筆跡鑒定的科學(xué)性審視

■ 胡家棟

（寧波天童司法鑒定中心，浙江 寧波 315000）

筆跡鑒定是利用文件檢驗(yàn)學(xué)的理論與原理，結(jié)合現(xiàn)代化的科學(xué)技術(shù)與方法，在刑事司法實(shí)務(wù)中為分析案情、縮小調(diào)查范圍、明確案件調(diào)查方向、認(rèn)定犯罪嫌疑人等方面提供證據(jù)；在民事司法實(shí)務(wù)中為查明案情、判斷真?zhèn)巍Ⅱ?yàn)證事實(shí)起到重要作用的法定證據(jù)類型。因筆跡鑒定是通過(guò)比對(duì)筆跡的一般特征與細(xì)節(jié)特征，進(jìn)而得出筆跡是否是同一個(gè)書(shū)寫(xiě)的鑒定結(jié)論，所以筆跡鑒定意見(jiàn)常會(huì)受到書(shū)寫(xiě)人個(gè)人或書(shū)寫(xiě)環(huán)境等各種因素的影響。這就要求鑒定人員在筆跡鑒定的過(guò)程中注意排除影響筆跡鑒定的各種因素，仔細(xì)尋找筆跡的細(xì)節(jié)特征，再結(jié)合自身的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)真地進(jìn)行全面比對(duì)分析，從而得出可靠的鑒定結(jié)論，以提升筆跡鑒定結(jié)論的科學(xué)性。

一、筆跡的概述

筆跡是書(shū)寫(xiě)人運(yùn)用書(shū)寫(xiě)工具，按一定的書(shū)寫(xiě)規(guī)范，通過(guò)書(shū)寫(xiě)活動(dòng)在書(shū)寫(xiě)載體上形成的文字、符號(hào)、圖形、圖案、繪畫(huà)等書(shū)寫(xiě)符號(hào)系統(tǒng)[1]。筆跡是書(shū)寫(xiě)人書(shū)寫(xiě)行為的一種外在表現(xiàn)，是個(gè)人書(shū)寫(xiě)習(xí)慣的最高體現(xiàn)。從另一種角度而言，筆跡也展現(xiàn)了書(shū)寫(xiě)人自身的書(shū)寫(xiě)技能，這種書(shū)寫(xiě)技能需要通過(guò)學(xué)習(xí)獲得，并在不斷訓(xùn)練中得到提升。因此，筆跡既是書(shū)寫(xiě)人書(shū)寫(xiě)技能的反映，也是書(shū)寫(xiě)人書(shū)寫(xiě)習(xí)慣的一種映射，這些表現(xiàn)將成為后期筆跡鑒定的基礎(chǔ)。

二、筆跡鑒定的科學(xué)理論

世界上每一個(gè)物種都有其共性與個(gè)性，而同一認(rèn)定理論，則是在唯物辯證法基礎(chǔ)上創(chuàng)立的一種具體的科學(xué)方法論。它是一個(gè)動(dòng)態(tài)的分析推理過(guò)程，包括歸納推理和演繹推理，演繹推理得到的是必然性結(jié)論，歸納推理得到的則是蓋然性結(jié)論。在同一認(rèn)定理論的基礎(chǔ)之上，筆跡鑒定的目的是要得到相對(duì)準(zhǔn)確的鑒定意見(jiàn)，幫助司法人員對(duì)案件事實(shí)做出判斷。而筆跡鑒定中進(jìn)行同一認(rèn)定的過(guò)程是一個(gè)為得出正確鑒定意見(jiàn)而演繹推理的過(guò)程。具體為鑒定人員通過(guò)比較檢材和樣本筆跡的一般特征與細(xì)節(jié)特征，根據(jù)能夠反映書(shū)寫(xiě)習(xí)慣的有價(jià)值的細(xì)節(jié)特征作為評(píng)判中的符合點(diǎn)和差異點(diǎn)，再進(jìn)行層層分析，根據(jù)書(shū)寫(xiě)人書(shū)寫(xiě)差異和書(shū)寫(xiě)習(xí)慣進(jìn)行綜合判斷，最終鑒定人員將結(jié)合各種因素把自身的經(jīng)驗(yàn)和同一認(rèn)定理論進(jìn)行綜合運(yùn)用，體現(xiàn)主客觀相一致的結(jié)果得出最終結(jié)論。

因此，筆跡同一認(rèn)定的基礎(chǔ)要件應(yīng)該是檢材達(dá)到鑒定要求，樣本滿足比對(duì)條件。在檢材與樣本中所體現(xiàn)的筆跡特征應(yīng)該是在書(shū)寫(xiě)人書(shū)寫(xiě)過(guò)程中具有相對(duì)穩(wěn)定的特征點(diǎn)。同時(shí)，筆跡特征的運(yùn)用也并不是孤立的，因?yàn)槿瞬豢赡軐?xiě)出完全重合的筆跡，所以筆跡鑒定并不是要機(jī)械地逐一比對(duì)，而是要綜合評(píng)斷各個(gè)方面的特征，并立體地串聯(lián)各個(gè)特征以得出最終結(jié)果，這均為筆跡鑒定在同一認(rèn)定理論中的體現(xiàn)。

三、筆跡鑒定的科學(xué)性基礎(chǔ)

筆跡鑒定意見(jiàn)的科學(xué)性基礎(chǔ)，一方面體現(xiàn)對(duì)筆跡特征的運(yùn)用上，筆跡鑒定人員通過(guò)分析筆跡一般特征，進(jìn)一步觀察筆跡細(xì)節(jié)特征，根據(jù)細(xì)節(jié)特征反映的個(gè)人書(shū)寫(xiě)習(xí)慣，通過(guò)細(xì)致比較最后得出鑒定結(jié)論；另一方面體現(xiàn)在鑒定方法上，筆跡鑒定意見(jiàn)之所以具有科學(xué)性，是因?yàn)楣P跡鑒定通過(guò)分別檢驗(yàn)、比較檢驗(yàn)和綜合評(píng)斷的步驟，以同一認(rèn)定的原理為推理的理論依據(jù)，最終得出鑒定結(jié)論的整個(gè)合理和科學(xué)的過(guò)程。

（一）筆跡特征的運(yùn)用

筆跡特征可分為書(shū)寫(xiě)風(fēng)貌、布局、寫(xiě)法、形體、結(jié)構(gòu)、筆順、運(yùn)筆和筆痕等八類。根據(jù)筆跡特征價(jià)值又可分為一般特征和細(xì)節(jié)特征。其中一般特征屬于共性特征，細(xì)節(jié)特征屬于個(gè)性特征，均是反映文字自身所具有的特點(diǎn)。筆跡一般特征包括：書(shū)寫(xiě)風(fēng)貌、布局、寫(xiě)法、形體及結(jié)構(gòu)特征中單字的整體結(jié)構(gòu)等；筆跡細(xì)節(jié)特征包括：筆順、運(yùn)筆、筆痕和結(jié)構(gòu)特征中單字局部結(jié)構(gòu)及單字筆畫(huà)之間的搭配比例關(guān)系等。

在具體的筆跡鑒定過(guò)程中，司法鑒定人員首先需對(duì)檢材與樣本進(jìn)行必要的文證審查，這期間涉及到文件的形成方式，也涉及到對(duì)于書(shū)寫(xiě)工具的判斷，鑒定人可以利用儀器設(shè)備輔助觀察得出一定結(jié)論。接著鑒定人對(duì)書(shū)寫(xiě)字跡仔細(xì)進(jìn)行審查，利用筆跡特征對(duì)檢材與樣本的特征點(diǎn)進(jìn)行劃分，確定其屬于上述的一般特征還是細(xì)節(jié)特征，再接著需對(duì)檢材與樣本所出現(xiàn)的部分特征進(jìn)行互相比對(duì)，從中判斷書(shū)寫(xiě)環(huán)境乃至?xí)鴮?xiě)性格。在書(shū)寫(xiě)環(huán)境和書(shū)寫(xiě)性格的判斷上，還需要通過(guò)檢材與案前、案中、案后多個(gè)樣本的客觀反映，結(jié)合鑒定人多年的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)予以認(rèn)定。

因此，對(duì)于不了解鑒定工作的人總認(rèn)為筆跡鑒定因結(jié)合了個(gè)人的主觀臆斷而喪失其科學(xué)性，但客觀事實(shí)則是每個(gè)人書(shū)寫(xiě)的多樣性總會(huì)導(dǎo)致檢材與樣本的不一致，不管是一般特征還是細(xì)節(jié)特征的認(rèn)定都需要具有專門知識(shí)的人進(jìn)行判斷，加之書(shū)寫(xiě)環(huán)境的各異要想判斷差異點(diǎn)就必須結(jié)合鑒定人員經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行大量的試驗(yàn)來(lái)予以證實(shí)主觀判斷的準(zhǔn)確，這種主客觀相一致的做法正是科學(xué)性的真實(shí)體現(xiàn)。

（二）筆跡鑒定的方法

保羅·柯克作為研究物證技術(shù)的先行者，他說(shuō)客體不僅可以獨(dú)立存在，而且與其他不同客體存在一定差異，因此每個(gè)客體都僅能與其自身保持同一，兩個(gè)看似相同客體之間也一定會(huì)存在差異。通過(guò)深入分析客體特征，才可以對(duì)兩個(gè)及其相似的客體進(jìn)行檢驗(yàn)和區(qū)分。

1.分別檢驗(yàn)

分別檢驗(yàn)，指在進(jìn)行鑒定的過(guò)程中根據(jù)提供的檢材和樣本，提取各自的特征進(jìn)行檢驗(yàn)并對(duì)特征進(jìn)行對(duì)比分析，為下一步比較檢驗(yàn)奠定基礎(chǔ)。分別檢驗(yàn)應(yīng)當(dāng)先檢驗(yàn)檢材，后檢驗(yàn)樣本并以一般特征和細(xì)節(jié)特征為檢驗(yàn)對(duì)象。具體操作程序應(yīng)為：首先，找出檢材中反復(fù)出現(xiàn)的筆畫(huà)、字體，進(jìn)行觀察和分析，找出其中具有共性的特征；其次，仔細(xì)分析尋找細(xì)節(jié)特征。前后對(duì)照，尋找具有穩(wěn)定且規(guī)律的特征，看這些特征之間是否相互印證；再次，用已經(jīng)確定的檢材筆跡特征為對(duì)照依據(jù)，按照檢驗(yàn)檢材筆跡特征的順序?qū)颖竟P跡進(jìn)行檢驗(yàn)，分析確定樣本筆跡的特征；最后，對(duì)尋找的特征進(jìn)行記錄。

2.比較檢驗(yàn)

比較檢驗(yàn)就是基于分別檢驗(yàn)的結(jié)果對(duì)樣本和檢材進(jìn)行對(duì)比分析，進(jìn)一步確定樣本特征和檢材特征兩者之間的差異點(diǎn)和符合點(diǎn)。在進(jìn)行比較檢驗(yàn)中通常采取的方法主要有三種，一是特征對(duì)照法，就是把樣本和檢材的細(xì)節(jié)點(diǎn)放在同一視野下進(jìn)行對(duì)照分析，以發(fā)現(xiàn)符合點(diǎn)和差異點(diǎn)；二是特征結(jié)合法，即將檢材和樣本分別放大至相同的倍數(shù)，觀察其最明顯的特征是否相似；三是特征重疊法，即在一定條件下，將檢材和樣本覆蓋，使兩者重疊，觀察特征是否重合。當(dāng)然在筆跡鑒定中常用的方法為第一種，鑒定人一般會(huì)在分別檢驗(yàn)后制作特征比對(duì)表，將檢材與樣本放在同一頁(yè)紙的左右兩側(cè)或上下兩端，更加直觀地對(duì)檢材與樣本中所體現(xiàn)出的符合點(diǎn)與差異點(diǎn)進(jìn)行整合，準(zhǔn)備為下一步綜合判斷奠定基礎(chǔ)。

3.綜合評(píng)斷

綜合評(píng)斷就是要評(píng)價(jià)在比較檢驗(yàn)的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的筆跡特征的符合點(diǎn)和差異點(diǎn)。如對(duì)符合點(diǎn)的評(píng)斷，是要評(píng)斷已發(fā)現(xiàn)的符合點(diǎn)是否有可能在其他客體上反復(fù)出現(xiàn)，若這些符合點(diǎn)在總體上不可能反復(fù)出現(xiàn)在其他客體上，就能成為認(rèn)定同一的依據(jù)。總之，綜合評(píng)斷以確定符合點(diǎn)和差異點(diǎn)是否具有本質(zhì)性為目的，出現(xiàn)的差異點(diǎn)和符合點(diǎn)如果均屬于非本質(zhì)差異，要在不影響互相符合的高質(zhì)量特征的前提下盡可能地排除環(huán)境影響和筆者性格才可以作為同一的結(jié)論。因此，筆跡鑒定的科學(xué)性是在分析筆跡特征的基礎(chǔ)上，對(duì)書(shū)寫(xiě)人書(shū)寫(xiě)時(shí)的性格、書(shū)寫(xiě)的環(huán)境進(jìn)行分析，從而判斷筆者真實(shí)的書(shū)寫(xiě)水平及書(shū)寫(xiě)習(xí)慣。

四、筆跡鑒定的科學(xué)性分析

（一）分析書(shū)寫(xiě)工具，提高鑒定質(zhì)量

鑒定人在筆跡鑒定過(guò)程中，要注意不同書(shū)寫(xiě)工具的筆跡特征差異。首先根據(jù)檢材筆跡的書(shū)寫(xiě)動(dòng)作特點(diǎn)，確定檢材筆跡反映出來(lái)的章法、書(shū)寫(xiě)水平等方面判斷書(shū)寫(xiě)人是否具有書(shū)寫(xiě)技能，進(jìn)而判斷其是否有偽裝書(shū)寫(xiě)特點(diǎn)的反應(yīng)，是否偽裝書(shū)寫(xiě)形成。其次在檢驗(yàn)樣本材料時(shí)，要注意主要分析其是否具備與檢材筆跡相比較的條件，根據(jù)實(shí)際情況補(bǔ)充樣本資料。最后根據(jù)檢材書(shū)寫(xiě)人是否具備書(shū)寫(xiě)技能的實(shí)際情況，在穩(wěn)定不易變化的特征方面發(fā)現(xiàn)和尋找檢材筆跡特征，根據(jù)檢材和樣本的書(shū)寫(xiě)工具書(shū)寫(xiě)運(yùn)動(dòng)規(guī)律，比較檢材字跡和樣本字跡特征的異同。鑒定人員要通過(guò)以上步驟，進(jìn)一步提高鑒定質(zhì)量，以保證鑒定結(jié)論的科學(xué)性、準(zhǔn)確性。

（二）分析檢材樣本，了解筆者性格

書(shū)寫(xiě)人書(shū)寫(xiě)時(shí)的情緒好壞是客觀存在的，這種情緒會(huì)受到個(gè)人性格的影響，在短時(shí)間內(nèi)難以改變。情緒正常，書(shū)寫(xiě)運(yùn)動(dòng)自然流暢，書(shū)寫(xiě)習(xí)慣反應(yīng)好；情緒異常，過(guò)喜或過(guò)憂時(shí)，書(shū)寫(xiě)人書(shū)寫(xiě)可能會(huì)發(fā)生較大程度的改變，出現(xiàn)書(shū)寫(xiě)行為不暢，語(yǔ)言表述不順等特點(diǎn)[2]。但是書(shū)寫(xiě)人過(guò)度的情緒變化對(duì)筆跡特征的改變是有限的，鑒定人在鑒定過(guò)程中要注意以下方面：第一，鑒定人要從書(shū)寫(xiě)人情緒對(duì)書(shū)寫(xiě)動(dòng)作和筆跡特征的影響規(guī)律出發(fā)，觀察檢材筆跡有無(wú)符合變化規(guī)律的特征；第二，盡可能收集與檢材同時(shí)期的慢速樣本筆跡用于檢驗(yàn)；第三，應(yīng)全面發(fā)現(xiàn)和確定檢材所反映的原有書(shū)寫(xiě)習(xí)慣的筆跡特征，為比較檢驗(yàn)和綜合評(píng)斷提供數(shù)量充分的筆跡特征；第四，對(duì)檢材與樣本大量的筆跡特征進(jìn)行全面準(zhǔn)確的比較，分析兩者特征的異同。再綜合評(píng)斷兩者特征差異點(diǎn)和符合點(diǎn)的性質(zhì)，作出符合筆跡鑒定標(biāo)準(zhǔn)的鑒定結(jié)論，從而保證鑒定結(jié)論的科學(xué)客觀。

（三）判斷書(shū)寫(xiě)環(huán)境，排除環(huán)境影響

正常書(shū)寫(xiě)的環(huán)境往往是舒展自然的環(huán)境，如果改變書(shū)寫(xiě)環(huán)境，使書(shū)寫(xiě)人在一個(gè)陌生的不便于書(shū)寫(xiě)的環(huán)境中書(shū)寫(xiě)，也必然影響其書(shū)寫(xiě)習(xí)慣的再現(xiàn)，使筆跡特征產(chǎn)生一定的變化。因此在確定書(shū)寫(xiě)環(huán)境發(fā)生變化的筆跡時(shí)，要充分利用已知案件全部事實(shí)和證據(jù)，根據(jù)在案件檢材在現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況或形成環(huán)境和條件，結(jié)合檢材自身的特點(diǎn)綜合加以確定。在考慮以上情況的同時(shí)，還應(yīng)在考慮書(shū)寫(xiě)姿勢(shì)、襯墊物等因素影響下比較檢材字跡和樣本字跡兩者特征的差異和綜合評(píng)斷特征符合點(diǎn)和差異點(diǎn)，盡量排除環(huán)境因素對(duì)筆跡特征造成的影響，提高鑒定結(jié)論的精確性。

（四）觀察布局特征，判斷書(shū)寫(xiě)水平

筆跡外部的表現(xiàn)特征是多方面的，可以分為從整體到局部、從字的組成部分到字體結(jié)構(gòu)部分、從宏觀到微觀以及筆畫(huà)等多種特征。在對(duì)書(shū)寫(xiě)水平進(jìn)行判斷的過(guò)程中，通常認(rèn)為書(shū)寫(xiě)中運(yùn)筆比較自然流暢，字體結(jié)構(gòu)比較合理，整體布局比較勻稱的筆跡書(shū)寫(xiě)水平比較高；而筆畫(huà)比較呆板，字體結(jié)構(gòu)比較松散，組合字體之間的搭配比例失調(diào)，書(shū)寫(xiě)主體的筆跡書(shū)寫(xiě)水平比較低。對(duì)書(shū)寫(xiě)主體的書(shū)寫(xiě)水平高低做出比較準(zhǔn)確的判斷，在依靠以上所述標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，還要對(duì)檢材和樣本兩種筆跡進(jìn)行仔細(xì)分析，如果發(fā)現(xiàn)筆跡書(shū)寫(xiě)水平有所不同要及時(shí)做出否定，這樣可以防止書(shū)寫(xiě)人刻意模仿別人的書(shū)寫(xiě)水平。在筆跡鑒定過(guò)程中通過(guò)對(duì)判斷書(shū)寫(xiě)主體的書(shū)寫(xiě)水平也可以提高判斷精準(zhǔn)度，但是必須在檢材書(shū)寫(xiě)水平高、樣本書(shū)寫(xiě)水平低的情形下筆跡鑒定人員才能排除書(shū)寫(xiě)人偽裝書(shū)寫(xiě)水平的嫌疑。

（五）比對(duì)特征差異，判斷書(shū)寫(xiě)習(xí)慣

掌握了書(shū)寫(xiě)技能的人，經(jīng)過(guò)不斷地書(shū)寫(xiě)練習(xí)，可以使已經(jīng)獲得的定型得到進(jìn)一步的鞏固和強(qiáng)化，但是這種定型也會(huì)因書(shū)寫(xiě)人長(zhǎng)期不從事書(shū)寫(xiě)活動(dòng)或受其他因素的影響，使原有的定型逐步退化、消失，也可以因長(zhǎng)期進(jìn)行書(shū)寫(xiě)練習(xí)導(dǎo)致舊的定型完全被新的定型所代替[3]。因此，一個(gè)人的書(shū)寫(xiě)習(xí)慣在一定時(shí)期內(nèi)是穩(wěn)定不變的，但是個(gè)別的局部的習(xí)慣不斷變化會(huì)引起書(shū)寫(xiě)人自身書(shū)寫(xiě)習(xí)慣連鎖的動(dòng)態(tài)變化。鑒定人員在收取樣本時(shí)，要注意收取與檢材筆跡形成時(shí)期相同或相近的樣本作為對(duì)照物，也要注意比對(duì)同時(shí)期或相近時(shí)期的筆跡特征，以便得出客觀真實(shí)的鑒定意見(jiàn)。鑒定人員在比對(duì)筆跡特征差異點(diǎn)與符合點(diǎn)時(shí)，不能僅僅分析書(shū)寫(xiě)人筆跡的書(shū)寫(xiě)形態(tài)差異，還要注意機(jī)械地對(duì)比分析其下筆的筆順特征。在注意以上問(wèn)題的同時(shí)還要加強(qiáng)主觀的綜合性分析，抓住書(shū)寫(xiě)人筆跡的本質(zhì)特征和筆跡變化規(guī)律。司法人員也應(yīng)當(dāng)注重這一細(xì)節(jié)，才能避免在收集筆跡鑒定樣本和采用筆跡鑒定意見(jiàn)時(shí)發(fā)生偏差。

在鑒定實(shí)踐中，出現(xiàn)錯(cuò)誤鑒定的很大一部分原因是鑒定人員忽略以上細(xì)節(jié)進(jìn)行鑒定，為了避免這種錯(cuò)誤的發(fā)生，就要求鑒定人員注意書(shū)寫(xiě)人性格、書(shū)寫(xiě)環(huán)境、書(shū)寫(xiě)工具、書(shū)寫(xiě)水平、書(shū)寫(xiě)習(xí)慣等容易忽略之處，從細(xì)節(jié)處著手，認(rèn)真觀察，以便最終得出相對(duì)準(zhǔn)確的鑒定結(jié)論。筆跡鑒定作為司法審查案件的重要手段，其鑒定結(jié)論被作為法庭定案的重要證據(jù)。在進(jìn)行筆跡鑒定中并不能僅通過(guò)采取比較單一的筆跡特征來(lái)做出評(píng)判，還需要采取科學(xué)的方法進(jìn)行系統(tǒng)比對(duì)，對(duì)書(shū)寫(xiě)主體的書(shū)寫(xiě)習(xí)慣和書(shū)寫(xiě)水平進(jìn)行分析，詳細(xì)了解書(shū)寫(xiě)者在書(shū)寫(xiě)中下筆的每一個(gè)步驟，提高對(duì)筆跡的主觀綜合分析，掌握書(shū)寫(xiě)主體的書(shū)寫(xiě)規(guī)律，選擇高價(jià)值的書(shū)寫(xiě)特征進(jìn)行對(duì)比。相信隨著法律法規(guī)的不斷健全，筆跡鑒定的應(yīng)用會(huì)更加廣泛。