親上親，真的親？聯(lián)盟企業(yè)間關(guān)系性質(zhì)及聯(lián)盟類型對(duì)創(chuàng)新能力的影響研究

趙 炎，韓 笑

（上海大學(xué) 管理學(xué)院，上海 200444）

在中國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)轉(zhuǎn)型的背景下，為保持經(jīng)濟(jì)的高速持續(xù)增長(zhǎng)，創(chuàng)新作為引領(lǐng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一驅(qū)動(dòng)力，已成為穩(wěn)增長(zhǎng)、促轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵因素。在創(chuàng)新過(guò)程中，企業(yè)間跨邊界合作促進(jìn)了知識(shí)的流動(dòng)和轉(zhuǎn)移，對(duì)提升企業(yè)及聯(lián)盟團(tuán)體的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)發(fā)揮著重要的作用，但同時(shí)也存在著資源流通不暢、交流障礙等因素制約著企業(yè)創(chuàng)新能力的可持續(xù)發(fā)展。企業(yè)跨邊界合作，通常以聯(lián)盟的形式與其他企業(yè)建立合作關(guān)系。企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟是一種企業(yè)間的競(jìng)合模式，是在政治經(jīng)濟(jì)背景下催化出的產(chǎn)物。從聯(lián)盟的資源屬性來(lái)看，聯(lián)盟有很多種類型，如股權(quán)聯(lián)盟和非股權(quán)聯(lián)盟等。從社會(huì)學(xué)角度來(lái)看，企業(yè)間建立的聯(lián)盟關(guān)系也呈現(xiàn)出豐富的多樣性，如二元關(guān)系（dyad）、橋接關(guān)系（bridging tie）、齊美爾鏈關(guān)系（Simmelian tie）等。在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)的創(chuàng)新能力不僅受聯(lián)盟類型的影響，還受到企業(yè)間關(guān)系性質(zhì)的影響。

近年，國(guó)外越來(lái)越多的學(xué)者從社會(huì)學(xué)層面研究企業(yè)的聯(lián)盟行為，而我國(guó)卻少有學(xué)者關(guān)注這一領(lǐng)域。本文基于前人研究，把資源屬性與社會(huì)屬性結(jié)合起來(lái)，探究企業(yè)如何更好地選擇合適的聯(lián)盟類型和建立正確的關(guān)系性質(zhì)，以提高企業(yè)或聯(lián)盟團(tuán)體的創(chuàng)新能力。關(guān)于跨邊界方面的研究，學(xué)者有2種觀點(diǎn)：①?gòu)目邕吔纾╟ross boundary）方面獲取的知識(shí)是組織、事業(yè)單位、團(tuán)隊(duì)、個(gè)人提高創(chuàng)新績(jī)效的重要驅(qū)動(dòng)力［1-2］；②雖然跨邊界提供了多樣化的資源，但在跨邊界交流中也存在信息轉(zhuǎn)移、集成等困難［3-4］。通過(guò)查閱“跨邊界”相關(guān)的文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，跨邊界交流存在的限制可能與聯(lián)盟類型、橋接關(guān)系及二元組的不穩(wěn)定性有關(guān)［5-7］?；诖?，本文選取中國(guó)汽車(chē)車(chē)身與零部件行業(yè)聯(lián)盟數(shù)據(jù)為例構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，在聯(lián)盟類型及關(guān)系性質(zhì)概念界定、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)處理的基礎(chǔ)上，提出相關(guān)假設(shè)，對(duì)聯(lián)盟類型及關(guān)系性質(zhì)進(jìn)行研究，探討不同聯(lián)盟類型及關(guān)系性質(zhì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響，為企業(yè)進(jìn)行聯(lián)盟類型的選擇及關(guān)系的建立提供重要的理論參考。

1 理論與假設(shè)

1.1 齊美爾鏈關(guān)系與創(chuàng)新能力

齊美爾鏈的概念最早由KRACKHARDT［8］定義，即基于三元結(jié)構(gòu)理論，如果兩個(gè)參與方彼此之間相互強(qiáng)烈地聯(lián)系在一起，并且每個(gè)參與方都至少與一個(gè)共同的第三方緊密地聯(lián)系在一起，那么這兩個(gè)參與方彼此之間的關(guān)系則為“齊美爾鏈關(guān)系（Simmelian ties）”。DEKKER［9］做了進(jìn)一步的詳細(xì)討論，他認(rèn)為齊美爾鏈?zhǔn)潜磺度胗谂上抵械年P(guān)系。

現(xiàn)今，國(guó)外學(xué)者對(duì)齊美爾鏈關(guān)系的探究主要集中于組織內(nèi)或組織間的人員關(guān)系研究。在組織內(nèi)，TORTORIELLO和KRACKHARDT［10］對(duì)一家大型跨國(guó)高科技公司的科研人員進(jìn)行了調(diào)查，結(jié)果顯示具有齊美爾鏈關(guān)系的研究人員之間能夠很容易地整合和吸收多樣化的知識(shí)，以促進(jìn)組織創(chuàng)新能力的提升。在組織間，JAYARAJ等［11］對(duì)多個(gè)公司合作競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的研究表明，與二元關(guān)系相比，團(tuán)隊(duì)成員之間的齊美爾鏈關(guān)系更有助于挫敗外部的競(jìng)爭(zhēng)和內(nèi)部機(jī)會(huì)主義行為，提高合作項(xiàng)目的績(jī)效?？梢?jiàn)，齊美爾鏈關(guān)系的建立能夠激發(fā)和促進(jìn)參與者之間的知識(shí)共享，最小化組織內(nèi)或組織間合作人員的機(jī)會(huì)主義行為，從而使知識(shí)更容易被整合和吸收，最終促進(jìn)組織創(chuàng)新能力的增強(qiáng)。

在管理學(xué)領(lǐng)域，聯(lián)盟企業(yè)間的知識(shí)共享和流動(dòng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力也起到重要的促進(jìn)作用。趙炎等［12］對(duì)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)間知識(shí)流動(dòng)的研究發(fā)現(xiàn)，聯(lián)盟企業(yè)間被引用專利和引用專利的次數(shù)越多，企業(yè)的創(chuàng)新能力就越強(qiáng)。WANG和WANG［13］對(duì)江蘇省89個(gè)高新技術(shù)企業(yè)的研究表明，顯性知識(shí)和隱性知識(shí)都會(huì)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新能力產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用。WANG和HU［14］對(duì)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中236家企業(yè)的調(diào)查結(jié)果表明，知識(shí)共享與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。

以往學(xué)者的研究結(jié)論發(fā)現(xiàn)：在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域，齊美爾鏈關(guān)系可以促進(jìn)參與者間知識(shí)的流動(dòng)，而知識(shí)的流動(dòng)又促進(jìn)了組織創(chuàng)新能力的增強(qiáng)；同樣，在管理學(xué)領(lǐng)域，企業(yè)間知識(shí)的流動(dòng)對(duì)創(chuàng)新能力也具有積極的促進(jìn)作用。所以，本研究認(rèn)為建立齊美爾鏈關(guān)系的聯(lián)盟企業(yè)很可能會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力產(chǎn)生積極的影響。

此外，本文認(rèn)為齊美爾鏈關(guān)系的建立應(yīng)當(dāng)是適度的，不能濫用。如果企業(yè)過(guò)度嵌入于復(fù)雜的齊美爾鏈關(guān)系，可能會(huì)出現(xiàn)知識(shí)冗余的情況，而且關(guān)系的過(guò)度緊密，不僅企業(yè)行為會(huì)受到嚴(yán)格約束，隨之帶來(lái)的過(guò)度信任、非理性承諾、過(guò)度自信也會(huì)使企業(yè)產(chǎn)生認(rèn)知的偏差，這將會(huì)嚴(yán)重削弱企業(yè)創(chuàng)新能力的持續(xù)提升［15］。所以，齊美爾鏈關(guān)系與企業(yè)創(chuàng)新能力之間應(yīng)該呈現(xiàn)一種先上升再下降的倒U形關(guān)系。

綜上所述，企業(yè)適度嵌入于齊美爾鏈關(guān)系之中能夠激發(fā)企業(yè)間知識(shí)的加速流動(dòng)及共享，以促進(jìn)聯(lián)盟企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升。因此，本文提出以下假設(shè)。

H1 在聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中，齊美爾鏈關(guān)系對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響呈倒U形。

1.2 齊美爾鏈關(guān)系與二元關(guān)系

在社會(huì)學(xué)理論中，二元組由兩個(gè)參與者組成，是最小的社會(huì)群體。在二元組中的兩個(gè)參與者可以通過(guò)浪漫的興趣、家庭關(guān)系、利益、工作等組成一個(gè)戰(zhàn)略聯(lián)盟。關(guān)系可以基于等式，也可以基于非對(duì)稱或?qū)蛹?jí)關(guān)系，但是二元組很不穩(wěn)定，因?yàn)殡p方必須合作才能維持長(zhǎng)久的聯(lián)盟關(guān)系，如果二元組其中一個(gè)參與方不能完成其職責(zé)，二元組就會(huì)崩潰。例如，社會(huì)中婚姻的穩(wěn)定性非常重要，因此，婚姻關(guān)系往往是通過(guò)法律、經(jīng)濟(jì)和宗教等條例對(duì)雙方進(jìn)行約束［16］。

KRACKHARDT［8］研究表明，以三元組為基礎(chǔ)建立的齊美爾鏈關(guān)系相對(duì)于二元組有很大的優(yōu)勢(shì)。首先，三元組有助于最大化集體利益。因?yàn)樵谟?個(gè)或更多參與方的群體中，參與方需通過(guò)群體的投票才可以通過(guò)決策，所以在一定程度上可以抑制個(gè)體的私利。其次，三元組相對(duì)于二元組更加穩(wěn)固。雖然二元關(guān)系中雙方的議價(jià)能力相對(duì)于三元組參與方更高，但如果有一方的要求未得到滿足，就有可能導(dǎo)致合作關(guān)系迅速破裂，但在三元組中，不滿意的個(gè)體可以退出，威脅是無(wú)效的。最后，三元組相對(duì)于二元組能更好地解決沖突。KRACKHARDT和KILDUFF［17］曾對(duì)3家創(chuàng)業(yè)公司的齊美爾鏈關(guān)系進(jìn)行研究，結(jié)果顯示相對(duì)于二元關(guān)系而言，具有齊美爾鏈關(guān)系的雙方更易達(dá)成高度的文化認(rèn)同感。

在聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)跨邊界交流的障礙主要來(lái)自于企業(yè)的機(jī)會(huì)主義行為。相對(duì)于二元組而言，當(dāng)齊美爾鏈作為一個(gè)紐帶嵌入相互聯(lián)系的聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)派系中時(shí)，其能夠抑制各方的私利、穩(wěn)固合作關(guān)系以及更好地解決沖突，從而促進(jìn)派系團(tuán)體內(nèi)的無(wú)障礙的知識(shí)流動(dòng)，提高聯(lián)盟企業(yè)的創(chuàng)新能力。所以，本文提出以下假設(shè)。

H2 在企業(yè)跨邊界聯(lián)盟時(shí)，齊美爾鏈關(guān)系相對(duì)于二元關(guān)系更有利于企業(yè)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)。

1.3 齊美爾鏈關(guān)系與橋接關(guān)系

OBSTFELD［4］認(rèn)為，橋接是將一家焦點(diǎn)企業(yè)與在不同的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、專業(yè)領(lǐng)域和社會(huì)圈子的企業(yè)聯(lián)系起來(lái)的理論。橋接關(guān)系至少由3個(gè)節(jié)點(diǎn)組成，但兩兩之間并非都是直接相連的。

MCEVILY和ZAHEER［18］指出，橋接提供的知識(shí)多樣性不足以解釋企業(yè)創(chuàng)新能力的變化，其原因在于橋接具有非冗余、交互不頻繁、地理位置分散等特點(diǎn)，導(dǎo)致具有橋接關(guān)系的參與者缺乏共同的基礎(chǔ)去整合多樣化的信息，而且也很難去調(diào)動(dòng)分布于組織不同部門(mén)的知識(shí)［19］，所以在缺乏相同背景或基礎(chǔ)的情況下，信息的傳遞是低效的、困難的［20］。HANSEN［21］曾研究表明，橋接關(guān)系普遍會(huì)導(dǎo)致企業(yè)決策成本的增加，甚至出現(xiàn)企業(yè)信息泄漏的情況。例如，在組織間競(jìng)爭(zhēng)激烈的情況下，參與者可能會(huì)犧牲自己而披露一些有利于他們同行或同行單位的信息。而且，即使在不考慮競(jìng)爭(zhēng)和保密的情況下，與他人分享知識(shí)的決策仍然存在較高的成本［22］。但是在齊美爾鏈關(guān)系中，具有共同第三方的參與者會(huì)更愿意分享自己的知識(shí)［23］，因?yàn)樵诿芗B接的結(jié)構(gòu)中，合作成為一種“共享價(jià)值”。可見(jiàn)，建立齊美爾鏈關(guān)系的參與方對(duì)彼此的信任感較強(qiáng)，知識(shí)共享的氛圍也更活躍。因此，本文提出以下假設(shè)。

H3 聯(lián)盟企業(yè)間建立的齊美爾鏈關(guān)系相對(duì)于橋接關(guān)系更有利于企業(yè)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)。

1.4 聯(lián)盟類型與創(chuàng)新能力

本研究把聯(lián)盟類型劃分為股權(quán)聯(lián)盟和非股權(quán)聯(lián)盟［24］。非股權(quán)聯(lián)盟是指參與者們?yōu)榱撕献餮邪l(fā)、生產(chǎn)、營(yíng)銷等目的以契約、備忘錄等形式簽訂的正式或非正式的聯(lián)盟團(tuán)體［25］；而股權(quán)聯(lián)盟則指參與者們?yōu)榱双@取領(lǐng)先的知識(shí)、技術(shù)及資源，以相互持股等形式組建的具有法人地位的經(jīng)濟(jì)實(shí)體［26］。

中國(guó)汽車(chē)行業(yè)在建立聯(lián)盟之初大多以股權(quán)聯(lián)盟的形式與國(guó)外資本建立了戰(zhàn)略合作的關(guān)系。洪憲林［27］對(duì)國(guó)外資本投資與中國(guó)汽車(chē)工業(yè)發(fā)展關(guān)系的研究表明，中外合資對(duì)我國(guó)汽車(chē)行業(yè)的發(fā)展具有積極的促進(jìn)作用。從2000年至今，戰(zhàn)略聯(lián)盟呈現(xiàn)出多元化發(fā)展的態(tài)勢(shì)。在這一階段跨國(guó)集團(tuán)或國(guó)內(nèi)汽車(chē)企業(yè)間建立了合作研發(fā)、合作生產(chǎn)、合作營(yíng)銷等多種形式的聯(lián)盟合作關(guān)系，雖然中國(guó)部分自主品牌汽車(chē)在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中幸存了下來(lái)，但仍然面臨著核心技術(shù)、質(zhì)量、品牌等多方面的挑戰(zhàn)［28］。

本研究認(rèn)為，目前在中國(guó)戰(zhàn)略聯(lián)盟領(lǐng)域股權(quán)聯(lián)盟相對(duì)于非股權(quán)聯(lián)盟仍具有很大的優(yōu)勢(shì)。首先，從聯(lián)盟的特征來(lái)看，相對(duì)于非股權(quán)聯(lián)盟，股權(quán)聯(lián)盟更容易建立起彼此的信任。因?yàn)榻⒐蓹?quán)聯(lián)盟關(guān)系的聯(lián)盟企業(yè)管理規(guī)定嚴(yán)格，交往密切，同時(shí)在技術(shù)、人才、市場(chǎng)等多方面的共享也有利于促進(jìn)合作雙方的利益共贏［29］。而非股權(quán)聯(lián)盟對(duì)聯(lián)盟企業(yè)的控制力差、參與者彼此間的交流不頻繁、執(zhí)行率低［30］。其次，股權(quán)聯(lián)盟相對(duì)于非股權(quán)聯(lián)盟更有利于避免企業(yè)間的機(jī)會(huì)主義行為。股權(quán)聯(lián)盟各方按出資比例有主次之分，各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)；而非股權(quán)聯(lián)盟各方普遍有平等的權(quán)利，相對(duì)具有經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性，所以組織管理相對(duì)比較松散；在知識(shí)的轉(zhuǎn)移方面，COLOMBO和PIVA［31］研究表明，處于非股權(quán)聯(lián)盟關(guān)系中的聯(lián)盟企業(yè)會(huì)出現(xiàn)濫用知識(shí)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生嚴(yán)重負(fù)面影響的情況。綜上，提出以下假設(shè)。

H4 在現(xiàn)階段，企業(yè)建立股權(quán)聯(lián)盟相對(duì)于非股權(quán)聯(lián)盟更有利于促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)。

1.5 齊美爾鏈關(guān)系與聯(lián)盟類型

從聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)的角度看，齊美爾鏈關(guān)系可以理解為嵌入于網(wǎng)絡(luò)派系內(nèi)2個(gè)企業(yè)之間的關(guān)系。以往對(duì)派系的研究表明，派系內(nèi)節(jié)點(diǎn)間的快捷連接，增加了參與者之間的信任感，推動(dòng)了派系內(nèi)創(chuàng)新資源的快速流動(dòng)［32］?？梢?jiàn)，嵌入派系內(nèi)的齊美爾鏈關(guān)系的參與者在密集網(wǎng)絡(luò)中能夠收獲知識(shí)流動(dòng)帶來(lái)的益處。

從企業(yè)的資源屬性來(lái)看，建立股權(quán)聯(lián)盟的企業(yè)交互比較頻繁，知識(shí)流動(dòng)速度快。然而，如果股權(quán)聯(lián)盟關(guān)系過(guò)多地嵌入齊美爾鏈關(guān)系中，派系內(nèi)交流過(guò)度密集，反而有可能使企業(yè)只愿意在自己的派系內(nèi)部活躍而忽視了更多的外部機(jī)會(huì)，從而限制整個(gè)派系的發(fā)展。并且，密集交互帶來(lái)的知識(shí)同質(zhì)性，反而會(huì)浪費(fèi)參與者的成本和精力。ROWLEY等［33］對(duì)美國(guó)行業(yè)的實(shí)證研究表明，如果企業(yè)從高度密集的社交網(wǎng)絡(luò)中獲得了回報(bào)，那么再通過(guò)股權(quán)關(guān)系得到回報(bào)的機(jī)會(huì)就會(huì)非常有限。所以，隨著嵌入程度的加深，企業(yè)的創(chuàng)新能力很可能不會(huì)得到持續(xù)的提升。

相對(duì)股權(quán)聯(lián)盟而言，非股權(quán)聯(lián)盟具有經(jīng)營(yíng)相互獨(dú)立、合同制約性小等特點(diǎn)，從而可能在齊美爾鏈關(guān)系中能夠起到很好的調(diào)節(jié)作用。REUER等［34］對(duì)德國(guó)電信行業(yè)聯(lián)盟合作協(xié)議的研究表明，非股權(quán)聯(lián)盟企業(yè)間簽署的合作條款的復(fù)雜度平均值與股權(quán)聯(lián)盟相差無(wú)幾。這也表明隨著市場(chǎng)規(guī)范度不斷提高，非股權(quán)聯(lián)盟企業(yè)間簽署的合約會(huì)越來(lái)越規(guī)范化。尤其在合作研發(fā)方面，企業(yè)間合作會(huì)直接促進(jìn)雙方知識(shí)流動(dòng)。所以，非股權(quán)聯(lián)盟在關(guān)系緊密的齊美爾鏈關(guān)系中會(huì)起到較好的調(diào)節(jié)作用。由此，提出以下假設(shè)。

H5 股權(quán)聯(lián)盟負(fù)向調(diào)節(jié)齊美爾鏈關(guān)系對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響。

H6 非股權(quán)聯(lián)盟正向調(diào)節(jié)齊美爾鏈關(guān)系對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響。

綜上，研究框架如圖1所示。

圖1 研究框架Fig.1 Research framework

2 研究方法

2.1 數(shù)據(jù)獲取

在借鑒國(guó)際研究和對(duì)我國(guó)行業(yè)分析的基礎(chǔ)上，本文選取中國(guó)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)2010—2015年汽車(chē)車(chē)身與零部件行業(yè)的聯(lián)盟企業(yè)數(shù)據(jù)為研究對(duì)象。按照以往學(xué)者的研究方式，企業(yè)聯(lián)盟的時(shí)間一般為3～5年，在不確定合作時(shí)間長(zhǎng)度的情況下，可認(rèn)為企業(yè)聯(lián)盟的平均時(shí)長(zhǎng)為3年，故將2010—2015年劃分為4個(gè)時(shí)間窗口，構(gòu)建企業(yè)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)圖，最終獲得4個(gè)創(chuàng)新聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)時(shí)間窗口，共735個(gè)企業(yè)樣本。采用Matlab軟件生成聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)鄰接矩陣，使用Ucinet6軟件計(jì)算網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)，最后用Stata12.0軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變量描述、相關(guān)性分析及負(fù)二項(xiàng)回歸分析。

2.2 變量測(cè)量

2.2.1 因變量 由于汽車(chē)車(chē)身與零部件行業(yè)屬于高新技術(shù)行業(yè)，故用專利獲批數(shù)來(lái)衡量聯(lián)盟企業(yè)的創(chuàng)新能力。本研究的專利數(shù)據(jù)來(lái)自“中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)”。由于專利申請(qǐng)到獲批需要2～3年的時(shí)間，本研究選取企業(yè)參與聯(lián)盟后滯后2年的專利獲批數(shù)來(lái)衡量企業(yè)的創(chuàng)新能力。

2.2.2 自變量 對(duì)自變量的測(cè)量，采用以自我為中心的網(wǎng)絡(luò)測(cè)量方法［35］，即以受訪者為中心，對(duì)重要的聯(lián)盟伙伴進(jìn)行識(shí)別，并對(duì)它們的關(guān)系緊密程度進(jìn)行排序。通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)的整理，繪制企業(yè)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)圖，然后從每個(gè)節(jié)點(diǎn)出發(fā)，查詢每個(gè)節(jié)點(diǎn)所連接的具有齊美爾鏈關(guān)系、橋接關(guān)系、二元關(guān)系的數(shù)量，并結(jié)合節(jié)點(diǎn)間的聯(lián)盟類型，探究其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響。

根據(jù)OBSTFELD［4］對(duì)橋接關(guān)系的定義，本研究對(duì)橋接關(guān)系進(jìn)行量化處理，即處于橋接關(guān)系中的企業(yè)A通過(guò)紐帶企業(yè)所能到達(dá)的關(guān)系數(shù)（且可達(dá)到的企業(yè)不與企業(yè)A直接相連），則為企業(yè)A的橋接關(guān)系總數(shù)。如圖2（a）所示，2013—2015年時(shí)間窗口中，塔塔集團(tuán)通過(guò)樞紐企業(yè)奇瑞汽車(chē)股份有限公司共有9條橋接關(guān)系。在二元組中的參與者均有一條二元關(guān)系。如圖2（b）所示，2013—2015年時(shí)間窗口中，虛線圈內(nèi)的2個(gè)節(jié)點(diǎn)均只有一條二元關(guān)系。

本研究以汽車(chē)車(chē)身與零部件行業(yè)中，合資和相互持股的聯(lián)盟企業(yè)為股權(quán)聯(lián)盟研究對(duì)象；選取汽車(chē)車(chē)身與零部件行業(yè)中，合作形式為研發(fā)、生產(chǎn)及營(yíng)銷的聯(lián)盟企業(yè)為非股權(quán)聯(lián)盟研究對(duì)象。

圖2 2013—2015年時(shí)間窗口下汽車(chē)車(chē)身與零部件行業(yè)網(wǎng)絡(luò)Fig.2 Thenetwork of Chineseautomobileindustry in thetimewindowof 2013—2015

本研究采用KRACKHARDT［36］提出的“直接法”原理，當(dāng)且僅當(dāng)其滿足以下3個(gè)條件：①Rj,i=1,Ri.j=1;②?k使得Ri,k=Rk,i=Rj,k=Rk,j;③參與者i和參與者j均有一個(gè)共同的第3方k的關(guān)系，此時(shí)判定為齊美爾鏈關(guān)系。根據(jù)“直接法原理”，本文研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)企業(yè)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)基于3方或3方以上的參與者聯(lián)盟，由于彼此間信息傳遞頻繁，且相互監(jiān)督和制約均滿足以上3個(gè)條件。如圖3所示，2013—2015年企業(yè)聯(lián)盟時(shí)間窗口虛線圈中9個(gè)節(jié)點(diǎn)兩兩相連，則每2個(gè)節(jié)點(diǎn)間的關(guān)系均為齊美爾鏈關(guān)系，且每個(gè)節(jié)點(diǎn)均有8條齊美爾鏈關(guān)系。所以，本研究以汽車(chē)車(chē)身與零部件行業(yè)為例，若2個(gè)參與方具有合作關(guān)系并且2個(gè)參與方均與同一個(gè)第3方有合作關(guān)系，則這2個(gè)參與方之間的關(guān)系被視為齊美爾鏈關(guān)系。

圖3 2013—2015年時(shí)間窗口下汽車(chē)車(chē)身與零部件行業(yè)齊美爾鏈關(guān)系網(wǎng)絡(luò)Fig.3 The Simmelian tiesnetwork of Chineseautomobileindustry in thetimewindowof 2013—2015

2.2.3 控制變量 ①樣本企業(yè)進(jìn)入聯(lián)盟前5年內(nèi)申請(qǐng)并獲批的專利數(shù)量在一定程度反映了企業(yè)的創(chuàng)新積累，而一個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新積累對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)展具有重要的影響。②限制度即參與者機(jī)會(huì)受限的程度［37］。比如，企業(yè)A花費(fèi)大量成本與企業(yè)B取得密切的合作，而企業(yè)B與企業(yè)C的關(guān)系也十分密切，那么企業(yè)A的投資最終讓企業(yè)C大為受益。所以，中間企業(yè)B就對(duì)企業(yè)A的投資產(chǎn)生了約束，而一個(gè)企業(yè)的受約束水平也會(huì)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新能力產(chǎn)生一定的影響。③集聚系數(shù)描述網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)間集聚的程度，本文用加權(quán)的網(wǎng)絡(luò)集聚系數(shù)來(lái)衡量汽車(chē)車(chē)身與零部件行業(yè)的集聚程度［38］。④企業(yè)歷史在一定程度上反映了企業(yè)隱性知識(shí)及顯性知識(shí)的積淀，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力也會(huì)產(chǎn)生重要的影響。⑤使用虛擬變量對(duì)汽車(chē)車(chē)身與零部件行業(yè)的企業(yè)類型進(jìn)行界定，把汽車(chē)企業(yè)類型分為自主品牌企業(yè)和合資企業(yè)，分別以0和1表示［39］。

3 實(shí)證結(jié)果

3.1 變量描述

本文對(duì)汽車(chē)車(chē)身與零部件行業(yè)2010—2015年4個(gè)時(shí)間窗口下的橋接關(guān)系、齊美爾鏈關(guān)系、二元關(guān)系及齊美爾鏈橋接關(guān)系（該企業(yè)同時(shí)處于齊美爾鏈關(guān)系和橋接關(guān)系之中）進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。圖4顯示了4個(gè)時(shí)間窗口下齊美爾鏈關(guān)系、橋接關(guān)系、二元關(guān)系的數(shù)量趨勢(shì)，可見(jiàn)二元關(guān)系的發(fā)展速度緩慢甚至停滯；橋接關(guān)系在2011—2013年和2012—2014年期間發(fā)展最快，但之后發(fā)展趨勢(shì)相對(duì)變緩；齊美爾鏈關(guān)系與橋接關(guān)系發(fā)展態(tài)勢(shì)整體上是比較相近的。從圖5可知，聯(lián)盟企業(yè)中齊美爾鏈橋接關(guān)系的數(shù)量也呈現(xiàn)持續(xù)快速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，但數(shù)量規(guī)模相對(duì)較小。綜合上述關(guān)系數(shù)量變化的趨勢(shì)，本研究發(fā)現(xiàn)二元關(guān)系在企業(yè)聯(lián)盟中的地位逐漸消失，橋接關(guān)系和齊美爾鏈關(guān)系被企業(yè)頻繁地采用。

從聯(lián)盟類型的角度看（見(jiàn)圖6），股權(quán)聯(lián)盟呈現(xiàn)持續(xù)下降的趨勢(shì)；而非股權(quán)聯(lián)盟在4個(gè)時(shí)間窗口下始終呈現(xiàn)出迅猛發(fā)展的趨勢(shì)?？梢钥闯?，我國(guó)汽車(chē)車(chē)身與零部件行業(yè)的聯(lián)盟形式呈現(xiàn)出由初級(jí)階段的股權(quán)聯(lián)盟迅速向結(jié)盟方式多元化發(fā)展。

圖4 聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中3種關(guān)系數(shù)量趨勢(shì)Fig.4 Three kinds of ties quantity trend of alliance network

圖5 聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中齊美爾鏈橋接關(guān)系數(shù)量趨勢(shì)Fig.5 Simmelian-bridging tiesquantitytrend of alliancenetwork

圖6 汽車(chē)車(chē)身與零部件行業(yè)股權(quán)聯(lián)盟、非股權(quán)聯(lián)盟數(shù)量趨勢(shì)Fig.6 Equity alliance and non-equity alliance quantity trend of Chinese automobile industry

基于上述變量的發(fā)展趨勢(shì)，本研究嘗試回答以下重要問(wèn)題。在我國(guó)汽車(chē)車(chē)身與零部件行業(yè)，結(jié)盟方式的多元化是否對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力產(chǎn)生了積極的影響？為什么二元關(guān)系發(fā)展變緩，而橋接關(guān)系和齊美爾鏈關(guān)系發(fā)展迅猛？為什么股權(quán)聯(lián)盟呈現(xiàn)了數(shù)量遞減的趨勢(shì)？

通過(guò)表1對(duì)變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，樣本數(shù)據(jù)的平均值與方差值差別較大，說(shuō)明數(shù)據(jù)的分布比較離散，所以拒絕泊松分布，采用負(fù)二項(xiàng)回歸對(duì)汽車(chē)車(chē)身與零部件行業(yè)735個(gè)聯(lián)盟企業(yè)樣本的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析。此外，從表1相關(guān)性分析結(jié)果可以看出，各變量間的相關(guān)系數(shù)都低于0.7，故排除多重共線性的可能。

表1 相關(guān)性分析結(jié)果和描述性統(tǒng)計(jì)Tab.1 Resultsof correlation analysisand descriptivestatistics

3.2 回歸分析結(jié)果

本文通過(guò)對(duì)模型進(jìn)行豪斯曼檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，p值均小于0.01，所以選取隨機(jī)效應(yīng)的負(fù)二項(xiàng)回歸模型對(duì)研究假設(shè)進(jìn)行驗(yàn)證。此外，采用最大似然估計(jì)（maximum likelihood estimation）對(duì)回歸模型進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)最大似然估計(jì)值極小，所以該模型的擬合度較好。

通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)的負(fù)二項(xiàng)回歸分析（見(jiàn)表2），本研究發(fā)現(xiàn)以下的實(shí)證分析結(jié)果。

表2 負(fù)二項(xiàng)回歸結(jié)果Tab.2 Resultsof negativebinomial regression

模型2顯示，齊美爾鏈關(guān)系與企業(yè)創(chuàng)新能力之間呈倒U形關(guān)系（見(jiàn)圖7），故H1得到驗(yàn)證?？梢?jiàn)以三元組為基礎(chǔ)的聯(lián)盟關(guān)系，維持得更持久更穩(wěn)固，穩(wěn)定密切的交往關(guān)系更有利于聯(lián)盟企業(yè)創(chuàng)新能力的提高。但聯(lián)盟企業(yè)卻不能嵌入齊美爾鏈關(guān)系數(shù)量比較大的派系中，否則會(huì)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新能力具有抑制作用。模型3顯示，橋接關(guān)系對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響并不顯著，所以聯(lián)盟企業(yè)間齊美爾鏈關(guān)系的建立相對(duì)于橋接關(guān)系更有利于企業(yè)創(chuàng)新能力的產(chǎn)生，同時(shí)也揭示了近年來(lái)橋接關(guān)系數(shù)量增長(zhǎng)速度變緩的原因。故H3成立。模型4顯示，二元關(guān)系對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力具有顯著的負(fù)向影響?？梢?jiàn)，二元關(guān)系的不穩(wěn)定性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的確產(chǎn)生了負(fù)向影響，企業(yè)選擇二元關(guān)系的結(jié)盟方式已不再具有優(yōu)勢(shì)，傳統(tǒng)的股權(quán)對(duì)等型聯(lián)盟及其他權(quán)益相等的聯(lián)盟形式已不能適應(yīng)企業(yè)創(chuàng)新能力快速增長(zhǎng)的需求。這也解釋了為什么我國(guó)汽車(chē)車(chē)身與零部件行業(yè)聯(lián)盟中“二元關(guān)系數(shù)量遞減”的現(xiàn)象。故H2得到驗(yàn)證。模型5～模型6分別是股權(quán)聯(lián)盟和非股權(quán)聯(lián)盟對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響研究。結(jié)果顯示，股權(quán)聯(lián)盟對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力呈顯著的正向影響，而非股權(quán)聯(lián)盟則相反，故H4成立。正如本文在理論研究中所指出的，我國(guó)汽車(chē)聯(lián)盟仍處于多元化聯(lián)盟的萌芽期，在全球激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，仍需長(zhǎng)期的發(fā)展才能凸顯出多元化的優(yōu)勢(shì)。模型8～模型9分別是以股權(quán)聯(lián)盟及非股權(quán)聯(lián)盟為調(diào)節(jié)變量，研究其對(duì)齊美爾鏈關(guān)系與創(chuàng)新能力之間關(guān)系的影響。實(shí)證結(jié)果表明，股權(quán)聯(lián)盟負(fù)向調(diào)節(jié)齊美爾鏈關(guān)系對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響，而非股權(quán)聯(lián)盟的調(diào)節(jié)效應(yīng)并不顯著。圖8為股權(quán)聯(lián)盟對(duì)齊美爾鏈關(guān)系與創(chuàng)新能力的調(diào)節(jié)效應(yīng)圖，當(dāng)股權(quán)聯(lián)盟關(guān)系數(shù)量較多時(shí)，股權(quán)聯(lián)盟削弱了齊美爾鏈關(guān)系對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的積極影響。故H5成立，H6不成立。綜上可以得出，股權(quán)聯(lián)盟雖然對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力有積極的影響，但是在如今多元化聯(lián)盟的新階段，隨著齊美爾鏈關(guān)系數(shù)量的快速增長(zhǎng)，嵌入密集網(wǎng)絡(luò)派系中的股權(quán)聯(lián)盟已無(wú)法展現(xiàn)自身的優(yōu)勢(shì)，這也解釋了為什么自2010—2012年時(shí)間窗口以來(lái)股權(quán)聯(lián)盟數(shù)量逐年迅速下降。

圖8 股權(quán)聯(lián)盟對(duì)齊美爾鏈關(guān)系與企業(yè)創(chuàng)新能力的調(diào)節(jié)作用Fig.8 Moderatingeffect of equity allianceon therelationship between Simmelian ties and innovativeness

圖7 齊美爾鏈關(guān)系與企業(yè)創(chuàng)新能力的倒U形曲線Fig.7 Inverted U-shaped relationship between Simmelian ties and innovativeness

4 研究結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論

本文主要研究了汽車(chē)車(chē)身與零部件行業(yè)聯(lián)盟企業(yè)間的關(guān)系性質(zhì)、聯(lián)盟類型及關(guān)系性質(zhì)與聯(lián)盟類型的交互作用對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響。

從聯(lián)盟類型來(lái)看，非股權(quán)聯(lián)盟對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力具有負(fù)向影響，股權(quán)聯(lián)盟對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力具有正向影響，此結(jié)論與目前我國(guó)汽車(chē)車(chē)身與零部件行業(yè)非股權(quán)聯(lián)盟數(shù)量增多、股權(quán)聯(lián)盟數(shù)量遞減的發(fā)展趨勢(shì)是背道而馳。其原因可能在于，在企業(yè)聯(lián)盟方式的轉(zhuǎn)型期，非股權(quán)聯(lián)盟的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)還未凸顯出來(lái)，也可能在于隨著齊美爾鏈關(guān)系增多，企業(yè)選擇非股權(quán)聯(lián)盟來(lái)規(guī)避股權(quán)聯(lián)盟關(guān)系繁雜、關(guān)系過(guò)度緊密帶來(lái)的潛在風(fēng)險(xiǎn)。所以本文建議，已參與股權(quán)聯(lián)盟的企業(yè)能夠注意控制緊密關(guān)系數(shù)量的過(guò)度增長(zhǎng)，以規(guī)避關(guān)系冗余帶來(lái)的發(fā)展瓶頸；而對(duì)于參與非股權(quán)聯(lián)盟的企業(yè)而言，希望能夠辯證地看待目前的利益得失，在穩(wěn)固合作關(guān)系的基礎(chǔ)上，堅(jiān)定執(zhí)行企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略。

從關(guān)系性質(zhì)來(lái)看，聯(lián)盟企業(yè)間建立不同的關(guān)系性質(zhì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響也不盡相同。孤立的兩兩企業(yè)聯(lián)盟或僅僅做企業(yè)紐帶已經(jīng)不能滿足企業(yè)對(duì)創(chuàng)新能力持續(xù)快速提高的需求。正如以往學(xué)者所指出的，二元關(guān)系的不穩(wěn)定性特征及橋接關(guān)系的機(jī)會(huì)主義行為、交互不頻繁、地理位置過(guò)于分散等特點(diǎn)嚴(yán)重制約了企業(yè)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)。而嵌入適度的齊美爾鏈關(guān)系網(wǎng)絡(luò)會(huì)有利于企業(yè)創(chuàng)新能力的持續(xù)提升，這也印證了我國(guó)汽車(chē)車(chē)身與零部件行業(yè)齊美爾鏈關(guān)系逐年增多的原因。但是也應(yīng)當(dāng)注意到，齊美爾鏈關(guān)系是一把“雙刃劍”，雖然齊美爾鏈關(guān)系對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的提高有積極的影響，但嵌入數(shù)量過(guò)大的齊美爾鏈關(guān)系網(wǎng)絡(luò)會(huì)對(duì)自身的創(chuàng)新能力產(chǎn)生一定的限制。這與ROWLEY等［33］對(duì)美國(guó)鋼鐵和半導(dǎo)體行業(yè)的實(shí)證研究結(jié)果也是一致的，關(guān)系的過(guò)度密集反而對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力起到削弱作用。

4.2 理論貢獻(xiàn)

在企業(yè)聯(lián)盟過(guò)程中，聯(lián)盟的類型不同、企業(yè)間的關(guān)系性質(zhì)不同，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響程度也會(huì)有所區(qū)別。本研究結(jié)合社會(huì)學(xué)領(lǐng)域及管理學(xué)領(lǐng)域的相關(guān)理論，首次對(duì)關(guān)系性質(zhì)進(jìn)行了界定，彌補(bǔ)了聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中微觀層次關(guān)于關(guān)系理論研究的空白。此外，本文把聯(lián)盟類型與聯(lián)盟企業(yè)間關(guān)系性質(zhì)結(jié)合起來(lái)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行研究，可以了解到不同層面的因素是否會(huì)在其中發(fā)揮調(diào)節(jié)作用。另外，本研究也了解到目前我國(guó)汽車(chē)車(chē)身與零部件行業(yè)聯(lián)盟類型及關(guān)系性質(zhì)的發(fā)展趨勢(shì)，在一定程度上揭示了聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)演化的過(guò)程。

4.3 現(xiàn)實(shí)啟示

結(jié)合本文的研究結(jié)論及我國(guó)汽車(chē)車(chē)身與零部件行業(yè)目前聯(lián)盟方式多元化的環(huán)境，提出如下建議。首先，處于聯(lián)盟關(guān)系中的企業(yè)要建立適度的齊美爾鏈關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，以免因關(guān)系冗余而造成派系團(tuán)體局部信息的擁堵。因?yàn)辇R美爾鏈關(guān)系是直接關(guān)系，適量的直接關(guān)系有利于知識(shí)的共享和轉(zhuǎn)移，但是過(guò)量的直接關(guān)系會(huì)造成信息及資源過(guò)剩，而且中國(guó)文化背景下的羊群效應(yīng)、從眾心理也會(huì)增加直接關(guān)系的過(guò)度集聚，所以傳統(tǒng)上的“親上加親”并非都是好事。其次，雖然我國(guó)汽車(chē)車(chē)身與零部件行業(yè)已經(jīng)進(jìn)入多元化聯(lián)盟的初級(jí)階段，股權(quán)關(guān)系對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升卻依然發(fā)揮著重要作用，但應(yīng)該注意到股權(quán)聯(lián)盟對(duì)齊美爾鏈關(guān)系與創(chuàng)新能力之間的關(guān)系發(fā)揮負(fù)向的調(diào)節(jié)效應(yīng)，而非股權(quán)聯(lián)盟并未對(duì)齊美爾鏈關(guān)系與創(chuàng)新能力之間的關(guān)系產(chǎn)生負(fù)向調(diào)節(jié)作用，因此，在一定程度上可以推測(cè)，未來(lái)非股權(quán)聯(lián)盟的發(fā)展可能會(huì)在一定程度上協(xié)調(diào)股權(quán)聯(lián)盟與齊美爾鏈之間的關(guān)系，削弱股權(quán)聯(lián)盟負(fù)向調(diào)節(jié)帶來(lái)的沖擊。

4.4 研究局限

本研究是第一次在正式的組織領(lǐng)域?qū)R美爾鏈關(guān)系進(jìn)行研究。如何基于現(xiàn)有的研究選取更好的研究方法，是未來(lái)需要提升的一個(gè)方向。另外，由于專利數(shù)據(jù)的滯后效應(yīng)，本文只選取了我國(guó)汽車(chē)車(chē)身與零部件行業(yè)2010—2015年的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，未來(lái)須進(jìn)一步進(jìn)行跟蹤。最后，研究結(jié)果能否廣泛適用于其他高新技術(shù)行業(yè)，也有待檢驗(yàn)。