我國科研誠信建設(shè)的現(xiàn)實困境和對策研究

梅 琳

(沈陽城市學(xué)院酒店管理學(xué)院 遼寧 沈陽 110112)

隨著我國經(jīng)濟建設(shè)和現(xiàn)代化進程的快速推進，科學(xué)技術(shù)已成為經(jīng)濟社會發(fā)展的第一生產(chǎn)力。然而，伴隨著科學(xué)的進步和科技的創(chuàng)新，一些負面影響也隨之產(chǎn)生。因受功利主義、惡性競爭和利益驅(qū)動的不良影響，科研工作者在科研過程中的學(xué)術(shù)不端和科研失范現(xiàn)象頻繁發(fā)生，甚至已引發(fā)嚴重的科研誠信危機。本文以我國科研誠信建設(shè)中的現(xiàn)實困境和存在問題為研究對象，力圖探尋推進我國科研誠信建設(shè)的對策，以期為我國科研誠信建設(shè)探索出一條行之有效的發(fā)展之路。

1 科研誠信的內(nèi)涵

科研誠信是指科技工作者在科學(xué)研究活動中所應(yīng)遵循的誠實守信及實事求是的科研態(tài)度，所應(yīng)采用的可操作且真實準確的科研方法和科研數(shù)據(jù)，所應(yīng)遵守的科研活動規(guī)則和行為規(guī)范，所應(yīng)堅持的普世科學(xué)價值準則和職業(yè)道德標準。具體表現(xiàn)為：在科研中不剽竊、不抄襲他人研究成果；不篡改科研數(shù)據(jù)；在論文中正確標引參考文獻；按照預(yù)算規(guī)范使用科研經(jīng)費；立項完成后，按照規(guī)范流程評審結(jié)題成果等[1]?？蒲姓\信是科技工作者進行科學(xué)研究時所必須遵循的道德準則，是科研道德素質(zhì)的重要組成部分，也是政府、有關(guān)監(jiān)督機構(gòu)和部門及相關(guān)管理人員所應(yīng)共同遵守的行為規(guī)范[2]?？蒲姓\信一旦缺失，將會改變科學(xué)研究的本質(zhì)，破壞科研資源的合理分配，降低公眾對科學(xué)的信任，損害國家及民族在國際上的聲譽，并嚴重影響社會的發(fā)展和進步。因此，科研誠信建設(shè)與科學(xué)研究事業(yè)的良性健康發(fā)展緊密相連，息息相關(guān)，也關(guān)系到國家科技創(chuàng)新建設(shè)成敗及實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興建設(shè)大局。

2 目前我國科研誠信建設(shè)中的現(xiàn)實困境

2.1 科研工作者自律性不強

目前我國科研人員隊伍中存在科研誠信意識淡薄、自律性不強的情況，其原因既有科研人員追求學(xué)術(shù)認同、博得同行尊重的主觀因素的影響，也有科研人員自身生存必須通過申請科研立項拿到資助，并加快科研產(chǎn)出等客觀因素的影響。科研人員急需提高自身科研影響力，獲得同行肯定，并獲取資金支持的現(xiàn)實狀況，導(dǎo)致其科研誠信自律性不強，片面追求論文發(fā)表數(shù)量，造成一稿多投、一稿多拆、不當(dāng)署名、篡改、剽竊、偽造現(xiàn)象頻發(fā)。

2.2 缺乏誠信教育和誠信文化建設(shè)

目前我國各高校和科研機構(gòu)也缺乏對科研人員的科研誠信教育和科研誠信文化建設(shè)，除缺乏針對科研誠信教育的宣傳和培訓(xùn)外，多數(shù)高校缺乏對科研誠信的足夠認識，也很少有高校主動制定有針對性的科研誠信制度。誠信教育和誠信文化建設(shè)的缺失，導(dǎo)致科研人員追求私利、急功近利、不講誠信的違規(guī)現(xiàn)象頻發(fā)。

2.3 缺乏科學(xué)健全的學(xué)術(shù)水平評價機制

目前我國高校和科研機構(gòu)普遍缺乏科學(xué)健全的學(xué)術(shù)水平評價機制，大多數(shù)高校和科研機構(gòu)仍將論文發(fā)表數(shù)量，尤其是核心論文的發(fā)表數(shù)量作為評判教師和科研人員學(xué)術(shù)水平的唯一標準[3]。而眾多科技創(chuàng)新工作卻沒有被納入到高校和科研機構(gòu)的核心考核指標中，例如面向市場的應(yīng)用和開發(fā)、知識產(chǎn)權(quán)的獲得、對產(chǎn)業(yè)競爭力的貢獻、滿足公眾需求并產(chǎn)生社會效益的公益性科研活動等指標并沒有作為科研和學(xué)術(shù)水平評價的重點。這種狀況致使高校和科研機構(gòu)變成了生產(chǎn)論文的工廠，高校教師、學(xué)生及科研人員變成了生產(chǎn)論文的機器和工具，且只注重論文數(shù)量，不注重論文質(zhì)量，甚至一些高校教師和科研人員為了一己私利，懷揣僥幸心理，為提高自身立項申報成功率，采用抄襲他人科研成果、論文造假與不當(dāng)署名、偽造實驗數(shù)據(jù)、騙取科研經(jīng)費等惡劣行為，從而引發(fā)科研失范和學(xué)術(shù)不端。

2.4 缺乏科研信息共享機制

目前我國仍然缺乏完善的科研誠信信息共享機制，由于不同的科研人員和科研團隊往往隸屬于不同的高校和科研單位，而各科研主管部門只掌握各自科研項目科研人員和科研團隊的相關(guān)誠信信息。此外，國家及省、市層面的科研人員科研誠信共享平臺和科研誠信失信查詢系統(tǒng)至今仍未建立。在這種情況下，由于缺乏各科研主管部門之間的信息共享，致使在學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生時，難以做到對其進行及時的誠信監(jiān)督和懲處。

2.5 缺乏學(xué)術(shù)不端專業(yè)監(jiān)管機構(gòu)

目前，我國各高校和科研主管部門仍是調(diào)查和處理學(xué)術(shù)不端行為的主體，部分高校和科研主管部門雖然制定了調(diào)查和處理學(xué)術(shù)不端行為的程序、制度和規(guī)定，但由于缺乏實質(zhì)而權(quán)威的學(xué)術(shù)不端專業(yè)監(jiān)管機構(gòu)，很多高校和科研機構(gòu)往往對發(fā)生在本單位的學(xué)術(shù)不端行為采取息事寧人的態(tài)度，而沒有制定相關(guān)制度和規(guī)定的高?？蒲袡C構(gòu)，由于缺乏行之有效的舉報途徑，更不會去主動調(diào)查學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。雖然已建立了針對學(xué)術(shù)不端的問責(zé)制度，但處罰的結(jié)局往往都是從輕處理，造成追究與執(zhí)行無力。此外，我國對學(xué)術(shù)不端行為也缺乏必要的群眾監(jiān)督和糾錯機制，這種狀況也縱容了學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。

2.6 缺乏法律保障

目前我國科研誠信的法制建設(shè)仍明顯滯后，在相關(guān)法規(guī)中，僅有2008年6月審議通過的《中國工程院關(guān)于涉及院士科學(xué)道德問題投訴件的處理規(guī)定》[4]中，規(guī)定了對中國工程院院士學(xué)術(shù)道德問題的具體調(diào)查程序與處罰措施，仍缺乏針對普通科研工作者學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查與處罰的法律和法規(guī)。缺乏相關(guān)法律依據(jù)的現(xiàn)實狀況，必然導(dǎo)致在針對學(xué)術(shù)不端行為的實際調(diào)查和處罰執(zhí)行中，實施調(diào)查的主體和調(diào)查程序模糊不清，舉報者與被舉報者的合法權(quán)益無法得到保障，針對學(xué)術(shù)不端的調(diào)查與處罰很難落到實處。

3 我國科研誠信建設(shè)的對策和建議

3.1 提高科研人員自律性，加強誠信教育和誠信文化建設(shè)

加強科研誠信建設(shè)必先做好科研工作者的學(xué)術(shù)道德建設(shè)。培養(yǎng)和增強科研人員學(xué)術(shù)道德自律性是科研誠信建設(shè)的基本要求，努力提高科研人員學(xué)術(shù)道德意識并使其自覺遵守事關(guān)科研誠信建設(shè)的成敗。為提高科研人員科研誠信自律性，一要強化科研人員獨立解決科學(xué)難題的自我意識，建立獨立科研的自信心；二要加強其自身的科研實踐活動，并在科研實踐中努力積累知識，開闊視野，提升科研水平；三是在參考和借鑒他人科研數(shù)據(jù)和成果時，要態(tài)度端正，標引嚴謹，借助他人的實踐經(jīng)驗來提升自身的科研能力。此外，還應(yīng)努力加強針對科研人員的科研誠信教育和誠信文化建設(shè)。

在科研誠信教育上，針對高校學(xué)生應(yīng)增加有關(guān)科研誠信的必修或選修課程，努力幫助學(xué)生建立正確的學(xué)術(shù)道德觀，針對高校教師和其他科研人員，各科研管理部門應(yīng)加強有關(guān)自覺遵守學(xué)術(shù)道德的宣傳、引導(dǎo)、教育、培訓(xùn)和監(jiān)督，應(yīng)將科研誠信教育納入高校及科研機構(gòu)的職業(yè)培訓(xùn)和考核體系，從而促使科研人員自覺遵守科研誠信的守則。

在誠信文化建設(shè)上，一是要加強對科研人員的宣傳教育，建立科研誠信承諾制度；二是要建立鑒別和獎懲制度，要加強對科研誠信的監(jiān)督和治理；三是要努力發(fā)揮榜樣的力量，推動建立具有自身特色的科研誠信文化；四是要加強對科研誠信的社會公眾輿論監(jiān)督。

3.2 加快完善學(xué)術(shù)評價與學(xué)術(shù)平等機制及科技成果獎懲制度

要做好科研誠信建設(shè)，必須對科研評價體系進行大刀闊斧的改革，一方面對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究要做到分別評價；另一方面要注重強調(diào)科研的質(zhì)量，摒棄只重數(shù)量、不重質(zhì)量的弊端。對于科研人員的考核，除了強調(diào)原創(chuàng)學(xué)術(shù)論文的影響力外，還應(yīng)注重對學(xué)術(shù)論文署名的規(guī)范，強調(diào)署名作者必須對本人論文負責(zé)到底。針對高校和科研機構(gòu)的評價體系，應(yīng)廢除以核心論文發(fā)表數(shù)量為評價標準的高校教師和科研人員學(xué)術(shù)水平考核制度，并改革現(xiàn)有職稱晉級評定制度，取消以發(fā)表學(xué)術(shù)論文為硬件條件的在校學(xué)生畢業(yè)制度[5]；應(yīng)將科技創(chuàng)新的量化考核納入學(xué)術(shù)及科研評價體系中，建立學(xué)術(shù)評價平等機制，加大“具有創(chuàng)新性質(zhì)的試驗開發(fā)和市場應(yīng)用研究、形成產(chǎn)業(yè)競爭力的貢獻率及擁有自主知識產(chǎn)權(quán)、滿足公眾需求并產(chǎn)生社會效益的公益性科研活動以及前沿科學(xué)探索和基礎(chǔ)性研究”等在科研評價體系中的權(quán)重；應(yīng)盡快修訂、調(diào)整和完善檢查評估、職稱評定、科研統(tǒng)計、職務(wù)聘任等方面的相關(guān)規(guī)定，對于不同類型的科技實體、科研人員、科研立項及成果應(yīng)采取不同的考評方法。此外，應(yīng)建立完善而有效的科技成果獎勵制度，做到獎罰分明，行之有效；嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，依法追究存在學(xué)術(shù)不端的單位和個人的相應(yīng)責(zé)任；激勵高校教師和科研人員注重科研質(zhì)量，制定綜合性的科研量化評估標準，摒棄唯論文是瞻的傳統(tǒng)弊端；注重教學(xué)與科研的合理結(jié)合，提高教學(xué)在高校教師考核中的比例和權(quán)重，摒棄重科研、輕教學(xué)的傳統(tǒng)弊端。

3.3 建立科研誠信檔案及科研誠信監(jiān)管機構(gòu)，完善處罰機制

加強科研誠信建設(shè)，應(yīng)建立全方位的科研誠信數(shù)據(jù)檔案，并以建立全面而完備的科研人員歷史誠信信息數(shù)據(jù)庫為基礎(chǔ)，創(chuàng)建針對科研誠信的社會征信—評價—查詢系統(tǒng)[6]，并將科研誠信信息共享平臺的建設(shè)作為利益約束體系的構(gòu)建和操作方式。通過科研誠信數(shù)據(jù)檔案和信息共享平臺的構(gòu)建，實現(xiàn)對科研立項和科研經(jīng)費的有效及規(guī)范管理，進而從根本上整治學(xué)術(shù)腐敗之風(fēng)。此外，設(shè)立科研誠信監(jiān)管的專門機構(gòu)，來負責(zé)規(guī)范、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、調(diào)查、處罰科研過程中學(xué)術(shù)不端行為，科研誠信監(jiān)管部門應(yīng)動員各方力量，協(xié)調(diào)多方部門，健全工作機制，形成良好導(dǎo)向，嚴格監(jiān)控及嚴厲處罰學(xué)術(shù)違規(guī)行為，并加大對科研經(jīng)費分配和使用的管理和監(jiān)督，建立對高校和科研機構(gòu)學(xué)術(shù)不端和科研失范行為的定期糾查制度，如若發(fā)現(xiàn)問題，一定嚴懲不貸。建立網(wǎng)絡(luò)科研誠信監(jiān)督和管理平臺，并充分利用公眾監(jiān)督和各種網(wǎng)絡(luò)新媒體的優(yōu)勢，努力將社會監(jiān)督納入科研誠信的監(jiān)管體系，通過群眾舉報，曝光學(xué)術(shù)不端行為。最后，應(yīng)完善相應(yīng)的處罰機制，針對學(xué)術(shù)不端行為，一是要制定完善透明的調(diào)查程序；二是應(yīng)停止并追繳科研立項資助；三是應(yīng)對違規(guī)學(xué)者進行立項申請和審批限制；四是應(yīng)撤銷違規(guī)人的行政職務(wù)和科研獎勵，并推遲其職稱評定等。

3.4 制定與完善相關(guān)法律法規(guī)，嚴格規(guī)范科研管理

科研誠信監(jiān)管部門對學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查、認定和處罰，必須以相關(guān)法律法規(guī)作為執(zhí)行依據(jù)，而在我國目前的《科學(xué)技術(shù)進步法》[7]中，雖然規(guī)定了科研誠信建設(shè)和學(xué)術(shù)不端處罰的一些措施，但仍凸顯單薄，且沒有將科研誠信單獨列出，并提高到科技立法的層面。因此，我國應(yīng)將科研誠信作為科技立法的重要內(nèi)容，并將科研誠信立法真正納入科技法律體系建設(shè)[8]，應(yīng)結(jié)合實際，制定符合我國國情的科研誠信法律法規(guī)，力爭使科研誠信建設(shè)有法可依。運用法律手段監(jiān)管和約束學(xué)術(shù)不端行為，建立科研誠信公示制度，并依法將已查實的科研違規(guī)行為曝光并處罰，通過撰寫和發(fā)布年度科研誠信報告，積極營造嚴謹而規(guī)范的科研和學(xué)術(shù)環(huán)境。此外，應(yīng)嚴格規(guī)范科研管理。針對科研管理不嚴的情況，各高校和科研機構(gòu)應(yīng)盡職盡責(zé)，對科研立項的開展和科研經(jīng)費的使用加強監(jiān)督，努力提高自身科研管理意識，建立并完善科研管理制度，嚴抓制度落實，充分發(fā)揮科學(xué)共同體的正向作用。