基于CiteSpace的國內(nèi)可計算一般均衡研究文獻計量分析

(安徽財經(jīng)大學 工商管理學院，安徽 蚌埠 233030)

一、引言

可計算一般均衡(Computable General Equilibrium,簡稱“CGE”)模型是一種用數(shù)量化的方法刻畫經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)資源有效配置的經(jīng)濟模型，CGE模型適用于宏觀政策的量化分析與精確評估的需求。隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，“新常態(tài)”經(jīng)濟模式已經(jīng)成為我國經(jīng)濟發(fā)展的前進方向，在改革的過程中勢必進行結(jié)構化的改革，政策制定者不僅需要對政策改革的預期效果有定性和定量的評估，還需要認識到政策的制定會對經(jīng)濟系統(tǒng)全局、不同經(jīng)濟部門或者不同收入群體等政策涉及單位產(chǎn)生何種影響，而CGE模型的特點就是通過經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)部的聯(lián)動機制來衡量宏觀政策對經(jīng)濟系統(tǒng)的綜合作用。

自從20世紀60年代初Johansen建立的第一個實用的“多部門增長”CGE模型開始，CGE模型在理論深度、模型機理、建模技術和應用范圍等方面都有了長足進步[1]。隨著世界銀行、世界貿(mào)易組織等國際機構和普渡大學、莫納什大學等科研機構的共同推動下，CGE模型在全世界范圍內(nèi)得到了很好的應用，各國學者們在財政政策問題[2]、旅游業(yè)問題[3]、環(huán)境氣候問題[4]和國際貿(mào)易問題[5]等方面發(fā)表了大量的論文。但是，CGE模型在我國的起步較晚，國內(nèi)學者如楊小凱[6]在1983年首次發(fā)表文章介紹了CGE模型以及我國使用CGE模型的必要性；馮珊[7]、翟凡[8]和樊明太[9]等分別建立了我國較早的CGE模型，為分析我國的經(jīng)濟發(fā)展提供了新的研究思路；隨著研究的深化和計算機軟件的不斷完善，越來越多的國內(nèi)學者利用CGE模型來研究我國的國際貿(mào)易問題[10]、財政稅收問題[11]和環(huán)境氣候問題[12]等。雖然相對于國外的研究成果(利用Web of Science數(shù)據(jù)庫，搜索到同時期有1915篇文獻)來說國內(nèi)的研究成果數(shù)量相對較少，但已經(jīng)形成了具有中國特色的CGE模型(如MCHUGE模型等)，本文將研究的范圍界定在國內(nèi)，有助于對國內(nèi)CGE研究團隊和研究熱點有客觀、系統(tǒng)的認識，進而得出國內(nèi)CGE模型的研究特點。

文獻計量學是“以文獻體系和文獻計量特征為研究對象，采用數(shù)學、統(tǒng)計學等的計量方法，研究文獻情報的分布結(jié)構、數(shù)量關系、變化規(guī)律和定量管理，并進而探討科學技術的某些結(jié)構、特征和規(guī)律的一門學科[13]”。由于其直觀、科學的特點，在不同的研究領域都得到了應用，如陳超美[14]使用CiteSpaceII對再生醫(yī)學的新發(fā)展和新趨勢做了分析；魏峰等[15]利用共詞分析法對我國心理契約研究進行了文獻計量分析；肖顯靜等[16]對1979—2011年間國內(nèi)庫恩科學哲學思想理論的文獻進行了研究。但現(xiàn)有CGE模型的綜述還是以研究經(jīng)驗為主，缺乏文獻計量學的分析，不能對CGE模型的研究有客觀、科學的認識。本文利用基于CiteSpace的文獻計量方法對可計算一般均衡研究領域進行了研究團體和研究熱點的識別，可以更清晰、直觀地理解我國可計算一般均衡的研究脈絡。

二、數(shù)據(jù)和方法

本文選用中國知網(wǎng)CNKI的期刊數(shù)據(jù)庫作為文獻收集來源，使用主題詞為“可計算一般均衡”且發(fā)表時間為2000—2018年作為檢索條件，在剔除了卷首語、獲獎通知、說明等明顯不相關的條目后，共得到了435篇文獻作為分析的文獻數(shù)據(jù)。

本文利用CiteSpace V軟件作為文獻計量分析的工具，CiteSpace是“引文空間”的英文簡稱，是美國德雷塞爾大學計算機與情報學教授陳超美教授開發(fā)的一款引文可視化軟件，可以通過可視化的方法來呈現(xiàn)科學知識的結(jié)構、規(guī)律和分布情況。自引入我國以來，該軟件在科技論文、學位論文和專著中都得到了廣泛應用，主要用于研究熱點、研究前沿和研究趨勢的分析探索[17]。

三、CGE研究合作網(wǎng)絡識別

(一)作者合作網(wǎng)絡識別

發(fā)文作者有著自己的研究領域，核心作者可以帶動以其為核心的研究團隊，進而形成研究合作網(wǎng)絡。對于CGE研究學者的合作網(wǎng)絡識別有助于識別CGE研究領域的核心作者和作者間的合作關系網(wǎng)絡。對2000—2018年每年被引數(shù)前100篇文獻分析后得到作者群知識圖譜，圖譜有635個節(jié)點，761條連線，網(wǎng)絡密度為0.003 8，模塊化值為0.976 6，平均輪廓值為0.694 4的網(wǎng)絡，屬于聚類模塊化較好的稀疏網(wǎng)絡，在圖中節(jié)點的大小代表作者的發(fā)文數(shù)量多少，節(jié)點之間的連線代表作者之間的合作關系強度。

根據(jù)軟件結(jié)果，發(fā)表文獻最多的作者是王韜和王錚，均為16篇，發(fā)文量超過6篇的作者共有15位，具體如表1所示，這些作者是國內(nèi)可計算一般均衡研究的高產(chǎn)作者，在各自研究領域發(fā)展了CGE模型的應用范圍。

表1 2000—2018年間CGE研究領域發(fā)文量超過6篇的作者

通過對研究學者的網(wǎng)絡聚類發(fā)現(xiàn)，不同的學者依據(jù)發(fā)文合作關系形成了不同的而研究團隊，圖1中列出了主要的作者合作聚類網(wǎng)絡。以胡宗義、賴明勇、劉亦文和肖皓為代表的#0聚類擁有24個成員，是成員最多的合作網(wǎng)絡，這些作者大多來自于湖南大學，形成了一定規(guī)模的研究團隊。以王錚、孫翊為代表#1聚類擁有22個成員，這些成員以中國科學院科技政策與管理科學研究所王錚研究員為核心形成了較有規(guī)模的CGE研究團隊。作為國內(nèi)外知名政策研究咨詢機構的國務院發(fā)展研究中心也形成了CGE的研究團隊，以李善同、何建武和許召元為代表的#2聚類，為制定我國的社會核算矩陣、分析中國國民經(jīng)濟和社會生活中長期問題提供了政策建議，共有成員21人。#3聚類有湯鈴、鮑勤和余樂安等18人的研究合作團隊，這些成員大多來自于中科院研究生院和中科院數(shù)學與系統(tǒng)科學研究院，成員間依靠文獻合作形成了中科院另一支較有規(guī)模的研究團隊。#7聚類雖然學者人數(shù)只有8人，但是王韜和周建軍作為其中代表，無論從發(fā)文數(shù)量還是文獻突現(xiàn)強度都形成了一定規(guī)模，以他們?yōu)橹行牡娜A中科技大學研究團隊也是國內(nèi)CGE模型研究中的重要組成。我們可以看到，CGE的研究作者合作網(wǎng)絡呈現(xiàn)出“少部分集中，大部分分散”的態(tài)勢，合作團隊以同一單位之間作者間合作為主，且同一聚類內(nèi)部常見的網(wǎng)絡類型為師生合作網(wǎng)絡，其他CGE研究主題的文獻作者之間缺乏合作。

圖1 作者合作聚類網(wǎng)絡局部放大圖

進一步對這些作者在2000—2018年間所發(fā)文獻的突發(fā)性進行探測，如圖2所示。有突發(fā)變化的作者有周建軍、周焯華、王韜(2000年后發(fā)文數(shù)量減少)、鄒驥(2005年發(fā)文數(shù)突增)、賴明勇(2007之后發(fā)文數(shù)減少)、胡宗義(2007—2009年發(fā)文數(shù)驟增)和謝杰(2008—2010年突增)。

圖2 作者發(fā)文時間序列上的突發(fā)性檢測

(二)研究機構合作網(wǎng)絡識別

使用CiteSpace V分析研究機構后得到一個368個節(jié)點、280條連線組成且網(wǎng)絡密度為0.004 1的研究機構合作網(wǎng)絡，圖3顯示了研究機構合作網(wǎng)絡的主要聚類。從中我們可以看出，CGE的研究在我國形成了研究機構主要合作網(wǎng)絡，而這個網(wǎng)絡中大部分研究機構同樣也是表2中發(fā)文數(shù)量靠前研究機構，我國CGE的研究機構之間已經(jīng)形成了緊密的學術合作關系。

從圖3中也可以看到，CGE研究機構合作網(wǎng)絡形成了以湖南大學、中科院、社科院和國務院發(fā)展研究中心為核心的研究機構合作團體，這與我們對作者合作網(wǎng)絡時得到的結(jié)論基本一致，研究團體之間的聯(lián)系以不同學術團體成員之間的文獻合作以及在其他研究機構深造的方式進行。

圖3 CGE研究的機構合作網(wǎng)絡

雖然華中科技大學管理學院在表2中以17篇文獻在機構發(fā)表文獻排行中排名第二，其中周建軍和王韜發(fā)表的文獻占據(jù)了12篇，是華中科技大學研究團隊主要的文獻貢獻者，但是他們以自己團體內(nèi)的合作為主，而且在圖3中我們也可以看到華中科技大學管理學院和其他研究機構之間缺乏聯(lián)系和合作。

表2 研究機構發(fā)文量排名(≥6)

四、CGE研究熱點識別

關鍵詞是文獻作者對所著文章的高度概括，能代表研究的重點。CiteSpace中的關鍵詞共現(xiàn)分析就是從目標文本中提取高頻關鍵詞，這些被不同文獻使用的高頻關鍵詞代表了研究熱點。

(一)關鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡

CiteSpace關鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡通過一定時期內(nèi)相關研究成果中關鍵詞出現(xiàn)的頻率，來判斷研究者對該主題的關注程度。在設置每年施引文獻閾值為TOP100以及使用最小生成樹(MST)法后，得到了891個節(jié)點、390條連線的關鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡，圖中的節(jié)點和關鍵詞字號大小代表關鍵詞出現(xiàn)的頻次，之間的連線代表著共現(xiàn)強度。為了顯示的簡潔性，圖中僅對共現(xiàn)次數(shù)為8次以上的關鍵詞進行了標注。

圖4 CGE研究的關鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡

圖4中最大的節(jié)點是“可計算一般均衡模型”，此外“可計算一般均衡”也是較大的節(jié)點，而其他節(jié)點的大小明顯小于這兩個節(jié)點，圖按照Tree Ring History的方式顯示節(jié)點大小，年輪整體大小反應關鍵詞出現(xiàn)的頻率，顏色從淺到深反映關鍵詞出現(xiàn)的時間順序，年輪厚度和相應時區(qū)內(nèi)關鍵詞出現(xiàn)頻次成正比。圖中紅色的圓圈表示該關鍵詞為突發(fā)性關鍵詞，紅色年輪的大小和厚度分別代表了該關鍵詞的突發(fā)性強度和持續(xù)時間，突發(fā)性關鍵詞的分析見后文。

(二)關鍵詞頻次分析

表3中是2000—2018年可計算一般均衡研究中頻次大于8的關鍵詞，這些關鍵詞反映了可計算一般均衡研究領域的研究熱點。除了“可計算一般均衡模型”和“可計算一般均衡”外，“社會核算矩陣”“動態(tài)可計算一般均衡模型”“一般均衡”和“一般均衡模型”反映了模型構建在研究中的重要性；“經(jīng)濟增長”“政策模擬”“經(jīng)濟影響”和“宏觀經(jīng)濟”反映了CGE模型可以起到的基本作用；“碳關稅”“氣候變化”“碳排放”和“人民幣升值”則是在這16年以來利用CGE模型解決的熱點問題；而“MCHUGE模型”(Monash China Hunan University General Equilibrium)是湖南大學和澳大利亞莫納什大學共同開發(fā)的一個反映中國經(jīng)濟的CGE模型，以胡宗義和劉亦文為代表的湖南大學的學者們利用這個模型探索了我國經(jīng)濟發(fā)展中的問題。

表3 CGE研究領域關鍵詞頻次排名及代表文獻

續(xù)表

由于CNKI數(shù)據(jù)庫文獻信息的原因，缺乏參考文獻的數(shù)據(jù)，無法進行文獻共被引分析。故本文采用“高頻關鍵詞+可計算一般均衡”作為主題搜索條件在CNKI期刊數(shù)據(jù)庫中進行檢索(檢索時間為2019年5月24日)，得到了對應的代表性文獻，這些文獻得到了其他學者的廣泛引用，是相關領域可計算一般均衡模型應用的基礎性經(jīng)典文獻。

在研究數(shù)據(jù)對象中被引最多的文獻是王燦、陳吉寧和鄒驥[18]在2005年發(fā)表的《基于CGE模型的CO2減排對中國經(jīng)濟的影響》，該文應用了一個CGE模型探討了以2010年實施碳稅政策情景下對我國經(jīng)濟發(fā)展的影響。魏巍賢[19]在2006年發(fā)表的《人民幣升值的宏觀經(jīng)濟影響評價》中建立中國可計算一般均衡模型定量研究了人民幣升值對中國經(jīng)濟的影響，該文為五個關鍵詞搜索后對應的經(jīng)典文獻，在貨幣政策影響領域為可計算一般均衡模型的應用打下了基礎。沈可挺、李鋼[20]在2010年發(fā)表的《碳關稅對中國工業(yè)品出口的影響——基于可計算一般均衡模型的評估》為可計算一般均衡模型在分析“碳關稅”和“碳排放”等環(huán)境問題上提供了有力的參考。胡宗義、劉亦文[21]在2009年發(fā)表的《能源要素價格改革對我國經(jīng)濟發(fā)展的影響分析——基于一個動態(tài)可計算一般均衡(CGE)模型》為MCHUGE模型在中國問題中的應用奠定了基礎。

圖5 CGE研究關鍵詞突發(fā)性檢驗

(三)關鍵詞突發(fā)性檢驗

突發(fā)是指一個變量的值在短期內(nèi)發(fā)生了一次或多次很大的變化。主題突變是指在某一領域中，隨著某一事件的發(fā)生在短時間內(nèi)引起關注度改變的主題變化情況[22]。關鍵詞作為主題的最小代表單元，分析關鍵詞的變化可以從側(cè)面動態(tài)地了解其所代表研究主題的發(fā)展情況[23]。

圖5是2000—2018年間突現(xiàn)強度較高的18個關鍵詞，從關鍵詞突現(xiàn)強度檢驗中可以發(fā)現(xiàn)在CGE研究領域的熱點問題，“政策分析”“政策模擬”和“貿(mào)易政策”反映了可計算一般均衡模型在政策效果的分析方面的方法優(yōu)勢；“石油價格”“能源效率”“碳關稅”“水資源短缺”和“節(jié)能減排”反映了能源和環(huán)境問題成為經(jīng)濟學家們重點關注的熱點；“稅負歸宿”和“增值稅轉(zhuǎn)型”表明稅制改革問題適合利用CGE模型來綜合考察對經(jīng)濟體制的影響；“宏觀經(jīng)濟效應”“經(jīng)濟增長”和“經(jīng)濟影響”說明CGE模型越來越多的應用于對經(jīng)濟政策調(diào)整的影響結(jié)果的考察。

值得注意的是最新的三個關鍵詞(“經(jīng)濟增長”“貿(mào)易政策”和“經(jīng)濟影響”)反映了我國近年來較為突出的研究主題，如面臨中等收入陷阱的我國如何尋找新的經(jīng)濟增長方式、美國的貿(mào)易戰(zhàn)對我國經(jīng)濟的影響以及采用何種應對政策等問題，這些是我國學者利用可計算一般均衡模型分析我國經(jīng)濟的研究前沿問題。如鄭欽月[24]、郭志芳[25]和朱勤[26]等學者已開展此方面的研究。

(四)關鍵詞聚類分析

通過CiteSpace對可計算一般均衡的關鍵詞聚類后共產(chǎn)生了96個聚類，如圖6、圖7和表4所示，對于中文文獻一般采用提取關鍵詞信息的方式對聚類進行命名[17]。在96個聚類中，最大的聚類是#0聚類，擁有69個成員，研究對象集中在模型本身，類似的研究主題從#2、#4和#13也可以得以驗證，這表明對于CGE模型的構建研究始終是CGE模型研究的重點和熱點。而名為 “收入分配”的#1聚類、名為“碳關稅”的#7聚類、名為“經(jīng)濟增長速度”的#10聚類、名為“tpp”的#11聚類和名為“關稅政策”的#14聚類反映出這些經(jīng)濟問題是研究的熱點問題；此外#3、#5、#6、#8、#12的主題也反映出CGE模型適合的研究領域；值得注意的是，#9聚類表明越來越多的文獻使用效用函數(shù)來反映政策調(diào)整對居民福利的影響。

從圖7中的時間線圖可以看出，CGE模型的研究熱點正在從模型本身向解決實際經(jīng)濟問題轉(zhuǎn)變，我國的可計算一般均衡研究正處于轉(zhuǎn)型階段，經(jīng)濟社會中的熱點問題對其他經(jīng)濟部門的影響可以越來越多的通過可計算一般均衡方法得以解釋。

圖6 關鍵詞聚類網(wǎng)絡圖

表4中列出了主要聚類的信息。聚類內(nèi)成員的研究內(nèi)容具有一定相似性，也反映出研究的熱點問題，從表4可以看出關鍵聚類平均時間集中在2009和2010年，在個時期，我國正處于經(jīng)濟發(fā)展的轉(zhuǎn)型期間，國家通過多種政策繼續(xù)刺激經(jīng)濟，進一步擴大內(nèi)需、促進經(jīng)濟平穩(wěn)較快增長，例如，可持續(xù)性發(fā)展、新農(nóng)村社會養(yǎng)老保險制度試點、多種稅制和稅率的改革、培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、人民幣匯率形成機制改革等，這些都為學術界提供了研究主題。

圖7 關鍵詞聚類時間線圖

聚類ID聚類成員數(shù)聚類相似度平均時間采用對數(shù)似然算法(LLR)從關鍵詞中提取名次術語為聚類命名的參考信息0690.582009cge模型;可計算一般均衡模型;水資源1490.6572010收入分配;可計算一般均衡;人民幣實際匯率2380.4982010社會核算矩陣;投入產(chǎn)出 ;農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移3380.6582009政策模擬;多區(qū)域;環(huán)境稅4360.8062005可計算一般均衡方法;環(huán)境經(jīng)濟學;國內(nèi)生產(chǎn)總值5350.42009經(jīng)濟增長;油價上漲;原油消費6350.582009宏觀經(jīng)濟;能源結(jié)構;能源需求7340.6762009碳關稅;技術進步;數(shù)值預報模式8330.6012007農(nóng)業(yè)部門;政府消費;均衡模型9330.6622006效用函數(shù);居民消費行為;ele10330.6062007經(jīng)濟增長速度;三次產(chǎn)業(yè);就業(yè)比重11320.4842009tpp;政策分析;一般均衡分析12320.5272006模型分析;行業(yè)資本;公司資本13290.6552009動態(tài)可計算一般均衡模型;投入產(chǎn)出模型;動態(tài)cge模型14280.5112006關稅政策;氣候變化;檢疫制度

五、結(jié)語

本文使用CiteSpace V作為主要工具對于2000—2018年間我國可計算一般均衡研究進行了文獻計量分析，識別出了可計算一般均衡研究的合作網(wǎng)絡的研究熱點，在方法上豐富了國內(nèi)可計算一般均衡研究的綜述。本文的主要發(fā)現(xiàn)如下。

(1)通過對合作網(wǎng)絡的識別，發(fā)現(xiàn)我國可計算一般均衡的研究已經(jīng)形成了主要的文獻合作網(wǎng)絡，其中以中科院、湖南大學、社科院和國務院發(fā)展研究中心為文獻合作網(wǎng)絡的核心。

(2)通過對可計算一般均衡研究關鍵詞的識別發(fā)現(xiàn)我國可計算一般均衡的研究還是偏重于模型的構建和討論，說明我國的研究還處于起步階段；其次，根據(jù)關鍵詞頻次識別出了可計算一般均衡的研究熱點，以及相對應的基礎性經(jīng)典文獻

(3)根據(jù)關鍵詞突發(fā)性分析，驗證了可計算一般均衡在政策模擬方面技術優(yōu)勢，財政政策和貨幣政策的模擬依然是其應用的傳統(tǒng)領域；能源和環(huán)境問題成為可計算一般均衡模型應用新興方向；近年廣受關注經(jīng)濟問題，如經(jīng)濟增長和貿(mào)易問題已經(jīng)成為可計算一般均衡模型應用的研究前沿。

(4)根據(jù)關鍵詞聚類的識別后發(fā)現(xiàn)，在2009、2010年出臺的國家重大經(jīng)濟政策為CGE模型在我國的應用提供了豐富的研究應用主題。

本文的分析僅僅局限于使用中國知網(wǎng)的CNKI期刊數(shù)據(jù)庫，沒有分析國內(nèi)其他數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)，因此本文所取得的結(jié)論還值得進一步研究得以檢驗和完善。盡管如此，文獻計量方法依然為可計算一般均衡的研究領域發(fā)展脈絡的梳理提供了有效的工具和手段，隨著文獻計量軟件和工具在功能和方法上的進一步完善，未來的研究會得出更加詳細、有價值的結(jié)論。