高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理新探
——以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略為視角

蘇 婧

（莆田學(xué)院 科研處，福建 莆田 351100）

當(dāng)前，世界各國(guó)都大力推動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展，強(qiáng)化科技創(chuàng)新戰(zhàn)略部署。例如，美國(guó)出臺(tái)《國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略》，從國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略和路徑上重視創(chuàng)新；歐盟通過《“地平線2020”科研計(jì)劃》，致力于使歐盟成為最具國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)家聯(lián)合體、日本的《i-Japan戰(zhàn)略2015》、德國(guó)的“工業(yè)4.0”、俄羅斯的《2018年前信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》等等?？萍紕?chuàng)新被現(xiàn)實(shí)賦予了更重要的使命。高校作為科技創(chuàng)新的重要發(fā)源地，作為創(chuàng)新、科技、人才的重要結(jié)合點(diǎn)，內(nèi)含創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)體系的基本構(gòu)成要素，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)施中，具有獨(dú)特且不可替代的作用[1]。因此，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為發(fā)展核心的經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，分析高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理面臨的問題，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移，發(fā)揮高校在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略中應(yīng)有的作用，已成為高校亟待解決的重要問題。

一、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的阻滯因素分析

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)施以來，國(guó)家先后出臺(tái)了40余份重要文件，主要圍繞簡(jiǎn)政放權(quán)、財(cái)稅扶持、創(chuàng)業(yè)孵化、成果轉(zhuǎn)化等方面積極開展[2]。高校在落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略的過程中，科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。對(duì)此環(huán)節(jié)，國(guó)務(wù)院修訂了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（以下簡(jiǎn)稱《成果法》），各部門又發(fā)布了《促進(jìn)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)計(jì)劃》等50多個(gè)政策文件，逐步完成了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的國(guó)家立法、政策制度等頂層設(shè)計(jì)工作。但現(xiàn)實(shí)情況是在國(guó)家下放“三權(quán)”的情況下，高校的科技成果轉(zhuǎn)化情況依舊不佳，尤其是顯性、產(chǎn)權(quán)形式、原創(chuàng)探索性研究成果的轉(zhuǎn)化規(guī)模顯著偏低[3]。調(diào)查顯示，我國(guó)高校15%～20%的科技成果能夠轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，而西方發(fā)達(dá)國(guó)家能夠達(dá)到60%～80%，我國(guó)高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化率與發(fā)達(dá)國(guó)家相比差距很大[4]。究其原因，在具體實(shí)踐層面，高校還存在許多科技成果轉(zhuǎn)化的因素。

（一）成果的市場(chǎng)成熟度不足

2018年，科技部發(fā)布了《2016年我國(guó)高等學(xué)校R&D活動(dòng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告》。從報(bào)告的公布信息可知：2016年，高等學(xué)校的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)為13.8萬件，其中，發(fā)明專利授權(quán)15.0萬件，占全國(guó)發(fā)明專利授權(quán)量的比重為15.4%；高等學(xué)校作為賣方在技術(shù)市場(chǎng)簽訂技術(shù)合同的成交金額為314.3億元，占全國(guó)技術(shù)合同成交金額的比重為3.2%。高校的專利授權(quán)情況和技術(shù)合同成交情況相比，高?？萍汲晒氖袌?chǎng)成熟度明顯不足，高校的專利申請(qǐng)數(shù)和授權(quán)量雖然數(shù)量可觀，卻存在專利閑置率高、科技成果實(shí)施應(yīng)用率不高等問題。事實(shí)上，大量的低質(zhì)量專利在完成職稱和績(jī)效考核的評(píng)價(jià)使命后，往往就直接被放棄或者束之高閣。

目前，高校對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化工作的復(fù)雜性認(rèn)識(shí)不足，科技評(píng)價(jià)政策導(dǎo)向里還沒建立起以創(chuàng)新的質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的分類評(píng)價(jià)，大大降低了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作的激勵(lì)力度。在職稱評(píng)聘、績(jī)效考核、科研獎(jiǎng)勵(lì)等科技評(píng)價(jià)管理體制中依舊存在著“重論文數(shù)量、輕成果轉(zhuǎn)化”等政策導(dǎo)向，考核指標(biāo)仍然沿用基礎(chǔ)研究思維方式產(chǎn)生的成果范疇，多以縱向項(xiàng)目級(jí)別、學(xué)術(shù)論文級(jí)別和知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量為核心評(píng)價(jià)指標(biāo)，重視國(guó)家部門下達(dá)的縱向項(xiàng)目，輕視與當(dāng)?shù)仄笫聵I(yè)開展產(chǎn)學(xué)研合作的橫向項(xiàng)目，忽視科技成果轉(zhuǎn)化所產(chǎn)生的社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益。

（二）成果轉(zhuǎn)化鏈條未能有效銜接

科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)復(fù)雜的系列工程，是一條需要高校、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等多方協(xié)同創(chuàng)新的流程鏈。高校承擔(dān)了科技成果的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、實(shí)驗(yàn)室小試等流程鏈前端的研發(fā)任務(wù)。企業(yè)在獲得技術(shù)成熟、市場(chǎng)接納的科技成果后，承擔(dān)產(chǎn)品生產(chǎn)、商業(yè)推廣等流程鏈的后端任務(wù)。科技成果轉(zhuǎn)化后投入規(guī)模生產(chǎn)并產(chǎn)生現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，就到達(dá)了流程鏈運(yùn)行的終點(diǎn)，現(xiàn)實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。成果轉(zhuǎn)化流程鏈的中段，就是“成果中試”階段。成果中試是檢驗(yàn)科技成果是否具備規(guī)模生產(chǎn)的技術(shù)條件和市場(chǎng)成熟度的核心環(huán)節(jié)，也是解決“科技經(jīng)濟(jì)兩張皮”的黏合劑，逐步實(shí)現(xiàn)科技成果和市場(chǎng)整合的重要環(huán)節(jié)。在中試階段，將對(duì)科研技術(shù)成果在產(chǎn)品量化生產(chǎn)和推廣商業(yè)營(yíng)銷方面進(jìn)行進(jìn)一步的完善和提升。

目前，高校科技成果轉(zhuǎn)化一般指以技術(shù)秘密為主體的科技成果和以專利為主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)這兩種成果類型。高校科技人員進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施的方式也可分為兩種路線：一種是技術(shù)合作路線，簽訂橫向項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢和技術(shù)培訓(xùn)等“四技”來實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化，優(yōu)點(diǎn)是成果相對(duì)成熟，成果轉(zhuǎn)化節(jié)奏短平快，簽訂合同后就可以實(shí)施成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，缺點(diǎn)則是限制了技術(shù)成果推廣的廣度，難以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化；另一種是知識(shí)產(chǎn)權(quán)路線，通過專利轉(zhuǎn)讓、實(shí)施許可或技術(shù)入股等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式轉(zhuǎn)移至企業(yè)實(shí)施轉(zhuǎn)化，但是高?？萍既藛T申請(qǐng)發(fā)明專利也在追求技術(shù)的前沿性和高瞻性，重點(diǎn)在搶占發(fā)明專利的制高點(diǎn)，因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可實(shí)施性則還需要在成果中試階段進(jìn)一步完善。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化鏈條未能有效銜接，就在于成果中試還需要加大投入。

（三）成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)與人才隊(duì)伍不夠?qū)I(yè)

發(fā)達(dá)國(guó)家高校推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的主要手段之一就是設(shè)立“技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（TTO）”，由TTO負(fù)責(zé)科研成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。目前，我國(guó)高校受人事編制等因素影響，負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化的辦公室或者技術(shù)轉(zhuǎn)移中心基本掛靠在科研處或資產(chǎn)設(shè)備處，成果轉(zhuǎn)化服務(wù)人員也多是科研處人員兼職負(fù)責(zé)?！吨袊?guó)科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告2018（高等院校與科研院所篇）》顯示，僅9.5%（264家）的高校設(shè)立了專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，其中只有19家認(rèn)為其專門機(jī)構(gòu)發(fā)揮了重要作用[5]（P7）。高校成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)與人才隊(duì)伍不夠?qū)I(yè)，難以為企業(yè)提供在成果轉(zhuǎn)化之后的技術(shù)升級(jí)或者持續(xù)保障，多是搞一錘子買賣的技術(shù)轉(zhuǎn)移或者短期的橫向合作，導(dǎo)致高校與企業(yè)之間產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制難以實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期和穩(wěn)定運(yùn)行。

二、推動(dòng)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的對(duì)策建議

推動(dòng)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，可以從提高科技成果市場(chǎng)契合度、加強(qiáng)成果中試投入和建立專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)這三個(gè)方面來促進(jìn)。

（一）以市場(chǎng)為導(dǎo)向，提高科技成果的市場(chǎng)契合度

科技成果轉(zhuǎn)化流程是指以市場(chǎng)契合度較為成熟的科技成果為起點(diǎn)，經(jīng)過產(chǎn)品化階段，實(shí)現(xiàn)商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化的一個(gè)動(dòng)態(tài)過程。因此，建立市場(chǎng)導(dǎo)向的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，從源頭設(shè)計(jì)就開展技術(shù)預(yù)見研究，提高科技成果的市場(chǎng)契合度，勢(shì)在必行。

1.在應(yīng)用型學(xué)科中建立市場(chǎng)導(dǎo)向的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)?？萍汲晒脑u(píng)價(jià)和成果轉(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)是對(duì)科技成果在不同階段的兩種評(píng)價(jià)。高校對(duì)待科技成果評(píng)價(jià)主導(dǎo)是“專家+同行評(píng)價(jià)思維”，而針對(duì)成果轉(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)應(yīng)該是“企業(yè)家+市場(chǎng)思維”。市場(chǎng)思維，意味著要以市場(chǎng)為導(dǎo)向開展研究，讓科技成果足夠成熟度，可與市場(chǎng)銜接或?yàn)槠髽I(yè)開發(fā)應(yīng)用。高校應(yīng)當(dāng)打破原有那種“唯論文、唯項(xiàng)目、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”等“四唯”為評(píng)價(jià)的主要指標(biāo)，在應(yīng)用型學(xué)科中建立市場(chǎng)導(dǎo)向的成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，讓科技成果轉(zhuǎn)化情況與論文等傳統(tǒng)科技評(píng)價(jià)指標(biāo)給以同等待遇，改變忽視、輕視科技成果轉(zhuǎn)化的科技評(píng)價(jià)格局，激勵(lì)科技人員開展科技成果轉(zhuǎn)化工作。

2.開展技術(shù)預(yù)見，提升科研成果的轉(zhuǎn)化率。除了建立市場(chǎng)導(dǎo)向的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，高校應(yīng)當(dāng)針對(duì)所在區(qū)域開展技術(shù)預(yù)見，形成所在區(qū)域的產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)鍵性前景技術(shù)需求清單，并引導(dǎo)本?？蒲腥藛T圍繞關(guān)鍵技術(shù)需求開展研究?？蒲腥藛T開展科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化，要通過成果設(shè)想、成果小中試、成果商品化等多個(gè)環(huán)節(jié)，每一個(gè)環(huán)節(jié)都要緊扣“市場(chǎng)導(dǎo)向”這一“七寸”。在成果設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，科研人員在開展應(yīng)用研究之初，應(yīng)當(dāng)對(duì)預(yù)計(jì)獲得的科研成果的市場(chǎng)契合度和可轉(zhuǎn)化性進(jìn)行技術(shù)預(yù)見，使各類專利、技術(shù)秘密等等科技成果從形成之處就朝著商業(yè)化和市場(chǎng)化的方向前進(jìn)。科技成果的市場(chǎng)契合度低，并不代表技術(shù)理論錯(cuò)誤，也可能是太過超前的技術(shù)發(fā)明，或者過高的成本，難以現(xiàn)有的設(shè)施匹配形成工業(yè)化批量生產(chǎn)。通過技術(shù)預(yù)見，從源頭上提升科研成果的質(zhì)量，提升轉(zhuǎn)化率，避免只是因?yàn)樵诔晒O(shè)計(jì)之初的方向性錯(cuò)誤，致使科技成果的市場(chǎng)契合度低，導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化難。通過技術(shù)集群等方式，體現(xiàn)高校獨(dú)有的科技優(yōu)勢(shì)，打造高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的“明星科技成果”，可以減低企業(yè)對(duì)高?？萍汲晒M(jìn)行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)顧慮，提高科技成果的市場(chǎng)契合度。

（二）加強(qiáng)成果中試投入，打通轉(zhuǎn)化流程鏈

有數(shù)據(jù)表明，當(dāng)科技成果經(jīng)過中試驗(yàn)證后，轉(zhuǎn)化成功率可達(dá)50%~80%，而未經(jīng)過中試基地驗(yàn)證的科技成果，其轉(zhuǎn)化成功率低于30%[6]。目前高校缺乏成果中試的項(xiàng)目和資金投入，企業(yè)缺乏成果中試的優(yōu)秀成果，正所謂“科研無暇孵化，產(chǎn)業(yè)無種子孵化”。而政府作為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化這一市場(chǎng)行為中的重要組成部分，在打通校企之間的科技成果轉(zhuǎn)化流程鏈方面大有可為。

1.政府要加強(qiáng)對(duì)成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管，營(yíng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境。以《成果法》為核心，政府可以從中試基地建設(shè)、金融風(fēng)險(xiǎn)投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配等各個(gè)角度來完善法規(guī)，制定科學(xué)合理的成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)支撐體系，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，打造科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策保障環(huán)境。政府可以引導(dǎo)企業(yè)加大對(duì)高校科技成果的中試投入，或者直接與高校共同設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化基金，引導(dǎo)開展商業(yè)銀行貸款包括科技金融貸款，多管齊下，增加多元化資金投入，激勵(lì)高校與企業(yè)積極開展科技成果轉(zhuǎn)化。

2.高校在參與中試基地建設(shè)中，要引導(dǎo)技術(shù)團(tuán)隊(duì)與企業(yè)開展針對(duì)性研究，將科技成果培育成可以為企業(yè)運(yùn)用的原型技術(shù)或商品，將科技成果與企業(yè)無縫銜接，為企業(yè)提供強(qiáng)大的原創(chuàng)性技術(shù)源，提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平。

（三）建立專業(yè)化的成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，培養(yǎng)技術(shù)經(jīng)紀(jì)隊(duì)伍

1.建立市場(chǎng)導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)。2016年國(guó)務(wù)院出臺(tái)的《實(shí)施〈促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》，2019年財(cái)政部修訂了《事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理暫行辦法》，各個(gè)法規(guī)部令都旨在打破高校科技成果的國(guó)有資產(chǎn)管理束縛，明確高校具有科技成果自主權(quán)，且轉(zhuǎn)化科技成果所得留歸單位，使權(quán)利切實(shí)下放到高校。高校應(yīng)當(dāng)建立專業(yè)化的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，來承接國(guó)家下放的成果轉(zhuǎn)化權(quán)利。

高校的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，不再是原來傳統(tǒng)的事業(yè)單位行政管理，而是以市場(chǎng)為導(dǎo)向的非盈利服務(wù)機(jī)構(gòu)，對(duì)外代表學(xué)校和科技人員的利益進(jìn)行推廣、營(yíng)銷科技成果，對(duì)內(nèi)引導(dǎo)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行市場(chǎng)導(dǎo)向調(diào)整，堅(jiān)持由科技人員主導(dǎo)高校技術(shù)轉(zhuǎn)化，堅(jiān)持知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的分配機(jī)制，最大程度調(diào)動(dòng)科研人員的積極性[7]，并從技術(shù)交易、產(chǎn)學(xué)研合作、協(xié)同創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化利益分配等各個(gè)成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)為科技人員提供服務(wù)。

2.建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍。高校應(yīng)當(dāng)引進(jìn)或者培養(yǎng)復(fù)合型成果轉(zhuǎn)化人才，避免有設(shè)置機(jī)構(gòu)卻沒有專業(yè)人才可用的尷尬狀態(tài)。2017年，國(guó)家發(fā)布了《技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)規(guī)范》，表明技術(shù)經(jīng)紀(jì)人可以促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)經(jīng)濟(jì)服務(wù)能力，已經(jīng)得到社會(huì)大眾廣泛的認(rèn)可。技術(shù)經(jīng)紀(jì)不僅僅在科技領(lǐng)域內(nèi)活動(dòng)，還必須和金融、財(cái)政、稅務(wù)、法律、工商等涉及市場(chǎng)交換的多個(gè)部門進(jìn)行溝通。既懂技術(shù)又懂市場(chǎng)的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人作為技術(shù)市場(chǎng)中的重要角色，可以為高校科技人員擴(kuò)展市場(chǎng)空間，幫助搜集和積累市場(chǎng)信息，盡可能匹配買賣雙方需求；可對(duì)高校的優(yōu)秀科技成果進(jìn)行市場(chǎng)評(píng)估，幫助高?？萍既藛T與企業(yè)之間的協(xié)議溝通，提高交易成功率；挖掘高校研發(fā)的可轉(zhuǎn)化性強(qiáng)的科技成果，使其成功對(duì)接市場(chǎng)。

高校應(yīng)當(dāng)明確保障技術(shù)經(jīng)紀(jì)人在科技成果轉(zhuǎn)化中的合法地位和合法收益，在考核評(píng)價(jià)、職稱評(píng)定等方面既和成果轉(zhuǎn)化收益掛鉤又給予相應(yīng)的待遇。在此基礎(chǔ)上，技術(shù)經(jīng)紀(jì)人可以充分利用技術(shù)市場(chǎng)和自己的專業(yè)能力，減低高?？萍既藛T對(duì)成果轉(zhuǎn)化的迷茫與阻力，搭起高校與市場(chǎng)之間科技成果轉(zhuǎn)化的橋梁，使高?？萍汲晒D(zhuǎn)化流程鏈可以通暢運(yùn)作。

高校要在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略中發(fā)揮應(yīng)有的作用，需要進(jìn)行科研成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)改革，調(diào)動(dòng)教師參與科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，打通科技成果轉(zhuǎn)化流程鏈，引導(dǎo)科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，讓高校真正獲得科技成果轉(zhuǎn)化所帶來的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益，讓高校成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展的動(dòng)力源。