煤炭檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室的內(nèi)部審核

石 洋

（陜西省能源質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)所，陜西西安 710054）

實(shí)驗(yàn)室的內(nèi)部審核，一般是由實(shí)驗(yàn)室本身組織進(jìn)行的管理體系審核，可以作為實(shí)驗(yàn)室自我合格聲明的證明。不論是作為管理評(píng)審目的還是自身管理的需求，其審核范圍應(yīng)該覆蓋全部場(chǎng)所、全部環(huán)節(jié)，并且遵循認(rèn)可準(zhǔn)則和實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理體系文件等的要求，是定期開展的有計(jì)劃、完整的、持續(xù)的審核活動(dòng)，最終查驗(yàn)實(shí)驗(yàn)室管理體系是否得到有效實(shí)施和保持。

煤炭實(shí)驗(yàn)室由于檢測(cè)類別及檢測(cè)產(chǎn)品的特殊性，在評(píng)審中既有與一般實(shí)驗(yàn)室共通的部分，也有自己獨(dú)特的審核要點(diǎn)，包括現(xiàn)場(chǎng)審核的方法、內(nèi)容等。本文就煤炭行業(yè)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)該如何開展內(nèi)部審核進(jìn)行簡(jiǎn)單闡述。

1 內(nèi)部審核的作用

（1）內(nèi)部審核過程中的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審過程是一個(gè)內(nèi)部審核人員和被審核部門人員對(duì)準(zhǔn)則、要求、質(zhì)量體系文件及標(biāo)準(zhǔn)更加深刻理解和全面貫徹的過程，是全面質(zhì)量管理實(shí)行的過程，更是提高人員質(zhì)量管理意識(shí)的過程。

（2）內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)問題的過程是內(nèi)部審核員鍛煉、培養(yǎng)和發(fā)現(xiàn)人才的過程，也是各部門再一次集中參與質(zhì)量管理體系的重要方式。

（3）內(nèi)部審核是實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部質(zhì)量管理的保證，也是外部評(píng)審的重要輸入材料，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)重視內(nèi)外部評(píng)審的實(shí)施。

（4）內(nèi)部審核所產(chǎn)生的不符合項(xiàng)結(jié)果，可以用來(lái)掌握管理體系的總體運(yùn)行情況。實(shí)驗(yàn)室最高管理者可以根據(jù)審核結(jié)果，輸入管理評(píng)審，并作為改進(jìn)體系、形成決策依據(jù)。

2 內(nèi)部審核的目的

內(nèi)部審核的目的主要包含四方面：

（1）內(nèi)部審核是對(duì)其自身管理體系是否有效運(yùn)行的驗(yàn)證。

（2）內(nèi)部審核是對(duì)其質(zhì)量管理體系文件是否滿足相關(guān)準(zhǔn)則或要求的符合性檢查。

（3）檢查實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理體系的各項(xiàng)要求、規(guī)范、制度是否在檢驗(yàn)檢測(cè)工作中得到執(zhí)行和落實(shí)。

（4）針對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合要求的問題，不論是口頭還是紙質(zhì)提出的，被審核方都會(huì)通過原因分析完成整改，這些可以為改進(jìn)實(shí)驗(yàn)室管理體系提供有價(jià)值的證據(jù)，作為管理評(píng)審的輸入材料。

3 內(nèi)部審核的策劃

3.1 內(nèi)部審核組的選擇

內(nèi)部審核一般由實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部人員進(jìn)行。其優(yōu)點(diǎn)是比較了解本實(shí)驗(yàn)室的薄弱環(huán)節(jié)，從而能進(jìn)行有效地跟蹤改進(jìn)；也不必集中時(shí)間進(jìn)行審核，可以滾動(dòng)合理安排。審核員必須經(jīng)過本單位或外部有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)組織的評(píng)審員或?qū)徍藛T培訓(xùn)，必須熟悉有關(guān)質(zhì)量管理體系的國(guó)際指南、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范和實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可準(zhǔn)則，熟悉本單位的管理體系文件內(nèi)容，掌握管理體系的審核方法，并經(jīng)過授權(quán)，具備審核目標(biāo)所需要的知識(shí)與技能，從而確保管理體系的持續(xù)有效。

3.2 制定內(nèi)部審核方案

（1）根據(jù)認(rèn)可準(zhǔn)則和實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理體系要求，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)制定滿足其自身需求的控制文件或程序，并按照文件或程序的要求開展審核。內(nèi)部審核周期一般每年一次，并且要覆蓋管理體系文件的所有要素，針對(duì)檢測(cè)環(huán)節(jié)的各個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，按部門或者按要素開展內(nèi)部審核工作。

（2）內(nèi)審方案的確定。審核方案的目標(biāo)一般由最高管理者制定，由最高管理者指定質(zhì)量負(fù)責(zé)人組建內(nèi)審組，并制定審核方案。審核方案中的范圍與方式，應(yīng)考慮實(shí)驗(yàn)室自身的規(guī)模、檢測(cè)業(yè)務(wù)、受審核管理體系的特點(diǎn)及運(yùn)行情況，應(yīng)優(yōu)先確定審核方案所需要的資源。

（3）煤炭實(shí)驗(yàn)室由于產(chǎn)品的采樣、制樣有時(shí)會(huì)在非固定場(chǎng)所進(jìn)行，并且采、制樣作為檢測(cè)流程的源頭，如果日常工作出現(xiàn)問題，產(chǎn)生的隱患會(huì)非常大，所以制定的審核方案應(yīng)考慮到對(duì)采樣、制樣現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行重點(diǎn)審核。

3.3 內(nèi)部審核的工作流程

內(nèi)部審核在一般實(shí)驗(yàn)室主要分為6個(gè)階段：

（1）內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備；

（2）內(nèi)部審核的實(shí)施；

（3）整改及糾正措施；

（4）編寫內(nèi)部審核報(bào)告；

（5）跟蹤審核驗(yàn)證；

（6）內(nèi)部審核總結(jié)。

4 現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)部審核

4.1 現(xiàn)場(chǎng)審核需要重視的兩個(gè)環(huán)節(jié)

（1）通過 “聽、看、查、考、問”的方式收集證據(jù)，避免遺漏部門、要素、場(chǎng)所等；要加強(qiáng)內(nèi)部審核工作機(jī)制，提高內(nèi)部審核員的責(zé)任心和受審核部門的工作配合度，使收集的證據(jù)能真實(shí)、有效、準(zhǔn)確地反映管理體系的運(yùn)行現(xiàn)狀。

（2）對(duì)收集到的證據(jù)要進(jìn)行切實(shí)分析，分清問題是偶發(fā)還是長(zhǎng)期存在，是一般不符合還是嚴(yán)重不符合，再次發(fā)生的概率是多少。

4.2 現(xiàn)場(chǎng)審核的溝通和交流

現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，審核員要注重同被審核方人員的溝通，除了審核流程包含的首末次會(huì)議外，還可以組織形式多樣的溝通會(huì)，包括口頭交談、電話交談、電子郵件交流等；在各種溝通過程中要做好溝通和交流信息的留存和記錄，避免事后補(bǔ)記，防止遺漏。

4.3 現(xiàn)場(chǎng)審核中要有操作環(huán)節(jié)

煤炭檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室在現(xiàn)場(chǎng)審核中，除了 “聽、看、查、考、問”等方式外，還應(yīng)加入操作環(huán)節(jié)。通過現(xiàn)場(chǎng)演示或檢測(cè)，了解檢測(cè)人員的技術(shù)能力和操作水平，并根據(jù)檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范進(jìn)行評(píng)定。

4.4 審核人員要提高安全意識(shí)

由于煤炭檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室涉及安全方面的因素很多，內(nèi)部審核人員除要加強(qiáng)自身安全防護(hù)外，還要認(rèn)真遵守實(shí)驗(yàn)室的各項(xiàng)安全規(guī)章要求，在審核的同時(shí)不能影響現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)工作的進(jìn)行。

5 提升實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部審核效果的措施

實(shí)驗(yàn)室除了使用內(nèi)部人員進(jìn)行審核外，還可以聘請(qǐng)技術(shù)專家進(jìn)行審核，不論采用何種方式，實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部審核人員都需要掌握一定的審核技巧。內(nèi)部審核員平時(shí)要加強(qiáng)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，留意質(zhì)量管理體系新標(biāo)準(zhǔn)、新規(guī)范的頒布，在日常工作崗位注重理論與實(shí)踐相結(jié)合；資歷深的內(nèi)審員或者評(píng)審員應(yīng)密切關(guān)注新的內(nèi)部審核員，對(duì)他們的審核過程、結(jié)果要時(shí)時(shí)跟蹤指導(dǎo)；如果條件許可，內(nèi)部審核員還可以多參加評(píng)審員培訓(xùn)，爭(zhēng)取晉升為合格評(píng)審員，通過切實(shí)參與更多的審核工作，提高內(nèi)部審核人員的素質(zhì)。

實(shí)驗(yàn)室在進(jìn)行內(nèi)部審核的策劃時(shí)，還可以同步進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)，針對(duì)內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行集中學(xué)習(xí)討論，通過 “發(fā)現(xiàn)問題—分析問題—解決問題—總結(jié)問題”的螺旋上升方式，加強(qiáng)內(nèi)部審核的效果。

6 內(nèi)部審核常見問題與分析

（1）審核工作準(zhǔn)備不足。審核方案沒有滿足質(zhì)量管理體系的要求，覆蓋的部門或要素不全，審核結(jié)果沒有達(dá)到預(yù)期；

（2）審核工作重形式輕內(nèi)容，內(nèi)部審核員責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)。部分審核員避重就輕，不能客觀地記錄、闡明發(fā)現(xiàn)的問題，害怕承擔(dān)責(zé)任；

（3）現(xiàn)場(chǎng)審核記錄不充分。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題沒有留好證據(jù)，致使開具的不符合項(xiàng)沒有真實(shí)反映問題，導(dǎo)致審核效果大打折扣。

（4）審核結(jié)果處理不嚴(yán)謹(jǐn)。被審核部門沒有正視發(fā)現(xiàn)的問題，不論是口頭問題還是紙質(zhì)上開具的不符合項(xiàng)，沒有進(jìn)行原因分析，沒有采取糾正措施或沒有進(jìn)行整改；如果不重視審核結(jié)果，就喪失了內(nèi)部審核的意義。

7 實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部審核容易忽略的審核要點(diǎn)

（1）經(jīng)過多年發(fā)展，目前煤炭檢測(cè)的各個(gè)項(xiàng)目或參數(shù)均可以找到相應(yīng)的各類國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。煤炭檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室在使用此類標(biāo)準(zhǔn)方法開展檢測(cè)工作時(shí)，不需要進(jìn)行確認(rèn)工作，但對(duì)于初次使用的標(biāo)準(zhǔn)方法，應(yīng)先經(jīng)過方法驗(yàn)證。審核時(shí)，對(duì)于審核周期內(nèi)新增加的方法標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)注意核查驗(yàn)證材料，查看相關(guān)記錄。

（2）煤炭檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室由于部分檢測(cè)項(xiàng)目操作復(fù)雜、技術(shù)因素多、安全隱患大，審核時(shí)，應(yīng)留意查看是否有應(yīng)編制卻未編制的情況。

（3）煤炭檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室的樣品接收環(huán)節(jié)是否滿足標(biāo)準(zhǔn)或者管理體系要求。因?yàn)闄z測(cè)樣品時(shí)樣品狀態(tài)偏離檢測(cè)規(guī)范要求的事例對(duì)于煤炭檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室來(lái)說在一定程度上時(shí)有發(fā)生，按照準(zhǔn)則及相關(guān)要求，不論發(fā)生哪種偏離，實(shí)驗(yàn)室均應(yīng)記錄下偏離的情況，與客戶進(jìn)行充分的溝通，并在檢測(cè)工作開始之前將所有的疑問解決。溝通過程的記錄以及偏離記錄都是證明樣品有效性的證據(jù)，審核時(shí)要注意核查。

（4）對(duì)于煤炭檢測(cè)報(bào)告，審核時(shí)應(yīng)選取不同檢測(cè)類別、不同煤炭種類的檢測(cè)報(bào)告，尤其需要注意報(bào)告中包含客戶提供的數(shù)據(jù)情況。首先，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)在檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告中明確標(biāo)識(shí)出哪些是客戶提供的數(shù)據(jù)，比如可以在報(bào)告的備注欄進(jìn)行標(biāo)注；其次，進(jìn)一步分析情況，即當(dāng)客戶提供的數(shù)據(jù)可能影響結(jié)果的有效性時(shí)，比如煤炭中全水分的檢測(cè)數(shù)據(jù)，因?yàn)閰⑴c到其他檢測(cè)項(xiàng)目收到基的結(jié)果的換算，實(shí)驗(yàn)室報(bào)告中應(yīng)有免責(zé)聲明。

8 結(jié) 語(yǔ)

綜上所述，對(duì)于煤炭檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室不僅需要注意通用的內(nèi)部審核要求，還要根據(jù)煤炭產(chǎn)品本身特點(diǎn)、煤炭檢測(cè)過程的特性，制定適合煤炭檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室的審核方案，提前對(duì)審核要點(diǎn)、難點(diǎn)進(jìn)行疏解，持續(xù)提高內(nèi)部審核工作的有效性，進(jìn)一步確保實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理體系的有效且持續(xù)運(yùn)行。