“范式”的意義
——庫恩《科學革命的結構》文本研究

曾令華， 尹馨宇

(1.武漢理工大學 法學與人文社會學院，湖北 武漢 430070；2.武漢理工大學 馬克思主義學院，湖北 武漢 430070)

自庫恩在《科學革命的結構》一書中提出范式概念以來，其影響和運用從科學哲學領域不斷地擴展到其他諸多學科和領域。然而，在不同的學科和領域，借鑒和擴展性運用的“范式”則多“充滿歧義”。因此，我們回到《科學革命的結構》文本中去，追本溯源，挖掘“范式”的內涵，梳理“范式”的邏輯，進而從整體上揭示和把握“范式”的本質，這對于豐富和發(fā)展范式理論，并在不同的學科語境中運用范式理論指導科學研究具有重要的理論價值和實踐意義。

一、 庫恩“范式”概念之誕生

庫恩范式概念的提出是基于他科學研究中思維模式的轉換。“范式”是科學共同體共有的觀念、思維模式的框架，同科學共同體密不可分。同時，“范式”的基本特征是不可通約性，即前后相繼的“范式”是不相容的。庫恩在《科學革命的結構》之后，不斷豐富自己的研究成果，以“詞典”替代“范式”，實現(xiàn)其研究的語言學轉向。

(一) “范式”發(fā)端于庫恩思維模式的轉換

“我自己是在1947年才開始徹底醒悟的，當時要我暫時中斷我的當代物理學的研究項目，準備一組關于17世紀力學起源問題的講演?！盵1]2正是在這次準備工作中，庫恩試圖理解亞里士多德物理學?！耙婚_始亞里士多德可能會說什么讓我感到困惑，直到我突然闖入并找到了理解它的方法，這種方式使亞里士多德的哲學變得有意義?！盵2]庫恩感到困惑的原因是他生活在一個現(xiàn)代世界中，不僅與亞里士多德的世界不相同，而且不能“跨界”。在當時的科技發(fā)展背景和思維方式下，嘗試理解理論文本本身十分困難。反復研讀后，“我一下子領悟到，可以采取另一種方式閱讀那些我一直苦苦攻讀的文本，從而理解有關的入門的途徑?！盵1]3他嘗試進入作者本人的思維模式，理解作者的意圖，于是他的理論變成可理解的。這個過程便經過了“范式轉換”。

庫恩認為，正常的科學知識是累積的，但科學革命卻不是；對于后者而言，往往涉及到要突破過去的實質或根本。傳統(tǒng)的關于科學本質的進步性，以及知識的不斷累積增長的觀點并不能很科學地解釋科學研究中呈現(xiàn)的實際情況，而且一些確定知識的直線累積并不能推進科學的發(fā)展。因此，庫恩認為需要探尋新的科學發(fā)展觀。

20世紀初，直線式、累積式的邏輯經驗主義科學觀和波普爾的證偽主義科學觀一直讓大家深信不疑。但這兩種科學觀的不足是它們的規(guī)范性與科學實踐脫節(jié)。而庫恩推進科學向前發(fā)展，經歷了不同思維方式的變革過程，提出了一個新的歷史主義的科學知識增長模式。在這種模式中，庫恩認為邏輯經驗主義只是停留在對科學知識作靜態(tài)的邏輯分析上；而波普爾的證偽主義只是一種將科學知識的增長描繪成千篇一律的方法論。他們的科學模式是站不住腳且不符合實際的。庫恩開始公開與實證主義傳統(tǒng)決裂，形成與邏輯經驗主義和證偽主義科學觀截然不同的立場。

在《科學革命的結構》中，庫恩認為科學是一個深刻的歷史過程。其客觀性和合法性既不能從經驗上給出，也不能從某些非歷史的理性或超驗原則中得出；科學知識的實際動態(tài)比邏輯經驗主義或批判理性主義所描述的要復雜得多且不連續(xù)。至此，庫恩因研究科學革命和知識進步的思維方式的轉換，實現(xiàn)了科學哲學研究的歷史性轉折。

(二) “范式”孕育于科學共同體

1951年，庫恩受邀來到波士頓洛厄爾研究所演講，他在這次演講中暢談了其正在形成的科學觀。幾年后，他的第一部著作《哥白尼革命》出版。在這部著作的前言里，他第一次提及“范式”一詞：“此書是自1949年以來每年作為哈佛學院的科學通識課程之一而作的系列研究中成長起來的。……由于這門通識課程的學生并不打算繼續(xù)研究科學，他們所學到的技術性事實和理論，主要是作為范式而非作為本來就有用的信息片段。”[3]但是此處的“范式”“尚未具有它后來在《科學革命的結構》中所擔當的那種核心概念地位”[4]。

在《必要的張力》這篇文章中，庫恩正式論及了“范式”：“此文是為準備1959年6月舉行的一個學術會議而寫，最初發(fā)表于會議文集之中。它對常規(guī)科學觀念進一步作了審慎的發(fā)展。但從自傳的角度看，它的最重要意義是引進了范式(paradigm)概念。我只是在宣讀這篇講稿的前幾個月才得到這個概念的，到1961、1962年我再度使用時，其內涵已掩蓋了我原來的意圖而擴展到所有各個部分?！盵1]8在這篇文章中，庫恩向我們講述了范式概念的由來，并告知我們在1962年出版的《科學革命的結構》中將“范式”的內涵進行了深化。這時的“范式”才獲得了嶄新的生命和深刻的內涵。

1965年，倫敦國際科學哲學討論會議召開。庫恩在會議上針對大家對《科學革命的結構》的批評作了回復，“如果我現(xiàn)在重寫我那本書，那么我要從論述共同體的科學結構開始?！盵5]339可見，討論范式概念，必然涉及共同體和科學結構。“范式”因科學共同體而存在，是科學共同體的“范式”；共同的科學結構是理解“范式”內涵和揭示“范式”本質的基礎。

“科學共同體是產生科學知識的單位，……其特點是他們在專業(yè)上的思想交流是比較充分的，他們在專業(yè)方面的判斷也是比較一致的?！盵5]253庫恩指出，科學的軌跡不是整個社會，科學也不是公共的?？茖W家首先是一個相關研究小組的成員，要成為這些團體中的一員，需要接受大量的培訓。因此，對于庫恩來說，科學知識只有付出代價才能為社會所用；也就是說，就生產、改進和使用而言，最小的認知單位不再是個人，而是一個團體，也就是庫恩的“科學共同體”。

每個科學共同體都有其獨特的內部結構和方式，而這個特點是由這個共同體的“范式”所決定的?！胺妒健笨梢钥醋魇切叛?、價值標準或共同的思想理論，由特定共同體的成員所共享。從而使這個科學共同體的成員抓準定位、找準方向、精準目標，更好地為科學共同體提供科學知識，即“范式”為科學共同體的世界觀奠定了基礎。在《科學革命的結構》一書的后記中，庫恩對“范式”、“科學共同體”之間的關系進行了深入分析。他認為“范式”這個概念不管從現(xiàn)實角度，還是從理論角度，都非常接近“科學共同體”的概念?？茖W家們形成一個“科學共同體”是因為有一個共同的“范式”，且正是因為有了“科學共同體”的存在，其成員在此基礎上建立“范式”并發(fā)展完善。

隨著范式理論的不斷發(fā)展及一些社會因素的影響，1982年，庫恩開始用“詞典”(lexicon)取代“范式”。庫恩認為，“詞典”可以看作是描述世界的一種最準確的工具，可以被所有科學共同體及其所有成員使用。因為每個科學共同體都有其自己的“詞典”，所以，“現(xiàn)在科學家討論的不再是關于范式的問題，而是關于理論的‘詞典’”[6]?！霸~典”與理論間形成了十分緊密的關系，當有新的理論被引進“詞典”后，很容易就會引發(fā)“詞典”的革新，從而改變其結構，相應的理論也會發(fā)生變化。因此，這種具有思維運作模式的結構化類型“詞典”開始逐步取代“范式”。

二、 庫恩“范式”概念的內涵及其衍變

目前，“范式”被廣泛運用到除科學哲學領域以外的諸多學科領域，“模糊”的“范式”充滿著更多的“不確定性”。那么，“范式”的原初含義究竟是怎樣的呢？

(一) 《科學革命的結構》中“范式”的內涵

庫恩在《科學革命的結構》中多次使用“范式”，且“范式”一詞有多個不同層次的含義。雖然文本中“范式”的具體內涵是“模糊”的，缺乏統(tǒng)一性和一致性，其擴展性運用亦多“充滿歧義”。但庫恩用許多實例來論證其范式理論，他引用的每個特定的科學案例都特別清楚地說明了“范式”在這個案例中的具體內涵。從文本研究來看，庫恩的“范式”比我們想象的更為具體。

在庫恩看來，對“范式”的把握或許只能通過具體事例與題解。這可能是庫恩不對“范式”下明確的具有前后統(tǒng)一性、一致性定義的部分原因，更何況“Paradigm”本身就有詞形變化之意，因而“范式”作為庫恩的理論概念當然“只可意會不可言傳”?！啊犊茖W革命的結構》一問世，讀者就抱怨這一詞語的用法有眾多歧義。在一篇常被引用卻鮮有人讀過的文章中，瑪斯特曼發(fā)現(xiàn)庫恩在《科學革命的結構》中對范式一詞有21種不同的用法?！盵7]在這種情況下，倘若我們硬要給這種難以描述的“范式”籠統(tǒng)地戴一個“帽子”，給它下一個通用的定義，是不合適的。它必然會在學者之間引起不必要的爭論。

為了更好理解地“范式”的原初含義，本文歸納并列出了庫恩在《科學革命的結構》(1996年版)一書原文中對“范式”較為明顯的定義性描述。

1．“范式”是開展科學活動的基礎

These I take to be universally recognized scientific achievements that for a time provide model problems and solutions to a community of practitioners.[8]xlii

庫恩在《科學革命的結構》的序言部分就點明“范式”是公認的科學成就，且在某一特定歷史時期為這個科學共同體的成員們提供了模型問題和解決方案。這是庫恩在《科學革命的結構》中第一次對“范式”下的較為清晰的定義，也是“范式”最被認同的一個定義。

Achievements that share these two characteristics I shall henceforth refer to as ‘paradigms’,a term that relates closely to ‘normal science’.By choosing it,I mean to suggest that some accepted examples of actual scientific practice—examples which include law theory application,and instrumentation together—provide models from which spring particular coherent traditions of scientific research.[8]11

這一部分庫恩討論常規(guī)科學的形成和本質，且將“常規(guī)科學”與“范式”聯(lián)系在一起，并總結了“范式”兩個方面的特征。這里的“范式”與第一處一樣，指公認的科學成就：一些公認的科學實踐的例子為后續(xù)研究提供了一些模型，從這些模型中產生了特定的、連貫的科學研究傳統(tǒng)。

In its established usage,a paradigm is an accepted model or pattern,and that aspect of its meaning has enabled me,lacking a better word,to appropriate ‘paradigm’ here.[8]23

庫恩在探討常規(guī)科學的本質時，對“范式”又作了進一步說明：“范式”是一種被接受的模型或模式，“就是科學共同體‘普遍承認的科學成就’，并且是為‘一定時期內進一步開展活動的基礎’”[9]。

Acquisition of a paradigm and of the more esoteric type of research it permits is a sign of maturity in the development of any given scientific field.[8]12

庫恩認為只有獲得明確的具有約束力的“范式”，或它所允許的更為深奧的研究類型，這個科學領域的發(fā)展才標志著走向成熟。庫恩在這里通過論述“范式”在科學領域中的作用和地位，從側面論證“范式”是開展科學活動的基礎。

2．“范式”作為一種實用工具

That is why,at the start of this essay,I introduced shared paradigms rather than shared rules,assumptions,and points of view as the source of coherence for normal research traditions.Rules,I suggest,derive from paradigms,but paradigms can guide research even in the absence of rules.[8]42

庫恩此處論述了常規(guī)科學就是解謎的過程，從某種意義上擴展了“范式”作為實用工具的意義：“范式”可以看作是“范例”，它為解決問題提供了具體方法，把抽象的精神工具化為實際行動?！胺妒健贝_定后，科學共同體的研究都不必從頭開始，新老成員都在“范式”的基礎上研究“范式”所提出的新問題，他們可以深入研究本領域最前沿的重大問題，從而獲得更多的知識，解決更多的疑難，提高工作效率。

They are the source of the methods,problem-field,and standards of solution accepted by any mature scientific community at any given time.[8]103

庫恩在前文中論述了科學革命的本質及其必然性。他認為新“范式”往往會引發(fā)新的科學革命，繼而通常會重新定義相應的科學。也就是說，“范式”作為實用工具支撐著產生它的那門科學，是成熟的科學界在特定時間能接受的方法和解決方案的來源，從某種意義上可以定義為是一種標準?！胺妒健钡陌l(fā)展，歸根到底是新“范式”替代舊“范式”。

3．“范式”作為一種共同信念

Paradigms provide all phenomena except anomalies with a theory-determined place in the scientist’s field of vision.[8]97

這段文本出現(xiàn)在《科學革命的結構》第九章，庫恩認為“范式”提供了除異常之外的所有現(xiàn)象，在科學家的觀點中具有絕對的理論地位。庫恩希望表明，除了異常之外，導致新理論的所有三種現(xiàn)象都可以在“范式”的框架內得到妥善的解決。新理論的興起和對科學家的接受在很大程度上要求他們對自然的信仰發(fā)生顛覆性轉變，比如在能量守恒定律成為物理學的一部分之前就必須放棄熱質說。在這里，信仰本身并不依賴于“范式”，而是新“范式”促成信仰的轉變。

Through the theories they embody,paradigms prove to be constitutive of the research activity.They are also,however,constitutive of science in other respects,and that is now the point.In particular,our most recent examples show that paradigms provide scientists not only with a map but also with some of the directions essential for map-making.[8]109

庫恩通過萬有引力以及量子力學等科學實例證明，“范式”是研究活動的構成要素。它為科學共同體規(guī)定科學研究的大綱，指導科學共同體更好地進行科學研究，規(guī)范科學共同體的行為，成為科學共同體的共同信仰。

I have so far argued only that paradigms are constitutive of science.Now I wish to display a sense in which they are constitutive of nature as well.[8]110

庫恩在論述了“范式”是科學的結構之后，進一步揭示了科學結構的本質。結合庫恩在該書第十章的論述，可以認為，“范式”作為一種精神工具，是科學共同體的共同信念，是科學活動的世界觀，是推動科學創(chuàng)造的精神武器，它影響科學實踐主體看待世界的方式。

在《科學革命的結構》文本中，“范式”的含義多為描述性的。庫恩在《科學革命的結構》中借助大量被大家所熟識且非常認同的科學史案例，從具體科學研究的實踐中提煉出“范式”的意義體系，用“范式”的話語體系展現(xiàn)庫恩的新科學觀。伴隨著“范式”研究的不斷深入及其在科學領域以外的運用，庫恩擔心在大面積普及這個術語時，曲解了他的原本意圖，從而造成對范式概念的模糊，為后續(xù)發(fā)展引起不必要的阻礙。因而，庫恩后期曾多次補充完善了《科學革命的結構》一書中“范式”的含義。

(二) “詞典”是“范式”內涵的邏輯承接

庫恩前期的歷史主義科學觀主要是以“范式”為線索展開的。他把“范式”看作是常規(guī)科學形成的前提和標志，用“范式”的新舊交替來說明科學發(fā)展的進程，因而范式轉換就會引發(fā)科學革命。在后期著作中，庫恩之所以用“詞典”替代“范式”，是因為“詞典”更能在具體語境中把握“范式”明確的內涵。

由于庫恩自己對“范式”的定義太過薄弱且多樣，對于“樣本”的許多重大問題尚待探索，所以它變得“不可分析”，也遭到了許多學者的批評。于是“在學術生涯后期，庫恩不斷尋找新的術語，來表達人們事實上是通過某種范例而不是定義來學習、理解和交流的。他試圖通過語言學的途徑來解決早期諸多無法解決的困難和問題，這體現(xiàn)出他明顯的語言學轉向特征?！盵10]

20世紀80年代初，庫恩開始把注意力放在分類詞匯的作用上，特別是語言學習過程在科學革命和不可通約性的表征中所起的作用上。庫恩研究角度上的革命順應了科學哲學的發(fā)展趨勢，適時地抓住了科學發(fā)展和科學革命的大流。

庫恩的語言學轉向是如何在邏輯上承接早期的“范式”的呢？

首先，庫恩主張的是每一個科學理論都有自己獨特的結構化詞匯觀點，即無重疊原則。同一屬的不同物種的種類，其術語在其指示物中不能重疊。這些種類可能會被賦予明確的符號形式，并且存在于我們的頭腦中。這極大地增強了“詞典”的可辨識性，避免了早期“范式”的“模糊性”缺陷。其次，“詞典”是科學問題及其解決方案的先決條件，是對自然及其規(guī)律的描述，即常規(guī)科學與科學革命的變化直接反映出“詞典”的變化。在格式塔轉換中，理論和“詞典”的變化是交織在一起的，在理論語言中引入新的術語，理論的變化就是“詞典”的變化。最后，不可通約性成為一種不可譯性?？茖W領域在一定程度上可以被視為語言領域，并根據其共同體成員共享和使用的不同詞匯來得以區(qū)分?！胺妒健庇捎谄洳豢赏s的特點，阻礙了不同共同體之間的完整交流，因而容易導致科學共同體的溝通失敗；而“詞典”可以將這種阻礙化解，成員之間的交流便不再困難。

“詞典”的運用，是在新的科學發(fā)展背景下，庫恩研究使用語詞的一種替代性變化。雖然庫恩在后期哲學中“拋棄”了“范式”，用“詞典”取而代之，但他只是放棄了“范式”這個術語，其哲學主張和哲學理論依舊保留了下來，轉而投注到“詞典”中。因而“詞典”是“范式”意義最成熟的表示，是“范式”意義的邏輯承接。

三、 “范式”的邏輯及本質

以“范式”發(fā)生的歷史和《科學革命的結構》中“范式”的描述性定義為參照系，我們進一步梳理了“范式”的邏輯，以期揭示“范式”的本質，全面把握“范式”的意義。

(一) “范式”的邏輯

科學究竟是如何發(fā)展的？這是庫恩在《科學革命的結構》中想探討的基本問題。庫恩通過一系列的科學具體實例證明：科學研究是科學家們通過以前的“解謎”模型來解決難題。這里的“模型”就是“范式”?；仡櫩茖W史，畢達格拉斯的《勾股定理》、達爾文的《進化論》、孟德爾的《遺傳定律》，等等，都具備模型轉換的基本特征，即進行了范式轉換。因而，科學中每一次大的發(fā)現(xiàn)和進步，總體而言都是一次思維模式的轉換。

庫恩認為，“范式”在科學發(fā)展過程中不是固定不變的。即使是大家都確定無疑的“范式”，也總會有少數人發(fā)現(xiàn)新的問題，并嘗試用新的角度、數據去證實這些問題。在《科學革命的結構》中，庫恩認為，即使使用相同的實驗、數據和設備，因為新舊“范式”的不相稱性，研究結果也會產生差異。即理解不是漸進的，而是需要參照體的格式塔轉變。“范式”之間交流的困難成為科學革命的前兆。

庫恩“提出的科學發(fā)展動態(tài)模式為：任何一門科學在形成公認的范式之前處于相互競爭的前范式階段；一旦有一種科學理論占據主導地位形成范式，則進入常規(guī)科學時期；此時科學共同體的工作就是在范式指導下‘解謎’”[11]。值得注意的是，庫恩提出的動態(tài)模型不僅表明科學共同體的核心位置，而且強調“范式”是不斷變化的；也就是說，通過競爭新的“范式”取代舊的“范式”，從而引發(fā)科學革命?！胺妒健敝械奈C所引起的科學革命會周期性地打斷常規(guī)的科學。當一個“范式”的精確性或有用性降低，或者異常的數量增加時，危機就產生了。盡管該“范式”已經做出了努力，但它仍然無法解決這些問題，此時只能通過范式轉換來解決。

每個領域所實踐的科學都是由這個領域的“范式”所支配的，“范式”從缺乏主導思想的前“范式”狀態(tài)發(fā)展而來。一旦“范式”建立起來，之前在科學訓練中所得到的知識就給這個科學共同體提供了幫助。同時，“范式”是不完整的，它的缺陷為常規(guī)科學提供了所需要的“謎題”及在新“范式”下所要完成的工作?！胺妒健北ＷC了這些難題的解決方案，但需要努力和智慧才能找到它們，而找到符合范式解決方案的能力決定了這個科學共同體的可信度。

“范式”的發(fā)生發(fā)展遵循著這樣的邏輯。梳理清了這個邏輯，便于我們深入地挖掘和理解“范式”的內涵，進而揭示“范式”的本質。

(二) “范式”的本質

從“范式”的內涵和外延來考察，它在本質上是一種知識生產方式和知識存在方式，是科學共同體的世界觀基礎和方法論遵循，為科學共同體提供研究根據、價值方向和實踐標準。作為知識生產方式，“范式”集中表現(xiàn)為知識生產主體(科學共同體)對知識本體的基本觀念和共有信念，指引著知識生產(知識發(fā)現(xiàn))主體的實踐方式選擇與認同；作為知識存在方式，“范式”在知識生產實踐的結果上承載著知識產品的形式和內容，表現(xiàn)為特定的知識話語體系。

1.“范式”是科學共同體的世界觀基礎。在《科學革命的結構》中，庫恩寫道：“在革命之后，科學家們所面對的是一個不同的世界。”[12]94不同的“范式”之間不可通約，不同“范式”指引下的科學工作者對知識本體的基本觀念和信念也是不同的。庫恩還說：“從現(xiàn)代編史學的眼界來審視過去的研究記錄，科學史家可能會驚呼：范式一改變，這世界觀便隨之改變?！盵12]94“范式”不僅為科學工作者提供世界觀交流的平臺，還在知識生產實踐中表現(xiàn)為共通的價值方向和實踐根據。

2.“范式”是科學實踐的價值方向?！胺妒健笔莿討B(tài)發(fā)展的，隨著科學的不斷發(fā)展，舊“范式”終將被新“范式”所取代?！胺妒健睘榭茖W工作者提供主體決策的認知方向、判斷標準和價值依據。在《科學革命的結構》中，庫恩說：“它提示出哪些實驗將值得去做，哪些實驗只與次要現(xiàn)象有關或涉及太復雜的現(xiàn)象，因而不值得去做?！盵12]21當科學家對選題持懷疑態(tài)度時，“范式”的價值觀功能將起著重要的實踐指導作用。這不僅提高了科學研究的目的性，而且在一定程度上保證了科學研究活動的高效率。

3.“范式”是科學研究的方法和模式，是科學實踐的根據?！胺妒健弊鳛橐环N觀察、分析和規(guī)則的手段，指導具體科學實踐的方法選擇，“范式”為科研活動提供模式、步驟，“確定重要事實、理論與事實相一致、闡明理論”[12]28。幾乎所有的科學工作者都致力于解決這些問題，且通常離不開上述三個步驟，研究工作只能在“范式”的指導下進行?！胺妒健本哂蟹椒ㄕ摰囊饬x，它在結果上承載著知識生產和科學實踐過程及產品的形式和內容，表現(xiàn)為特定的科學實踐方式和知識話語體系。

范式理論的內核集中展現(xiàn)在《科學革命的結構》中，這部著作是科學哲學新歷史學派的奠基性著作，庫恩在書中為我們創(chuàng)造了一個全新的綜合性科學哲學。自《科學革命的結構》出版以來，“范式”、“科學共同體”、“不可通約性”等概念范疇都成為研究的學術熱點。至今，理論和學術界圍繞范式理論進行了廣泛的研究，形成了大量的研究成果，與之相隨，“范式”亦被廣泛運用。因而，在運用過程中，“范式”的原初意義應當得到我們的充分重視與遵循。