聚焦瓶頸 精準(zhǔn)立法 釋放制度“紅利”

北京市科委供稿

11月27日，北京市第十五屆人大常委會(huì)第十六次會(huì)議表決通過了《北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》），《條例》將于2020年1月1日起正式實(shí)施。黨的十九屆四中全會(huì)深刻闡明堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重大意義和總體考慮。《條例》正是為貫徹落實(shí)全會(huì)精神和國(guó)家法律應(yīng)運(yùn)而生，是北京堅(jiān)持和強(qiáng)化全國(guó)科技創(chuàng)新中心功能的重大制度舉措，標(biāo)志著北京促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法治環(huán)境建設(shè)進(jìn)入了嶄新階段。這對(duì)于北京推進(jìn)科技優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為發(fā)展優(yōu)勢(shì)、構(gòu)建高精尖經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展具有重大現(xiàn)實(shí)意義。

職務(wù)科技成果權(quán)屬 改革制度“破壁”

北京率先邁出全國(guó)第一步

“民之為道也，有恒產(chǎn)者有恒心，無恒產(chǎn)者無恒心”。我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的根本邏輯，是賦予個(gè)體更多權(quán)利和利益，從而在根本上調(diào)動(dòng)公眾首創(chuàng)精神和積極性?！百x予科研人員科技成果所有權(quán)”所指向的改革方向，是符合這一根本邏輯的?！稐l例》在制度安排上明確了三條解決路徑：一是高校院所給予科研人員全部或部分權(quán)利，從產(chǎn)權(quán)歸屬上予以變更，同時(shí)雙方約定收入分配方式;二是職務(wù)科技成果的權(quán)屬未發(fā)生變更仍屬于單位時(shí)，對(duì)于單位怠于轉(zhuǎn)化的，科研人員可以自行投資實(shí)施或者與他人合作實(shí)施轉(zhuǎn)化，盡量避免科技成果轉(zhuǎn)化錯(cuò)失良機(jī);三是對(duì)于北京市財(cái)政資金設(shè)立的應(yīng)用類科技項(xiàng)目產(chǎn)生的科技成果，從項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)就要求約定其轉(zhuǎn)化義務(wù)和轉(zhuǎn)化時(shí)限;未按時(shí)轉(zhuǎn)化的，可以依照約定由項(xiàng)目主管部門許可他人實(shí)施。同時(shí)，為了給高校院所“減負(fù)放權(quán)”，規(guī)定進(jìn)一步放開高校院所科技成果自主管理權(quán)限，明確科技成果轉(zhuǎn)化涉及的國(guó)有資產(chǎn)使用、處置、評(píng)估、收益等管理規(guī)則，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的管理鏈條進(jìn)一步暢通，管理授權(quán)力度進(jìn)一步加大。這樣的“放管服”制度組合拳，無疑會(huì)為科技成果轉(zhuǎn)化工作注入“強(qiáng)心劑”。

激勵(lì)為經(jīng) 賦權(quán)為緯

“能放盡放”

創(chuàng)新主體活力競(jìng)相迸發(fā)

“蓋有非常之功，必待非常之人”。人是科技創(chuàng)新最關(guān)鍵的因素，創(chuàng)新的事業(yè)呼喚創(chuàng)新的人才，尊重人才是中華民族的悠久傳統(tǒng)。近年來，國(guó)家通過法律制定、政策引導(dǎo)和輿論宣傳等，積極營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新、尊重知識(shí)、尊重人才、尊重創(chuàng)造的良好社會(huì)氛圍。國(guó)家《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化后，由科技成果完成單位對(duì)科技成果完成人以及轉(zhuǎn)化該項(xiàng)科技成果作出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬?！秾＠ā芬裁鞔_規(guī)定了被授予專利權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。2016年，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳出臺(tái)《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》（廳字〔2016〕35號(hào)）明確提出要實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的分配政策，充分發(fā)揮收入分配政策的激勵(lì)導(dǎo)向作用，激發(fā)廣大科研人員的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，鼓勵(lì)多出成果，快出成果，出好成果，推動(dòng)科技成果加快向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。為貫徹國(guó)家法律法規(guī)和中央改革精神，立足北京市實(shí)際，《條例》對(duì)上位法有關(guān)規(guī)定進(jìn)一步細(xì)化和補(bǔ)充，明確了以建立健全、以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的科技成果權(quán)屬改革為突破口，更大力度保障科技成果轉(zhuǎn)化中各方主體的合法權(quán)益。

針對(duì)不同創(chuàng)新主體的激勵(lì)方式，《條例》多維度進(jìn)行“量身定做”。一是對(duì)于高校院所科技人員，規(guī)定了可以按照不低于科技成果轉(zhuǎn)讓或者許可凈收入的70%給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬、獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬支出不受當(dāng)年本單位工資總額和績(jī)效工資總量限制、明確“雙肩挑”科技人員的獎(jiǎng)勵(lì)制度、允許科技人員兼職取酬、為高校院所內(nèi)部專門從事科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)構(gòu)或人員提供經(jīng)費(fèi)保障等。二是針對(duì)高校院所，更多賦予科技成果自主管理權(quán)限，明確規(guī)定高校院所對(duì)持有的科技成果可以自主實(shí)施轉(zhuǎn)化，除涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全外，不需審批或備案程序;可以自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估?？萍汲晒D(zhuǎn)化收入留歸本單位。另外，為更有利于開展科技成果轉(zhuǎn)化，規(guī)定政府設(shè)立的高校院所有權(quán)將其持有的科技成果轉(zhuǎn)移到本單位的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)實(shí)施轉(zhuǎn)化，允許其將與成果轉(zhuǎn)化直接相關(guān)的儀器設(shè)備出租、出借或作價(jià)投資到科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)體。三是對(duì)于中小微企業(yè)，給予一定的政策傾斜，鼓勵(lì)高校院所優(yōu)先向中小微企業(yè)轉(zhuǎn)移科技成果;政府對(duì)符合條件的科技成果許可他人實(shí)施的，中小微企業(yè)優(yōu)先實(shí)施。四是對(duì)于各類成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，明確其地位和服務(wù)內(nèi)容。五是對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化人才，加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化人才培養(yǎng)基地建設(shè)，落實(shí)北京市引進(jìn)的科技成果人才在落戶、住房、醫(yī)療保險(xiǎn)、子女就學(xué)等方面的待遇。六是對(duì)于公共研發(fā)平臺(tái)和孵化機(jī)構(gòu)，支持建設(shè)公共研發(fā)平臺(tái)，明確大學(xué)科技園、眾創(chuàng)空間、企業(yè)孵化器等享受稅費(fèi)減免政策。

科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要各創(chuàng)新主體的共同推進(jìn)?！稐l例》從激勵(lì)和賦權(quán)角度“雙管齊下”，針對(duì)不同創(chuàng)新主體進(jìn)行了制度安排和設(shè)計(jì)，針對(duì)高校院所科技人員主要側(cè)重獎(jiǎng)勵(lì)，如獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬不計(jì)入工資總額和績(jī)效工資總量等，更好解決轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)長(zhǎng)年擱置、難以下發(fā)的“老大難”問題;針對(duì)高校院所缺少專業(yè)化轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)、轉(zhuǎn)化能力薄弱的問題，設(shè)立專人或者專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)成果轉(zhuǎn)化工作并予以資金保障;針對(duì)中小微企業(yè)，更多是鼓勵(lì)科技成果優(yōu)先向其轉(zhuǎn)讓，促進(jìn)其更快成長(zhǎng)為“千里馬”;針對(duì)各類成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)、企業(yè)孵化機(jī)構(gòu)、大學(xué)科技園、眾創(chuàng)空間等，主要側(cè)重服務(wù)內(nèi)容，相關(guān)稅費(fèi)減免政策等，切實(shí)高效發(fā)揮其在成果轉(zhuǎn)化中的“橋梁紐帶”作用。針對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，以立法形式明確賦予更大自主權(quán)，為改革探索預(yù)留立法空間。

借勢(shì)優(yōu)化考核評(píng)價(jià)“風(fēng)向標(biāo)”

打通科技成果轉(zhuǎn)化政策

“中梗阻”

科學(xué)合理的考核評(píng)價(jià)制度是實(shí)現(xiàn)科技資源高效配置，激發(fā)創(chuàng)新主體創(chuàng)新潛能和活力的“指揮棒”。國(guó)家《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第20條規(guī)定“國(guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校應(yīng)當(dāng)建立符合科技成果轉(zhuǎn)化特點(diǎn)的職稱評(píng)定、崗位管理和考核評(píng)價(jià)制度”?！犊萍歼M(jìn)步法》第39條也提出，對(duì)國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人業(yè)績(jī)考核，應(yīng)當(dāng)將企業(yè)的創(chuàng)新投入、創(chuàng)新能力建設(shè)、創(chuàng)新成效等情況納入考核范圍。針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)主體的考核評(píng)價(jià)問題，《條例》在國(guó)家上位法規(guī)定的框架范圍內(nèi)逐一予以明確。

《條例》針對(duì)高校院所，規(guī)定建立符合本單位科技成果轉(zhuǎn)化工作特點(diǎn)的職稱分類評(píng)審、崗位管理和考核評(píng)價(jià)制度;明確高校院所負(fù)責(zé)人的勤勉盡責(zé)義務(wù)和已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)且沒有牟取非法利益仍發(fā)生投資虧損的不納入其對(duì)外投資保值增值考核范圍;明確成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告報(bào)送制度等。針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化人才，規(guī)定在職稱評(píng)審中增設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)經(jīng)紀(jì)等職稱專業(yè)類別;將科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益作為科技成果轉(zhuǎn)化人才職稱評(píng)審的主要評(píng)價(jià)因素。針對(duì)市屬國(guó)有企業(yè)，規(guī)定建立有利于科技成果轉(zhuǎn)化的考核評(píng)價(jià)機(jī)制，明確將研究開發(fā)投入、科技成果轉(zhuǎn)化等情況列入企業(yè)管理者經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核范圍。

功以才成，業(yè)由才廣。一切創(chuàng)新成果都是人做出來的，硬實(shí)力、軟實(shí)力，歸根到底要靠人才實(shí)力。人才優(yōu)勢(shì)是北京最大優(yōu)勢(shì)之一，但“人材者，求之則愈出，置之則愈匱”，如何充分借勢(shì)創(chuàng)新考核評(píng)價(jià)的“東風(fēng)”，將北京的人才優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為發(fā)展優(yōu)勢(shì)，正是《條例》給予解答和突破的關(guān)鍵所在。例如，針對(duì)高校院所科技成果轉(zhuǎn)化帶來的國(guó)有資產(chǎn)流失和增值保值的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、條例中明確了高校院所負(fù)責(zé)人的勤勉盡責(zé)義務(wù)、不納入對(duì)外投資保值增值考核范圍的相關(guān)程序和規(guī)定，為單位負(fù)責(zé)人減輕了負(fù)擔(dān)，減少了后顧之憂。針對(duì)科研人員在職稱評(píng)審、崗位管理和考核中目前強(qiáng)調(diào)論文、評(píng)獎(jiǎng)，成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)被弱化等問題，《條例》不僅規(guī)定了成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的職稱專業(yè)系列，同時(shí)將科技成果轉(zhuǎn)化效益引入科技成果轉(zhuǎn)化人才的職稱評(píng)審等考核范圍，有效釋放了成果轉(zhuǎn)化相關(guān)人員的創(chuàng)新活力;市屬國(guó)有企業(yè)肩負(fù)北京高質(zhì)量發(fā)展的重任，更應(yīng)該發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的“排頭兵”作用，《條例》規(guī)定北京市國(guó)有資產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)建立有利于科技成果轉(zhuǎn)化的考核評(píng)價(jià)機(jī)制。

梧高鳳必至，花香蝶自來

積極打造科技成果轉(zhuǎn)化的

“硬核”生態(tài)

國(guó)家《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定，地方各級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)結(jié)合本地實(shí)際，加強(qiáng)科技、財(cái)政、投資、稅收、人才、產(chǎn)業(yè)、金融、政府采購(gòu)等政策協(xié)同，為科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造良好環(huán)境。為加速推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，掃清成果轉(zhuǎn)化道路上的障礙，保障科技成果“轉(zhuǎn)得順”，《條例》在全市層面建立轉(zhuǎn)化議事協(xié)調(diào)機(jī)制，并從財(cái)政資金支持、用房用地保障、人才培養(yǎng)引進(jìn)、建立科技報(bào)告和信息匯交制度、技術(shù)交易市場(chǎng)建設(shè)、科技資源開放共享、政府采購(gòu)、應(yīng)用場(chǎng)景建設(shè)、明確醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)適用等方面全方位安排了系列切實(shí)有效的制度舉措，爭(zhēng)取打造有利于成果轉(zhuǎn)化的生態(tài)環(huán)境。

一項(xiàng)科技成果要轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，需要走過技術(shù)研發(fā)、中試熟化、企業(yè)孵化等諸多階段，涉及資金、信息、政策、文化等多要素組合，需要全社會(huì)參與，牽一發(fā)而動(dòng)全身。良好的制度環(huán)境是更好開展科技成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)性保障。財(cái)政資金支持是解決科技成果轉(zhuǎn)化資金“瓶頸”的現(xiàn)實(shí)選擇，由于資本天然的逐利屬性，不大可能在科技成果轉(zhuǎn)化跨越“死亡谷”階段有巨大投入，因此，需要依靠財(cái)政資金強(qiáng)有力支持和引導(dǎo)。完善的中試基地和產(chǎn)業(yè)化配套設(shè)施是科技成果轉(zhuǎn)化的重要載體，其有助于推動(dòng)科技成果被市場(chǎng)接受，促使科技成果落地生“金”。專業(yè)、高效、完整的服務(wù)體系，是科技成果轉(zhuǎn)化的重要條件。專業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)和全面的科技成果信息系統(tǒng)好比“紅娘”，是溝通高校院所技術(shù)供給和企業(yè)技術(shù)需求之間的橋梁。當(dāng)然，專業(yè)化的科技成果轉(zhuǎn)化人才隊(duì)伍更是推動(dòng)科技成果快速轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵，需要培養(yǎng)一批既能做科研、又懂技術(shù)產(chǎn)業(yè)化推廣的專業(yè)人才，提升科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)效。政府采購(gòu)、實(shí)行嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，是世界各國(guó)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要手段和普遍做法。