從公眾參與的視角談專利質量的提高
——我國公眾專利評審機制的探究

耿寧悅

南京理工大學，江蘇 南京 210000

一、問題的提出

國家知識產權局2019年1月公布的《知識產權統計簡報》公布了以下數據：2018年受理專利申請量約為432萬件，其中授權量僅約為244萬件，總授權比例為約56.6%。①相對于龐大的專利申請量，我國專利授權比例不到六成，其中須經實質審查的發(fā)明專利授權比例不到三成(28%)，其他兩個類型的專利授權比例則相對較高。然而，在專利申請基數如此龐大的情況下，即使授權量不到一半，中國專利實際的質量水平依舊不高。中國是“專利大國”，但還不是“專利強國”的現狀依舊影響著我國知識產權產業(yè)的發(fā)展，也阻礙國民經濟發(fā)展登上新的臺階。

我國如今的專利審查制度設計主要是采用專利行政機關主導的模式，而基于以上數據與專利發(fā)展的現狀，可以發(fā)現，現有的傳統專利審查模式正在受到挑戰(zhàn)，不能滿足專利高質量發(fā)展的現實要求。

二、現有審查制度的不足

專利的價值在于其市場價值，②而專利價值是專利價值的前提，具有市場經濟效益、權利穩(wěn)定的優(yōu)質專利為專利的順利實施、交換，專利價值的順利實現提供保證。③有學者認為，專利質量可以從“明白標準”“授權標準”“勝訴標準”這三個層次入手進行評估。④從授權標準這一層次入手，著眼于審查階段，現有的審查制度存在以下不足：

首先，專利審查員的年度工作量是標準化的。審查工作是在有限的數據庫中進行的，且審查員在檢索過程中，更多的傾向于檢索專利文獻，很多非專利文獻則未能被覆蓋。因為，他們對部分文章和會議報告等非專利文獻沒有相應的訪問權限。而對于使用公開等信息，更是無從得知。更不用說對于特定產品或技術公知公用的信息，這只有作為競爭對手的企業(yè)最為熟悉。⑤

其次，中國的專利有三種類型。發(fā)明專利雖采取實質審查制，但由于上述所闡述的相關技術信息的缺失使其仍有極大可能對不應授權的申請授予了專利。實用新型專利和外觀設計專利的形式審查制本身就意味著會有大量重復授權的產生。⑥

最后，由于語言能力的限制，審查員不可能對于國內外的所有公開出版物都有一個全面的認識和檢索，由此引發(fā)了更多人對所授權專利質量的質疑。

傳統專利審查制度的不足之處引發(fā)了對新型審查模式的探索，在James R.Myers教授提出公眾專利評審項目及論證其可行性后，⑦公眾專利評審得到了各國專利界人士的廣泛關注。

三、公眾專利評審機制的優(yōu)勢

公眾參與專利評審，即是給予公眾參與提供相關技術的機會，特別是傳統專利部門審查數據庫中不包括的非專利文獻與相關的公知技術的應用。此外，公眾對于現有技術的注釋及相關討論也可以匯集至審查員處，對于審查員的進一步判斷提供幫助。公眾專利評審機制匯集理論界與實務界不同背景的人員參與，在提升專利審查效果以及專利質量將有以下優(yōu)勢：

(一)為現有技術提供開放的匯集平臺

公眾參與專利評審對于審查員尋找到更準確、更有效的相關技術信息將會有很大幫助，尤其是對于非專利文獻和現有技術的獲取。更進一步講，公眾提供的現有技術及其評論也有利于審查員對發(fā)明的后續(xù)檢索，并能夠在后期有關專利的訴訟提供有力的支持。

(二)為公眾提供透明的監(jiān)督平臺

公眾參與評審所能帶來的效果并不局限于專利審查的過程。公眾審查可以提高公民在專利審查過程中的參與度，促進社會的凝聚力的同時，可以緊密政府機關與公民之間的關系。

公眾評審機制可以激勵公民主動學習科學知識，使得科學和創(chuàng)新成果獲得壟斷的過程更為民主化，公眾成為產生行政決策所依據的信息來源。同時，公眾參與度的提升更加便于公眾監(jiān)督行政過程，是公眾行使監(jiān)督權的有效途徑。

(三)為專利行政部門與公眾提供便捷的合作平臺

目前的實踐中，與專利行政部門直接進行互動的多為專利申請人，而公眾專利評審則是一種類似“眾包”的方法，通過利用集體智慧，尤其是在特定技術領域具有專門知識的有關各方的經驗，來幫助審查員謹慎地進行專利審查工作，進一步保障授權專利的質量。

(四)提升公眾興趣，推廣知識產權教育

公眾專利評審機制還可以提升公眾對于知識產權的興趣，成為推廣知識產權教育的平臺。公眾一旦有了參與度，就會對其參與評審的專利甚至延伸的專業(yè)領域產生持續(xù)關注的興趣。這可以推動公眾的自主學習，是一個讓公眾對知識產權保持持續(xù)興趣的有效途徑。

四、境外公眾專利評審機制的實踐

(一)美國Peer-to-Patent公眾專利評審項目

美國的公眾專利評審項目，也被稱作“同行專利(Peer-to-Patent)”項目，該項目申請人提交的專利申請可以被排在USPTO原有申請隊列的前面。此項目下的專利申請一般需要經過如下程序：第1步，審查并討論已發(fā)布的專利申請；第2步，檢索和找到現有技術；第3步，上傳與所涉權利要求相關的現有技術；第4步，注釋與評價所有提交的現有技術；第5步，將前10個現有技術參考轉發(fā)給USPTO。

在參與者中，大約三分之一(34%)的人屬于“計算機專業(yè)人員/技術專家”，第二大的參與者群體是“工程師”(17%)，其次是“法律專業(yè)人士”(9%)、“專利專業(yè)人士”(7%)、“研究科學家”(6%)和學生“(6%)

(二)日本對公眾專利評審制度的探索

2008年，日本在將近5個月的時間內試行了公眾專利評審制度，但是僅局限于計算機、軟件、網絡等技術領域。與美國類似，試驗的專利來源依然為申請人自愿提交的專利申請。而日本的試驗項目與美國不同的一點是，公眾評審者提交的現有技術最后以第三方提交信息的方式轉發(fā)到日本特許廳，與其他第三方提交的信息以相同的方式進行審查。

日本試行的公眾專利評審項目得到了部分審查員以及參與公眾的積極響應。公眾在評審過程中也貢獻了非常有價值的現有技術，大大提高了專利質量。然而，由于公眾參與率不理想，該項目的最終效果沒有達到與其投入相當的結果。⑧

(三)澳大利亞的試驗項目

澳大利亞于2009年12月9日到2010年6月8日進行了為期六個月的公眾專利評審試行項目，⑨其試驗的專利申請對象集中在審查員認為具有難度和挑戰(zhàn)性的新興領域，如計算機軟件、商業(yè)方法及相關申請。每個參與該項目的專利申請都將在項目網站上開放90天，在這段時間內，公眾可以通過該網站對該申請進行評價并上傳與其權利要求相關的現有技術。

參與此試驗項目的6個審查員都認為這個項目對他們找到相關的現有技術有很大幫助。其中有5個審查員認為，將這個項目運用到其審查過程中將有利于其審查過程。⑩

五、對中國模式的探究與啟示

基于我國專利申請量龐大而質量卻不高的現狀，以上國家的實踐啟示我國可以利用公眾的智慧與資源在審查階段把關好專利質量。事實上，我國存在推行此制度的法律基礎。根據我國《專利法實施細則》第48條的規(guī)定，自發(fā)明專利申請公布之日起至公告授予專利權之日前，任何人均可以對不符合專利法規(guī)定的專利申請向國務院專利行政部門提出意見，并說明理由。?由此，在48條的基礎上進行公眾審查平臺和審查流程的設計，是有極大可行性的。但是，我國在借鑒他國經驗的同時，還需要立足于自身國情，在以下方面加以注意：

首先，在平臺設計方面，可以對于參與者的知識背景與領域進行分類，在專利申請公布時有方向地向相關技術領域的參與者發(fā)放，以求對相關技術領域的文獻進行有針對性的收集。另外，為了防止利用平臺進行惡性競爭，對于參與動機應當事先予以調研，并在參與過程中通過實名認證、信用系統等平臺規(guī)則予以規(guī)制。

第二，在適用的專利類型方面應該予以一定的區(qū)別。他國的實踐項目均以發(fā)明專利為評審的客體，而我國的另外兩種專利實用新型和外觀專利也可以適用此種方式。但在初試階段，客體不宜過多，因此可以發(fā)明專利開始，逐步擴大到其他兩種專利。實用新型與外觀專利原本只經形式審查帶來的弊端也可通過公眾評審機制得以彌補，由此專利的質量也能得到提升。

第三，為了防止在日本模式中公眾參與率較低的問題，可以采取一定的激勵機制，以吸引更多的人參與。

六、結語

公眾專利評審機制既有助于提高專利質量，又能有效提高公眾在專利發(fā)展事業(yè)中的參與度，客觀上有利于我國知識產權相關戰(zhàn)略的逐步推進。但是在實際實施中還需要立足我國國情，在制度層面、平臺層面等作出合理的設計與規(guī)劃。

[ 注 釋 ]

①國家知識產權局規(guī)劃發(fā)展司.知識產權統計簡報，2019(1).2018年知識產權年度統計數據與特點.第1-2頁[EB/OL].http： // www. sipo. gov. cn/ docs/ 20190125091255376153. pdf.

②林廣海.市場價值視域下的知識產權侵權賠償[J].知識產權，2016(5)：20-24.

③周延鵬.知識產權全球獲利圣經[M].知識產權出版社，2015.

④劉振剛.企業(yè)知識產權管理理論與實務[M].北京教育出版社，2007.8.

⑤周胡斌.專利審查中的公眾角色一一由“羅格列酮”專利無效案說起[J].中國醫(yī)藥導刊，2012(3).

⑥劉擎天.公眾參與專利評審的制度化思考[D].湘潭大學，2013.

⑦[美]詹姆斯·M·布坎南，戈登·塔洛克.同意的計算立憲民主的邏輯基礎[M].陳光金，譯.中國社科出版社，2000：2-10.

⑧Announcement of Peer to Patent Japan(P2PJ).數據來源：October 6，2010.[EB/OL].http： // www. iip. or. jp/ e/ e_p2pj/ pdf /101006_p2pj_ announce_ e.pdf.

⑨Peer-to-Patent Australia 1 st Anniversary Report December 2010[EB/OL].數據來源：http： // eprints. qut. edu. au/ 39350/1/39350_ P2PAU_lst Anniversary_Report.pdf.

⑩Peer-to-Patent Australia First Anniversary Report，June 2008[EB/OL].數據來源：http： // eprints. qut. edu. au/ 39350/ 1/39350_ P2PAU_lst Anniversary_Report.pdf.

?劉珍蘭.公眾參與專利評審機制研究[D].華中科技大學，2011：110.