淺析我國有限責(zé)任公司股權(quán)善意取得制度

馮 磊

（100088 中國政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院 北京）

1 股權(quán)善意取得的合理性分析

伴隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，交易已經(jīng)不僅限于在有體物之間，越來越多的無體物開始進(jìn)入交易領(lǐng)域，有限責(zé)任公司的股權(quán)就是其中之一。作為公司的地基，股權(quán)在流轉(zhuǎn)中體現(xiàn)了它的價(jià)值。從保護(hù)第三人利益和維護(hù)交易安全的價(jià)值出發(fā)，有限責(zé)任公司的股權(quán)也是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中一項(xiàng)重要的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，保障財(cái)產(chǎn)流通順暢是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求。目前《公司法》對(duì)有限責(zé)任公司股權(quán)的自由轉(zhuǎn)讓作出了一定的限制，但保障有限責(zé)任公司的股權(quán)的順利流通，維護(hù)股權(quán)交易的安全仍然任重道遠(yuǎn)。

總的來說，股權(quán)善意取得制度有以下幾點(diǎn)現(xiàn)實(shí)上的必要性。首先，有利于經(jīng)濟(jì)糾紛的解決。當(dāng)下經(jīng)濟(jì)交易中，有許多股權(quán)變動(dòng)相關(guān)案例中保護(hù)善意受讓人的相關(guān)案例情況，并且從這幾例典型案件的判決情況來看，法院對(duì)于股權(quán)善意取得的態(tài)度是肯定的。在股權(quán)交易過程中，作為交易的客體，適用善意取得制度是必要的，因?yàn)榭陀^上在交易中存在著保護(hù)善意第三人和維護(hù)交易安全的需要。其次，有利于經(jīng)濟(jì)交易效率的提升。首先市場(chǎng)主體在進(jìn)行交易之前，經(jīng)常需要花費(fèi)大量人力、財(cái)力、物力在考察交易主體的資格、客體的合法性的問題上，這樣造成效率低下的情況普遍存在。因此設(shè)立股權(quán)善意取得制度有相當(dāng)重大的意義，能在很大程度上避免低效的社會(huì)資源浪費(fèi)，從而加快經(jīng)濟(jì)的運(yùn)轉(zhuǎn)，從而促進(jìn)社會(huì)效益的提升。最后，有利于交易中的價(jià)值判斷。股權(quán)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的重要的表征，是無體經(jīng)濟(jì)交往中的權(quán)利和紐帶，它對(duì)交易安全的維護(hù)和做出正確的交易判斷來說非常重要。

綜上所述,在現(xiàn)實(shí)問題上，股權(quán)的善意取得有著相當(dāng)重要的作用。同時(shí)傳統(tǒng)民法中善意取得的理論基礎(chǔ)則包括關(guān)于善意取得的公示公信、占有時(shí)效，特殊效力等學(xué)說，它們分別從交易安全、交易效率等角度對(duì)股權(quán)善意取得進(jìn)行有力的理論支撐。

2 我國股權(quán)善意取得制度的現(xiàn)狀

目前我國股權(quán)善意取得的相關(guān)立法進(jìn)程，包括《物權(quán)法》的善意取得，股權(quán)善意取得立法前的判例和《公司法》司法解釋（三）對(duì)股權(quán)善意取得制度的規(guī)定。我國有限責(zé)任公司股權(quán)善意取得的構(gòu)成要件包括以下幾個(gè)：①基于權(quán)利外觀下的轉(zhuǎn)讓人無權(quán)處分?！段餀?quán)法》第106條中暗含的一個(gè)條件是轉(zhuǎn)讓人系無權(quán)處分人。股權(quán)的無權(quán)處分是指實(shí)際上沒有持有股權(quán)的人因股權(quán)權(quán)利外觀讓人以為其為股東，從而行使真實(shí)股東權(quán)利，對(duì)股權(quán)權(quán)屬進(jìn)行變更的行為。②受讓人為善意。善意取得構(gòu)成要件中的“善意”是指對(duì)轉(zhuǎn)讓人為無權(quán)處分的客觀事實(shí)處于不知情的主觀狀態(tài)，這在很大程度上受到權(quán)利外觀的影響。反映到股權(quán)善意取得制度中，即第三人取得股權(quán)時(shí)是善意的。目前國內(nèi)法律界認(rèn)為應(yīng)結(jié)合動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)善意取得來對(duì)股權(quán)善意取得中“善意”的判斷標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行綜合的判斷考量——受讓人既要承擔(dān)查閱工商登記等文件的義務(wù)，又要承擔(dān)一定的注意義務(wù)，即在交易過程中沒有重大過失。③轉(zhuǎn)讓股權(quán)的價(jià)格合理。善意取得制度在原則上不能違反民法的公平原則，目前關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的合理范圍并沒有相關(guān)法律規(guī)定，主要是因?yàn)楣蓹?quán)作為一種財(cái)產(chǎn)的特殊存在形式，其本身價(jià)格的影響因素錯(cuò)綜復(fù)雜。④以工商 登記為權(quán)利外觀。善意取得是把動(dòng)產(chǎn)的交付和不動(dòng)產(chǎn)的變更登記作為物權(quán)變更的要件。而股權(quán)因其權(quán)利變動(dòng)的特殊性，股權(quán)發(fā)生變更的法律依據(jù)是股東名冊(cè)，受讓人自登記于股東名冊(cè)之時(shí)取得公司的股權(quán)。正是因?yàn)楣蓹?quán)的這一特殊之處，即使不作為股權(quán)權(quán)屬變動(dòng)的生效要件，股權(quán)的工商登記變更也應(yīng)當(dāng)被確認(rèn)為具有股權(quán)公示的法律效力。

目前股權(quán)善意取得只能對(duì)《物權(quán)法》進(jìn)行類推適用，但是關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)問題就并不能完全適用其規(guī)定。我國還沒有相關(guān)的健全的制度體系，相關(guān)制度尚未完善，主要問題有：第一，對(duì)受讓人善意時(shí)點(diǎn)判斷的不確定?！段餀?quán)法》上的善意取得和股權(quán)轉(zhuǎn)讓的善意取得并不完全相同，不能生搬硬套地來對(duì)關(guān)于股權(quán)善意取得中善意的時(shí)間點(diǎn)進(jìn)行確定。第二，沒有明確受讓人為善意的舉證責(zé)任。關(guān)于證明第三人是否是善意的責(zé)任人，法律和司法解釋都沒有對(duì)該問題進(jìn)行具體的規(guī)定。第三，股權(quán)表征方式存在欠缺。我國《公司法》中，有兩種股權(quán)的表征方式，即股東名冊(cè)記載和股權(quán)的工商登記，但是由于有公權(quán)力的介入，工商登記要稍優(yōu)于股東名冊(cè)。缺乏完備的立法體系必然會(huì)使得目前現(xiàn)有《公司法》中股東名冊(cè)沒有辦法完全發(fā)揮其作用，相關(guān)的制度規(guī)定只局限于形式上，其不合理和不完善會(huì)影響到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

3 小結(jié)

在經(jīng)濟(jì)往來中，只有建立起信賴的基礎(chǔ)才能促成交易的順利完成，才能維護(hù)交易秩序，使得交易市場(chǎng)有序又具有活力。因此，股權(quán)善意取得的意義在于維護(hù)股權(quán)交易秩序，促進(jìn)資本的重新配置，保障交易的安全。股權(quán)善意取得制度在具體適用上雖然因?yàn)楣蓶|持股形式的多樣性和股權(quán)變動(dòng)的復(fù)雜性而存在著一定的差別，但是在制度適用中還是存在著一些規(guī)律可循，在司法實(shí)踐中對(duì)適用股權(quán)善意取得制度應(yīng)具體情況具體分析。一定要注重內(nèi)在邏輯，這樣才能在宏觀上進(jìn)行把握。