高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化過(guò)程中職務(wù)發(fā)明制度的缺陷和完善*

代慧瑩 王 翀，，

1.湖南文理學(xué)院文史與法學(xué)學(xué)院，湖南 常德 415000；2.洞庭湖生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)與發(fā)展協(xié)同創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究所，湖南 常德 415000；3.湖南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)基地，湖南 常德 415000

科學(xué)技術(shù)已成為各國(guó)綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)中最重要的一環(huán)，國(guó)家要想提高國(guó)際話(huà)語(yǔ)權(quán)，必須擁有核心專(zhuān)利技術(shù)。高校作為我國(guó)科技創(chuàng)新的重要基地，近年來(lái)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量和授權(quán)數(shù)量明顯上升，呈現(xiàn)良好的趨向，然而，與之形成強(qiáng)烈反差的是我國(guó)高校專(zhuān)利的平均轉(zhuǎn)化率相對(duì)較低，與發(fā)達(dá)國(guó)家專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化率60%相比，我國(guó)長(zhǎng)期徘徊在15%左右。究其原因，主要是現(xiàn)有職務(wù)發(fā)明制度跟不上科技創(chuàng)新的步伐，導(dǎo)致科技創(chuàng)新的動(dòng)力不足。因此，找出職務(wù)發(fā)明制度的不足，并想辦法解決這一問(wèn)題，迫在眉睫。

一、職務(wù)發(fā)明制度的法律依據(jù)與研究現(xiàn)狀

我國(guó)《專(zhuān)利法》第六條規(guī)定：“執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物資技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明”。根據(jù)這一規(guī)定，高校職務(wù)發(fā)明制度的主體是指在高校發(fā)明專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的主體，包括專(zhuān)利成果的發(fā)明人和專(zhuān)利成果的轉(zhuǎn)化單位。具體包括：(1)專(zhuān)利成果發(fā)明人。在我國(guó)高校職務(wù)發(fā)明中，教師和學(xué)生是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的中堅(jiān)力量。(2)專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化單位。高校作為發(fā)明專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化的轉(zhuǎn)讓方，集中了豐富的科研資源和優(yōu)秀的科技人才，是科技成果轉(zhuǎn)化的重要平臺(tái)。

職務(wù)發(fā)明人的法定權(quán)利包括兩項(xiàng)：(1)署名權(quán)。我國(guó)《專(zhuān)利法》第十七條規(guī)定：“發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人有權(quán)在專(zhuān)利文件中寫(xiě)明自己是發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人?！笔鹈麢?quán)是職務(wù)發(fā)明人人格權(quán)的代表，不僅滿(mǎn)足了職務(wù)發(fā)明人的內(nèi)心精神需求，也體現(xiàn)了在高校發(fā)明專(zhuān)利轉(zhuǎn)化過(guò)程中對(duì)職務(wù)發(fā)明人作為新技術(shù)產(chǎn)生的最初設(shè)計(jì)者和貢獻(xiàn)人應(yīng)有的尊重。(2)獲得獎(jiǎng)勵(lì)或合理報(bào)酬的權(quán)利。我國(guó)《專(zhuān)利法》和《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》都規(guī)定，高校進(jìn)行專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化，應(yīng)對(duì)職務(wù)發(fā)明人給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。

關(guān)于職務(wù)發(fā)明制度的主要研究包括：?jiǎn)逃乐?、朱雪忠?2008)對(duì)利用財(cái)政性資金形成科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、政府的實(shí)施權(quán)和介入權(quán)、項(xiàng)目承擔(dān)者的義務(wù)和實(shí)施相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的利益分配等問(wèn)題進(jìn)行了探討，并提出了相應(yīng)建議①。何煉紅、陳吉燦(2013)認(rèn)為在現(xiàn)階段，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)在轉(zhuǎn)化過(guò)程中應(yīng)不受有形國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制的限制，應(yīng)開(kāi)辟綠色通道予以單獨(dú)管理⑤。李明德(2014)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專(zhuān)利權(quán)為私權(quán)的基本理念，并且以此為前提構(gòu)建一個(gè)有效的實(shí)施機(jī)制，便于專(zhuān)利權(quán)人主張權(quán)利③。陶鑫良(2016)認(rèn)為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造獎(jiǎng)酬立法應(yīng)當(dāng)遵循約定優(yōu)先及重酬輕獎(jiǎng)的基本原則，職務(wù)發(fā)明報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)采用“上不封頂，下要保底”的模式，其保底下限應(yīng)設(shè)定為不低于20%為佳④。

二、高校職務(wù)發(fā)明制度運(yùn)行現(xiàn)狀及其缺陷

(一)專(zhuān)利成果的歸屬

根據(jù)我國(guó)《專(zhuān)利法》第六條可知，我國(guó)的職務(wù)發(fā)明以歸屬單位為原則，歸屬發(fā)明人為例外。高校擁有專(zhuān)利成果所有權(quán)，卻不知專(zhuān)利成果的創(chuàng)造核心，無(wú)法對(duì)專(zhuān)利成果進(jìn)行最大限度開(kāi)發(fā)，且是國(guó)家的事業(yè)單位，并不具有盈利性質(zhì)，因此，在有些情況下職務(wù)發(fā)明人將成果創(chuàng)造出來(lái)，然而高校并沒(méi)有進(jìn)行相應(yīng)的轉(zhuǎn)化，或者只對(duì)成果進(jìn)行了部分轉(zhuǎn)化，致使相當(dāng)一部分職務(wù)發(fā)明閑置，這對(duì)于職務(wù)發(fā)明成果來(lái)說(shuō)是一種極大的浪費(fèi)。

(二)利益的分配

“一分耕耘一分收獲”，我國(guó)《專(zhuān)利法》和《專(zhuān)利實(shí)施細(xì)則》規(guī)定發(fā)明人享有獲得報(bào)酬和獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)利，然而在現(xiàn)實(shí)的具體操作中高校為了維護(hù)本單位的利益，往往給予發(fā)明人最低限度的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，致使發(fā)明人到手的報(bào)酬和獎(jiǎng)勵(lì)往往與專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化的實(shí)際收益不相匹配，這不僅打擊了職務(wù)發(fā)明人的創(chuàng)造積極性，也是對(duì)職務(wù)發(fā)明人智力勞動(dòng)及成果的不尊重。

三、國(guó)外職務(wù)發(fā)明制度的借鑒

(一)美國(guó)

美國(guó)高校職務(wù)發(fā)明以歸屬發(fā)明人為原則，以歸屬高校為例外，傾向于保護(hù)雇員的利益。此外，為了權(quán)衡雇主與發(fā)明人之間利益關(guān)系，美國(guó)還創(chuàng)造性的提出了“工場(chǎng)權(quán)”，即雇主可以非排他的無(wú)償使用該發(fā)明創(chuàng)造⑤。然而這一制度過(guò)于理想化，寄希望于雇員與雇主之間的平等協(xié)商，沒(méi)有考慮現(xiàn)實(shí)操作問(wèn)題，在現(xiàn)實(shí)中，雇主往往處于強(qiáng)勢(shì)地位，無(wú)形中會(huì)用自己的優(yōu)勢(shì)去壓迫雇員在協(xié)商報(bào)酬時(shí)少付甚至是不付酬金，侵害雇員權(quán)利。

(二)日本

日本職務(wù)發(fā)明立法對(duì)職務(wù)發(fā)明的界定采用了雙標(biāo)準(zhǔn)，即同時(shí)滿(mǎn)足企業(yè)的“業(yè)務(wù)范圍”和雇員的“職務(wù)范圍”兩個(gè)條件的發(fā)明才被定義為職務(wù)發(fā)明，將專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)歸屬于發(fā)明者或設(shè)計(jì)者，并規(guī)定企業(yè)有無(wú)償使用的權(quán)利。然而，在實(shí)踐操作中，由于日本的專(zhuān)利法允許企業(yè)事先規(guī)定或者與雇員約定發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬，這就導(dǎo)致日本企業(yè)通常鉆法律的空子，架空專(zhuān)利權(quán)，導(dǎo)致專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)的實(shí)際持有人通常是企業(yè)而非雇員發(fā)明人⑥。

(三)英國(guó)

英國(guó)的職務(wù)發(fā)明制度遵循的是“雇主優(yōu)先”原則。英國(guó)立法規(guī)定，企業(yè)申請(qǐng)職務(wù)發(fā)明并進(jìn)行轉(zhuǎn)化取得的相關(guān)收益，職務(wù)發(fā)明人享有職工補(bǔ)償權(quán)，并且不會(huì)被勞動(dòng)合同所排除，可以向企業(yè)獲得補(bǔ)償金，若企業(yè)拒絕給付職員發(fā)明人合理的報(bào)酬，那么發(fā)明人便可以職工補(bǔ)償權(quán)受到侵害為由，向法院提起訴訟來(lái)主張自己的權(quán)利。這樣，職員發(fā)明人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利能夠得到明確的保護(hù)，在受到侵害時(shí)可以得到司法途徑得到救濟(jì)⑦。

四、建議

通過(guò)上文的分析比較可知，技術(shù)先進(jìn)的國(guó)家總是在某一方面存在一定的相似之處——注重保護(hù)發(fā)明人的合法權(quán)益。美國(guó)和日本采用“雇員優(yōu)先”原則，美國(guó)還創(chuàng)造性的提出了工場(chǎng)權(quán)，雇主可以非排他的無(wú)償使用發(fā)明創(chuàng)造，此舉權(quán)衡了職務(wù)發(fā)明人與雇主之間的利益關(guān)系，使得二者可以和平相處；日本對(duì)職務(wù)發(fā)明的界定采用雙重標(biāo)準(zhǔn)，縮小職務(wù)發(fā)明的界定范圍；英國(guó)雖然采用的是“雇主優(yōu)先”原則；但創(chuàng)造性的提出了“職工補(bǔ)償權(quán)”，為發(fā)明人提供了司法救濟(jì)途徑以通過(guò)訴訟來(lái)保護(hù)自己的合法權(quán)益。據(jù)此，筆者對(duì)我國(guó)職務(wù)發(fā)明制度的完善提出以下建議：

(一)“發(fā)明人優(yōu)先”與高校無(wú)償使用并用原則

在我國(guó)職務(wù)發(fā)明制度中，權(quán)屬問(wèn)題一直存在，且成為我國(guó)職務(wù)發(fā)明制度中的核心問(wèn)題之一。我國(guó)高校擁有職務(wù)發(fā)明成果的所有權(quán)，極少有個(gè)人擁有專(zhuān)利的所有權(quán)，這不僅不利于專(zhuān)利成果的有效轉(zhuǎn)化也不利于發(fā)明人的創(chuàng)造熱情，基于此我國(guó)的職務(wù)發(fā)明可以適當(dāng)借鑒美國(guó)和日本的職務(wù)發(fā)明制度，采用“雇員優(yōu)先”原則與雇主無(wú)償使用原則并用，縮小職務(wù)發(fā)明的范圍，讓職務(wù)發(fā)明人個(gè)人擁有專(zhuān)利的所有權(quán)，鼓勵(lì)發(fā)明人對(duì)專(zhuān)利成果進(jìn)行二次開(kāi)發(fā)，發(fā)揮專(zhuān)利的最大效益，并且在發(fā)明人個(gè)人的授權(quán)下，允許高校對(duì)專(zhuān)利成果進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)尭鞣嚼娑寄艿玫接行M(mǎn)足。

(二)建立明確的利益分配機(jī)制和保障機(jī)制

經(jīng)濟(jì)利益的分配直接影響發(fā)明人成果的數(shù)量和質(zhì)量。鑒于此我國(guó)應(yīng)建立利益激勵(lì)機(jī)制，如根據(jù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化所得經(jīng)濟(jì)效益按所達(dá)目標(biāo)分別進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，明確報(bào)酬和獎(jiǎng)勵(lì)的計(jì)算方法，縮小高校等單位對(duì)報(bào)酬等利益分配層面的自由裁量權(quán)，并將發(fā)明成果列入平時(shí)工作和學(xué)習(xí)績(jī)效考核，作為職稱(chēng)評(píng)定或晉升的依據(jù)，從而滿(mǎn)足發(fā)明人的精神和物質(zhì)需求，此外還可以借鑒英國(guó)職務(wù)發(fā)明的“職工補(bǔ)償權(quán)”，讓職務(wù)發(fā)明人權(quán)益受到侵害時(shí)求助有門(mén)，能夠運(yùn)用法律武器維護(hù)自己的合法權(quán)益。

[ 注 釋 ]

①喬永忠，朱雪忠.利用財(cái)政性資金形成科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題研究——兼評(píng)新修訂的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第20條和第21條[J].科技與法律，2008(6)：21-24.

②何煉紅，陳吉燦.中國(guó)版“拜杜法案”的失靈與高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的出路[J].知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2013(3)：84-88.

③李明德.中國(guó)《專(zhuān)利法》近期修訂案評(píng)述[J].中德法學(xué)論壇，2014.

④陶鑫良.職務(wù)發(fā)明性質(zhì)之約定和職務(wù)發(fā)明報(bào)酬及獎(jiǎng)勵(lì)——我國(guó)專(zhuān)利法第四次修訂中有關(guān)職務(wù)發(fā)明若干問(wèn)題的討論[J].知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2016(3)：3-13.

⑤陳忠.高校職務(wù)發(fā)明的利益分享機(jī)制研究[D].華南理工大學(xué)，2017.

⑥姚文.中日職務(wù)發(fā)明制度中的干預(yù)與自治[D].西南政法大學(xué)，2016.

⑦孫航.我國(guó)職務(wù)發(fā)明報(bào)酬制度研究[D].華東政法大學(xué)，2016.