高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)利益分配失衡與政府對(duì)策：基于分配正義視角

方放 康兒麗

摘?要：基于分配正義理論，以應(yīng)得原則與平等原則為核心，揭示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定者與使用者利益分配在行為應(yīng)得、規(guī)則應(yīng)得、機(jī)會(huì)平等和基于差別原則平等四個(gè)方面的失衡表現(xiàn)。同時(shí)，通過(guò)對(duì)韓國(guó)政府的經(jīng)驗(yàn)分析，提出為了協(xié)調(diào)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)利益關(guān)系，我國(guó)政府可通過(guò)促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)行為應(yīng)得利益、維護(hù)規(guī)則應(yīng)得利益、保障機(jī)會(huì)平等權(quán)益以及扶持弱勢(shì)主體利益四項(xiàng)措施，實(shí)現(xiàn)分配正義目的，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效。

關(guān)鍵詞： 高技術(shù)產(chǎn)業(yè);團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn);利益分配失衡;分配正義;政府對(duì)策

中圖分類(lèi)號(hào)：F272.923?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：?A?文章編號(hào)：1003-7217（2019）06-0122-07

一、引?言

為激發(fā)市場(chǎng)主體活力，滿(mǎn)足技術(shù)創(chuàng)新需求，2015年3月國(guó)務(wù)院發(fā)布了《深化標(biāo)準(zhǔn)化工作改革的通知》，指出需“培育和發(fā)展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)”。2018年1月1日正式實(shí)施的新《標(biāo)準(zhǔn)化法》正式將團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)納入我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化體系，明確了團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的法律地位。團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)是指由社會(huì)團(tuán)體按照自行規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)制定程序制定并發(fā)布、供團(tuán)體成員或社會(huì)自愿采用的標(biāo)準(zhǔn)，具有法人資格的協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)、商會(huì)以及產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟等可協(xié)調(diào)相關(guān)市場(chǎng)主體自主制定團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)[1]。近幾年，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)在我國(guó)如火如荼開(kāi)展，根據(jù)全國(guó)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)信息平臺(tái)最新數(shù)據(jù)，截止2019年6月1日，已有2376個(gè)社會(huì)團(tuán)體在全國(guó)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)信息平臺(tái)注冊(cè)，社會(huì)團(tuán)體在平臺(tái)上共計(jì)公布8666項(xiàng)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。雖然目前我國(guó)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)欣欣向榮，但是團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)利益主體間的利益分配沖突問(wèn)題逐漸凸現(xiàn)。團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的利益分配失衡將導(dǎo)致團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)組織失去創(chuàng)新活力、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)擴(kuò)散滯后等問(wèn)題，從而制約我國(guó)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)一步發(fā)展和團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力作用的發(fā)揮。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)特別是信息與通訊技術(shù)（Information and Communication Technology，ICT）產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)是技術(shù)密集度高、研發(fā)和專(zhuān)利化活動(dòng)活躍。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)往往與標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)體系相融合，因此，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)成為準(zhǔn)公共產(chǎn)品，標(biāo)準(zhǔn)公共屬性和知識(shí)產(chǎn)權(quán)私有屬性之間存在沖突。隨著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的建立和實(shí)施，國(guó)際上廣泛面臨因?yàn)檠邪l(fā)、專(zhuān)利許可等因素導(dǎo)致的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化利益主體間的利益分配不均衡問(wèn)題。因此，為推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的健康發(fā)展，充分發(fā)揮團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)對(duì)產(chǎn)業(yè)和社會(huì)的正向作用，亟待解決高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的利益失衡難題。同時(shí)，面對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)失靈，政府作為社會(huì)公共事務(wù)的重要治理主體和公平與公正的維護(hù)者，應(yīng)制定相關(guān)對(duì)策措施，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)利益失衡提供有效的解決路徑。

關(guān)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)利益失衡與協(xié)調(diào)的研究，已有文獻(xiàn)主要從以下兩個(gè)方面展開(kāi)：

（一）標(biāo)準(zhǔn)利益失衡關(guān)系

標(biāo)準(zhǔn)利益相關(guān)者主要有標(biāo)準(zhǔn)制定者、制定參與者、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品生產(chǎn)者和消費(fèi)者等主體，標(biāo)準(zhǔn)利益相關(guān)者由于自身在標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程中的地位作用不同，存在標(biāo)準(zhǔn)利益訴求的差異，由此導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)利益相關(guān)者之間的利益沖突[2]。當(dāng)前國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定者與使用者間的相互行為，從專(zhuān)利角度和技術(shù)外部性角度分析兩者之間的利益失衡關(guān)系，認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)制定者所擁有的技術(shù)專(zhuān)利、專(zhuān)利許可制度制約了標(biāo)準(zhǔn)使用者利益[3-5];而Chakrabarti（2016）認(rèn)為由于技術(shù)外溢現(xiàn)象的存在，技術(shù)追隨者通過(guò)采用創(chuàng)新成果，會(huì)“捕食”技術(shù)創(chuàng)新者基于技術(shù)先行優(yōu)勢(shì)所獲得的利益，造成創(chuàng)新者相對(duì)利益的受損[6]。

（二）標(biāo)準(zhǔn)利益沖突的協(xié)調(diào)途徑

現(xiàn)有研究主要從政府或標(biāo)準(zhǔn)組織角度對(duì)標(biāo)準(zhǔn)利益關(guān)系的協(xié)調(diào)進(jìn)行了探討，代表性的觀(guān)點(diǎn)有：

1.政府角度。Weiss（1992）、Hockett和Lipscomb（2009）主張政府應(yīng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)制定者進(jìn)行必要的規(guī)范比如反壟斷審查，以協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)利益關(guān)系[7，8]。Blind（2004）認(rèn)為政府可以通過(guò)公共政策促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)交易的透明度，從而有效減少制定者與使用者之間的信息不對(duì)稱(chēng)，促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的制定與采用[9]。葉紹聰和魏君聰（2018）指出我國(guó)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)仍處于發(fā)展的初級(jí)階段，強(qiáng)調(diào)政府部門(mén)在促進(jìn)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展中的引導(dǎo)作用[10]。還有學(xué)者從法律角度對(duì)標(biāo)準(zhǔn)組織的專(zhuān)利許可問(wèn)題進(jìn)行了探討，認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)制定中的欺騙行為和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施中的限制競(jìng)爭(zhēng)行為是標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利壟斷的表現(xiàn)，主張結(jié)合反壟斷法，從法律層面對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化中必要專(zhuān)利的壟斷行為進(jìn)行規(guī)制 [11]。

2.標(biāo)準(zhǔn)組織角度。Duijsters（2004）經(jīng)過(guò)實(shí)地考察發(fā)現(xiàn)，在化工、食品和電信領(lǐng)域，技術(shù)聯(lián)盟利益分配往往根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)脑瓌t，按照貢獻(xiàn)大小來(lái)確定分配因子[12]。Baron和Pohlman（2013）通過(guò)實(shí)證研究揭示標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟成員之間研發(fā)工作的有效協(xié)調(diào)是解決聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)中利益矛盾的關(guān)鍵[13]。張琰飛和吳文華（2011）通過(guò)分析標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟成員之間的利益關(guān)系，指出標(biāo)準(zhǔn)的控制權(quán)是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟參與者利益爭(zhēng)奪的核心[14]。程虹和劉蕓（2013）認(rèn)為形成利益的高度一致性是聯(lián)盟成員共同開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)制定的基礎(chǔ)[15]。

綜上可見(jiàn)，學(xué)者們雖然已經(jīng)認(rèn)知高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化是多元利益主體的合作活動(dòng)，然而，多主體間合作成果的公平性分配將極大影響合作的持續(xù)和最終成功，他們較少?gòu)暮献鳟a(chǎn)出的公正性分配角度來(lái)探討高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)特征與規(guī)律。

因此，本文基于分配正義視角，主要從團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定者和使用者的角度，關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)化主體的利益訴求，從分配正義應(yīng)得原則與平等原則兩個(gè)方面，分析高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)利益分配失衡表現(xiàn)，探究政府協(xié)調(diào)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)利益分配的有效對(duì)策，以期為推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的可持續(xù)健康發(fā)展和提高國(guó)家治理能力提供決策參考。

二、分配正義視角下高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)利益的分配失衡

（一）分配正義：利益分配的理論分析框架

分配正義理論為解決社會(huì)分配問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平提供了思想與行為指導(dǎo)原則。縱觀(guān)整體發(fā)展脈絡(luò)，分配正義理論的研究主要經(jīng)歷了古典主義、實(shí)用主義、自由主義和社群主義的不同階段[16]。亞里士多德的古典主義正義理論認(rèn)為，分配正義是指根據(jù)個(gè)人的能力、地位、品德與貢獻(xiàn)等因素對(duì)其給予與之相等的分配[17]，是一種應(yīng)得的正義。以休謨?yōu)榇淼膶?shí)用主義認(rèn)為，正義產(chǎn)生于需求，為解決需求無(wú)限性與資源稀缺性之間的矛盾，應(yīng)當(dāng)依據(jù)共同約定的分配規(guī)則進(jìn)行各種利益的分配[18]。自由主義強(qiáng)調(diào)分配結(jié)果與分配程序的平等和正義[19]，其中，羅爾斯追求分配結(jié)果的公平，認(rèn)為國(guó)家應(yīng)當(dāng)在分配達(dá)不到結(jié)果公平時(shí)實(shí)施再分配，依據(jù)差別原則補(bǔ)償處于最不利地位的分配主體，實(shí)現(xiàn)矯正分配以達(dá)到公正的分配結(jié)果[20];諾齊克則強(qiáng)調(diào)分配權(quán)利持有的正義，認(rèn)為程序正義首先要保障各種利益分配中的機(jī)會(huì)平等[21]。以桑德?tīng)柡臀譅柌邽榇淼纳缛褐髁x認(rèn)為社群決定需求，分配正義不應(yīng)該是無(wú)限度的自由，而應(yīng)該堅(jiān)持應(yīng)得原則[22，23]。基于對(duì)分配正義理論研究的梳理，整體而言，分配正義理論的核心內(nèi)涵主要包括“應(yīng)得”與“平等”兩大基本原則，如圖1所示。

1.分配正義的應(yīng)得原則。從分配正義的應(yīng)得原則學(xué)術(shù)史發(fā)展來(lái)看，應(yīng)得原則的內(nèi)涵主要體現(xiàn)于兩個(gè)方面：基于貢獻(xiàn)價(jià)值的應(yīng)得、基于社會(huì)制度規(guī)則的應(yīng)得。亞里士多德以個(gè)人的能力與貢獻(xiàn)為依據(jù)，強(qiáng)調(diào)個(gè)體行為是利益分配的重要依據(jù)[17]，其實(shí)質(zhì)是行為應(yīng)得;實(shí)用主義與社群主義認(rèn)為，在處理分配中的利益沖突與利益分歧時(shí)，應(yīng)強(qiáng)調(diào)社會(huì)利益分配制度[23]與規(guī)則的建立[18]，其實(shí)質(zhì)是一種以社會(huì)規(guī)則為基礎(chǔ)的規(guī)則應(yīng)得。

2.分配正義的平等原則。自由主義強(qiáng)調(diào)分配正義的平等原則，認(rèn)為分配正義的平等首先是一種機(jī)會(huì)的平等[19]，然后通過(guò)提出使最不利者利益最大化，揭示了平等的差異性[20]。從分配正義理論對(duì)平等原則概念的詮釋來(lái)看，機(jī)會(huì)平等強(qiáng)調(diào)社會(huì)個(gè)體只要具有相同的能力與意愿，便具有獲得職務(wù)與崗位的機(jī)會(huì)平等[19];差別原則則是要促進(jìn)最不利者的利益，滿(mǎn)足其生存的需要[24]。

（二）高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)利益分配失衡表現(xiàn)

1.團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定者的利益分配失衡。根據(jù)分配正義理論，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定者的利益分配主要涵蓋行為應(yīng)得和規(guī)則應(yīng)得兩個(gè)方面：

（1）行為應(yīng)得利益。分配正義理論的行為應(yīng)得原則強(qiáng)調(diào)基于分配主體的行為給予對(duì)應(yīng)的利益分配[16]。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定者行為應(yīng)得利益的基本范疇是團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定活動(dòng)的應(yīng)得收益，即技術(shù)先行的獲利和直接與間接經(jīng)濟(jì)收益。具體而言，不僅包括通過(guò)制定標(biāo)準(zhǔn)以獲得因技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)范生產(chǎn)、提高產(chǎn)品質(zhì)量等標(biāo)準(zhǔn)化效應(yīng)所帶來(lái)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力提升產(chǎn)生的相關(guān)收益，而且包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)外溢利益。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)是準(zhǔn)公共產(chǎn)品，技術(shù)在擴(kuò)散與實(shí)施中具有一定公共性、產(chǎn)生標(biāo)準(zhǔn)的正外部性，這部分外溢利益有利于整個(gè)社會(huì)的技術(shù)進(jìn)步和行業(yè)通過(guò)升級(jí)、轉(zhuǎn)型提高行業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力。

（2）規(guī)則應(yīng)得利益。分配正義理論的規(guī)則應(yīng)得強(qiáng)調(diào)分配主體在相關(guān)法律、制度與規(guī)則的安排下獲得合法性收益[18，23]。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定者的規(guī)則應(yīng)得利益主要體現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定者的合法性利益保護(hù)，即制定者對(duì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有所有權(quán)和許可權(quán)，因此，制定者基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)使用許可所應(yīng)得的收益不容侵犯。

然而，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定者在實(shí)際利益分配中主要面臨以下失衡挑戰(zhàn)：第一，在團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)實(shí)擴(kuò)散過(guò)程中，尤其是在擴(kuò)散初期，為了提升團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)認(rèn)可度與市場(chǎng)影響力，制定者為了促進(jìn)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)快速形成較大安裝基礎(chǔ)規(guī)模，會(huì)采取一些策略如“滲透式”定價(jià)策略，即以較低的使用許可費(fèi)用推動(dòng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的廣泛采用與市場(chǎng)擴(kuò)散。在此情況下，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)許可的直接獲利大大降低，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定者雖然投入資源并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，但標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的預(yù)期收益難以實(shí)現(xiàn)，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)利益分配中制定者的利益受損。第二，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)創(chuàng)新所產(chǎn)生的正外部性使得制定者應(yīng)得利益外化，而團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定者作為市場(chǎng)逐利的主體，這在一定程度上將打擊他們的創(chuàng)新積極性，影響團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的持續(xù)性供給和創(chuàng)新，不利于團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的可持續(xù)性發(fā)展。

2.團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)使用者的利益分配失衡。根據(jù)分配正義理論的應(yīng)得原則和平等原則，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)使用者行為的利益分配具體包括以下四個(gè)方面：

（1）行為應(yīng)得利益。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)使用者的標(biāo)準(zhǔn)化行為主要是采用團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行產(chǎn)品生產(chǎn)。在此過(guò)程中，使用者承擔(dān)了團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)許可與標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施兩方面的成本[2]。它們通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)有效促進(jìn)了團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的擴(kuò)散和推廣，推動(dòng)了新技術(shù)的市場(chǎng)化與產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，是團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)價(jià)值與公共收益的促進(jìn)者?；诖耍褂谜邞?yīng)當(dāng)獲得團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)采用活動(dòng)產(chǎn)生的生產(chǎn)優(yōu)化、技術(shù)提升、經(jīng)濟(jì)效益增進(jìn)等標(biāo)準(zhǔn)化收益。

（2）規(guī)則應(yīng)得利益。團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)使用者基于使用許可規(guī)則，在與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定者達(dá)成的契約內(nèi)合法性應(yīng)得利益應(yīng)得以保障，即使用者通過(guò)付費(fèi)，能獲得技術(shù)或服務(wù)的有效解決方案，而不會(huì)面臨專(zhuān)利強(qiáng)制搭售等風(fēng)險(xiǎn)。

（3）機(jī)會(huì)平等權(quán)利。分配正義理論的機(jī)會(huì)平等原則強(qiáng)調(diào)同一分配領(lǐng)域中的不同主體具有同等的機(jī)會(huì)與平等的地位[21]。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)會(huì)平等是指團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)利益主體在利益分配中具有平等的權(quán)利，強(qiáng)調(diào)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的利益分配應(yīng)當(dāng)是一個(gè)平等協(xié)商的過(guò)程，使用者與制定者一樣具有平等的參與權(quán)利，在利益訴求表達(dá)中具有同等的話(huà)語(yǔ)權(quán)。

（4）差別原則利益。差別原則強(qiáng)調(diào)利益分配過(guò)程中對(duì)弱勢(shì)群體的利益關(guān)注與對(duì)該群體的幫扶[24]。與團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定者比較，使用者往往實(shí)力弱，制定者應(yīng)當(dāng)在標(biāo)準(zhǔn)的制定中關(guān)注使用者的需求，并積極鼓勵(lì)使用者加入標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的使用者在標(biāo)準(zhǔn)利益分配中面臨多種失衡風(fēng)險(xiǎn)：第一，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)屬于自愿性標(biāo)準(zhǔn)，使用者選擇使用的標(biāo)準(zhǔn)如果未成為市場(chǎng)主流性標(biāo)準(zhǔn)，就有可能面臨技術(shù)鎖定，生產(chǎn)投入成本難以收回，從而遭受損失或面臨被市場(chǎng)淘汰的風(fēng)險(xiǎn)。第二，國(guó)際上專(zhuān)利搭售、隱藏過(guò)期專(zhuān)利等專(zhuān)利欺詐行為損害了標(biāo)準(zhǔn)使用者的利益，讓其承受了不必要的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)和經(jīng)濟(jì)糾紛。第三，標(biāo)準(zhǔn)使用者在標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可中往往處于弱勢(shì)地位，比如按照國(guó)際慣例，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)組織進(jìn)行專(zhuān)利許可時(shí)需要遵循“公平、合理、無(wú)歧視”（Fair， Reasonable and Non-discriminatory，F(xiàn)RAND）原則，但是制標(biāo)者往往通過(guò)市場(chǎng)支配權(quán)濫用等手段制定過(guò)高的專(zhuān)利許可價(jià)格，造成使用者需要繳納高昂的費(fèi)用才能使用標(biāo)準(zhǔn)，而制定者則攫取壟斷性的豐厚利潤(rùn)。第四，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的制定常常由擁有強(qiáng)大研發(fā)能力與資源優(yōu)勢(shì)的行業(yè)領(lǐng)先者主導(dǎo)，使用者缺少資金和技術(shù)實(shí)力參與標(biāo)準(zhǔn)制定，無(wú)法表達(dá)自身的技術(shù)需求，常常是標(biāo)準(zhǔn)的追隨者[25]，因此，只能被動(dòng)接受團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)向下的技術(shù)發(fā)展軌道和有利于團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定者的利益分配格局。

三、協(xié)調(diào)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)利益分配失衡的案例分析：以韓國(guó)為例①

（一）案例背景

韓國(guó)自2000年開(kāi)始，陸續(xù)制定了四次“國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)基本計(jì)劃”（見(jiàn)表1）。在這個(gè)過(guò)程中，韓國(guó)政府逐步重視和促進(jìn)民間標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)，以期團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)作為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)與補(bǔ)充，并在未來(lái)實(shí)現(xiàn)民間對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的主導(dǎo)。在政府的積極推動(dòng)下，韓國(guó)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展進(jìn)程十分迅速，在標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)出與標(biāo)準(zhǔn)團(tuán)體的發(fā)展方面均取得了矚目的成績(jī)。至2015年末，韓國(guó)共有團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)17056項(xiàng)[26];截至2018年10月，韓國(guó)共有標(biāo)準(zhǔn)化團(tuán)體154家，已制定團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)20340項(xiàng)，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)數(shù)目較2015年增長(zhǎng)了大約20% [27]。

（二）韓國(guó)政府協(xié)調(diào)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)利益分配的具體措施

韓國(guó)一直重點(diǎn)發(fā)展以ICT為代表的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，并且由表1可知，韓國(guó)政府分外重視民間標(biāo)準(zhǔn)化工作。為滿(mǎn)足韓國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力，規(guī)避高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)利益分配產(chǎn)生的沖突和阻礙，從而充分發(fā)揮團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的積極作用，韓國(guó)政府針對(duì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)利益分配制定了以下措施：

1.行為應(yīng)得利益方面的措施。首先，大力支持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的制定。以韓國(guó)信息通信產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定為例，政府從多方面對(duì)信息通訊產(chǎn)業(yè)的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了大力支持。（1）資金方面。政府投資約1010億韓元與民營(yíng)企業(yè)共同組建了電子與電信研究院（ETRI），并為ETRI的信息通信標(biāo)準(zhǔn)制定活動(dòng)長(zhǎng)期投入大量費(fèi)用，平均每年資金投入約3億多美元，以期通過(guò)與市場(chǎng)主體聯(lián)合開(kāi)展技術(shù)研發(fā)活動(dòng)，降低團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定者技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)[28]。（2）政府采購(gòu)方面。政府采購(gòu)廳根據(jù)《政府采購(gòu)法》制定實(shí)施《優(yōu)秀產(chǎn)品采購(gòu)制度》，強(qiáng)調(diào)政府優(yōu)先采購(gòu)符合高水平質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)秀產(chǎn)品，以促進(jìn)技術(shù)開(kāi)發(fā)和標(biāo)準(zhǔn)推廣[29]。（3）人才支持方面。韓國(guó)政府通過(guò)每年外派專(zhuān)家代表參加信息通信技術(shù)領(lǐng)域的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)會(huì)議、在多個(gè)層次的學(xué)校課程中設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)化課程、設(shè)置有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的教育項(xiàng)目、將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)考試納入相關(guān)從業(yè)人員的資格考試、構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化專(zhuān)業(yè)人才勝任力評(píng)價(jià)體系等方式[28]，培養(yǎng)專(zhuān)門(mén)的標(biāo)準(zhǔn)化人才和提升相關(guān)人員專(zhuān)業(yè)水平。其次，為保障團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)使用者在采用了標(biāo)準(zhǔn)后能獲得相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)化收益，政府主要采取了以下措施：（1）技術(shù)指導(dǎo)與人才培訓(xùn)。通過(guò)主持開(kāi)展面對(duì)企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)，為企業(yè)在職工作人員提供標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)[28]，給予團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)使用者技術(shù)指導(dǎo)，幫助使用者提高團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效率和實(shí)施水平。（2）主持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)合格評(píng)定。設(shè)立“合格評(píng)定綜合管理機(jī)制”[30]，并強(qiáng)化技術(shù)法規(guī)，同時(shí)，政府直接出資由標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)開(kāi)展認(rèn)證工作，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)是否符合相關(guān)技術(shù)要求進(jìn)行合格評(píng)定，保障團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量。

2.規(guī)制應(yīng)得利益方面的措施。（1）重視團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。韓國(guó)政府通過(guò)立法，為團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)利益分配提供合法性規(guī)則依據(jù)，對(duì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定者與使用者獲利行為進(jìn)行制度化的規(guī)范和約束。特別是，重視完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立和強(qiáng)化懲罰制度的實(shí)施，切實(shí)保護(hù)技術(shù)創(chuàng)造者的利益，嚴(yán)懲團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵犯行為。例如，韓國(guó)政府制定的《專(zhuān)利法》，對(duì)專(zhuān)利范圍、代理權(quán)、費(fèi)用適宜等進(jìn)行了規(guī)定。（2）提供團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)利益仲裁。韓國(guó)通過(guò)制定《仲裁法》《商業(yè)仲裁條例》《產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化法》等，為市場(chǎng)主體與標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)者提供關(guān)于合同與契約的分歧和沖突仲裁依據(jù)。同時(shí)，通過(guò)構(gòu)建市場(chǎng)利益仲裁機(jī)制，為團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則性利益爭(zhēng)議與利益沖突提供第三方利益仲裁路徑。

3.機(jī)會(huì)平等權(quán)利方面的措施。（1）規(guī)范團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)許可方面，通過(guò)立法規(guī)范技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可與授權(quán)行為，監(jiān)督團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定者許可條件和許可費(fèi)用的設(shè)置，支持團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)使用者以合理的成本獲取團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)使用權(quán)限。（2）協(xié)商機(jī)會(huì)平等方面，創(chuàng)建了20多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)研討組織，為標(biāo)準(zhǔn)活動(dòng)者與利益主體提供平等交流與協(xié)商的平臺(tái)[28]，目的是推動(dòng)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)利益主體的平等對(duì)話(huà)，共同協(xié)商處理團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)事務(wù)。（3）利益訴求機(jī)會(huì)平等方面，通過(guò)面向團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)多元利益主體舉辦論壇和研討會(huì)，主要工作是通過(guò)開(kāi)展研討活動(dòng)，對(duì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)效益作出分析，全面收集團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)不同利益主體的利益意見(jiàn)，保障團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)利益主體在利益訴求的表達(dá)上擁有平等的話(huà)語(yǔ)權(quán)。

4.差別原則利益方面的措施。（1）支持弱勢(shì)企業(yè)提升技術(shù)研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新水平：韓國(guó)政府特設(shè)的中小企業(yè)廳為提升弱勢(shì)企業(yè)參與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的能力，出臺(tái)了許多扶持弱勢(shì)企業(yè)提升自身技術(shù)水平的政策，主要涵蓋稅收優(yōu)惠如《租稅減免規(guī)則法》、人才支援制度如“專(zhuān)門(mén)研究員制度”、技術(shù)指導(dǎo)如建立“中小企業(yè)技術(shù)信息網(wǎng)”三個(gè)方面[31]。（2）鼓勵(lì)中小企業(yè)參與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)：2004年11月，韓國(guó)產(chǎn)業(yè)資源部修改了政府產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)資金運(yùn)營(yíng)政策，將產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)資金的30%用以促進(jìn)大企業(yè)和中小企業(yè)的合作，包括兩者間共同開(kāi)展技術(shù)研發(fā)、設(shè)備投資、標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定等合作事業(yè)，并為合作企業(yè)提供最高達(dá)50億韓元的資金支持[31]。此外，通過(guò)政策激勵(lì)鼓勵(lì)優(yōu)勢(shì)企業(yè)與弱勢(shì)企業(yè)合作，發(fā)揮資源互補(bǔ)與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的聯(lián)合優(yōu)勢(shì)，共同開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新和標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)[32]。

（三）案例啟示

表2總結(jié)了韓國(guó)政府協(xié)調(diào)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)利益分配對(duì)策措施。根據(jù)以上分析可知，在分配正義理論指導(dǎo)下，政府可基于應(yīng)得原則和平等原則，從行為應(yīng)得利益、規(guī)則應(yīng)得利益、機(jī)會(huì)平等權(quán)利和差別原則利益四個(gè)方面制定相應(yīng)對(duì)策。政府作為宏觀(guān)調(diào)控者，通過(guò)對(duì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定者與使用者的標(biāo)準(zhǔn)化行為提供支持或約束，從而保障高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)利益得到公正分配。

四、我國(guó)政府對(duì)策

（一）高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)行為應(yīng)得利益實(shí)現(xiàn)的政府促進(jìn)對(duì)策

1.加大對(duì)具有國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略意義的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定的支持。（1）資金支持方面，可借鑒韓國(guó)政府的公私合作方式或通過(guò)研發(fā)稅收優(yōu)惠等方式對(duì)早期的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)與創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行研發(fā)資金補(bǔ)助，為重要技術(shù)的初始開(kāi)發(fā)提供“種子資金”。（2）政府采購(gòu)方面，對(duì)具有良好行為或得到市場(chǎng)廣泛認(rèn)可且與公共利益相符合的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)將采用相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)的產(chǎn)品或開(kāi)展的服務(wù)納入政府采購(gòu)清單方式，為團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施發(fā)揮示范作用，加快團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的擴(kuò)散，激勵(lì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定者保持創(chuàng)新積極性，最終促進(jìn)創(chuàng)新進(jìn)步和標(biāo)準(zhǔn)的完善。（3）人才方面，從多渠道建立合理的標(biāo)準(zhǔn)化人才培養(yǎng)體系與培養(yǎng)方式，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定提供人才支持。（4）重視高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定者活動(dòng)的正外部性，通過(guò)多種方式實(shí)現(xiàn)對(duì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定者創(chuàng)造和投入的回饋。比如，鼓勵(lì)建立團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)識(shí)，從而塑造團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)在市場(chǎng)和社會(huì)公眾中的品牌形象，增加團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的“含金量”。

2.對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)使用者的支持。（1）鼓勵(lì)第三方對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展合格評(píng)定與認(rèn)證，確保團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定者發(fā)布的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)符合相關(guān)規(guī)定的技術(shù)要求，降低使用者標(biāo)準(zhǔn)采用風(fēng)險(xiǎn)。（2）為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)使用者提供標(biāo)準(zhǔn)化操作人才的培訓(xùn)和教育，提升使用者的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效率與標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施水平。

（二）高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則應(yīng)得利益的政府維護(hù)對(duì)策

1.完善高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)法律，為團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)利益分配提供合法性規(guī)則依據(jù)，對(duì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定者與使用者獲利行為進(jìn)行制度化的規(guī)范和約束。特別是，重視完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立和強(qiáng)化懲罰制度的實(shí)施，切實(shí)保護(hù)技術(shù)創(chuàng)造者的利益，嚴(yán)懲團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵犯行為，以營(yíng)造和優(yōu)化團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)勞動(dòng)成果利益分配的公平公正市場(chǎng)環(huán)境。同時(shí)，對(duì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可中的專(zhuān)利搭售等專(zhuān)利欺詐行為進(jìn)行監(jiān)管，保障團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)使用者能以合理的價(jià)格獲得有效的技術(shù)解決方案。

2.建立高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)利益仲裁機(jī)制，為團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定者與使用者的規(guī)則性利益爭(zhēng)端與利益沖突提供仲裁平臺(tái)，并對(duì)其進(jìn)行合法性裁決與有效的調(diào)節(jié)，依法協(xié)調(diào)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)利益矛盾。

（三）高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)機(jī)會(huì)平等權(quán)益的政府保障對(duì)策

政府作為社會(huì)公共事務(wù)的管理者，應(yīng)當(dāng)保障社會(huì)各個(gè)行為主體擁有平等的權(quán)利與機(jī)會(huì)參與社會(huì)利益的分配。按照機(jī)會(huì)平等原則，政府應(yīng)從兩個(gè)方面加強(qiáng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)利益分配的有關(guān)工作：

1.針對(duì)專(zhuān)利許可的不公平條件設(shè)置，政府需加強(qiáng)《合同法》《專(zhuān)利法》《反壟斷法》和《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的執(zhí)行力度，推動(dòng)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定者和使用者在雙方相互接受的條件下進(jìn)行專(zhuān)利許可，促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)公共利益的實(shí)現(xiàn)。

2.對(duì)于關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，為了協(xié)調(diào)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)利益沖突，政府可通過(guò)論壇和研討會(huì)等形式聚集高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)利益主體，收集多元利益主體的利益信息訴求，并依據(jù)差異化利益訴求進(jìn)行具體的協(xié)調(diào)回應(yīng)，保障處于不平等地位的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)使用者的利益訴求納入利益分配中。

（四）高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)弱勢(shì)主體獲取差別原則利益的政府扶持對(duì)策

1.通過(guò)資金補(bǔ)助對(duì)較弱小的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)使用者提供參與團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定的機(jī)會(huì)，比如韓國(guó)投入一部分產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)資金用于促進(jìn)中小企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)制定;或者鼓勵(lì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)組織內(nèi)部設(shè)立基金，支持使用者參與標(biāo)準(zhǔn)制定。

2.實(shí)施針對(duì)性稅收優(yōu)惠，支持弱勢(shì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，提升企業(yè)參與團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的能力。

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① 韓國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)體系主要由國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)兩個(gè)部分構(gòu)成。與我國(guó)類(lèi)似，韓國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)體系經(jīng)歷了由以國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)為主到同時(shí)強(qiáng)調(diào)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和民間標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)變，因此，本文選取韓國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)利益失衡的政府對(duì)策作為案例，以期能為我國(guó)政府決策提供借鑒經(jīng)驗(yàn)。

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（責(zé)任編輯：寧曉青）