我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力缺失分析

胡承嘉 胡大立

[提要] 核心技術(shù)嚴(yán)重依賴國(guó)外是中國(guó)目前最大的隱憂，也是阻礙我國(guó)經(jīng)濟(jì)由制造大國(guó)向制造強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)的最大短板。本文認(rèn)為，我國(guó)企業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力缺失是阻礙核心技術(shù)創(chuàng)新的最大障礙?；诖?，本文對(duì)核心技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力缺失的原因進(jìn)行重點(diǎn)研究，希望對(duì)激發(fā)我國(guó)企業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力有所裨益。

關(guān)鍵詞：核心技術(shù);創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力;缺失

中圖分類號(hào)：F12 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2019年9月2日

一、引言

科技興則民族興，科技強(qiáng)則國(guó)家強(qiáng)，核心科技是國(guó)之重器，掌握了核心技術(shù)往往就掌握了主導(dǎo)創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵。在國(guó)際交往中，誰掌握了核心技術(shù)、誰就能夠搶占話語權(quán)，提升政治地位，在地區(qū)或全球事務(wù)具有主導(dǎo)權(quán)?！叭毙旧倩辍保诵募夹g(shù)嚴(yán)重依賴國(guó)外是中國(guó)目前最大的隱憂。有數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)一年制造11.8億部手機(jī)、3.5億臺(tái)計(jì)算機(jī)、1.3億臺(tái)彩電，對(duì)IC芯片的需求占據(jù)全球市場(chǎng)供貨量的1/3。但國(guó)產(chǎn)芯片的自給率不足三成，集成電路產(chǎn)值不足全球的7%，市場(chǎng)份額不到10%，中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)和制造業(yè)的芯片90%以上依賴進(jìn)口。因此，如何實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵領(lǐng)域的核心技術(shù)的突破，改變我國(guó)核心技術(shù)嚴(yán)重依賴于國(guó)外的現(xiàn)狀，是我國(guó)擺脫目前困境，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。然后，目前我國(guó)企業(yè)普遍缺乏核心技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力，致使我國(guó)核心技術(shù)突破難以有實(shí)質(zhì)性突破。

二、我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力缺失的原因

（一）創(chuàng)新成本大于創(chuàng)新收益。人類活動(dòng)的根本目的在于追求自身利益的滿足，企業(yè)是一個(gè)理性的經(jīng)濟(jì)主體，其經(jīng)濟(jì)行為的目標(biāo)是追求利益最大化，企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的意愿歸根結(jié)底來源于對(duì)于更大利益的追求，因此找尋企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力不足的原因首先可以從獲利空間著手，即企業(yè)是否創(chuàng)新以及創(chuàng)新有多大的動(dòng)力。如何進(jìn)行創(chuàng)新，取決于他們對(duì)于凈利益的估量，即對(duì)創(chuàng)新帶來的收益以及為此付出的成本、機(jī)會(huì)成本，以及創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。創(chuàng)新意味著企業(yè)資本的投資與增加，研發(fā)環(huán)節(jié)比重增加使得成本、風(fēng)險(xiǎn)、收益也隨之改變。企業(yè)增加創(chuàng)新投入使得原有合作方擔(dān)心自己的技術(shù)外溢影響自身的競(jìng)爭(zhēng)性，隨之而來的是原有訂單的減少，研發(fā)產(chǎn)品的長(zhǎng)期性使得短期內(nèi)資金難以回收，造成企業(yè)業(yè)績(jī)下滑沒有足夠資金投入再創(chuàng)新。不僅如此，企業(yè)還面臨研發(fā)銷售失敗的風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)新活動(dòng)以及市場(chǎng)需求的不確定性讓企業(yè)不敢進(jìn)行創(chuàng)新。此外，企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新會(huì)帶來巨大的成本支出，無論是人才設(shè)備引進(jìn)還是研發(fā)營(yíng)銷都會(huì)對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)造成不小的負(fù)擔(dān)。企業(yè)創(chuàng)新的收益主要來源于掌握核心部件技術(shù)、自主品牌附加值以及貼牌生產(chǎn)導(dǎo)致的被國(guó)外公司剝奪的市場(chǎng)利潤(rùn)，如果企業(yè)創(chuàng)新能夠生成自身的核心技術(shù)、自主品牌和銷售渠道，那么在利潤(rùn)覆蓋成本和風(fēng)險(xiǎn)的情況下，理性的經(jīng)濟(jì)主體企業(yè)才會(huì)選擇進(jìn)行創(chuàng)新，并且獲利可能性越大，企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力越大。

就目前情況而言，我國(guó)由于市場(chǎng)“搭便車”現(xiàn)象嚴(yán)重，一項(xiàng)創(chuàng)新產(chǎn)品很快被同行競(jìng)爭(zhēng)者模仿，企業(yè)創(chuàng)新的壟斷收益也很快會(huì)隨著同行競(jìng)爭(zhēng)的加劇而逐漸消失，致使企業(yè)的創(chuàng)新成本很難收回。同時(shí)，由于技術(shù)創(chuàng)新有極大的失敗風(fēng)險(xiǎn)，而當(dāng)下政府又缺乏相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制。因此在創(chuàng)新收益小于創(chuàng)新成本的情況下，企業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)力也就自然消失了。

（二）企業(yè)家創(chuàng)新精神和進(jìn)取精神缺失。首先，企業(yè)家創(chuàng)新精神、冒險(xiǎn)精神和進(jìn)取精神的缺失是我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力不足的主要原因之一。作為企業(yè)最高決策者，企業(yè)家自身是否具備創(chuàng)新、冒險(xiǎn)和進(jìn)取精神，對(duì)于整個(gè)企業(yè)的技術(shù)推進(jìn)，創(chuàng)新，是“牽一發(fā)而動(dòng)全身”的。企業(yè)家的創(chuàng)新精神對(duì)于一個(gè)企業(yè)的影響體現(xiàn)在多方面，資金的投入分配、資源的配置、人力資源管理制度、員工對(duì)創(chuàng)新的理解與實(shí)行等等。就我國(guó)目前情況看來，“浮躁”已經(jīng)成為了大多數(shù)企業(yè)中存在的普遍現(xiàn)象，企業(yè)對(duì)于短期業(yè)績(jī)的偏好使他們?nèi)狈?chuàng)新精神和進(jìn)取精神。首先，企業(yè)家創(chuàng)新精神的缺失已經(jīng)使企業(yè)喪失了革新的思想動(dòng)力。一些企業(yè)看到自身與跨國(guó)公司技術(shù)上的差距相差太大，便瓦解了自身的創(chuàng)新意志，走上了多元化經(jīng)營(yíng)之路;一些企業(yè)則企圖依靠技術(shù)引進(jìn)培育自身的核心能力，從而喪失了自主研發(fā)的動(dòng)力。其次，企業(yè)家進(jìn)取精神的缺失從源頭上阻礙企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力，造成企業(yè)寧愿模仿也不愿引進(jìn)吸收再創(chuàng)新。我國(guó)多數(shù)企業(yè)表現(xiàn)出盲目追求發(fā)展速度，擴(kuò)大投資，以低水平復(fù)制生產(chǎn)能力代替自身創(chuàng)新研發(fā)，寧愿停留在同檔次產(chǎn)品持續(xù)雷同經(jīng)營(yíng)，也不愿意探索通過創(chuàng)新差異化勞務(wù)提高效益，進(jìn)取精神的缺失使得代工產(chǎn)品檔次難以提升，企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展受到限制。

（三）分配制度不科學(xué)，創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制不健全。員工是企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的行為主體，企業(yè)的創(chuàng)新成果來自于員工對(duì)于創(chuàng)新的源源不斷的追求。企業(yè)家精神對(duì)員工創(chuàng)新行為的影響是潛移默化的，它影響著員工的思想層面，但并不產(chǎn)生推動(dòng)作用。要想在企業(yè)落實(shí)創(chuàng)新工作，必須加強(qiáng)對(duì)于員工行為的激勵(lì)。首先，從企業(yè)的利潤(rùn)分配機(jī)制來看，我國(guó)大多數(shù)企業(yè)的利潤(rùn)分配制度是按照資本的所有進(jìn)行分配的，員工拿的是“死工資”，并不能分享到企業(yè)經(jīng)營(yíng)的成果。在這種情況下，企業(yè)沒有一種機(jī)制讓他們分享創(chuàng)新的成果，出于“付出回報(bào)不成比”的考慮，員工很難有動(dòng)力進(jìn)行自主創(chuàng)新。其次，企業(yè)對(duì)于員工的薪酬激勵(lì)多半是績(jī)效導(dǎo)向和職位導(dǎo)向的，員工的激勵(lì)與技術(shù)創(chuàng)新并不掛鉤，這使得員工致力于能使他們獲得更多報(bào)酬的企業(yè)績(jī)效上，技術(shù)創(chuàng)新能力長(zhǎng)期被荒廢了。長(zhǎng)此以往，企業(yè)難以形成創(chuàng)新協(xié)作的優(yōu)秀企業(yè)文化，創(chuàng)新主體的能力和動(dòng)力都被抑制了，企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力便難以得到釋放。

（四）全球價(jià)值鏈治理體系中的跨國(guó)公司戰(zhàn)略俘獲。由于我國(guó)企業(yè)由于缺乏核心技術(shù)以及其他高級(jí)生產(chǎn)要素，因此只能以代工者身份參與到全球價(jià)值鏈分工體系當(dāng)中。在全球價(jià)值鏈治理體系當(dāng)中，我國(guó)企業(yè)是處于一種俘獲型的治理模式當(dāng)中。對(duì)于處于被俘獲型治理模式中的中國(guó)企業(yè)，無論是從獲利水平還是從創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力來看，其都完全喪失了自主創(chuàng)新可能性。一是代工的“低風(fēng)險(xiǎn)獲利模式”使得企業(yè)喪失自主創(chuàng)新動(dòng)力。創(chuàng)新是一項(xiàng)需要投入大量資金的技術(shù)活動(dòng)，一般情況下企業(yè)在創(chuàng)新的初級(jí)階段的成功率很低，這意味著創(chuàng)新企業(yè)需要承擔(dān)巨大的投資風(fēng)險(xiǎn)。此外，產(chǎn)品投入生產(chǎn)后還可能遇到市場(chǎng)需求變動(dòng)、產(chǎn)品替代以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，專利抵觸等一系列問題。而在跨國(guó)外包的生產(chǎn)格局下，企業(yè)只需要按照跨國(guó)公司的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)而不需承擔(dān)產(chǎn)品研發(fā)和投產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)便可賺取制造費(fèi)用維持企業(yè)生計(jì)，在這種情況下，企業(yè)便失去了自主創(chuàng)新的動(dòng)力。二是代工的生產(chǎn)方式使本土企業(yè)利潤(rùn)十分微薄。跨國(guó)公司之所以愿意選擇國(guó)際外包就在于通過將制造業(yè)務(wù)外包，生產(chǎn)成本降低的幅度要大于外包所引起的額外費(fèi)用。因此，跨國(guó)公司只會(huì)將外包訂單交給那些制造成本最低的制造商。競(jìng)爭(zhēng)的激烈性導(dǎo)致本土制造商依靠外包業(yè)務(wù)所能獲取的利潤(rùn)空間越來越小，制造環(huán)節(jié)的利潤(rùn)逐步向跨國(guó)公司轉(zhuǎn)移。在利潤(rùn)極低的情況下，企業(yè)幾乎沒有資金進(jìn)行研發(fā)投入，企業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)力不足。

由此可見，我國(guó)企業(yè)受到跨國(guó)公司和國(guó)際大購(gòu)買商的雙重控制，被限制于低附加值微利化的價(jià)值鏈低端環(huán)節(jié)。這種情況下，企業(yè)對(duì)于“低風(fēng)險(xiǎn)獲利模式”的滿足、跨國(guó)公司對(duì)企業(yè)的技術(shù)限制以及企業(yè)利潤(rùn)空間的萎縮都使得我國(guó)企業(yè)喪失了創(chuàng)新的動(dòng)力。

（五）企業(yè)規(guī)模小，抗風(fēng)險(xiǎn)能力有限。加工制造企業(yè)的重要特征之一是規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指通過擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模而引起經(jīng)濟(jì)效益增加的現(xiàn)象。對(duì)于我國(guó)企業(yè)來說，企業(yè)的規(guī)模大小與利潤(rùn)率提高速度和物質(zhì)資本的積累有著密不可分的關(guān)系。大規(guī)模企業(yè)相對(duì)于規(guī)模小的企業(yè)更有利于降低長(zhǎng)期平均成本提高企業(yè)利潤(rùn)，因此會(huì)更具有創(chuàng)新能力和動(dòng)力。此外，企業(yè)規(guī)模越大，就越可能占有更多更大的市場(chǎng)，創(chuàng)新的預(yù)期收益也就會(huì)越大，只有這樣企業(yè)才會(huì)具有創(chuàng)新動(dòng)力。然而我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況是，大規(guī)模的企業(yè)較少，企業(yè)規(guī)模普遍較小，在資金、人才、設(shè)備方面比較匱乏，不具備創(chuàng)新的客觀條件，實(shí)力不足，因此企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力不強(qiáng)。再者，企業(yè)規(guī)模越小，抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力越弱，進(jìn)行自主創(chuàng)新的動(dòng)力就越小。創(chuàng)新意味著資源的大量投入，而資金、人才投入的不確定性使得企業(yè)自主創(chuàng)新面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)規(guī)模小，造成資金周轉(zhuǎn)不靈，抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力有限，所以企業(yè)會(huì)因畏懼創(chuàng)新失敗而放棄創(chuàng)新?？梢姡髽I(yè)規(guī)模對(duì)技術(shù)研發(fā)的影響十分顯著。

三、結(jié)語

核心技術(shù)嚴(yán)重依賴國(guó)外是中國(guó)目前最大的隱憂，也是阻礙我國(guó)經(jīng)濟(jì)由制造大國(guó)向制造強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)的最大短板。本文認(rèn)為，我國(guó)企業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力缺失是阻礙核心技術(shù)創(chuàng)新的最大障礙。本論文對(duì)核心技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力缺失的原因進(jìn)行了研究，認(rèn)為創(chuàng)新成本大于創(chuàng)新收益，企業(yè)家創(chuàng)新精神缺失，跨國(guó)公司的戰(zhàn)略俘獲，企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力差是導(dǎo)致我國(guó)企業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)在動(dòng)力缺失的原因。只有有效克服這些因素，才能激發(fā)起我國(guó)企業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新的熱情，并迸發(fā)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力，以此實(shí)現(xiàn)我國(guó)由制造大國(guó)向創(chuàng)新大國(guó)轉(zhuǎn)變的奮斗目標(biāo)?！?/p>