從《全球創(chuàng)新指數(shù)2019》解析中國創(chuàng)新質(zhì)量和能力（上）

◆吳士權(quán) / 文

編者按

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布了2019年全球創(chuàng)新指數(shù)（GII）。前10名分別是瑞士、瑞典、美國、荷蘭、英國、芬蘭、丹麥、新加坡、德國、以色列。中國的創(chuàng)新指數(shù)排名迅速攀升，排在第14位，較去年的第17位上升3位，而且是中等收入經(jīng)濟(jì)體中唯一進(jìn)入前30名的國家，并在“本國人專利數(shù)量”、“本國人工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)數(shù)量”、“本國人商標(biāo)數(shù)量”以及“高技術(shù)出口凈額”和“創(chuàng)意產(chǎn)品出口”等指標(biāo)方面位居榜單前列。2019年全球創(chuàng)新指數(shù)雖然早在今年7月公布，但中文版詳盡分析研究并未見到。本文來自一位資深質(zhì)量管理專家，他花費(fèi)數(shù)月對2019GII報(bào)告進(jìn)行了分析研究，其解釋及結(jié)論未必全然準(zhǔn)確無誤，但亦使我們對世界各國創(chuàng)新的最新情況有了整體的、清晰的了解。特別是本文對分列創(chuàng)新質(zhì)量前三的美國、德國、日本進(jìn)行了分析、提出了見解，對我們提高“創(chuàng)新軟動(dòng)力”不無裨益。

《全球創(chuàng)新指數(shù)》（GII）是由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）、美國康奈爾大學(xué)、歐洲工商管理學(xué)院聯(lián)合發(fā)布的國際創(chuàng)新能力評價(jià)報(bào)告?！度騽?chuàng)新指數(shù)2019》是該指數(shù)報(bào)告的第十二版，于今年7 月15 日在印度新德里正式發(fā)布。本文基于報(bào)告評價(jià)體系，并結(jié)合基礎(chǔ)指標(biāo)特征，對中國創(chuàng)新情況進(jìn)行分析。

一、提高全球創(chuàng)新指數(shù)的質(zhì)量水平，是世界性的趨勢

當(dāng)前，全球創(chuàng)新的組織模式與格局正在調(diào)整變化之中，創(chuàng)新的組織模式如創(chuàng)新集群、創(chuàng)新聯(lián)盟、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)乃至創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)在歐盟、美國、中國等國家或地區(qū)的創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新政策中得到了高度推崇。同時(shí)，這種趨勢對當(dāng)前中國更好地實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、統(tǒng)籌國內(nèi)國外兩個(gè)大局以及建設(shè)創(chuàng)新型國家具有重要的戰(zhàn)略意義。

（一）《報(bào)告》中名列前10的國家變化不大，頂級梯隊(duì)創(chuàng)新格局仍被發(fā)達(dá)國家占據(jù)

《報(bào)告》顯示了全球創(chuàng)新格局基本穩(wěn)定。2019 年報(bào)告中全球創(chuàng)新指數(shù)排名前10 位的經(jīng)濟(jì)體分別為瑞士、瑞典、美國、荷蘭、英國、芬蘭、丹麥、新加坡、德國、以色列。與上年相比，前十排序除瑞士、德國未變外，其他略有升降。其中，瑞士連續(xù)9年位居創(chuàng)新排行榜榜首，“新星”以色列淘汰了愛爾蘭。

中、低收入經(jīng)濟(jì)體與高收入經(jīng)濟(jì)體相比在創(chuàng)新上的差距依然明顯。除中國外，中等收入經(jīng)濟(jì)體均未進(jìn)入排行榜前25位，接近中等收入經(jīng)濟(jì)體的馬來西亞排名第35位。由發(fā)展中國家構(gòu)成的金磚國家中，中國三年內(nèi)排名從第22晉升到第14，成為全球提升最快的國家之一。而俄羅斯（第46 位）保持了2018年水平；印度（第52位）比去年的57位提升5位；南非（第63 位）比去年排名的57位降了6位名次；巴西（第66位）比去年的排名第64位下降了2個(gè)名次，仍處于中游水平，名列金磚國家第5名（即末名）。因此，當(dāng)前有望進(jìn)入創(chuàng)新強(qiáng)國之列的發(fā)展中國家唯有中國。

20l9全球創(chuàng)新指數(shù)的評價(jià)框架，包括以下七個(gè)一級指數(shù)（俗稱七大支柱），以及各個(gè)支柱下的三個(gè)二級指數(shù)，即：1）制度，涉及政治、監(jiān)管、商業(yè)三大環(huán)境；2）人力資本和研究，涉及教育、高等教育、研究和開發(fā)；3）基礎(chǔ)設(shè)施，涉及信息通訊技術(shù)、普通基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)可持續(xù)性；4）市場成熟度，涉及信貸、投資以及貿(mào)易、競爭和市場規(guī)模；5）商業(yè)成熟度，涉及知識(shí)型工人、創(chuàng)新聯(lián)動(dòng)、知識(shí)吸收；6）知識(shí)和技術(shù)產(chǎn)出，涉及知識(shí)的創(chuàng)造、知識(shí)的影響、知識(shí)的傳播；7）創(chuàng)意的產(chǎn)出，涉及無形資產(chǎn)、創(chuàng)意產(chǎn)品和服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)意。二級指數(shù)之下分別列有2～5項(xiàng)三級指數(shù)，以分值、百分率及每10億購買力平價(jià)美元GDP中所含的個(gè)數(shù)作為排名的依據(jù)。

1.創(chuàng)新指數(shù)的前10位是引領(lǐng)創(chuàng)新的主力軍

迄今為止，GII的前13名，均為高收入的國家或經(jīng)濟(jì)體?？稍?011年的排名中，前28名為高收入國家所包攬。一般進(jìn)入前25的國家才屬于進(jìn)入創(chuàng)新型國家的行列，因此創(chuàng)新型國家?guī)缀醭闪烁呤杖雵业膶＠?。?016年才由中等偏上收入的中國打破了這種慣例，以排名第25位進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列。在2016年至2019年間，中國又以每年提升3～5位的速度，迅速地從排名第25位進(jìn)入第14位，成為最有潛力進(jìn)入前10的國家之一。

本世紀(jì)最近九年（2011～2019）間取得GII排名前10位國家或地區(qū)的排名情況如表1所示。

表1 本世紀(jì)最近九年全球創(chuàng)新指數(shù)前10位排名情況

2.排名前10位，僅在14個(gè)高收入國家/經(jīng)濟(jì)體內(nèi)中變換

在2011年至20l9年間的全球創(chuàng)新指數(shù)前10名中，僅有14個(gè)國家或經(jīng)濟(jì)體入圍此殊榮。其中，9年來一直保持前10的國家包括瑞士、瑞典、美國、英國、荷蘭、芬蘭、新加坡和丹麥8個(gè)國家。此外，愛爾蘭保持了6年。

自2010年以來，美國根據(jù)“美國制造業(yè)促進(jìn)法案”和“振興美國制造業(yè)與創(chuàng)新法案”所制訂的綱要要求，在加強(qiáng)創(chuàng)新步伐和提高創(chuàng)新質(zhì)量上做了大量工作，在經(jīng)歷排名震蕩之后，由2011年的全球第7名提升到2019年全球第3名。這對一個(gè)實(shí)體龐大的科技大國而言，取得如此的進(jìn)步殊為不易。

（二）把握發(fā)展趨勢將有利于提升GII排名

盡管當(dāng)前全球市場低迷，但世界各地創(chuàng)新之勢如火如荼。無論是發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體還是發(fā)展中國家，都是以正規(guī)創(chuàng)新（通過研發(fā)和專利成果來衡量）及在非正規(guī)模式的創(chuàng)新中“使教育信息化改變教育活動(dòng)，讓人人能夠隨時(shí)、隨地、隨需開展學(xué)習(xí)”方式得到蓬勃發(fā)展。尤其是中國的排名持續(xù)攀升，從2018 年的第17 位升至2019年的第14 位，成為堅(jiān)實(shí)的創(chuàng)新實(shí)踐者，正朝著創(chuàng)新領(lǐng)先者的方向邁進(jìn)。

《報(bào)告》也顯現(xiàn)出提升排名的一些關(guān)鍵性因素。比如，全球用于創(chuàng)新的投資總量逐年增加，處于不同發(fā)展水平的經(jīng)濟(jì)體對創(chuàng)新的平均投資也在增加；對于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利用更是在2017 年和2018 年創(chuàng)下歷史新高。同時(shí)，2019 年GII 報(bào)告還在前言中以占15頁篇幅的“關(guān)鍵結(jié)論”一節(jié)，專門詳細(xì)介紹產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的情況和世界最大科學(xué)技術(shù)集群的最新排名信息。

1.創(chuàng)新投入和產(chǎn)出仍然集中在為數(shù)不多的經(jīng)濟(jì)體，全球創(chuàng)新鴻溝依然存在

創(chuàng)新正在從高收入經(jīng)濟(jì)體向中等收入經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)移。然而，創(chuàng)新支出依然集中在少數(shù)經(jīng)濟(jì)體。但是，要從具有創(chuàng)新潛力的中等收入經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新強(qiáng)國，絕對不是件容易的事。在創(chuàng)新上仍存在著一道難以逾越的無形障礙，將中等收入經(jīng)濟(jì)體和高收入經(jīng)濟(jì)體分割開來。能夠突破這道無形障礙的動(dòng)力主要來自中國，印度、巴西和俄羅斯聯(lián)邦也作出了一定的貢獻(xiàn)。無論如何，只有金磚五國才是當(dāng)前僅有的能夠突破全球創(chuàng)新鴻溝的生力軍。

在區(qū)域?qū)用?，?chuàng)新表現(xiàn)的持續(xù)改善主要發(fā)生在亞洲。世界其他區(qū)域都只是努力追趕北美、歐洲而已。對于處在不同發(fā)展水平的經(jīng)濟(jì)體，其創(chuàng)新政策的宏偉目標(biāo)要想切實(shí)影響到全球創(chuàng)新的格局，還需要時(shí)間和持續(xù)的努力，這個(gè)過程或許會(huì)長達(dá)數(shù)十年。

2.優(yōu)先關(guān)切的重心已從創(chuàng)新數(shù)量向創(chuàng)新質(zhì)量轉(zhuǎn)移

評估創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的關(guān)鍵是質(zhì)量而不僅僅是數(shù)量，這已成為創(chuàng)新政策領(lǐng)域的首要關(guān)切點(diǎn)。

GII通過考察以下3項(xiàng)因素，適當(dāng)、合理地衡量創(chuàng)新質(zhì)量：1）當(dāng)?shù)馗咝５馁|(zhì)量，即QS 高校排名（經(jīng)濟(jì)體內(nèi)前三名高校平均分值）；2）專利發(fā)明的國際化程度（多局同族專利），即PCT國際專利的申請和授權(quán)；3）科學(xué)出版物質(zhì)量（引用文獻(xiàn)H 指數(shù)的數(shù)量和成果）。

在高收入經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)新質(zhì)量指標(biāo)排名中，美國超越了日本，重登榜首；日本今年降至第3 位；德國首次升至第2 位。

中等收入經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)新質(zhì)量指標(biāo)排名保持穩(wěn)定，中國、印度和俄羅斯位居前3全球創(chuàng)新質(zhì)量。排名第15 位的中國，是唯一在質(zhì)量評價(jià)三項(xiàng)指標(biāo)上向高收入經(jīng)濟(jì)體靠攏的中等收入經(jīng)濟(jì)體；印度則在高校排名和科學(xué)出版物質(zhì)量這兩項(xiàng)處于領(lǐng)先地位。

在高校排名質(zhì)量方面，美國和英國雄踞2019 年GII 前兩名，緊隨其后的中國從2018 年的第5 位上升至今年的第3 位。在中等收入經(jīng)濟(jì)體中，由于高校排名獲得高分，馬來西亞和印度緊隨中國之后。俄羅斯、墨西哥和巴西也在前10之列，主要也是因?yàn)楦咝Ｙ|(zhì)量突出。

在出版物質(zhì)量方面，排名相當(dāng)穩(wěn)定，美國、英國和德國領(lǐng)先。中等收入經(jīng)濟(jì)體中中國排首位，其次是印度。

在國際專利上，歐洲國家占據(jù)了前10中的七個(gè)席位，其余三個(gè)分別是以色列、日本和韓國。在中等收入經(jīng)濟(jì)體中，中國和南非排在前兩名，印度和土耳其則顯示出在這項(xiàng)指標(biāo)上有改善。

3.只有部分經(jīng)濟(jì)體在創(chuàng)新投資上獲得高回報(bào)

創(chuàng)新不是旱澇保收之舉，存在著過程風(fēng)險(xiǎn)，各經(jīng)濟(jì)體需將創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新有效產(chǎn)出才有意義。成功的經(jīng)濟(jì)體志在以較低的投入獲得較高的產(chǎn)出。

這種差異即使在高收入經(jīng)濟(jì)體中也不罕見：瑞士、荷蘭和瑞典有效地將創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為更高水平的產(chǎn)出，而新加坡（第8位）和阿拉伯聯(lián)合酋長國（第36位）相較于自身的創(chuàng)新投入，產(chǎn)出水平較低。

中國、馬來西亞和保加利亞是中等收入經(jīng)濟(jì)體中僅有的三個(gè)與高收入經(jīng)濟(jì)體表現(xiàn)一樣優(yōu)秀的國家。中國表現(xiàn)尤為突出，創(chuàng)新產(chǎn)出與德國、英國、芬蘭、以色列和美國相當(dāng)，但投入水平則遠(yuǎn)低于這些國家。這種創(chuàng)新效率比的提高，是創(chuàng)新投資高回報(bào)的主要途經(jīng)。

在中等偏下收入經(jīng)濟(jì)體中，越南和印度等部分國家在創(chuàng)新方面的努力也已取得了成果，并對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了重大影響。在低收入組中，坦桑尼亞同樣如此。

4.大多數(shù)科技集群集中在美國、中國和德國

城市型創(chuàng)新科技集群是提升創(chuàng)新的重要途徑，既是國家競爭力的區(qū)域根基，又是國家創(chuàng)新系統(tǒng)的驅(qū)動(dòng)力，已成為許多發(fā)達(dá)國家提升全球競爭力的重要手段。

GII2019報(bào)告還公布了城市型創(chuàng)新科技集群全球100強(qiáng)。創(chuàng)新科技集群根據(jù)科技領(lǐng)域、首位科技組織、首要專利領(lǐng)域及頂級專利申請者的識(shí)別及占比情況來排名。表2中所示為前10位的集群名稱，東京-橫濱高居榜首，其次是深圳-香港。美國有4個(gè)，中國和日本各有2個(gè)，韓國和法國各1個(gè)。

全球排名前10的科技集群不僅體現(xiàn)了其實(shí)體的存在，也成了全球創(chuàng)新指數(shù)得以提升的重要推手，為各區(qū)域、不同類型經(jīng)濟(jì)體取得創(chuàng)新績效提供了重要實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和方法。

表2 世界10大科技集群排名一覽表

二、GII報(bào)告中國創(chuàng)新排名分析

中國在2016至2019年的四年間，先后排名第25、22、17和14位，持續(xù)跨越11個(gè)名次。短期內(nèi)大幅度提升，實(shí)現(xiàn)了全球創(chuàng)新指數(shù)“創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)者”地位，并開始向“創(chuàng)新領(lǐng)先者”轉(zhuǎn)換。

在此過程中，中國的創(chuàng)新指數(shù)排名在參評的34個(gè)中等偏上收入經(jīng)濟(jì)體中排名第1 位，并先后超過了愛沙尼亞、比利時(shí)、挪威、新西蘭、奧地利、澳大利亞、加拿大、冰島、法國、日本等國家，并于2018年首次躋身世界最具創(chuàng)新性的前20個(gè)經(jīng)濟(jì)體。GII報(bào)告將129個(gè)經(jīng)濟(jì)體劃分為創(chuàng)新領(lǐng)先者、創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)者、正常發(fā)展者、創(chuàng)新落后者四大類，中國已有部分創(chuàng)新指數(shù)進(jìn)入“全球創(chuàng)新者”類前10行列。

（一）助力中國排名上升的指標(biāo)

中國創(chuàng)新排名的提升，得益于創(chuàng)新指標(biāo)的整體提升。在7個(gè)二級指標(biāo)中有4個(gè)指標(biāo)取得進(jìn)步，其中“制度”提升了8 位；“創(chuàng)意產(chǎn)出”提升了5 位；“市場成熟度”提升了3 位；“人力資本和研究”提升了2位。從三級指標(biāo)來看，“創(chuàng)新投入”指標(biāo)中的商業(yè)環(huán)境、市場成熟度、高等教育等方面以及“創(chuàng)新產(chǎn)出”指標(biāo)中的科技論文、文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)等方面均有明顯提升。

（二）中國的創(chuàng)新優(yōu)勢分析

GII報(bào)告顯示，中國的創(chuàng)新優(yōu)勢目前主要體現(xiàn)于以下4個(gè)方面。

1.人力資本和研究能力具有顯著優(yōu)勢

1)教育排名保持前列，“學(xué)生閱讀、數(shù)學(xué)和科學(xué)能力國際評估量表”得分位列全球第8；在英國“QS 全球教育集團(tuán)高校排名”榜中位置處于前3 的中國大學(xué)平均得分取得“2.3.4”指數(shù)排名第3?！秷?bào)告》的表3.1（page27）中表明，清華、北大、復(fù)旦包攬了中等經(jīng)濟(jì)體高校排名的前1、2、3名，分?jǐn)?shù)分別為87.2、82.6和77.6；而同表中排名第6的羅蒙洛索夫大學(xué)（俄羅斯）得分62.3；排名第10的印度德里理工學(xué)院得分僅47.1。

2)研發(fā)投入保持較高水平，全社會(huì)R&D 經(jīng)費(fèi)占GDP 的比重超過2.1%，全球排名第5 位；企業(yè)研發(fā)投入規(guī)模前3 位中國公司的平均研發(fā)支出額的得分為82.5，排名全球第5 位。

2.市場和營商環(huán)境保持領(lǐng)先地位

中國市場成熟度不斷提升，市場規(guī)模連年排名第1 位。企業(yè)創(chuàng)新資金供給較為充裕，為私營部門提供的國內(nèi)信貸與GDP 占比155.8%，排名第7 位；R&D 經(jīng)費(fèi)中企業(yè)資金占比排名第2 位；企業(yè)R&D 經(jīng)費(fèi)與GDP 占比1.7%，排名第12 位。員工知識(shí)技能水平不斷提升，提供正規(guī)人員培訓(xùn)的公司占比79.2%，排名第1 位。

3.知識(shí)和技術(shù)產(chǎn)出能力位居前列

2017年以來，由于知識(shí)影響指標(biāo)略有下降，中國知識(shí)和技術(shù)產(chǎn)出指標(biāo)排名曾在2018年排名由第4降至第5 位，2019年的情況仍維持在第5，但依然處于領(lǐng)先地位，表現(xiàn)出了中國在卓越的知識(shí)創(chuàng)造能力以及專利和論文產(chǎn)出方面取得豐碩成果。單位GDP 本國人發(fā)明專利申請量和單位GDP 本國人實(shí)用新型專利申請量均穩(wěn)居世界第1 位，科學(xué)論文高被引指數(shù)排名第13 位。知識(shí)對經(jīng)濟(jì)的作用顯著，勞動(dòng)人員人均GDP 增長率排名第1 位。

4.產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力迅速躍升

企業(yè)“無形資本”指標(biāo)躍升世界首位，表現(xiàn)在單位GDP 的工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)申請量位居世界第1 位、單位GDP 商標(biāo)申請量位居第1 位。創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展，創(chuàng)意產(chǎn)品出口在貿(mào)易總額中的占比長期保持世界第1 位（玩具屬于創(chuàng)意產(chǎn)品，世界玩具市場上超過70% 的產(chǎn)品由中國制造）。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，高技術(shù)產(chǎn)品凈出口及其在貿(mào)易總額中的占比分別排名世界第1 位和第3位，高技術(shù)及中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)占制造業(yè)的比重排名第12 位。

（三）中國提升創(chuàng)新能力的重點(diǎn)方向

盡管中國創(chuàng)新排名有大幅提升，但報(bào)告也反映出中國在開放創(chuàng)新、高端服務(wù)貿(mào)易、創(chuàng)業(yè)環(huán)境等方面的不足。這對于我國進(jìn)一步提高創(chuàng)新能力、躋身創(chuàng)新型國家前列具有啟示意義。

1.改善國內(nèi)創(chuàng)新環(huán)境，吸引海外資金和人才

開放創(chuàng)新是促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展的重要?jiǎng)恿ΑＤ壳?，中國海外凈投資占比不高，中國外商直接投資（FDI）流入凈值在GDP 中的占比排名第87位。吸引海外創(chuàng)新資金較少，研發(fā)投入中海外資金占比排名第93 位。吸引和培養(yǎng)國際人才較少，高等教育海外留學(xué)生占比排名第101 位。因此，需要持續(xù)改善國內(nèi)創(chuàng)新環(huán)境，進(jìn)一步吸引海外資金，引導(dǎo)外資投向創(chuàng)新領(lǐng)域，并需不斷吸收優(yōu)秀的外國留學(xué)生來華學(xué)習(xí)，加強(qiáng)人才交流，推進(jìn)開放創(chuàng)新。

2.加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，推動(dòng)高端服務(wù)貿(mào)易發(fā)展

發(fā)展高端服務(wù)貿(mào)易，是推動(dòng)中國創(chuàng)新發(fā)展的重要方面。目前，中國服務(wù)貿(mào)易中，信息通訊技術(shù)（ICT）服務(wù)中高端服務(wù)貿(mào)易較少，信息通訊技術(shù)服務(wù)進(jìn)口在貿(mào)易總額中的占比排名第85 位，信息通訊技術(shù)服務(wù)出口在貿(mào)易總額中的占比排名第75位。文化創(chuàng)意服務(wù)貿(mào)易比重不高，文化與創(chuàng)意服務(wù)出口在貿(mào)易總額中的占比排名第49 位。知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)收益較低，知識(shí)產(chǎn)權(quán)收入在貿(mào)易總額中的占比排名第56位。這些軟肋項(xiàng)目將通過以云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、人工智能為代表的新一代ICT技術(shù)的廣泛應(yīng)用加以改善和提高。

3.改善國內(nèi)創(chuàng)業(yè)環(huán)境，提高對中小企業(yè)的支持力度

當(dāng)前，“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”正如火如荼地進(jìn)行，無疑將促使中小企業(yè)成為推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展的一支重要力量。但是，國內(nèi)信貸對于中小企業(yè)支持力度仍然較低，中小企業(yè)貸款額占GDP 比重排名第69 位。中小投資者保護(hù)力度較低，排名第61位。由于《勞動(dòng)法》等的保護(hù)，企業(yè)裁員等市場行為成本較高，冗余職工遣散成本排名第107位。