船舶電子證書應(yīng)用及監(jiān)管思考

田騰龍

一、船舶電子證書的優(yōu)勢(shì)

1.電子證書的發(fā)展

在歐盟的倡導(dǎo)下，于2013年召開(kāi)的國(guó)際海事組織便利運(yùn)輸委員會(huì)（FAL）第39屆會(huì)議通過(guò)了關(guān)于《電子證書使用導(dǎo)則》的FAL.5/Circ.39/Rev.1號(hào)通函，鼓勵(lì)各成員國(guó)使用船舶電子證書，以避免船舶攜帶大量的法定證書、文書以及保存相關(guān)記錄給船舶、船公司以及其他相關(guān)方面在船舶和船員管理、登記、記錄等方面帶來(lái)的沉重負(fù)擔(dān)，并請(qǐng)海安會(huì)和海環(huán)會(huì)討論該通函的建議并采取相應(yīng)的行動(dòng)。同年召開(kāi)的國(guó)際海事組織綜合履約分委會(huì)第一次會(huì)議按照FAL.5/Circ.39/Rev.1號(hào)通函要求，討論并接受電子證書打印件，鼓勵(lì)各港口國(guó)監(jiān)督機(jī)構(gòu)朝著接受電子證書的方向發(fā)展，以節(jié)省資源，減輕負(fù)擔(dān)。

2016年6月召開(kāi)的國(guó)際海事組織便利運(yùn)輸委員會(huì)第40屆會(huì)議又發(fā)布了新的通函（FAL.5/Circ.39/Rev.2），對(duì)《電子證書使用導(dǎo)則》進(jìn)行了更新，以減少因?yàn)橐蕾囉趥鹘y(tǒng)證書等原因而對(duì)管理部門、港口國(guó)監(jiān)督官員、船員和其他相關(guān)人員造成的行政負(fù)擔(dān)，進(jìn)一步促進(jìn)電子證書的使用和認(rèn)可[1]。所有這些均表明，船舶證書電子化在全球范圍內(nèi)已經(jīng)達(dá)成一致意見(jiàn)，盡管目前該要求是非強(qiáng)制性的，但該發(fā)展趨勢(shì)不可逆轉(zhuǎn)，全面實(shí)現(xiàn)船舶證書電子化將指日可待[2]。

2.電子證書的優(yōu)勢(shì)

一直以來(lái)，因紙質(zhì)證書、文件繁多且管理不善而導(dǎo)致的船舶滯留事件屢見(jiàn)不鮮。如2013年?yáng)|京備忘錄的一起復(fù)議案例，就是某輪因?yàn)椴裼蜋C(jī)的EIAPP證書原件未能在港口國(guó)監(jiān)督檢查時(shí)找到并提供出來(lái)（實(shí)際在船），而被開(kāi)具唯一一項(xiàng)可滯留缺陷，導(dǎo)致船舶被滯留，造成經(jīng)濟(jì)損失[3]。

傳統(tǒng)的紙質(zhì)證書數(shù)目種類繁多，容易損壞、丟失、偽造，且新簽發(fā)的證書不能及時(shí)送到船上，由此給船方帶來(lái)沉重的管理負(fù)擔(dān)并容易產(chǎn)生一系列監(jiān)管問(wèn)題，導(dǎo)致船舶的營(yíng)運(yùn)受到影響。

作為傳統(tǒng)紙質(zhì)證書的一種等效替代方式，船舶電子證書具有明顯優(yōu)勢(shì)：

一是顯著提高船舶檢驗(yàn)證書的簽發(fā)和傳遞效率。船舶在國(guó)外航行時(shí)，紙質(zhì)船舶證書的接收、變更，都需要依靠國(guó)際郵遞寄至下一港口，并委托當(dāng)?shù)卮頂y帶上船，經(jīng)常需要等待一至兩周時(shí)間，船期的延長(zhǎng)無(wú)疑加重了船東的成本負(fù)擔(dān)。簽發(fā)電子證書則可以在完成船舶檢驗(yàn)后，第一時(shí)間通過(guò)網(wǎng)絡(luò)在世界的任何地方獲得最新的證書，大大提高了船舶證書的簽發(fā)和傳遞效率。

二是有效減少紙質(zhì)證書容易被篡改、污損和丟失的可能。電子證書采用數(shù)字簽名加密，并使用唯一的查詢號(hào)（UTN）供在線驗(yàn)證，從而確保它們的有效性和真實(shí)性。與此同時(shí)，也能減少證書簽發(fā)有效期內(nèi)因保管不善而導(dǎo)致證書污損和丟失的可能。

三是降低船舶管理負(fù)擔(dān)和營(yíng)運(yùn)成本，提升船舶在世界各地通關(guān)效能。國(guó)際公約的不斷生效及新的航海技術(shù)不斷在船舶上得到應(yīng)用，使船員需要應(yīng)對(duì)的證書文件管理工作越來(lái)越繁重。電子證書的廣泛應(yīng)用將幫助船東、承租人、監(jiān)管者和船員大幅提高效率，減少管理負(fù)擔(dān)，縮短處理時(shí)間并降低文件處理成本，為船舶高效營(yíng)運(yùn)創(chuàng)造良好環(huán)境。

二、電子證書實(shí)施情況

IMO近年來(lái)一直致力于船舶電子證書的推廣應(yīng)用，其制定并更新的《電子證書使用導(dǎo)則》，為各主管機(jī)關(guān)和相關(guān)組織認(rèn)可和簽發(fā)電子證書提供了實(shí)踐指導(dǎo)。其對(duì)電子證書的基本要求大致可總結(jié)如下：一是格式滿足公約要求；二是編輯修改受到保護(hù)；三是具有唯一查詢碼；四是具有可打印的明確簽發(fā)機(jī)構(gòu)的標(biāo)識(shí)；五是搭建可隨時(shí)便利檢索的平臺(tái)，以供有效驗(yàn)證。

目前，利比里亞、丹麥、新加坡等國(guó)海事機(jī)構(gòu)已授權(quán)代表其履行職責(zé)的認(rèn)可組織對(duì)其船舶簽發(fā)電子證書。中國(guó)是國(guó)際海事組織A類理事國(guó)中首批批準(zhǔn)使用電子證書的締約國(guó)，圖1為中國(guó)海事局發(fā)布授權(quán)中國(guó)船級(jí)社（CCS）簽發(fā)電子證書的公告。

圖1 中國(guó)海事局發(fā)布授權(quán)CCS簽發(fā)電子證書的公告

許多IACS成員，如中國(guó)船級(jí)社、日本船級(jí)社、勞氏船級(jí)社等，都在船旗國(guó)的授權(quán)下推出電子證書服務(wù)，以減輕相關(guān)方因依賴紙質(zhì)證書而承擔(dān)的行政負(fù)擔(dān)，促進(jìn)船舶、船岸信息交換和相關(guān)手續(xù)的優(yōu)化。

1.中國(guó)船級(jí)社電子證書介紹

2018年4月17日，中國(guó)船級(jí)社完成了對(duì)中國(guó)籍集裝箱船“新美洲”輪的特別檢驗(yàn)，簽發(fā)了首份中國(guó)籍國(guó)際航行船舶電子證書[4]。CCS電子證書在傳遞方面，既可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)下載或傳輸，也可以通過(guò)存儲(chǔ)設(shè)備傳遞，傳遞效率大大提高；在安全方面，具備公鑰加密和數(shù)字簽名的保護(hù)，可防止惡意編輯篡改；在有效性驗(yàn)證方面，提供網(wǎng)址、二維碼和唯一追溯碼，用于快速驗(yàn)證證書的有效性。圖2為中國(guó)船級(jí)社電子證書樣本、防偽措施及驗(yàn)證方法。

圖2 中國(guó)船級(jí)社電子證書樣本、防偽措施及驗(yàn)證方法

2.日本船級(jí)社電子證書介紹

日本船級(jí)社（NK）開(kāi)發(fā)了一套名為“ClassNK e-Certificate”的系統(tǒng)。該系統(tǒng)按照《電子證書使用指南》（FAL.5/Circ.39/Rev.2）的要求和標(biāo)準(zhǔn)簽發(fā)船舶電子證書，同時(shí)該系統(tǒng)具備海上數(shù)據(jù)傳輸與接收的功能，以便更好地實(shí)現(xiàn)船岸信息及數(shù)據(jù)同步。為了避免篡改和偽造證書的情況發(fā)生，該系統(tǒng)還具備在線識(shí)別的功能。圖3為日本船級(jí)社電子證書概覽。

圖3 日本船級(jí)社電子證書概覽

3.法國(guó)船級(jí)社電子證書介紹

圖4為法國(guó)船級(jí)社（BV）電子證書移動(dòng)應(yīng)用程序。BV電子證書簽發(fā)后，會(huì)通過(guò)電子郵件發(fā)送給與船舶管理人商定的收件人，并上傳到Veristar Info網(wǎng)站和My VeriSTAR移動(dòng)應(yīng)用程序。BV電子證書使用了最新的數(shù)字證書電子簽名功能，只有獲得授權(quán)的人員才能修改證書。每份證書具有唯一的二維碼，港口國(guó)當(dāng)局可以掃描二維碼在BV安全網(wǎng)站上驗(yàn)證證書的真實(shí)性和有效性。

圖4 法國(guó)船級(jí)社電子證書移動(dòng)應(yīng)用程序

綜合實(shí)施情況來(lái)看，各船級(jí)社均以IMO指南為指導(dǎo)，在收到管理公司簽發(fā)電子證書申請(qǐng)后，在船舶滿足檢驗(yàn)要求的情況下，簽發(fā)符合公約要求的電子證書。該證書具有電子簽名、唯一查詢碼、簽發(fā)機(jī)關(guān)電子印章等防偽標(biāo)識(shí)，且可進(jìn)行真?zhèn)悟?yàn)證。完成證書簽發(fā)后，可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳輸或存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行傳遞，相關(guān)數(shù)據(jù)也會(huì)上傳到其專屬的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)或終端上，以供查詢或有效性驗(yàn)證。

三、電子證書目前面臨的問(wèn)題

1.法律地位問(wèn)題

目前IMO制定的關(guān)于電子證書使用的導(dǎo)則并非強(qiáng)制，雖然包括我國(guó)在內(nèi)的絕大多數(shù)船旗國(guó)目前都已接受電子證書作為船舶法定證書，但仍有希臘等10個(gè)國(guó)家未接受，航行到這些國(guó)家的船舶仍需隨船攜帶船舶紙質(zhì)證書。

2.實(shí)現(xiàn)形式問(wèn)題

目前IMO制定的關(guān)于電子證書使用的導(dǎo)則只規(guī)定了原則性的要求?，F(xiàn)如今，船級(jí)社各自推出電子證書服務(wù)，雖然其能夠滿足導(dǎo)則要求，但缺乏統(tǒng)的實(shí)施細(xì)則，導(dǎo)致各自的實(shí)施形式不完全一致，不利于電子證書的傳遞和相互認(rèn)可。如果一艘船舶在營(yíng)運(yùn)期內(nèi)更換船級(jí)社，由于電子證書實(shí)現(xiàn)形式不一致，在傳遞和相互認(rèn)可方面可能會(huì)產(chǎn)生阻礙。

3.監(jiān)管問(wèn)題

電子證書的推廣應(yīng)用是為了給航運(yùn)帶來(lái)便捷、高效和無(wú)紙化，但目前對(duì)于船舶證書的監(jiān)管仍然采用對(duì)傳統(tǒng)紙質(zhì)證書的監(jiān)管思路和方式，導(dǎo)致電子證書沒(méi)有得到更好的推廣而起到最佳的使用效果。一方面，船方仍需應(yīng)對(duì)繁重的文字工作，將電子證書打印出來(lái)妥善管理以備檢查，花費(fèi)大量時(shí)間精力應(yīng)對(duì)PSC的檢查，給其帶來(lái)沉重的負(fù)擔(dān)；另一方面，港口國(guó)監(jiān)督官員（PSCO）也不得不花費(fèi)時(shí)間和精力在船舶證書信息的核對(duì)和檢查上，使得有限的時(shí)間、資源不能更有效地投入到船舶重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患的檢查當(dāng)中。PSCO在船檢查的時(shí)間越長(zhǎng)，對(duì)船舶正常營(yíng)運(yùn)的影響越大，不僅會(huì)對(duì)船員正常工作休息產(chǎn)生影響，也不利于船舶港口貨物裝卸和航行安全。

四、電子證書管理對(duì)策建議

1.推動(dòng)全球認(rèn)可

雖然船舶電子證書還未得到所有船旗國(guó)的接受，但鑒于電子證書的應(yīng)用前景和優(yōu)勢(shì)，船舶證書電子化已成發(fā)展趨勢(shì)，全面實(shí)現(xiàn)船舶證書電子化指日可待。因此，建議通過(guò)開(kāi)展雙邊或多邊合作等方式，不斷推動(dòng)各船旗國(guó)對(duì)電子證書的互信互認(rèn)，為電子證書全球認(rèn)可奠定堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)。

2.統(tǒng)一實(shí)現(xiàn)形式

為促進(jìn)各船級(jí)社之間電子證書的相互認(rèn)證和傳遞，建立統(tǒng)一的實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)顯得十分必要。因此，建議國(guó)際海事組織制定電子證書實(shí)施細(xì)則，并建立統(tǒng)一的電子證書查閱、驗(yàn)證平臺(tái)，以推動(dòng)電子證書實(shí)現(xiàn)形式和驗(yàn)證渠道統(tǒng)一，便于電子證書數(shù)據(jù)在各船級(jí)社之間相互認(rèn)證和傳遞。

3.探索智慧監(jiān)管

電子證書要得到更好的推廣、起到最佳的使用效果，也需要監(jiān)管部門電子化、智能化管理的優(yōu)化升級(jí)。首先，研究目前船舶電子證書的實(shí)施情況，重點(diǎn)關(guān)注電子證書數(shù)據(jù)形式和獲取途徑；其次，與相關(guān)方開(kāi)展合作，以適當(dāng)方式獲取檢查所需的電子證書數(shù)據(jù)，匹配港口國(guó)監(jiān)督程序中關(guān)于證書監(jiān)管的形式和要求；最后，在獲取電子證書數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，結(jié)合公約對(duì)船舶證書的要求，設(shè)計(jì)自動(dòng)驗(yàn)證程序，實(shí)現(xiàn)對(duì)電子證書的智能監(jiān)管。圖5為船舶電子證書智能監(jiān)管系統(tǒng)構(gòu)想圖。

圖5 船舶電子證書智能監(jiān)管系統(tǒng)構(gòu)想圖

利用信息化手段實(shí)現(xiàn)對(duì)電子證書的智能監(jiān)管，一是可以減輕船方迎檢負(fù)擔(dān)，保證船員正常休息時(shí)間，保障船舶正常營(yíng)運(yùn)；二是可以提高港口國(guó)監(jiān)督效率，將有限的時(shí)間、資源更有效地投入到船舶重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患的檢查當(dāng)中；三是可以推動(dòng)船舶電子證書的應(yīng)用，推動(dòng)航運(yùn)實(shí)現(xiàn)便捷、高效、無(wú)紙化的目標(biāo)；四是以信息化為引領(lǐng)，助力安檢智能升級(jí)，形成可推廣、可復(fù)制的電子證書監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)。

五、結(jié)語(yǔ)

電子證書的推行將進(jìn)一步拓寬綠色無(wú)紙化辦公領(lǐng)域，降低紙質(zhì)文件處理成本，促進(jìn)航運(yùn)更加高效便捷。同時(shí)，也能推動(dòng)監(jiān)管部門電子化、智能化管理的優(yōu)化升級(jí)，推動(dòng)電子證書安全防護(hù)等領(lǐng)域的發(fā)展，從而多角度提升我國(guó)智慧交通、創(chuàng)新發(fā)展的軟實(shí)力。