國有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的構(gòu)建研究

■ 鄧佳青（國網(wǎng)四川省電力公司攀枝花供電公司）

一、國有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)概述

國有企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)主要就是指在企業(yè)的經(jīng)營管理中，行為人所做出的法律行為不規(guī)范而導(dǎo)致一系列對企業(yè)不利影響的可能性；國有企業(yè)本身就是一個法律主體，其由于外部的法律環(huán)境變化或其自身沒有按照法律規(guī)范和合同約定來履行義務(wù)、行使權(quán)利，就會對企業(yè)這一法律主體造成一些負(fù)面法律后果；如果國有企業(yè)違反了市場法律法規(guī)或者其經(jīng)營管理行為不符合相關(guān)的法律規(guī)范，其就必然會產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生其不利后果本身是一種不可確定和預(yù)測的狀態(tài)，其只是某種產(chǎn)生對企業(yè)而言不利影響的可能性，所以國有企業(yè)必須要通過事先預(yù)防來予以防范，這也需要國有企業(yè)構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范體制。

二、國有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因分析

（一）國有企業(yè)內(nèi)部法務(wù)部門的缺失

在當(dāng)前國有企業(yè)的實(shí)際發(fā)展中，有很多的國企其在實(shí)際經(jīng)營管理過程中都存在著法務(wù)部門缺失的問題，這也是國有企業(yè)容易出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要原因。由于國有企業(yè)內(nèi)部法務(wù)部門的缺失，導(dǎo)致企業(yè)員工對于很多的法律法規(guī)都了解較少，在實(shí)際的經(jīng)營管理過程中，出現(xiàn)了一些問題也無法判別其合法性，對其的法律風(fēng)險(xiǎn)評估和分析也自然不合理，這就會在很大程度上影響國有企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展，一些法律風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為法律問題，也會導(dǎo)致企業(yè)信用度的下滑。

（二）國有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理意識較差

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因歸根結(jié)底還是由于企業(yè)自身的風(fēng)險(xiǎn)管理意識的缺失。一些國有企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理意識較差，其客觀上甚至都不清楚企業(yè)在經(jīng)營管理中會遇到哪些風(fēng)險(xiǎn)，在主觀上也不重視這些風(fēng)險(xiǎn)的防范。國有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理意識的不足直接就導(dǎo)致在法律風(fēng)險(xiǎn)評估階段，企業(yè)自身就不知道有哪些風(fēng)險(xiǎn)，也不清楚這些法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率以及其對企業(yè)的影響程度；在風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控階段，企業(yè)也對潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)沒有一個良好且合理的感知與判斷，這就無法做到法律風(fēng)險(xiǎn)的防患于未然；而在法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時，因?yàn)闆]有科學(xué)的防線處置預(yù)案，也不知道如何解決和應(yīng)對法律風(fēng)險(xiǎn)，最后只是被動的接受法律風(fēng)險(xiǎn)。

（三）國有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制缺失

法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的缺失也是國有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的重要原因。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范實(shí)際上就是對法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和解決，有一些國有企業(yè)雖然設(shè)置了專門的法務(wù)部門，也配置了必要的法律專業(yè)人員，但最終還是有法律風(fēng)險(xiǎn)事件的出現(xiàn)，究其原因主要還是法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的缺失。市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，當(dāng)前國有企業(yè)的重大資產(chǎn)處置、重大投資、重大合同以及重大經(jīng)營決策等都面臨著潛在的、或大或小的法律風(fēng)險(xiǎn)，而國有企業(yè)這種“事后補(bǔ)救”的思想和決策絕對是不正確和不合理的，必須要轉(zhuǎn)“事后補(bǔ)救”為“事先預(yù)防”，這樣才能將法律風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)口前移，也能更加切實(shí)的從源頭上來控制和防范法律風(fēng)險(xiǎn)，從而為國有企業(yè)創(chuàng)造一個更適合自身發(fā)展的法律環(huán)境。這也是國有企業(yè)法律事務(wù)工作所追求的最佳狀態(tài)，也是促進(jìn)國有企業(yè)穩(wěn)定健康發(fā)展所切實(shí)需要的基本要求。

（四）國有企業(yè)自身風(fēng)險(xiǎn)識別和評估手段落后

在我國，國有企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理才剛剛起步，大部分國有企業(yè)都存在著法律風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)評估手段落后的現(xiàn)象，這一現(xiàn)象主要體現(xiàn)在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)評估的方法及工具不規(guī)范，這也使得風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不準(zhǔn)確、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告不及時等問題的發(fā)生，而法律風(fēng)險(xiǎn)管理其所強(qiáng)調(diào)的就是實(shí)用性和可靠性，不準(zhǔn)確的法律風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和不及時的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告也無法為企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)提供較好的支持，甚至還會導(dǎo)致企業(yè)遭受更大的法律風(fēng)險(xiǎn)。

三、國有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的構(gòu)建

（一）國有企業(yè)要建立健全法務(wù)部門

針對當(dāng)前國有企業(yè)存在的法務(wù)部門缺失的問題，國有企業(yè)必須要予以重視，要完善企業(yè)法律管理部門，建立健全法務(wù)部門才是當(dāng)務(wù)之急。國有企業(yè)必須要對法務(wù)部門建設(shè)有一個正確的認(rèn)識，要實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)化管理，就必須要建立與之對應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范部門，也就是法務(wù)部門，與此同時再配置專業(yè)化的人員為推進(jìn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)化管理提供組織保證和人才支撐。國有企業(yè)在構(gòu)建法務(wù)部門后要明確其職責(zé)和權(quán)利，將國有企業(yè)發(fā)展經(jīng)營發(fā)展過程中的重大法律事項(xiàng)決策咨詢、法律宣傳、重要規(guī)章制度審核、合同管理以及訴訟案件等事宜都交由法務(wù)部門負(fù)責(zé)處理；另外要圍繞國有企業(yè)的安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)來系統(tǒng)開展法律風(fēng)險(xiǎn)的防范管理工作，這樣也更利于構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，進(jìn)而促進(jìn)國有企業(yè)的法律事務(wù)工作從“事后補(bǔ)救”轉(zhuǎn)為“事先預(yù)防”和“事中控制”。

（二）要建立健全國企法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系

國有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系是圍繞企業(yè)自身經(jīng)營發(fā)展的重點(diǎn)工作和戰(zhàn)略目標(biāo)，其主要就是從控制企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)著手，構(gòu)建一套流程、活動、制度的體系，其所涉及的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析、法律風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制以及鞏固提高四個方面，具體的實(shí)施策略包括法律培訓(xùn)、機(jī)構(gòu)設(shè)置、風(fēng)險(xiǎn)分析與評估以及最后的風(fēng)險(xiǎn)解除等。所以要健全國企法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系也必須要構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理制度，根據(jù)企業(yè)自身的內(nèi)外部環(huán)境來對法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行控制，并以事先預(yù)防為主，事中控制為輔，事后補(bǔ)救為次的順序來把握。國有企業(yè)根據(jù)其業(yè)務(wù)性質(zhì)的差異，主要應(yīng)當(dāng)做好下列事項(xiàng)的防范和管理工作：防止企業(yè)經(jīng)營違規(guī)方面的管理、與企業(yè)法律主體簽訂合同的管理、知識產(chǎn)權(quán)管理、公司治理方面的管理、企業(yè)分立、合并以及設(shè)立的管理、企業(yè)訴訟和索賠事項(xiàng)的管理、企業(yè)投資和資產(chǎn)出售管理以及勞動關(guān)系法律事務(wù)的管理等。國有企業(yè)必須要將法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度貫穿于整個經(jīng)營管理過程，并涉及到各個崗位和工作人員，并通過實(shí)施細(xì)則和各項(xiàng)規(guī)章制度的建立、優(yōu)化等來化解和防范法律風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而保證國有企業(yè)更好、更合規(guī)合法的運(yùn)作。

（三）要通過普法教育來提高國企員工法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識

在法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理制度確立了之后，國有企業(yè)還需要通過普法教育來提高企業(yè)員工的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識，這樣也能提高法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度落實(shí)的有效性。國有企業(yè)要按照國家普法和依法治理企業(yè)的相關(guān)要求，對公司全體員工有針對性、分對象、分層次的開展普法宣傳教育，并將普法教育責(zé)任落實(shí)到企業(yè)相關(guān)法務(wù)部門；在普法教育過程中，要重點(diǎn)考慮重點(diǎn)崗位員工、關(guān)鍵科室以及各級管理人員等重點(diǎn)對象，要將領(lǐng)導(dǎo)干部的普法教育作為普法教育工作的重中之重，要發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)干部的帶頭學(xué)習(xí)作用，讓領(lǐng)導(dǎo)干部利用中心組學(xué)習(xí)的方法來重點(diǎn)學(xué)、帶頭學(xué)、帶頭遵守，并重點(diǎn)解決經(jīng)營管理中的現(xiàn)實(shí)問題。對于普通黨員的普法教育工作要以各支部為單位，并以“效果、教材、對象、地點(diǎn)、時間”五落實(shí)為考核標(biāo)準(zhǔn)來對各支部定期進(jìn)行教育工作結(jié)果考核。除此之外，國有企業(yè)法務(wù)部門還可以充分利用企業(yè)的各項(xiàng)資源來開展普法教育，例如利用企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、內(nèi)部報(bào)刊等來開展法律風(fēng)險(xiǎn)知識競賽、法律風(fēng)險(xiǎn)專題教育以及普法講座等，多渠道的進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)教育宣傳，這樣才能更好的增強(qiáng)企業(yè)的法治意識和法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識，從而促進(jìn)國有企業(yè)在法治化管理的軌道上更好的發(fā)展。

（四）國有企業(yè)要積極構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)識別和評估制度

國有企業(yè)要根據(jù)自身的實(shí)際情況和法律風(fēng)險(xiǎn)管理的理論知識，結(jié)合國家對企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管控的相關(guān)條例規(guī)范來制定符合企業(yè)自身發(fā)展的法律風(fēng)險(xiǎn)識別和評估制度，要提高法律風(fēng)險(xiǎn)識別和評估制度的可行性和科學(xué)性。國有企業(yè)要定期對法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別和評估，要定期完善法律風(fēng)險(xiǎn)清單，并對企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類系統(tǒng)化管理，針對土地房產(chǎn)、刑事法律風(fēng)險(xiǎn)、社會保險(xiǎn)、企業(yè)決策、規(guī)章制度以及勞動用工等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行統(tǒng)籌評估和管理，并對這些風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性以及預(yù)期損失進(jìn)行打分，篩選出高發(fā)生性、高損失的法律風(fēng)險(xiǎn)予以重點(diǎn)防控；在法律風(fēng)險(xiǎn)控制階段也要找出其發(fā)生原因，并找出控制方案和化解措施，聯(lián)同法務(wù)部門共同商議解決方案，以此來確保公司預(yù)期發(fā)生的重大法律風(fēng)險(xiǎn)可控可防。

四、結(jié)束語

綜上所述，當(dāng)前我國國有企業(yè)在實(shí)際的生產(chǎn)、經(jīng)營、管理中面臨著越來越多、越來越復(fù)雜的法律形勢，也有更多的法律風(fēng)險(xiǎn)，這也在很大程度上影響著國有企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營；所以國有企業(yè)必須要提高自身的法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力，要構(gòu)建適合自身的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并予以貫徹落實(shí)，以此來降低企業(yè)運(yùn)行中的法律風(fēng)險(xiǎn)，這樣才能獲得更好更穩(wěn)定的發(fā)展。