新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新文獻(xiàn)綜述

■王旭冉（中央民族大學(xué)）

一、技術(shù)創(chuàng)新綜述

（一）亞當(dāng)·斯密的技術(shù)創(chuàng)新思想

亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中已經(jīng)意識(shí)到了創(chuàng)新的意義。他指出，提高勞動(dòng)者能力，改良機(jī)械可以達(dá)到這樣一個(gè)結(jié)果，即提高社會(huì)上實(shí)際雇傭的有用勞動(dòng)的生產(chǎn)力。進(jìn)一步的結(jié)果，就是可以增加土地和勞動(dòng)的產(chǎn)出增加。正如我們所知，勞動(dòng)者能力的提高，機(jī)械的改良，都脫離不開(kāi)技術(shù)進(jìn)步?？梢哉f(shuō)，亞當(dāng)·斯密這一觀點(diǎn)為后來(lái)的學(xué)者進(jìn)一步研究技術(shù)創(chuàng)新理論奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

（二）熊彼特的技術(shù)創(chuàng)新理論

熊彼特被認(rèn)為是技術(shù)創(chuàng)新理論的鼻祖。主要主張如下：一是，首次提出了創(chuàng)新的概念。二是，突出了創(chuàng)新的主體，即企業(yè)家。他認(rèn)為企業(yè)家在資本主義的創(chuàng)新過(guò)程中起著重要作用。三是，重點(diǎn)突出了創(chuàng)新對(duì)于經(jīng)濟(jì)的作用。他指出創(chuàng)新在過(guò)去的一段時(shí)間內(nèi)改變了世界經(jīng)濟(jì)的全貌。四是，指出了技術(shù)創(chuàng)新的周期性。他指出，創(chuàng)新并不是按照一定的規(guī)律進(jìn)行的。通過(guò)對(duì)創(chuàng)新的觀察，他認(rèn)為創(chuàng)新活動(dòng)有時(shí)候比較多，有時(shí)候比較少；有時(shí)候比較集中，有時(shí)候比較分散。正是創(chuàng)新的這些特征，形成了周期。他認(rèn)為，正是因?yàn)閯?chuàng)新不是規(guī)律進(jìn)行的，與此同時(shí)，創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生一定影響，所以，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展必然也會(huì)存在周期。通過(guò)對(duì)創(chuàng)新的觀察，他認(rèn)為創(chuàng)新活動(dòng)有時(shí)候比較多，有時(shí)候比較少；有時(shí)候比較集中，有時(shí)候比較分散。正是創(chuàng)新的這些特征，形成了周期。他認(rèn)為，正是因?yàn)閯?chuàng)新不是規(guī)律進(jìn)行的，與此同時(shí)，創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生一定影響，所以，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展必然也會(huì)存在周期。

（三）熊彼特之后技術(shù)創(chuàng)新理論的發(fā)展

熊彼特之后，西方學(xué)者的研究重點(diǎn)主要集中在技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力的研究，技術(shù)創(chuàng)新影響因素的研究，技術(shù)創(chuàng)新路線(xiàn)及擴(kuò)散的研究，技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的研究，技術(shù)創(chuàng)新周期的研究等幾個(gè)方面。

對(duì)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力的研究。20世紀(jì)60年代，西方學(xué)者（比如Philips和Kelly）普遍接受技術(shù)推動(dòng)學(xué)說(shuō)，即技術(shù)創(chuàng)新依賴(lài)于科學(xué)技術(shù)的進(jìn)展。Schmookler（1966）指出，市場(chǎng)需求拉動(dòng)了技術(shù)創(chuàng)新?？死锼雇蟹颉べM(fèi)里曼（1974）認(rèn)為科學(xué)技術(shù)政策激發(fā)了技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。莫厄里等(1979)將Schmookler 和技術(shù)推動(dòng)理論進(jìn)行整合，認(rèn)為市場(chǎng)需求和技術(shù)共同作用推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。齋藤優(yōu)（1990）提出了需求-資源瓶頸驅(qū)動(dòng)論。他指出，當(dāng)現(xiàn)有社會(huì)資源過(guò)少，而社會(huì)需求旺盛時(shí)，由于存在的社會(huì)需求難以及時(shí)滿(mǎn)足社會(huì)需要。

對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響因素的研究。阿羅（1970），卡密恩和施瓦茨（1982），戈?duì)枺?990）等學(xué)者認(rèn)為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)影響技術(shù)創(chuàng)新。蘭斯·戴維斯和道格拉斯·諾期（2009）等人認(rèn)為制度創(chuàng)新影響技術(shù)創(chuàng)新。Lee和Neil（2003）認(rèn)為文化背景影響企業(yè)研發(fā)投入。Philip R.Tomlinson（2010）認(rèn)為公司產(chǎn)權(quán)影響技術(shù)創(chuàng)新。曼斯菲爾德（2014）認(rèn)為企業(yè)組織行為影響技術(shù)創(chuàng)新。

在技術(shù)創(chuàng)新路線(xiàn)及擴(kuò)散方面。Kuhn(1962)在《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》一書(shū)中提出了技術(shù)創(chuàng)新的線(xiàn)性模型，即基礎(chǔ)研究-應(yīng)用研究-開(kāi)發(fā)-制造-銷(xiāo)售的模型。Kline 等（1986）提出了技術(shù)創(chuàng)新鏈環(huán)回路模型。愛(ài)德溫·曼斯菲爾德指出，技術(shù)創(chuàng)新按照S-型增長(zhǎng)曲線(xiàn)模式進(jìn)行推廣和擴(kuò)散。

技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展層面。索洛（1957）測(cè)定了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)，提出了的將技術(shù)進(jìn)步作為外生變量的索洛模型。羅斯托（1960）闡述了技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制。阿羅（1962）提出了強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)的干中學(xué)。與此同時(shí)，他還提出了內(nèi)生增長(zhǎng)模型?？死锼雇蟹颉べM(fèi)里曼（1982）指出技術(shù)創(chuàng)新影響勞工就業(yè)。費(fèi)格伯格（1987）對(duì)國(guó)際交往中后發(fā)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題進(jìn)行了研究，由此提出了技術(shù)差距理論。

對(duì)技術(shù)創(chuàng)新周期的研究。格哈德·門(mén)斯（1975）在熊彼特的基礎(chǔ)之上提出了技術(shù)創(chuàng)新周期陳發(fā)理論。他認(rèn)為蕭條和大危機(jī)的存在和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性決定了技術(shù)創(chuàng)新的強(qiáng)度。危機(jī)存在，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)存在不穩(wěn)定性，企業(yè)為了擺脫危機(jī)進(jìn)行創(chuàng)新，此時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新處于高發(fā)期；危機(jī)過(guò)后，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)趨于穩(wěn)定，企業(yè)家創(chuàng)新意愿減弱，技術(shù)創(chuàng)新逐漸減少。杜因（1986）提出了長(zhǎng)波理論。他肯定了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)存在因果關(guān)系，并且認(rèn)為長(zhǎng)波回升階段的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)最有利于企業(yè)家進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

二、新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新文獻(xiàn)綜述

在各國(guó)大力發(fā)展新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的大背景下，學(xué)者們逐步開(kāi)始關(guān)注此領(lǐng)域。學(xué)者關(guān)注點(diǎn)主要如下：產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的研究（Joyce.D 等，1997；潘浩，2018），產(chǎn)業(yè)及企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的比較研究（張傳坤，2018)，技術(shù)創(chuàng)新方面的研究（Joseph，2004；王莉，2016），產(chǎn)業(yè)政策的梳理研究（甄文媛，2019；謝昕霖，2019），國(guó)際比較的研究(盧超等，2014)，發(fā)展困境的研究（胡賽飛，2019），產(chǎn)業(yè)推廣的研究(李蘇秀，2018)。

我國(guó)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展后，國(guó)家政策有逐步減弱的趨勢(shì)。此時(shí)，推動(dòng)該產(chǎn)業(yè)發(fā)展的著力點(diǎn)逐漸轉(zhuǎn)移到技術(shù)創(chuàng)新上。因此，技術(shù)創(chuàng)新越來(lái)越引起學(xué)者們的重視。技術(shù)創(chuàng)新路徑，技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀，技術(shù)創(chuàng)新模式，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的問(wèn)題，技術(shù)創(chuàng)新的影響因素成為學(xué)者們的研究重點(diǎn)。

一是，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新路徑選擇的研究。羅勇（2010）強(qiáng)調(diào)要從全球化的戰(zhàn)略視野對(duì)新能源汽車(chē)技術(shù)進(jìn)行研發(fā)，從而更快的尋找合適的突破口。王瑋（2013）則從技術(shù)合作平臺(tái)、研發(fā)資金和持續(xù)資金等方面指出技術(shù)研發(fā)的多方面合作。劉建麗（2015）發(fā)現(xiàn)由于我國(guó)關(guān)鍵零部件技術(shù)未能完全掌握，整車(chē)性能水平較低，因此可以將混合動(dòng)力汽車(chē)技術(shù)作為研發(fā)重點(diǎn)。

二是，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀的研究。比如劉蘭劍等（2012）依次從我國(guó)新能源的市場(chǎng)預(yù)期、研發(fā)重點(diǎn)以及研發(fā)方式等方面進(jìn)行分析闡述，對(duì)新能源汽車(chē)研發(fā)歷程和現(xiàn)狀進(jìn)行了全面總結(jié)。蔣海龍等（2013）利用專(zhuān)利信息對(duì)我國(guó)純電動(dòng)車(chē)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新情況進(jìn)行了分析。王靜宇等（2016）借助于專(zhuān)利數(shù)據(jù)分析了當(dāng)前我國(guó)全產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀。景睿(2018)從微觀的企業(yè)以及政府層面，中觀的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟層面分別給出了自己的意見(jiàn)，以促進(jìn)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步的技術(shù)創(chuàng)新。

三是，對(duì)該產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的分析研究。比如，于萌（2016）通過(guò)對(duì)比分析比亞迪，江淮，奇瑞，長(zhǎng)安，北汽新能源等五家國(guó)內(nèi)優(yōu)秀新能源企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為。郭文博(2017)主要研究了新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新模式。遲慶萱(2017)，王夢(mèng)迪（2019）從模仿創(chuàng)新視角找到當(dāng)前中國(guó)以及柳州新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展出路。于夢(mèng)溪（2018）指出獨(dú)立研發(fā)和企業(yè)聯(lián)盟聯(lián)合開(kāi)發(fā)是我國(guó)新能源汽車(chē)企業(yè)采用的主流技術(shù)創(chuàng)新組織模式。陳清泉等(2018)提出了組建國(guó)家級(jí)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的建議。

四是，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究。比如，汪守霞（2016）利用比較分析法，從宏觀層面分析了我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力。童萍（2019）從微觀企業(yè)層面分析了我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新效率。郭本海等(2019)將新能源產(chǎn)業(yè)政策與新能源汽車(chē)技術(shù)鏈進(jìn)行匹配，利用實(shí)證方法來(lái)測(cè)度產(chǎn)業(yè)政策與關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)的耦合程度。在此基礎(chǔ)上，繼續(xù)測(cè)度此耦合度對(duì)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響。結(jié)果表明，我國(guó)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)政策側(cè)重點(diǎn)在整車(chē)，對(duì)原材料和零部件比較輕視，這引發(fā)了產(chǎn)業(yè)上下游技術(shù)水平不均衡的現(xiàn)象。

五是，對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行的研究。大部分學(xué)者認(rèn)為，我國(guó)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要問(wèn)題為核心技術(shù)缺乏（陳柳欽；2011），創(chuàng)新能力弱（楊守波；2019)等。劉建麗（2015）發(fā)現(xiàn)由于我國(guó)關(guān)鍵零部件技術(shù)未能完全掌握，整車(chē)性能水平較低，因此可以將混合動(dòng)力汽車(chē)技術(shù)作為研發(fā)重點(diǎn)。馬鍵等(2018)從戰(zhàn)略政策、核心技術(shù)、研發(fā)生產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)體系、示范推廣、產(chǎn)品銷(xiāo)售等六個(gè)方面指出了我國(guó)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)中存在的問(wèn)題。

六是，對(duì)影響因素的研究。國(guó)內(nèi)學(xué)者主要從政策方面論述了這一問(wèn)題。比如，劉樹(shù)林等(2018)實(shí)證分析了不同形式政府補(bǔ)貼的影響。他指出，財(cái)政補(bǔ)貼政策的短期效果較好;稅收優(yōu)惠政策則相反，在長(zhǎng)期效果比較顯著。鄭吉川等（2019）將雙積分政策和研發(fā)補(bǔ)貼政策相結(jié)合，基于博弈論，建立了實(shí)證模型。郭本海等(2019)將新能源產(chǎn)業(yè)政策與新能源汽車(chē)技術(shù)鏈進(jìn)行匹配，利用實(shí)證方法來(lái)測(cè)度產(chǎn)業(yè)政策與關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)的耦合程度。在此基礎(chǔ)上，繼續(xù)測(cè)度此耦合度對(duì)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響。結(jié)果表明，我國(guó)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)政策側(cè)重點(diǎn)在整車(chē)，對(duì)原材料和零部件比較輕視，這引發(fā)了產(chǎn)業(yè)上下游技術(shù)水平不均衡的現(xiàn)象。