制度變遷路徑探究

[摘要]目前學(xué)界對制度變遷的路徑的分類不盡一致，這主要源于沒能很好地區(qū)分制度移植和制度模仿，甚至將兩者等同起來。但實際上，制度移植和制度模仿并非完全相同的概念。鑒于此，文章從一個全新的視角，提出制度變遷的路徑主要包括三類：制度移植、制度創(chuàng)新和制度模仿。這一分類方式能夠為制度變遷的后續(xù)研究提供參考，具有十分重要的意義。

[關(guān)鍵詞]制度移植;制度創(chuàng)新;制度模仿

[DOI]1013939/jcnkizgsc201928102

梳理目前學(xué)界對制度變遷路徑的研究文獻(xiàn)，對制度變遷路徑的歸納莫衷一是。例如，盧現(xiàn)祥（2003）[1]認(rèn)為制度變遷的途徑主要是制度移植和制度創(chuàng)新兩個。程保平、馮弋江（2008）[2]則將制度變遷的路徑分為制度模仿和制度創(chuàng)新兩類，這與王爽、張永慶（2010）[3]的觀點一致。縱觀諸多文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)制度創(chuàng)新作為制度變遷的路徑之一幾乎是無異議的，對制度移植和制度模仿的提法則不盡相同。但認(rèn)真分析，不難發(fā)現(xiàn)，制度移植與制度模仿并非兩個等同的概念。因此，文章將嘗試以一個全新的視角，探討制度變遷的路徑問題。

1制度變遷的定義

凡勃侖[4]認(rèn)為制度作為一種思維習(xí)慣與過去的環(huán)境分不開從而成為變革的阻力，從而將克服“制度”阻力的過程視為制度變遷。諾斯[5]則認(rèn)為制度變遷是由相對價格的變化引起，理由是，相對價格的變動能夠使得遵循“理性經(jīng)濟人”的交易雙方有動力改變契約，而契約改變的實質(zhì)就是制度變遷。但諾斯同時又強調(diào)制度變遷的長期根源在于學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)方式的不同會導(dǎo)致個體的認(rèn)知差異，當(dāng)雙方意識到通過改變契約能夠?qū)崿F(xiàn)帕累托改進(jìn)時，原有習(xí)俗、傳統(tǒng)或規(guī)則就會被打破，也就意味著制度變遷的發(fā)生。布什[4]是新、舊制度變遷理論的集大成者，他創(chuàng)造性地發(fā)展了制度變遷理論，將制度變遷視為一個制度在價值結(jié)構(gòu)上的變化。新制度經(jīng)濟學(xué)則將制度變遷與制度創(chuàng)新的內(nèi)涵等同起來，認(rèn)為制度變遷主要探討如何實現(xiàn)從舊制度到新制度的過渡問題和新的制度安排如何產(chǎn)生的問題（陳波，2001）[6]。但筆者認(rèn)為，制度變遷與制度創(chuàng)新并非同一內(nèi)涵的概念。

2制度變遷的路徑及其聯(lián)系

21制度變遷的路徑分析

（1）制度移植。制度移植，是指制度（或規(guī)則）從一個國家（地區(qū)）向另一個國家（地區(qū)）的推廣或引入（盧現(xiàn)祥，2003）[1]。他將制度移植分為主動移植和被動移植兩類，并將其產(chǎn)生的原因歸結(jié)為三類：一是示范效應(yīng);二是降低制度變遷的成本;三是存在普遍適用的制度，即一些具有共同性的制度就沒有必要去重復(fù)創(chuàng)新。由于制度移植僅僅是簡單低級的復(fù)制過程，從而通過制度移植學(xué)到的多是表面的東西而難以把握其實質(zhì)。正因為如此，通過移植來的制度往往效率低下。此外，移植的制度是否有效還取決于其能否與既有的制度相適應(yīng)。

（2）制度創(chuàng)新。制度創(chuàng)新，是指制度變遷的主體依靠自我設(shè)計和構(gòu)建，通過成本收益的核算創(chuàng)造新制度的過程。陳波認(rèn)為制度創(chuàng)新是對制度非均衡的一種反映，從制度非均衡到制度均衡的演變過程，也就是制度變遷的過程（陳波，2001）[6]。從供求的角度講，制度均衡就是制度的需求和供給能夠匹配一致的狀態(tài)，反之則屬于制度非均衡。制度創(chuàng)新毫無先例可循，以“摸著石頭過河”的方式進(jìn)行原創(chuàng)性的突破，需耗費大量的人力、物力和財力。此外，制度創(chuàng)新還難以避免“搭便車”行為。某種制度一旦被創(chuàng)造出來，其他國家（地區(qū)）就可以通過制度的移植、模仿而大大降低設(shè)計制度的成本和費用。因此，許多國家（地區(qū)）從成本—收益考慮，選擇“搭便車”，拒絕支付制度創(chuàng)新成本。

（3）制度模仿。制度模仿，是指模仿者通過借鑒、模仿率先創(chuàng)新國家（地區(qū)）的高效制度，在充分汲取其成功經(jīng)驗和失敗教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，通過不斷學(xué)習(xí)使得原有舊制度得到完善和改進(jìn)的過程。郭熙保、胡漢昌（2005）[7]指出制度模仿的過程，是新的正式制度與本土非正式制度相互融合的過程。正式制度是指各種正式規(guī)則，如條文、規(guī)定等。非正式制度是指人們的思想觀念、意識形態(tài)、價值觀念等。正式制度與非正式制度相互作用、相互補充。制度模仿同時也是引進(jìn)制度的本土化過程[7]，本土化包括三層含義：一是新制度能夠被本土制度主體認(rèn)可;二是新制度能與本土制度融合或促進(jìn)本土制度更好地服務(wù)于制度主體;三是新制度能夠達(dá)到制度的預(yù)期效率并發(fā)揮作用。此外，在理解制度模仿的定義時，也可以把它看成是一種制度創(chuàng)新，理由是，制度模仿的實質(zhì)是對制度選擇性的學(xué)習(xí)過程，新制度的引進(jìn)必然伴隨著舊制度的改變和對現(xiàn)存制度的修正，本質(zhì)上屬于一種創(chuàng)新活動。

22制度變遷路徑之間的聯(lián)系

（1）制度模仿和制度移植之間的聯(lián)系。相對于制度移植，制度模仿并非完全照搬照抄。制度移植強調(diào)被動地復(fù)制，而制度模仿則是一個選擇性的學(xué)習(xí)過程。但制度模仿與制度移植一樣，都面臨著制度的本土化問題。郭熙保（2005）將制度的本土化過程歸納為兩個階段：學(xué)習(xí)階段和整合階段。在學(xué)習(xí)階段，應(yīng)當(dāng)注重對引進(jìn)的新制度精髓的把握而不是制度條文本身;在整合階段，新制度與已有舊制度進(jìn)行磨合，還可能產(chǎn)生摩擦甚至沖突。這個磨合過程，也是引進(jìn)的新制度與已有舊制度之間相互契合的過程，該過程是雙向的、創(chuàng)造性的適應(yīng)過程。因此，通過制度模仿引進(jìn)的制度應(yīng)該比通過制度移植引進(jìn)的制度更能夠適應(yīng)本土的環(huán)境。

（2）制度模仿和制度創(chuàng)新之間的聯(lián)系。只要能夠與自身實際相結(jié)合，制度模仿是不排除制度創(chuàng)新的。實際上，制度模仿從概念上講已經(jīng)屬于制度創(chuàng)新的范疇了。與徹底的制度創(chuàng)新相比，制度模仿具有以下優(yōu)勢：能夠打破制度創(chuàng)新中原有的“路徑依賴”、成本更低、風(fēng)險更小等[3]。制度模仿的目的并非一直跟在發(fā)達(dá)國家（地區(qū)）后面亦步亦趨，而是要站在這些“巨人”的肩膀上站得更高、看得更遠(yuǎn)，并最終實現(xiàn)向發(fā)達(dá)國家（地區(qū)）的超越?；蛘呖梢赃@樣理解：制度模仿和制度創(chuàng)新只是“制度創(chuàng)造”的兩個不同階段而已。當(dāng)經(jīng)濟發(fā)展比較落后的時候，應(yīng)先選擇無須太多資本投入的制度模仿，并注意充分發(fā)揮制度模仿的優(yōu)勢，提高經(jīng)濟發(fā)展水平，當(dāng)資本積累較為雄厚的時候再進(jìn)行制度創(chuàng)新。由此可見，制度模仿和制度創(chuàng)新之間并不矛盾，不同的國家（地區(qū)）應(yīng)根據(jù)相應(yīng)的國情（區(qū)情），在模仿中創(chuàng)新，在創(chuàng)新中模仿。

（3）制度移植與制度創(chuàng)新之間的聯(lián)系。制度移植與制度創(chuàng)新是引進(jìn)制度的兩種極端的制度變遷路徑，前者強調(diào)消極被動的復(fù)制，而后者則強調(diào)以“摸著石頭過河”的方式進(jìn)行主動求索;前者成本低風(fēng)險小，而后者成本高風(fēng)險大;前者較簡單低級，而后者較復(fù)雜高級。由此可見，制度移植與制度創(chuàng)新是截然相反的兩種制度變遷路徑。

3結(jié)論

綜上所述，制度移植、制度創(chuàng)新和制度模仿都是制度變遷的路徑，彼此之間具有某些共同點的同時也存在細(xì)微的差別?？梢哉f，制度移植、制度創(chuàng)新與制度模仿之間相互作用、相互影響，只是各自的使用環(huán)境和條件不同罷了。一言以蔽之，制度模仿是介于制度移植和制度創(chuàng)新之間的一種制度變遷路徑。制度模仿作為一種選擇性的學(xué)習(xí)過程，既克服了制度移植的刻板、機械的被動復(fù)制，也克服了制度創(chuàng)新中的風(fēng)險大、成本高等缺點，是制度移植和制度創(chuàng)新的優(yōu)勢綜合體，是更適合欠發(fā)達(dá)國家（地區(qū)）的一種制度供給方式。

參考文獻(xiàn)：

[1]盧現(xiàn)祥論制度變遷中的四大問題[J].湖北經(jīng)濟學(xué)院學(xué)報，2003，1（4）：10-16

[2]程保平，馮弋江從制度模仿到制度創(chuàng)新——關(guān)于中國制度轉(zhuǎn)型路徑的一個假說及論證[J].經(jīng)濟評論，2008（2）：58-66

[3]王爽，張永慶制度變遷路徑比較研究[J].特區(qū)經(jīng)濟，2010（1）：136-137

[4]張林2009年凡勃倫—康芒斯獎獲得者保羅·D布什的制度變遷理論[J].演化與創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)評論（第5輯），2010（4）.

[5]賈根良制度變遷理論：凡勃倫傳統(tǒng)與諾思[J].經(jīng)濟學(xué)家，1999（5）.

[6]陳波我國農(nóng)村經(jīng)濟制度變遷路徑分析[J].經(jīng)濟研究參考，2001（43）：27-34

[7]郭熙保，胡漢昌論制度后發(fā)優(yōu)勢的實現(xiàn)機制[J].上海行政學(xué)院學(xué)報，2005，6（1）：66-75

[作者簡介]陳念（1987—），女，苗族，重慶人，研究生，講師，研究方向：社會主義經(jīng)濟理論與政策。