研究生學(xué)位論文文獻(xiàn)綜述的撰寫與能力培養(yǎng)

王新 （河南理工大學(xué)馬克思主義學(xué)院）

一 研究生學(xué)位論文文獻(xiàn)綜述基本概述

（一）文獻(xiàn)綜述的基本內(nèi)涵

文獻(xiàn)綜述是指，通過對(duì)某一研究領(lǐng)域或?qū)W術(shù)問題進(jìn)行全面的、大量的資料搜集，經(jīng)過閱讀、分析、歸納、整理、提煉等基本步驟，客觀地評(píng)述該研究領(lǐng)域或?qū)W術(shù)問題到目前為止已取得的研究成果、有哪些主要的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、還存在哪些問題與不足、有怎樣的發(fā)展趨勢和是否具有進(jìn)一步研究的價(jià)值。既可獨(dú)立成文，也可以是論文的一部分。

研究生學(xué)位論文的文獻(xiàn)綜述是學(xué)位論文的一部分，是指研究生作者對(duì)其選擇研究的問題，前期經(jīng)過大量的資料搜集、閱讀、分析、歸納、整理等準(zhǔn)備，最后呈現(xiàn)在其學(xué)位論文中對(duì)該問題的研究現(xiàn)狀的分析。主要包括對(duì)該研究問題的研究成果總結(jié)、評(píng)析研究不足之處和提出學(xué)術(shù)見解和建議。

（二）學(xué)位論文文獻(xiàn)綜述的特征

1 綜合性和邏輯性

歸納整理文獻(xiàn)，需要按照文獻(xiàn)的觀點(diǎn)、內(nèi)容和邏輯順序進(jìn)行高度的概括和總結(jié)。既要梳理所要研究專題的歷史發(fā)展進(jìn)程，以其脈絡(luò)為縱軸線，反映當(dāng)前該領(lǐng)域的研究進(jìn)展，又要梳理同一時(shí)段國內(nèi)國外的文獻(xiàn)加以橫向比較，把握研究專題上下左右的整體現(xiàn)狀，從而形成“縱橫交錯(cuò)”卻“條理清晰”的網(wǎng)絡(luò)格局，圍繞中心論題旁征博引，對(duì)文獻(xiàn)做全面和清晰的綜述。

2 權(quán)威性和前瞻性

文獻(xiàn)綜述所要寫的是該領(lǐng)域具有代表性的文獻(xiàn)，且對(duì)該研究領(lǐng)域未來的發(fā)展有所展望。因此，要盡量搜集所要研究的專題具有權(quán)威性的文獻(xiàn)和近五年內(nèi)發(fā)表的文獻(xiàn)，盡力將具有代表性的、建樹性的、創(chuàng)新性的觀點(diǎn)和見解加以歸納陳述，在此基礎(chǔ)上對(duì)該專題的發(fā)展做出預(yù)見，使研究的內(nèi)容更加厚重堅(jiān)實(shí)和具有前瞻性。

3 學(xué)術(shù)性和批判性

文獻(xiàn)綜述包括“綜”和“述”兩個(gè)階段。研究者在“綜”階段，應(yīng)遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，做到尊重文獻(xiàn)原意，杜絕篡改和斷章取義等學(xué)術(shù)不端的行為。其次，既要引用與自己觀點(diǎn)相同的文獻(xiàn)，又不能主觀規(guī)避與自己相左的觀點(diǎn)文獻(xiàn)。在“述”的階段，在客觀表述所引文獻(xiàn)觀點(diǎn)、結(jié)論和不足的基礎(chǔ)上，發(fā)表自己的觀點(diǎn)，做到客觀分析，有破有立，有綜有述。

二 研究生學(xué)位論文文獻(xiàn)綜述的意義

文獻(xiàn)綜述在研究生學(xué)位論文的寫作中有著非常重要的作用。上承論文的選題，下接論文的進(jìn)一步研究?！昂玫奈墨I(xiàn)綜述，不但可以為下一步的學(xué)位論文寫作奠定一個(gè)堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)和提供某種延伸的契機(jī)，而且能表明寫作者對(duì)既有研究文獻(xiàn)的歸納分析和梳理整合的綜合能力，從而有助于提高對(duì)學(xué)位論文水平的總體評(píng)價(jià)。”然而在現(xiàn)有的研究生學(xué)位論文教育中，部分研究生導(dǎo)師忽視了文獻(xiàn)綜述的重要意義，對(duì)文獻(xiàn)綜述的重要作用缺乏清晰和科學(xué)的認(rèn)識(shí)。因此，培養(yǎng)研究生學(xué)位論文文獻(xiàn)綜述的撰寫能力時(shí)，明確文獻(xiàn)綜述的重要意義是關(guān)鍵一步。研究生學(xué)位論文的文獻(xiàn)綜述主要有以下四個(gè)方面的重要意義。

（一）確認(rèn)論文選題的可行性

通過對(duì)研究領(lǐng)域資料的搜集，對(duì)史料的占有和梳理，文獻(xiàn)綜述能夠幫助作者掌握該領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀，從而判斷出該論文的選題是否具有可行性。作者或是從中可以看出該領(lǐng)域已取得了哪些豐碩的成果，是否能夠得出新的結(jié)論，有沒有進(jìn)一步的研究價(jià)值；或是可以從中看到，截至目前前人對(duì)該研究領(lǐng)域的研究仍有不足，存在缺陷，作者可以隨著時(shí)代的變化進(jìn)一步做創(chuàng)新性研究。

（二）提供相關(guān)的智力支持

通過對(duì)研究課題資料的搜集、歸納和整理，文獻(xiàn)綜述一方面不僅能為研究生的學(xué)術(shù)論文提供有力的論證依據(jù)，而且能夠?yàn)檠芯可x擇的研究課題提供豐富的理論和實(shí)踐成果上的智力支持，以供其繼續(xù)深入研究。另一方面，文獻(xiàn)綜述也為讀者提供了相關(guān)領(lǐng)域的背景資料，幫助讀者獲得對(duì)該領(lǐng)域的認(rèn)知，能夠看到該研究課題的研究價(jià)值。

（三）提供學(xué)位論文的寫作規(guī)范

撰寫文獻(xiàn)綜述的過程，其實(shí)是一個(gè)閱讀大量文獻(xiàn)和學(xué)習(xí)前人寫作的過程。前人優(yōu)秀的研究成果，無疑是一本生動(dòng)的教科書，研究生作者就仿佛是站在前人的肩膀上前進(jìn)。在搜集文獻(xiàn)資料時(shí)，可借鑒前人研究該領(lǐng)域所運(yùn)用的研究方法、研究手段、思維邏輯、行文格式等，從而幫助自己更好地完成學(xué)位論文的寫作。

（四）提高綜合能力

進(jìn)行文獻(xiàn)綜述的過程，是一個(gè)鍛煉研究生搜集、閱讀、歸納和整理文獻(xiàn)能力的過程；是一個(gè)豐富研究生知識(shí)儲(chǔ)備、提高研究生思維邏輯和寫作能力的過程；是一個(gè)提高研究生創(chuàng)新能力，幫助其尋找創(chuàng)新突破口的過程。通過文獻(xiàn)綜述的撰寫，能夠有效地提高研究生撰寫學(xué)位論文的綜合能力，提高學(xué)術(shù)素養(yǎng)。

三 研究生學(xué)位論文文獻(xiàn)綜述的常見問題及能力培養(yǎng)

由于文獻(xiàn)的繁多且零散，研究生作者需要大量查閱和梳理分類文獻(xiàn)資料，這是撰寫文獻(xiàn)綜述關(guān)鍵的第一步——“綜”的步驟。但“述”卻是最能體現(xiàn)研究生學(xué)位論文寫作能力、思維邏輯和學(xué)術(shù)素養(yǎng)的一步，也能充分體現(xiàn)出第一步是否做到了充實(shí)和扎實(shí)。而實(shí)際上，在研究生學(xué)術(shù)論文的文獻(xiàn)綜述中，許多研究生作者沒有充分體現(xiàn)出研究生應(yīng)具備的學(xué)術(shù)素養(yǎng)。其學(xué)術(shù)論文的文獻(xiàn)綜述中，仍有不少問題存在，常見的有以下幾點(diǎn)。

（一）文獻(xiàn)“綜”的問題

第一，閱讀與引用的文獻(xiàn)數(shù)量不充足。不少研究生沒有充分占有相關(guān)研究資料，或是有“述”無“綜”，或是缺少該專題“縱向”或“橫向”的梳理，或是為了抬高自己的研究價(jià)值而主觀地舍去該研究領(lǐng)域已取得的重要成果，造成文獻(xiàn)引用的單一或不足。

第二，文獻(xiàn)綜述中的引用文獻(xiàn)虛假充足。文獻(xiàn)綜述因其內(nèi)容含量和寫作要求，最能直觀感受到研究生學(xué)位論文中所包含的綜合閱讀量與材料支撐，和研究生的綜合研究能力等。不少研究生列舉了數(shù)以百計(jì)的古今中外的文獻(xiàn)，然而卻沒有梳理和評(píng)述相關(guān)文獻(xiàn)或觀點(diǎn)，只是“徒有虛名”，“濫竽充數(shù)”。

第三，引用的文獻(xiàn)質(zhì)量不高。文獻(xiàn)綜述中所引用的文獻(xiàn)資料與觀點(diǎn)不具權(quán)威性，質(zhì)量上參差不齊。某些研究生的學(xué)術(shù)論文為了支撐自己的觀點(diǎn)，將質(zhì)量差的文獻(xiàn)觀點(diǎn)杜撰為該領(lǐng)域的核心觀點(diǎn)，并作為自己的核心文獻(xiàn)加以引用的現(xiàn)象在學(xué)位論文寫作中時(shí)有發(fā)生。

第四，沒有對(duì)引用文獻(xiàn)的觀點(diǎn)、類別加以區(qū)分，缺乏邏輯思維。在學(xué)位論文文獻(xiàn)綜述的寫作中，常出現(xiàn)文獻(xiàn)的大量堆砌與羅列，沒有對(duì)該研究領(lǐng)域的不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)進(jìn)行總結(jié)與歸納，沒有突顯核心的、具有代表性的文獻(xiàn)觀點(diǎn)。

第五，文獻(xiàn)引用方面的學(xué)術(shù)不端。部分研究生為了顯示自己的論文具有創(chuàng)新性，故意將前人的文獻(xiàn)觀點(diǎn)占為己有，作為自己的創(chuàng)新點(diǎn)。暴露出部分研究生學(xué)術(shù)不端的行為。

（二）文獻(xiàn)“述”的問題

第一，文獻(xiàn)綜述存在有“述”無“綜”的現(xiàn)象。這是文獻(xiàn)綜述最常見的問題。不少研究生學(xué)位論文的文獻(xiàn)綜述是大量文獻(xiàn)無序的堆砌，缺少對(duì)以往文獻(xiàn)的分析與評(píng)述，沒有指出引用文獻(xiàn)的不足之處，沒有對(duì)該研究領(lǐng)域進(jìn)行可行性分析，缺少前瞻性和批評(píng)性思維。

第二，評(píng)述不客觀。部分研究生為了突顯其學(xué)位論文的研究價(jià)值，贅述有“沒有相關(guān)研究”“填補(bǔ)了該研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)空白”等不實(shí)字樣?；蚴菫榱擞献约旱挠^點(diǎn)，只著重評(píng)述一些與自己觀點(diǎn)相近的文獻(xiàn)。

第三，評(píng)述冗雜不清晰，缺少核心觀點(diǎn)。有些研究生介紹了引用文獻(xiàn)一大堆的內(nèi)容，沒有進(jìn)行總結(jié)與概括，或是對(duì)于自己所持觀點(diǎn)也是含糊不清，中心思想不明確。

第四，寫作不規(guī)范。部分文獻(xiàn)的引用信息與實(shí)際不符，張冠李戴?；蚴菫榱耸∈逻^度信賴網(wǎng)上沒有證實(shí)的信息。

（三）相關(guān)問題對(duì)策及能力培養(yǎng)

對(duì)于上述研究生學(xué)位論文文獻(xiàn)綜述常出現(xiàn)的問題，應(yīng)從以下四個(gè)方面尋找對(duì)策，提高研究生的學(xué)位論文文獻(xiàn)綜述的撰寫能力。

第一，大量閱讀該研究領(lǐng)域的相關(guān)文獻(xiàn)，充分占有相關(guān)文獻(xiàn)資料，培養(yǎng)閱讀能力。這是研究生撰寫學(xué)位論文做到文獻(xiàn)綜述有“綜”有“述”的前提條件。只有資料的輸入，才有觀點(diǎn)的輸出。首先，大量文獻(xiàn)的閱讀重在平時(shí)功夫，平日不斷的積累。其次，充分利用網(wǎng)上海量資料庫、學(xué)?；?qū)W院的圖書館、研究區(qū)域的實(shí)地資源，例如圖書館、檔案館或博物館等等，做到充分占有相關(guān)文獻(xiàn)資料。最后，閱讀能力的培養(yǎng)，包括良好搜集相關(guān)文獻(xiàn)資料的能力培養(yǎng)、精讀與淺讀的閱讀技巧的培養(yǎng)和分析與歸納相關(guān)文獻(xiàn)資料的能力培養(yǎng)。

第二，引用研究領(lǐng)域的代表性作者的代表性文獻(xiàn)，培養(yǎng)文獻(xiàn)搜集和篩選能力。該類作者的代表性文獻(xiàn)一般代表了該領(lǐng)域的主要觀點(diǎn)和前沿，具有說服力與權(quán)威性。一般可以通過搜集書籍、報(bào)紙、期刊等紙質(zhì)資料，或是通過中國知網(wǎng)等各種數(shù)據(jù)庫，輸入關(guān)鍵字、作者等信息，網(wǎng)上搜索相關(guān)領(lǐng)域的著作、期刊論文、會(huì)議論文、學(xué)位論文、專題報(bào)告、統(tǒng)計(jì)資料以及檔案材料等的電子文獻(xiàn)資料，篩選有用信息。

第三，對(duì)所引文獻(xiàn)按照不同的觀點(diǎn)進(jìn)行歸納和分類梳理，培養(yǎng)邏輯能力。首先，不要為了文獻(xiàn)而文獻(xiàn)，造成無用文獻(xiàn)的大量堆砌。其次，不刻意規(guī)避引用與自己觀點(diǎn)相左或不完全相符的該領(lǐng)域代表性的文獻(xiàn)。再者，按照文獻(xiàn)作者所持的原有觀點(diǎn)進(jìn)行歸納分類整理，做到客觀。最后，要注意同類別之間內(nèi)在的邏輯聯(lián)系，不同觀點(diǎn)之間外在的邏輯對(duì)比，做到條理清晰，觀點(diǎn)明確。

第四，發(fā)現(xiàn)前人研究的不足之處，提出自己的見解，培養(yǎng)思辨能力。文獻(xiàn)綜述的一個(gè)重要作用就是從前人研究的薄弱環(huán)節(jié)入手，為研究生提供一個(gè)新的研究思路，幫助研究生有所創(chuàng)新。對(duì)于前人的觀點(diǎn)要有批評(píng)性思維，做到不唯書、不唯上。不能為了創(chuàng)新而使對(duì)前人已有的文獻(xiàn)研究有失偏頗，失了學(xué)術(shù)素養(yǎng)與規(guī)范。