初探期待可能性及其適用

陳欣怡

【摘要】“法不強(qiáng)人所難”這一諺語，體現(xiàn)了法律的溫情和謙抑性，受儒家傳統(tǒng)文化的影響，中國法制史上也曾有過“親親得相首匿”這樣的法律規(guī)則，這些都深刻體現(xiàn)了期待可能性這一刑法理論。期待可能性作為一種阻卻責(zé)任事由，在維護(hù)社會(huì)秩序與保障公民權(quán)利兩種價(jià)值取向中找到了平衡點(diǎn)，能有效防止刑罰的濫用，協(xié)調(diào)人情與法律之間緊張的關(guān)系，是情與法兼容的極好表現(xiàn)。我國刑法中應(yīng)合理引入期待可能性的運(yùn)用，做到情理與法理的有機(jī)結(jié)合。

【關(guān)鍵詞】期待可能性 阻卻責(zé)任事由 法律體系

一、期待可能性的定義

刑法中所引入的期待可能性，主要指的是行為人在觸犯了刑法的相關(guān)條款需要承擔(dān)相應(yīng)的刑法后果時(shí)，通過情與法的綜合考量，結(jié)合行為人的實(shí)際違法犯罪行為動(dòng)機(jī)進(jìn)行分析，找到期待行為人實(shí)施適法行為或者不實(shí)施犯罪行為的可能性。如果在不能夠期待行為人做出適法行為的具體情況下，也即不具有期待可能性的情況下，行為人做出了符合犯罪構(gòu)成要件的“犯罪行為”，則行為人不需要承擔(dān)相應(yīng)的刑事后果。

所以，期待可能性主要是指通過綜合考量行為人在做出觸犯法律的行為時(shí)所面臨的外部因素影響和內(nèi)部因素的影響，期待行為人有適法行為的可能性。簡而言之，期待可能性就是根據(jù)主客觀條件來評(píng)定行為人的行為是否合乎法律的一種阻卻責(zé)任事由。

二、期待可能性的理論基礎(chǔ)

作為一種阻卻責(zé)任事由，期待可能性理論擁有十分強(qiáng)大的生命力。雖沒有在我國得到廣泛的運(yùn)用，但期待可能性的影子在我國的刑法案件中卻并不鮮見，其原因便是期待可能性背后蘊(yùn)藏著巨大的法理價(jià)值。

1.相對(duì)意志自由

期待可能性的理論基礎(chǔ)之一在于意志的相對(duì)自由。對(duì)于那些需要面臨刑法相關(guān)條款處罰的行為人，其應(yīng)承擔(dān)刑法處罰的前提條件是，在實(shí)施違法犯罪這一行為之前，該行為人有主觀選擇是否實(shí)施觸犯刑法相關(guān)規(guī)定的違法犯罪行為的自由，也就是理論上說的該行為人擁有相對(duì)自由的意志選擇權(quán)。人的觸犯刑法的行為，是受到人的主觀意識(shí)和主觀意志的影響而做出的相對(duì)自由的選擇，這個(gè)前提條件是該行為人具有自由的相對(duì)意識(shí)和意志。如果行為人是在主觀意識(shí)和主觀意志的自由選擇權(quán)不受控的情況下，被動(dòng)地實(shí)施了違反刑法相關(guān)規(guī)定的犯罪行為，即使這種行為已經(jīng)發(fā)生，根據(jù)期待可能性的相關(guān)條件可不用承擔(dān)相應(yīng)的刑法后果。反之，如果行為人是在擁有自由意識(shí)和自由意志的選擇權(quán)的情況下，實(shí)施的違法犯罪行為，則說明該行為人的犯罪性質(zhì)非常惡劣，需要承擔(dān)相應(yīng)的刑事后果。

2.人性基礎(chǔ)

人性是具有多面性的，有堅(jiān)強(qiáng)無私的一面，當(dāng)然也有自私軟弱的一面，而判斷所有價(jià)值的基本條件是生命。理性的人在選擇實(shí)施各種行為時(shí)需要考慮到是否與自身的價(jià)值相符合，而不能因小失大、得不償失。當(dāng)在情況特殊的極端條件下，期待行為人讓渡出自己的性命或者自身更重要的價(jià)值，而不去做出觸犯刑法的行為是不大現(xiàn)實(shí)的。如當(dāng)人們的生命安全受到威脅時(shí)，第一反應(yīng)便是做出抵抗或反擊的行為來維護(hù)自身的生命安全，此時(shí)人們很難去對(duì)自己的行為做出判斷，考慮是否合乎準(zhǔn)則。如果此時(shí)，法律仍要求或期待人們的行為要在法律范圍內(nèi)，是不是有些不合情理，強(qiáng)人所難呢？正因法律對(duì)生命的珍視，以及對(duì)人權(quán)的尊重，就更要在刑法裁量中應(yīng)用期待可能性。刑事相關(guān)的法律法規(guī)所要約束要求的標(biāo)準(zhǔn)主要是面向常人，而不只是根據(jù)某些意志堅(jiān)定、極度無私理性的人來制定要求和標(biāo)準(zhǔn)。求生是人的本能，當(dāng)人的生命面臨威脅時(shí)，大部分人都沒法理智地做出正確的判斷，在情急之下為了保住自身的性命而做出違背法律法規(guī)的行為也是人性使然。

3.刑罰的目的

刑罰的目的主要有二，一是為了懲治故意犯罪的惡徒，讓他們反省自我，改過自新，達(dá)到防止犯罪人重新犯罪的特殊預(yù)防作用，二是為了給其他并未犯罪的社會(huì)成員起到威懾、警示作用，達(dá)到防止尚未犯罪的人走上犯罪道路的一般預(yù)防作用。當(dāng)行為人處于極端條件下，為了自保，除了實(shí)施違反法律規(guī)定的行為而別無他法時(shí)，也對(duì)其適用于處置惡徒的刑法，似乎不太公正合理。在行為人無期待可能性的情況下，盡管其實(shí)施了觸犯刑法的行為，但缺乏主觀惡性和人身危險(xiǎn)性，當(dāng)類似情形再次出現(xiàn)時(shí)，行為人仍然被人性驅(qū)使做出相同選擇，特殊預(yù)防作用也就無任何實(shí)質(zhì)意義。此外，讓缺乏期待可能性的行為人承擔(dān)刑事責(zé)任，震懾效果也無從發(fā)揮，在強(qiáng)人之所難的同時(shí)，還有可能產(chǎn)生使行為人仇視社會(huì)的惡果。

三、期待可能性的積極作用

期待可能性作為一種責(zé)任阻卻事由，對(duì)于我國社會(huì)制度法律完善都有著匪淺的意義。

1.對(duì)公民的積極作用

期待可能性讓每個(gè)公民在受到傷害時(shí)，敢于與同惡勢(shì)力斗爭(zhēng)，敢于利用法律來維護(hù)自己的人身安全、合法利益。也使得公民相信法律會(huì)站在自己一側(cè)，保護(hù)自己，從而在不法侵害者面前，不再懦弱，在面對(duì)不法侵害時(shí)，勇于抵抗和反擊。同時(shí)，期待可能性也可以對(duì)犯罪分子起到一定的警示作用，提醒犯罪者三思而后行。

2.對(duì)國家的積極作用

毋庸置疑，在刑法中合理地引入期待可能性，對(duì)于我國刑事法律法規(guī)體系的不斷健全和完善有著積極的作用，有利于推動(dòng)我國刑事立法更加的合情合理。同時(shí)，期待可能性中對(duì)人主觀意識(shí)和主觀意志的自由選擇權(quán)的界定也對(duì)人性起到一定的抑制作用，避免刑法在操作過程中放松了管制。另外，這也有利于我國的刑事處罰順應(yīng)國際刑法輕緩化的總體發(fā)展趨勢(shì)，與我們國家建設(shè)社會(huì)主義和諧社會(huì)的發(fā)展要求相一致。

3.對(duì)社會(huì)的積極作用

如若僅以實(shí)施了客觀上的“犯罪行為”為由對(duì)脅從犯、正當(dāng)防衛(wèi)者等被迫實(shí)施犯罪行為的人群予以處置，勢(shì)必會(huì)引起社會(huì)大眾的不滿，也難免讓其心寒，從而產(chǎn)生對(duì)法律的懷疑。但若在處罰的同時(shí)合理加之以期待可能性的應(yīng)用，意味著我國刑法學(xué)更加注重對(duì)人性的關(guān)懷，有利于調(diào)解社會(huì)中的實(shí)際情況和刑事法律法規(guī)相沖突的地方，通過在刑法中綜合考慮到人性的自私軟弱等特性，提升法的社會(huì)效果和國家的法治進(jìn)程。

四、期待可能性的適用

1.期待可能性與正當(dāng)防衛(wèi)

行為人在自身的生命和重要價(jià)值受到威脅的時(shí)候而不得不做出觸犯刑事法律法規(guī)的行為，我們稱之為正當(dāng)防衛(wèi)，在刑法中合理地引入期待可能性也為正當(dāng)防衛(wèi)提供了理論依據(jù)。我國的法律法規(guī)是為了保護(hù)廣大人民群眾的正當(dāng)利益不受侵害，因此，當(dāng)個(gè)人的正當(dāng)利益受到非法分子的侵害時(shí)，人們有權(quán)利保護(hù)自己的正當(dāng)利益不受侵害而做出相應(yīng)的自衛(wèi)措施，更有義務(wù)抵制這些非法分子的非法行為，而不是一味的妥協(xié)縱容。在自衛(wèi)的過程中，因?yàn)槭艿教囟ㄇ闆r的影響，行為人無法合理地控制自己的行為不超出法律規(guī)定的范圍，也就是說，當(dāng)法律沒法立馬為行為人提供相應(yīng)的保護(hù)措施時(shí)，行為人對(duì)法律也就沒有期待性，同理，法律也不能阻止行為人為了保護(hù)自己的生命或者正當(dāng)利益而做出自衛(wèi)的行為。另外，在我們國家的《刑法》中也引入了期待可能性來對(duì)行為人在執(zhí)行正當(dāng)防衛(wèi)的過程中防衛(wèi)過當(dāng)進(jìn)行界定。因?yàn)檎?dāng)防衛(wèi)主要說的就是行為人在緊急情況之下為了保護(hù)自身的正當(dāng)利益而做出的自衛(wèi)行為，也是對(duì)非法分子的非法犯罪行為的抵制，當(dāng)時(shí)情況緊急，行為人很難有合理的自控能力來確保自己的行為沒有超出法律法規(guī)的管控范圍。所以，我國的刑事法律中對(duì)于正當(dāng)防衛(wèi)的行為有一定的允許范圍，但是對(duì)于那些嚴(yán)重超出了允許范圍而且因?yàn)樽孕l(wèi)而給社會(huì)或者他人帶來嚴(yán)重?fù)p失的行為需要承擔(dān)相應(yīng)的刑事后果，可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行酌情處理。

2.脅從犯

我國刑法中對(duì)于脅從犯應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免于處罰的規(guī)定也體現(xiàn)了期待可能性的思想。脅從犯是指雖然參與了共同犯罪活動(dòng)，但是受某種外來的力和精神上的雙重強(qiáng)制而被迫參與的，也就是說，犯罪人雖然對(duì)自身行為性質(zhì)有著清楚的認(rèn)識(shí)，但其本身是不愿意或不完全愿意參加犯罪行為的，由于受到逼迫，為保障自身安全，迫不得已無法不為。此時(shí)，行為人實(shí)際上處于他人暴力強(qiáng)制或者精神威脅的環(huán)境下，其意志自由被極大限制，期待可能性明顯減弱。根據(jù)法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)按照其犯罪情節(jié)減輕或者免除處罰。這在彰顯法律的寬容和人性之時(shí)，也體現(xiàn)了期待可能性作為責(zé)任阻卻事由的價(jià)值所在。

五、案件分析

前些時(shí)日引起較大關(guān)注的昆山殺人案中，便極好地體現(xiàn)了期待可能性的思想。2018年8月底在江蘇省昆山市發(fā)生的一起交通事故中，雙方發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)的時(shí)候，轎車?yán)锿蝗粵_出一名男子劉某某拿刀砍向騎電動(dòng)車的男子于某某，在追砍的過程中，刀掉在地上，于某某為了自衛(wèi)，快速地?fù)炱鸬蹲汾s砍劉某某，結(jié)果將其砍傷倒地。后續(xù)，江蘇省昆山市相關(guān)公安部門在案件處理報(bào)告中判定，于某某的行為是正當(dāng)防衛(wèi)，不用承擔(dān)相應(yīng)的刑事后果。

縱觀本案，劉某某醉酒滋事，對(duì)于某某拳打腳踢之時(shí)已經(jīng)對(duì)其構(gòu)成人身傷害，而后劉某某不依不饒，甚是對(duì)于某某持刀相向，這顯然對(duì)于某某的人身安全構(gòu)成威脅?；谌说拇嗳跣裕谏踩艿酵{時(shí)，刑法不能期待于某某此時(shí)還恪守公民義務(wù)，做出符合法律的行為，而不做出維護(hù)自身安全的行為。此外，結(jié)合本案發(fā)生時(shí)的案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境及于某某當(dāng)時(shí)的心理及認(rèn)知狀況，考慮到劉某某的步步緊逼和于某某的處處忍讓，于某某的防衛(wèi)行為完全符合期待可能性的理論基礎(chǔ)。

此案一結(jié)，網(wǎng)民拍手叫好，聲稱大快人心。不僅如此，昆山一案讓群眾看到了法律柔情的一面，更給予和群眾與不法勢(shì)力斗爭(zhēng)的勇氣。在今后遇到不法侵害時(shí)，敢于與不法侵害人相抗，并用法律維護(hù)自己的合法權(quán)益。

六、結(jié)語

自古以來，我國便是一個(gè)通情達(dá)理的泱泱大國，那么，法律人便更應(yīng)該努力完善我國法律。然而期待可能性的應(yīng)用，讓刑法裁決有了更多的可能和商榷的空間，讓刑事裁量不被條條框框的法規(guī)束縛，在有法可依的前提下，加之以人性本弱的考慮，給公正的法律增添一絲寬容與人性，同時(shí)，也讓社會(huì)大眾看見，法律的柔情，增強(qiáng)法律自信。

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