博弈論角度下中美貿(mào)易摩擦問題研究

王婷婷 河南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 河南 475004

一、博弈的含義

博弈就是一些個人、隊(duì)組或其他組織，面對一定的環(huán)境條件，在一定的規(guī)則下，同時或先后，一次或多次，從各自允許選擇的行為或策略中進(jìn)行選擇并加以實(shí)施，各自取得相應(yīng)結(jié)果的過程。博弈就是策略對抗，或策略有關(guān)鍵作用的游戲。博弈有四個核心方面（1）博弈的參加者(Player)——博弈方（2）各博弈方的全部策略（規(guī)則）(Strategies)或行為(Actions)（3）博弈的次序(Order)：同時或先后（4）博弈方的得益(Payoffs)。以上四個方面是定義一個博弈時必須首先設(shè)定的，確定了上述四個方面就確定了一個博弈。中美貿(mào)易摩擦就可以看作一個非完全信息動態(tài)博弈，這里博弈的參加者是中國和美國；各博弈方的全部策略是加稅和不加稅；博弈的次序是美國先行動；美國得益是能減少對中國的貿(mào)易逆差，減少外匯流出。

二、中美貿(mào)易摩擦

（一）中美貿(mào)易摩擦是非完全信息動態(tài)博弈

在非完全信息動態(tài)博弈中，首先選擇參與人的類型，參與人自己知道，其他參與人不知道；在選擇之后，參與人開始行動。參與人行動有先后，后行動者能觀察到先行動者的行動，但是不能觀察到先行動者的類型。但是，因?yàn)閰⑴c人的行動類型是依存的，每個參與人行動都傳遞著有關(guān)自己類型的某種信息，后行動者可以通過觀察先行動者所選擇的行動來推斷其類型或修正對其類型的先驗(yàn)信念，然后選擇自己的最優(yōu)行動。在中美貿(mào)易摩擦這個博弈中，美國先行動，美國的類型是激進(jìn)型的。在美國開始行動前，中國并不知道美國的類型。但是，中國可以在觀察到美國行動之后，推測美國的類型，然后選擇自己的最優(yōu)行動。

先行動者預(yù)測到自己的行動將被后行動者所利用，就會設(shè)法傳遞對自己有利的信息，避免傳遞對自己不利的信息。因此，博弈過程不僅是參與人選擇行動的過程，而且是參與人不斷修正信念的過程。美國預(yù)測到自己的行動會被中國所利用，于是就會設(shè)法傳遞對自己有利的信息。比如，美國特朗普的瘋子戰(zhàn)略，多次變卦以及高調(diào)宣布對中國商品加收高關(guān)稅等等，都是在設(shè)法傳遞對自己有用的信息。最終，中美貿(mào)易摩擦的非完全信息動態(tài)博弈是否達(dá)到精煉貝葉斯均衡，關(guān)鍵在于博弈參與人即中國和美國，要根據(jù)所觀察到的對方的行為來修正自己有關(guān)后者類型的“信念”，并由此選擇自己的行動。

（二）中美貿(mào)易摩擦的過程

2018年3月22日，特朗普簽署總統(tǒng)備忘錄大規(guī)模對華加征關(guān)稅，中美貿(mào)易戰(zhàn)正式打響。中美兩國開始了第一次博弈，美國時間2018年3月22日，白宮發(fā)布關(guān)于美國針對301調(diào)查行動的總統(tǒng)備忘錄，闡述了美國301調(diào)查結(jié)果和針對該結(jié)果的總統(tǒng)指示。美國總統(tǒng)特朗普簽署的總統(tǒng)備忘錄，對于特定中國商品美國將征收25%的關(guān)稅，并限制中國企業(yè)對美投資并購。特朗普在白宮簽字前對媒體表示，將對中國1300多種進(jìn)口商品加征關(guān)稅，涉及金額500億美元，用以懲罰中國鋼鐵、鋁貿(mào)易和“竊取知識產(chǎn)權(quán)”。

北京時間2018年3月23日凌晨，中國政府第一時間做出回應(yīng)，商務(wù)部發(fā)布了“針對美國進(jìn)口鋼鐵和鋁產(chǎn)品232措施的中止減讓產(chǎn)品清單并征求公眾意見”，擬對自美進(jìn)口部分產(chǎn)品加征關(guān)稅。中國商務(wù)部明確表態(tài)：堅(jiān)決反對美301調(diào)查決定，已做好充分準(zhǔn)備堅(jiān)決捍衛(wèi)自身合法利益。

2018年5月3日，美國總統(tǒng)特使、財(cái)政部長姆努欽率美方代表團(tuán)訪華，中美貿(mào)易談判正式開啟。但是，沒過多久特朗普臨時變卦，加征關(guān)稅。2018年5月15日，中國主席特使、中美全面經(jīng)濟(jì)對話中方牽頭人劉鶴率中方代表團(tuán)赴美訪問，就兩國經(jīng)貿(mào)問題進(jìn)行磋商。2018年5月19日，中美兩國就雙邊經(jīng)貿(mào)磋商發(fā)表聯(lián)合聲明，同意不打貿(mào)易戰(zhàn)并鼓勵雙向投資，將實(shí)質(zhì)性減少美對華貨物貿(mào)易逆差，中方將大量增加自美購買商品和服務(wù)。這是中美的第二次談判結(jié)果，但是不久特朗普又變卦，開始對中國商品征收高關(guān)稅。2018年5月29日，白宮發(fā)表聲明稱將在6月15日公布限制對華貿(mào)易的具體措施。中國商務(wù)部立即指出這一聲明顯然有悖于不久前中美雙方在華盛頓達(dá)成的共識。5月30日至6月2日，中美進(jìn)行了第三輪談判。美國商務(wù)部長羅斯和中國副總理劉鶴在結(jié)束兩天的討論后沒有發(fā)表聯(lián)合聲明，美國代表團(tuán)沒有發(fā)表評論就啟程回國。新華社在一份簡短的聲明中表示，羅斯和劉鶴取得了“具體的進(jìn)展”，但沒有詳細(xì)說明。但新華社也警告稱，如果美方出臺包括加征關(guān)稅在內(nèi)的貿(mào)易制裁措施，雙方談判達(dá)成的所有經(jīng)貿(mào)成果將不會生效。這里我應(yīng)用了簡單的多階段博弈來描述中美雙方貿(mào)易摩擦過程。

（三）非理性博弈的策略優(yōu)勢

網(wǎng)上總會有人評價特朗普是瘋子，批評他是不理性的。特朗普之所以看起來瘋狂是因?yàn)樾纬莎偪竦拿?，能給自身帶來一定的策略優(yōu)勢， 即使這樣做可能會造成一些 (理智所不允許的)損失。獲得一種瘋狂非理性的名聲在重復(fù)博弈中是一種十分重要的策略，我們經(jīng)常會發(fā)現(xiàn)在該博弈的幾次重復(fù)中表現(xiàn)的非理性，對自己是很有利的，這可能會為其帶來增加“長期利潤”的名聲與實(shí)惠。特朗普的非理性博弈不能簡單地用經(jīng)濟(jì)學(xué)上的即期盈虧的絕對值來衡量，有時候更注重長期利潤。特朗普開展中美貿(mào)易戰(zhàn)，以“傷敵一千自損八百”的方式求得雙方力量的重新調(diào)整，試圖改變中美雙方的利益格局。特朗普的本意應(yīng)該是想通過影響中國對美國會如何行為的預(yù)期，來限制中國的選擇，從而促使中國采用對美國有利的選擇，即引導(dǎo)中國的行為選擇盡量符合美國的利益。

三、中美貿(mào)易摩擦可能出現(xiàn)的結(jié)果

（一）雙方通過談判和解，相互妥協(xié)

中美雙方利用擬定征稅清單15天以及公示30天的期限，針對各自訴求進(jìn)行磋商，并達(dá)成初步協(xié)議，特朗普公布的針對600億美元商品的懲罰性關(guān)稅沒有實(shí)施。如果特朗普最重要訴求在于縮小美國對中國的逆差，方法有兩個，一是擴(kuò)大我國對美國的貿(mào)易進(jìn)口，二是縮小我國對美國的貿(mào)易出口。[姜超、李金柳、宋瀟 《陰云下的角力！——中美貿(mào)易戰(zhàn)的影響與應(yīng)對》姜超宏觀債券研究 2018年03月27日]從現(xiàn)在的局面看，中國擴(kuò)大對美國的進(jìn)口可能性更大，我國在不同場合說過“不以追求貿(mào)易順差為目標(biāo)，希望擴(kuò)大進(jìn)口”。整體來說，如果能夠通過談判和解，雙方相互妥協(xié)，將會是貿(mào)易戰(zhàn)最好的結(jié)果。

（二）沖突升級導(dǎo)致關(guān)稅對象擴(kuò)散

貿(mào)易沖突升級，美國不僅對目前提到的600億美元商品征稅，更將關(guān)稅擴(kuò)大到全部中國出口的商品。但是中國也不會示弱，按照中國“同等規(guī)模、同等金額、同等強(qiáng)度”的原則，中國可能會對美國1500億美元進(jìn)口商品征稅，美國對中國出口一年也就1500億美元左右。所以，如果貿(mào)易戰(zhàn)繼續(xù)開打，對雙方都沒有好處。

（三）貿(mào)易戰(zhàn)全面爆發(fā)

中美貿(mào)易摩擦最壞的結(jié)局，雙方持續(xù)加碼，最后兩國經(jīng)濟(jì)徹底隔絕。貿(mào)易戰(zhàn)的源起，一般是互相指責(zé)對方不夠開發(fā)市場，對自己的企業(yè)補(bǔ)貼過多。[連岳 《中美貿(mào)易戰(zhàn)兩種結(jié)局猜想》價值中國 2018年]所以，我認(rèn)為貿(mào)易戰(zhàn)不太可能走向最壞結(jié)局，大概是走向好結(jié)局，市場更加開放?；仡櫢黝愘Q(mào)易戰(zhàn)，都是互相封閉市場，損人損己。而自由貿(mào)易，互相開放市場，利人利己。所以，我認(rèn)為貿(mào)易戰(zhàn)全面爆發(fā)的可能性還是很小的。

四、中國應(yīng)對貿(mào)易摩擦的措施

雖然貿(mào)易戰(zhàn)?；?，但博弈仍在繼續(xù)，因此中國要做好應(yīng)對的措施。對中國來說，新考驗(yàn)的來臨不過是時間問題。在博弈論當(dāng)中老師曾講過，當(dāng)對方用非理性手段來對付你的時候，你要想維護(hù)自己利益，你也只能使用非理性手段來對付它。但是當(dāng)你用非理性手段來和對方進(jìn)行博弈的時候，如果說對方也使用非理性手段，就有可能造成兩敗俱傷。但如果說你是理性的，則有可能讓你的利益受到損失，這樣要求我們面對非理性的行為的時候，需要把握住和對方博弈的火候。在面對利益沖突的時候，既要敢于斗爭，又要把握好斗爭的力度。邊緣策略就是一種不懼斗爭，又不會走向斗爭失控的策略。

在應(yīng)對特朗普非理性博弈的過程中，中國應(yīng)該使用邊緣策略。邊緣政策的實(shí)質(zhì)是一種用非理性的態(tài)度去面對另外一種非理性。但是這種非理性的態(tài)度要拿捏的比較精準(zhǔn)、不讓局面失控，不讓它滑向兩敗俱傷的結(jié)果。

這樣一種邊緣策略，其實(shí)習(xí)主席也曾提出來過，叫做底線思維。當(dāng)美國使用非理性的手段和我們進(jìn)行博弈的時候，我們應(yīng)該做好最壞的打算，把最糟糕的結(jié)果先想到，然后衡量最糟糕的結(jié)果給我們帶來的損失會有多大。 在這個基礎(chǔ)之上，再去爭取對自己最為有利的結(jié)果。中國應(yīng)該采取底線思維方式來應(yīng)對中美貿(mào)易摩擦問題。