綠色礦業(yè)產(chǎn)融研協(xié)同共生的數(shù)理模型、系統(tǒng)機(jī)制與引導(dǎo)政策

周 賓

(陜西省社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所，陜西 西安 710065)

1 中國(guó)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)概況及文獻(xiàn)綜述

1.1 礦業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與綠色礦山建設(shè)概況

“十二五”以來，隨著全球礦業(yè)經(jīng)濟(jì)加速調(diào)整與礦業(yè)市場(chǎng)持續(xù)低迷，我國(guó)礦產(chǎn)勘查增量不足、礦產(chǎn)品需求動(dòng)力不足、礦產(chǎn)品價(jià)格下跌、企業(yè)產(chǎn)值下降、利潤(rùn)空間縮小的壓力持續(xù)增加。同時(shí)，受國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力轉(zhuǎn)換和生態(tài)環(huán)保壓力增加等因素的疊加作用，礦業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)改造升級(jí)需求更加迫切，環(huán)保準(zhǔn)入門檻持續(xù)提高，傳統(tǒng)模式下的礦業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 “黃金期”將不再重現(xiàn)。為了適應(yīng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的不斷深化和礦業(yè)企業(yè)生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變，解決礦山生態(tài)環(huán)境赤字和礦區(qū)社會(huì)矛盾日漸凸顯的問題，2017年以來，我國(guó)相繼出臺(tái)建設(shè)綠色礦山和發(fā)展綠色礦業(yè)等相關(guān)政策措施和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，旨在通過實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新與綠色發(fā)展，自上而下地有序推動(dòng)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)加快實(shí)施產(chǎn)能優(yōu)勝劣汰的步伐。2018年，我國(guó)礦業(yè)固定資產(chǎn)投資扭轉(zhuǎn)了連續(xù)四年下降的態(tài)勢(shì)，前11個(gè)月礦業(yè)投資同比增長(zhǎng)8.6%，較上年提高了18.8個(gè)百分點(diǎn)，采礦業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)同比增長(zhǎng)45.1%，對(duì)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率達(dá)到25.3%[1]。

當(dāng)前，我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化期、產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整期和生態(tài)環(huán)境改善期。傳統(tǒng)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式在局地造成了礦產(chǎn)資源面臨枯竭、生態(tài)環(huán)境質(zhì)量下降，甚至礦區(qū)駐地社會(huì)和諧穩(wěn)定也受到一定的影響。單純依賴宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控和礦業(yè)管理部門提出產(chǎn)業(yè)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的政策，已不能滿足繼續(xù)深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和建設(shè) “綠水青山”的新發(fā)展理念的要求。為了推動(dòng)礦業(yè)領(lǐng)域落后過剩產(chǎn)能向優(yōu)質(zhì)急需產(chǎn)能轉(zhuǎn)換，需要加快推動(dòng)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型，進(jìn)而促進(jìn)建成現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系。隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)水平和環(huán)境危機(jī)意識(shí)的不斷提升，自2007年始，我國(guó)相繼提出了 “發(fā)展綠色礦業(yè)”和 “建設(shè)綠色礦山”，相關(guān)的政策規(guī)范陸續(xù)出臺(tái)。國(guó)內(nèi)礦山企業(yè)也逐漸加大在礦產(chǎn)開采、加工、儲(chǔ)運(yùn)、消費(fèi)等環(huán)節(jié)，采取提高資源利用率和防治環(huán)境污染的技術(shù)措施。至2017年，已建成國(guó)家級(jí)綠色礦山661家，綠色礦業(yè)發(fā)展示范區(qū)116處。2017年國(guó)家六部委聯(lián)合出臺(tái)的 《關(guān)于加快建設(shè)綠色礦山的實(shí)施意見》和2018年 《非金屬行業(yè)綠色礦山建設(shè)規(guī)范》等9項(xiàng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)志著我國(guó)在建設(shè)綠色礦山和發(fā)展綠色礦業(yè)方面已進(jìn)入規(guī)范化、系統(tǒng)化的實(shí)施階段。

1.2 相關(guān)理論文獻(xiàn)綜述

國(guó)外并沒有綠色礦山明確的提法，但對(duì)礦山生態(tài)環(huán)境保護(hù)與礦業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行了代表性研究。例如，Hilson[2]分析了在礦山環(huán)境保護(hù)、企業(yè)績(jī)效和社會(huì)道德責(zé)任之間各利益相關(guān)群體的關(guān)系；Prinsloo等[3]對(duì)南非的礦業(yè)市場(chǎng)化過程中環(huán)境績(jī)效和經(jīng)濟(jì)績(jī)效進(jìn)行了評(píng)估；Regan等[4]用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型研究了在可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)下的礦業(yè)政策與企業(yè)投融資決策之間的定量關(guān)系；Maheshi等[5]用生命周期評(píng)價(jià)模型分析了基于不同情景下的斯里蘭卡廢料礦山經(jīng)濟(jì)與環(huán)境效益。國(guó)內(nèi)綠色礦山和綠色礦業(yè)的代表性研究有，靳利飛等[6]對(duì)我國(guó)綠色礦山建設(shè)中專項(xiàng)資源配置制度及稅費(fèi)政策的缺失提出了政策建議；李國(guó)政[7]對(duì)不同階段下的我國(guó)綠色礦山修復(fù)模式、邏輯機(jī)理與發(fā)展策略進(jìn)行了探討；周靈[8]構(gòu)建了綠色礦業(yè)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系并運(yùn)用 “行為―壓力―響應(yīng)―績(jī)效”模型進(jìn)行了實(shí)證分析；鄭先坤等[9]對(duì)江西綠色礦山建設(shè)從統(tǒng)籌區(qū)域規(guī)劃、明確責(zé)任主體、提高產(chǎn)業(yè)集聚等方面提出了建議。

綜上認(rèn)為，國(guó)外研究更加側(cè)重于運(yùn)用相關(guān)計(jì)量模型對(duì)企業(yè)的礦業(yè)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境綜合效益進(jìn)行測(cè)度，更注重采取市場(chǎng)化手段正向激勵(lì)；國(guó)內(nèi)研究則側(cè)重于探討礦業(yè)發(fā)展模式、構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和提出相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策與環(huán)保措施，而對(duì)于綠色礦業(yè)經(jīng)濟(jì)效率測(cè)度和系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制的研究尚且不足，在充分結(jié)合產(chǎn)業(yè)、科技、金融等政策工具推動(dòng)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的相關(guān)研究則更為匱乏。因此，有必要基于全要素生產(chǎn)率視角分析礦業(yè)經(jīng)濟(jì)效率及其系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制，并對(duì)礦業(yè)生產(chǎn)與科技創(chuàng)新、金融支持的協(xié)同問題進(jìn)行研究。這將有助于剖析新發(fā)展理念下的礦業(yè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)理，促進(jìn)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型與削減生態(tài)環(huán)境赤字，也將有助于推動(dòng)我國(guó)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)更好地發(fā)揮對(duì)現(xiàn)代工業(yè)的基礎(chǔ)性支撐作用。

2 中國(guó)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)的全產(chǎn)業(yè)鏈全要素技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析

近年來，我國(guó)積極借鑒國(guó)外礦山生態(tài)修復(fù)和礦區(qū)環(huán)境治理的成功經(jīng)驗(yàn)，從環(huán)保立法、行政督察、財(cái)政補(bǔ)貼、稅收調(diào)控、環(huán)評(píng)準(zhǔn)入、生態(tài)補(bǔ)償?shù)榷喾矫骊懤m(xù)建立健全相關(guān)制度規(guī)范，并且引導(dǎo)和鼓勵(lì)礦業(yè)企業(yè)不斷運(yùn)用先進(jìn)科技改進(jìn)采選加工工藝、加大環(huán)保治污和生態(tài)恢復(fù)的力度。同時(shí)，受經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)穩(wěn)定、礦產(chǎn)資源、生態(tài)環(huán)境等疊加因素作用，在建設(shè)綠色礦山和發(fā)展綠色礦業(yè)過程中也存在一些較突出的問題。例如：綠色礦山和綠色礦業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和具體實(shí)施細(xì)則亟待完善，對(duì)綠色礦業(yè)發(fā)展的系統(tǒng)性認(rèn)識(shí)有待深化，缺乏運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、金融等組合手段促使綠色礦業(yè)與其他關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)有機(jī)聯(lián)動(dòng)，缺乏綠色勘探、綠色礦山建設(shè)和綠色礦業(yè)發(fā)展、生態(tài)修復(fù)環(huán)境治理等系統(tǒng)性和持續(xù)性的財(cái)政金融政策支持等。因此，實(shí)現(xiàn)綠色礦業(yè)可持續(xù)發(fā)展有必要從產(chǎn)業(yè)升級(jí)、金融支持與技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同視角對(duì)綠色礦業(yè)發(fā)展系統(tǒng)進(jìn)行審視。

結(jié)合實(shí)地調(diào)研，從產(chǎn)業(yè)―金融―技術(shù)綜合視角分析認(rèn)為，當(dāng)前我國(guó)建設(shè)綠色礦山和發(fā)展綠色礦業(yè)，主要依托于礦山 (井)領(lǐng)域新技術(shù)的應(yīng)用，尤其偏重于礦產(chǎn)開采和加工環(huán)節(jié)中 “智能化開采” “井下無人作業(yè)”，以及生態(tài)修復(fù)與環(huán)境治理技術(shù)的運(yùn)用，而位于礦業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上游的綠色勘探和開采加工之后的產(chǎn)品儲(chǔ)運(yùn)等環(huán)節(jié)也亟待進(jìn)行技術(shù)綠色升級(jí)。除此之外，發(fā)展綠色礦業(yè)，尤其針對(duì)我國(guó)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型中存在的一些突出的生態(tài)環(huán)境問題，離不開金融資本的有效和持續(xù)支持。如何進(jìn)一步提高金融資本與實(shí)體產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)效率，如何加大綠色金融資本對(duì)相關(guān)技術(shù)研發(fā)的資助力度，如何通過促進(jìn)產(chǎn)業(yè)―金融―研發(fā)系統(tǒng)共生，尚缺乏相關(guān)的系統(tǒng)性研究。這里，基于投入―產(chǎn)出與循環(huán)經(jīng)濟(jì)等理論，首先對(duì)我國(guó)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)進(jìn)行全產(chǎn)業(yè)鏈全要素的經(jīng)濟(jì)技術(shù)分析 (見圖1)。

基于Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù) (以下簡(jiǎn)稱C-D生產(chǎn)函數(shù))理論[10 ]，可得到技術(shù)進(jìn)步參數(shù)A(t)=Y/ (LαKβ)，以及平均勞動(dòng)生產(chǎn)率Y/L和單位產(chǎn)出平均消耗的資本量K/Y。根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論[11]，由圖1可知，管理要素 (M)與資本 (K)、勞動(dòng) (L)、土地 (N)等要素的變化規(guī)律不同，前者具有報(bào)酬遞增的規(guī)律，而后三者具有報(bào)酬遞減的規(guī)律。結(jié)合礦業(yè)經(jīng)濟(jì)自身特點(diǎn)，投入―產(chǎn)出要素模型Y=F(N，L，M，K)，假定N恒定，用C-D生產(chǎn)函數(shù)表示為：

Y=ALαKβMγ

(1)

式中，α、β、γ分別表示L、K、M的產(chǎn)出彈性。同時(shí)，有研究表明[11]，若將M考慮進(jìn)C-D生產(chǎn)函數(shù)中，則采用Solow增長(zhǎng)核算式：

Y=ALαKβeγm

(2)

式 (2)符合M隨報(bào)酬遞增的特征。此外，在不考慮N、M等投入要素的條件下，反映技術(shù)進(jìn)步的全要素生產(chǎn)率 (TFP)指標(biāo)具有較大的松弛量，若考慮M的規(guī)模遞增特性時(shí)，會(huì)壓縮TFP的松弛量。

基于循環(huán)經(jīng)濟(jì)原理，由圖1分析可知，礦業(yè)位于整個(gè)工業(yè)體系鏈條的上游，為中游重工業(yè)行業(yè)提供必要的礦產(chǎn)品等原物料，其消耗自然資源和對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響相對(duì)中下游產(chǎn)業(yè)而言更加直接且偏大。在礦業(yè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部，如礦區(qū)內(nèi)，通常包括地質(zhì)礦體勘探、原礦開采、洗選初加工、礦體精深加工等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈 (又稱為動(dòng)脈產(chǎn)業(yè)鏈)，伴隨主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈的一條附屬產(chǎn)業(yè)鏈條包括副產(chǎn)品和廢棄物收集、處理與再生利用或最終處置等環(huán)節(jié) (又稱為靜脈產(chǎn)業(yè)鏈)。隨著我國(guó)促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的相關(guān)要求的不斷提高和細(xì)化，加之企業(yè)環(huán)保意識(shí)的不斷覺醒和降低自身生產(chǎn)成本的內(nèi)在需要，靜脈產(chǎn)業(yè)鏈與動(dòng)脈產(chǎn)業(yè)鏈通常能夠較好地實(shí)現(xiàn)并行發(fā)展。這種礦區(qū)或礦企內(nèi)部的資源再生循環(huán)利用過程主要發(fā)生在工序之間和園區(qū)內(nèi)部，隨著資源循環(huán)利用技術(shù)的加大應(yīng)用，城市礦產(chǎn)逐漸受到重視，為礦業(yè)與中下游產(chǎn)業(yè)之間形成的全產(chǎn)業(yè)鏈的資源再生循環(huán)利用鏈條提供了物質(zhì)基礎(chǔ)。

圖1 礦業(yè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)全產(chǎn)業(yè)鏈全要素技術(shù)經(jīng)濟(jì)圖解

單純依靠傳統(tǒng)的勞動(dòng)、資本投入理論模型來測(cè)評(píng)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論支撐，已經(jīng)不能滿足新時(shí)代背景下體現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的要求。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)不僅包括技術(shù)創(chuàng)新，而且包括管理體制機(jī)制的優(yōu)化，即便如此，還需看到，將土地等自然資源作為恒定投入要素的假設(shè)已愈發(fā)不能適應(yīng)綠色發(fā)展理念的要求，畢竟土地等自然資源不僅作為一種投入要素參與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，而且也作為最終的污染物接收和處理處置場(chǎng)所，反映了所在地對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的生態(tài)環(huán)境容量，是根據(jù)產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)、規(guī)模和產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況等因素的變化。此外，傳統(tǒng)的資本投入僅作為礦產(chǎn)品產(chǎn)出的直接資金貢獻(xiàn)，而未能充分體現(xiàn)發(fā)展綠色礦業(yè)和建設(shè)綠色礦山所需的環(huán)保技術(shù)應(yīng)用與污染治理的投入。

建設(shè)綠色礦山和發(fā)展綠色礦業(yè)，是在全球經(jīng)濟(jì)受金融危機(jī)影響復(fù)蘇乏力和增長(zhǎng)放緩的背景下，以及我國(guó)礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)受到巨大沖擊和對(duì)生態(tài)環(huán)境問題日益關(guān)注的雙重壓力下提出的。綠色礦山建設(shè)和綠色礦業(yè)發(fā)展，已經(jīng)超出對(duì)礦山 (區(qū))生態(tài)環(huán)境的保護(hù)范疇，其將經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)境保護(hù)、科技進(jìn)步、社會(huì)和諧有機(jī)統(tǒng)一，是生態(tài)文明建設(shè)和綠色發(fā)展理念在礦業(yè)經(jīng)濟(jì)的具體體現(xiàn)，是在現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系框架下為促進(jìn)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的新引擎。鑒于此，需要對(duì)適應(yīng)綠色發(fā)展要求的礦業(yè)經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率模型進(jìn)行研究。

3 礦業(yè)經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率數(shù)理模型實(shí)證

全要素生產(chǎn)率(Total Factor Productivity,TFP)計(jì)量研究方法較多[12-13]，代表性的有增長(zhǎng)核算法、生產(chǎn)前沿面法、指數(shù)法等。近年來，相關(guān)計(jì)量研究多集中于Solow余值、隨機(jī)前沿分析 (SFA)和非參數(shù)分析 (DEA)等理論方法[14]；實(shí)證研究多集中于應(yīng)用SFA或DEA法對(duì)制造業(yè)或區(qū)域經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的測(cè)評(píng)[15-16]。此外，運(yùn)用Solow增長(zhǎng)核算模型對(duì)進(jìn)行綠色全要素生產(chǎn)率實(shí)證的文獻(xiàn)主要始于2017年之后，多集中于經(jīng)濟(jì)區(qū)、制造業(yè)和農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域[17-19]，且側(cè)重于技術(shù)效率與技術(shù)進(jìn)步的定量測(cè)度，而將綠色發(fā)展融入Solow增長(zhǎng)核算模型，建立適應(yīng)綠色礦業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全要素生產(chǎn)模型 (GTFP)并對(duì)其運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行系統(tǒng)分析的研究則較為匱乏。

根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)[20-23]對(duì)Solow增長(zhǎng)核算式的原理方法與變量指標(biāo)選取的闡釋，分析認(rèn)為，考慮M要素條件下的Solow增長(zhǎng)核算式：Y=ALαKβeγm，由于缺乏反映自然資源和生態(tài)環(huán)境對(duì)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的 “環(huán)境效應(yīng)”，得出的技術(shù)進(jìn)步A(t)仍然具有較大的松弛，為了將綠色要素從技術(shù)進(jìn)步參數(shù)中分離和單獨(dú)考慮，反映自然資源的N其內(nèi)涵不僅表示土地資源，還應(yīng)包括礦產(chǎn)資源稟賦以及礦區(qū)周邊生態(tài)環(huán)境質(zhì)量，且該自然資源要素不再恒定，而是隨著礦業(yè)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)進(jìn)步水平、產(chǎn)業(yè)演替程度、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模等變化。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，僅從資本、土地、勞動(dòng)等傳統(tǒng)要素投入的研究視角不能較好地解釋由于技術(shù)進(jìn)步、外部性等對(duì)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)綜合產(chǎn)出的影響，不能適應(yīng)對(duì)綠色礦業(yè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)研究的需要，綠色礦業(yè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)，N需要被進(jìn)一步分解為，反映礦產(chǎn)資源稟賦Mi和礦區(qū)生態(tài)環(huán)境修復(fù)質(zhì)量E。因此，對(duì)Solow增長(zhǎng)核算式進(jìn)行擴(kuò)展，建立更加符合綠色礦業(yè)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)的GTFP模型方程：

Y=ALαKβMaγMiτEδ

(3)

式中，Y為當(dāng)年礦業(yè)規(guī)上工業(yè)企業(yè)人均銷售產(chǎn)值；L為當(dāng)年礦業(yè)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員人均工資；K為當(dāng)年礦業(yè)規(guī)上工業(yè)企業(yè)人均資產(chǎn)總額；Ma為當(dāng)年礦業(yè)規(guī)上工業(yè)企業(yè)人均管理費(fèi)用；Mi為當(dāng)年單位礦產(chǎn)資源的礦業(yè)規(guī)上工業(yè)企業(yè)人均存貨；E為當(dāng)年單位治理面積的礦山環(huán)境恢復(fù)治理資金；A為綠色全要素生產(chǎn)率條件下的技術(shù)進(jìn)步率?；A(chǔ)數(shù)據(jù)主要來源于中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局和中國(guó)自然資源部已公開的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)與報(bào)告，這里基于2007—2016年我國(guó)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展情況，對(duì)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)度，計(jì)算期數(shù)為十年。由于上述變量雖受價(jià)格指數(shù)影響但變動(dòng)不大，且不存在不同年份數(shù)據(jù)間的比較，故暫不考慮價(jià)格影響[25],主要變量基礎(chǔ)數(shù)據(jù)見表1。

表1 礦業(yè)經(jīng)濟(jì)GTFP的主要變量基礎(chǔ)數(shù)據(jù)

由表1可知，礦業(yè)企業(yè)人均產(chǎn)值在2014年達(dá)到最大，2015年之后隨著供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的實(shí)施，礦業(yè)產(chǎn)能優(yōu)化升級(jí)對(duì)礦業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生了一定影響，但近十年來總體仍呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，正是基于礦業(yè)產(chǎn)能優(yōu)化和部分企業(yè)人員分流，主要礦業(yè)企業(yè)的人均工資、人均資產(chǎn)、人均管理開銷均得到提升；企業(yè)人均存貨價(jià)值與單位礦產(chǎn)資源數(shù)量的比值，用于間接體現(xiàn)礦產(chǎn)資源折算價(jià)值，受制于礦產(chǎn)資源勘探開發(fā)和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等情況，近十年來，其總體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，2014年達(dá)到最高，之后隨著去庫(kù)存政策的不斷落實(shí)，該指標(biāo)有所下降；單位礦山恢復(fù)治理資金近十年來總體呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)，反映出中央政府和各級(jí)地方政府對(duì)礦山生態(tài)環(huán)境恢復(fù)治理的決心和措施在不斷增強(qiáng)，2014年之后隨著宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，相關(guān)的恢復(fù)治理資金有所下調(diào)，2016年下調(diào)幅度較大，反映出單純依賴政府對(duì)礦山生態(tài)環(huán)境恢復(fù)治理的環(huán)保工作思路正在調(diào)整。

通過對(duì)式 (3)各變量取對(duì)數(shù)后，得到相應(yīng)的線性回歸模型方程 (括號(hào)內(nèi)為t統(tǒng)計(jì)量)：

lny=37356+0.7641×lnL-0.33102×lnK+

(15.0189)(5.2233) (-5.5244)

0.6739×lnMn+0.1488×lnMi-0.0662×lnE

(10.5327) (2.4821) (-4.3889)

(4)

相應(yīng)的參數(shù)檢驗(yàn)結(jié)果見表2。由表2可知，A及α、β、γ、τ、δ各系數(shù)的t檢驗(yàn)值均符合要求 (n=9，在5%顯著性水平下，t臨界值為2.262)，表明各系數(shù)均顯著，且該模型的擬合優(yōu)度和調(diào)整后的擬合優(yōu)度均大于0.995。同時(shí)，D-W和F值均較合理，表明式 (4)擬合結(jié)果較優(yōu)，從而還原可得到礦業(yè)經(jīng)濟(jì)GTFP模型方程為：

Y=3.7356×L0.7641×K-0.3102×Ma0.6739×Mi0.1488×E-0.0662

(5)

由式 (5)可知，勞動(dòng)、資本、管理、礦產(chǎn)資源、生態(tài)環(huán)境保護(hù)等要素對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率分別為76.41、-31.02%、67.39%、14.88%、-6.62%，其中，勞動(dòng)、管理、礦產(chǎn)資源三個(gè)要素的影響為正向，進(jìn)一步揭示出目前我國(guó)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)仍處于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，人員收入的增長(zhǎng)與產(chǎn)值變化成正相關(guān)關(guān)系；礦業(yè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)對(duì)企業(yè)管理的依賴度較高；單位礦產(chǎn)資源價(jià)值越大對(duì)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)度越高；同時(shí)，也反映出在當(dāng)前產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)背景下，人均資產(chǎn)份額越大，推動(dòng)礦業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，化解過剩產(chǎn)能和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的難度越高；礦山 (區(qū))生態(tài)環(huán)境的恢復(fù)治理對(duì)于目前整個(gè)礦業(yè)領(lǐng)域仍然具有外部性非常明顯的特征，相關(guān)的生態(tài)環(huán)境保護(hù)資金的投入對(duì)于礦業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出尚未有正向的直接經(jīng)濟(jì)效益。此外，反映科技進(jìn)步率的A值為正，表明科技進(jìn)步對(duì)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出具有明顯的正向作用。

表2 回歸模型方程 (4)的參數(shù)檢驗(yàn)結(jié)果

結(jié)合礦業(yè)經(jīng)濟(jì)全產(chǎn)業(yè)鏈和全要素經(jīng)濟(jì)分析與GTFP模型的計(jì)算結(jié)果，得到以下啟示：

第一，礦業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出對(duì)勞動(dòng)要素投入的彈性α仍不小，需要加快推進(jìn)該產(chǎn)業(yè)由勞動(dòng)密集型轉(zhuǎn)向技術(shù)密集型。增加A的彈性，將有助于提高礦業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出；強(qiáng)化γ的彈性，運(yùn)用現(xiàn)代技術(shù)手段進(jìn)一步提升礦業(yè)管理水平；積極培育礦業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)和生態(tài)產(chǎn)業(yè)，減緩礦業(yè)生態(tài)破壞與環(huán)境污染負(fù)外部性影響，促進(jìn)δ對(duì)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出 “由負(fù)轉(zhuǎn)正”的貢獻(xiàn)。

第二，依賴于礦業(yè)企業(yè)自身環(huán)保投資的籌集模式在一定程度上會(huì)擠占企業(yè)用于擴(kuò)大再生產(chǎn)的資金，故對(duì)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出不具有明顯的正向作用。因此，鼓勵(lì)礦業(yè)企業(yè)與金融資本的聯(lián)合，引導(dǎo)金融資本進(jìn)入實(shí)體經(jīng)濟(jì)，將為礦業(yè)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展提供急需的資金支持，有助于企業(yè)降低生產(chǎn)成本，還能夠有效減緩 “脫實(shí)向虛”的金融風(fēng)險(xiǎn)。

第三，各級(jí)政府的財(cái)政支持，尤其是作為引導(dǎo)基金性質(zhì)的財(cái)政資助對(duì)于建設(shè)綠色礦山和發(fā)展綠色礦業(yè)必不可少，同時(shí)，亟待擴(kuò)展多元化的融資渠道，確保礦業(yè)領(lǐng)域去產(chǎn)能取得持久成效。

第四，繼續(xù)加大科技創(chuàng)新的支持力度，推動(dòng)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)從勞動(dòng)密集型向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變，促進(jìn)礦業(yè)企業(yè)研發(fā)投入，充分發(fā)揮 “產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)合技術(shù)攻關(guān)等創(chuàng)新平臺(tái)加快技術(shù)成果的推廣應(yīng)用。

4 綠色礦業(yè)產(chǎn)融研協(xié)同共生的系統(tǒng)機(jī)制

在我國(guó)目前產(chǎn)能過剩較為突出的煤炭、鋼鐵、有色冶金等領(lǐng)域，需要從其上游的礦產(chǎn)采選加工等環(huán)節(jié)入手，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)好淘汰落后產(chǎn)能和釋放優(yōu)質(zhì)產(chǎn)能，加快推動(dòng)其經(jīng)濟(jì)的綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)。根據(jù)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率測(cè)算的結(jié)果和啟示可認(rèn)為，在礦業(yè)企業(yè)與科研院所或高校之間形成的產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新平臺(tái)是技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的一種市場(chǎng)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，是產(chǎn)業(yè)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新之間的必然協(xié)同。為了保持這種驅(qū)動(dòng)機(jī)制持續(xù)良性運(yùn)轉(zhuǎn)需要充足的資金，而單純依靠礦業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)獲取的資金投入難以同時(shí)滿足礦業(yè)企業(yè)自身生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)投入和生態(tài)環(huán)境修復(fù)等方面的開支，盡管礦業(yè)企業(yè)和產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新平臺(tái)有可能會(huì)獲得一定的政府性財(cái)政補(bǔ)貼，但畢竟數(shù)量有限。另一方面，一些領(lǐng)域當(dāng)前還存在著金融資本 “脫實(shí)向虛”的風(fēng)險(xiǎn)。從理論上講，引導(dǎo)金融資本轉(zhuǎn)向礦業(yè)經(jīng)濟(jì)等實(shí)體性產(chǎn)業(yè)，將有可能實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)礦業(yè)綠色轉(zhuǎn)型和有效化解金融風(fēng)險(xiǎn)的雙重目標(biāo)。

在礦業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中，為了實(shí)現(xiàn)將伴隨礦業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生的生態(tài)影響和環(huán)境污染盡可能降低到可以接受的程度之內(nèi)，還需要對(duì)與綠色礦業(yè)發(fā)展相關(guān)的資源環(huán)境、工程技術(shù)、政策條件、資金保障、意識(shí)素養(yǎng)等諸多要素統(tǒng)籌研究，這就會(huì)涉及政府部門、生產(chǎn)企業(yè)、科研院所、金融機(jī)構(gòu)、其他利益相關(guān)者 (如社會(huì)公眾)等行為主體。因此，需要將綠色礦業(yè)發(fā)展作為一個(gè)整體進(jìn)行系統(tǒng)分析，對(duì)該系統(tǒng)內(nèi)的行為主體之間的影響和行為主體對(duì)其他要素的關(guān)系進(jìn)行解構(gòu)，探討綠色礦業(yè)產(chǎn)融研協(xié)同共生的系統(tǒng)動(dòng)力機(jī)制 (見圖2)。

由圖2可知，整個(gè)綠色礦業(yè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)大體分為三個(gè)圈層，內(nèi)層為產(chǎn)業(yè)核心，主要圍繞綠色礦山 (井)開采，涉及上游的地質(zhì)礦山勘探、下游的礦產(chǎn)品運(yùn)輸物流和消費(fèi)利用，同時(shí)離不開礦業(yè)生產(chǎn)性配套和礦山開采過程中的污染物治理和生態(tài)修復(fù)，核心層體現(xiàn)了綠色礦業(yè)發(fā)展系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，有別于傳統(tǒng)的礦山生態(tài)環(huán)境恢復(fù)治理，緊緊圍繞生態(tài)產(chǎn)業(yè)和循環(huán)經(jīng)濟(jì)，尋求產(chǎn)業(yè)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間的協(xié)同共生；中間層涉及礦業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展所需的關(guān)鍵科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化、綠色金融支持以及溝通產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的中介服務(wù)，中間層主要為核心層提供技術(shù)、資金、信息服務(wù)等所需的要素，是維系綠色礦業(yè)發(fā)展的重要組成；外層主要涉及各級(jí)政府主管部門和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、生活性配套服務(wù)部門、相關(guān)利益者群體等，他們主要為綠色礦業(yè)發(fā)展系統(tǒng)提供政策指導(dǎo)、負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管、行業(yè)內(nèi)部交流、必要的生活設(shè)施服務(wù)、基本的信任與支持等，是綠色礦業(yè)能夠持續(xù)、健康發(fā)展的基本保障。同時(shí)，綠色礦業(yè)發(fā)展系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)作用不僅能夠反哺相關(guān)技術(shù)的研發(fā)投入和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)部門與金融資本的良性互動(dòng)，還將進(jìn)一步拉動(dòng)地區(qū)財(cái)稅增長(zhǎng)，帶動(dòng)當(dāng)?shù)厝丝诰蜆I(yè)和改善礦區(qū)周邊的生態(tài)環(huán)境質(zhì)量。

從礦業(yè)經(jīng)濟(jì)的全產(chǎn)業(yè)鏈考慮，增強(qiáng)金融資本對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)的資金支持，強(qiáng)化科技創(chuàng)新對(duì)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的技術(shù)支撐，能夠促進(jìn)實(shí)體產(chǎn)業(yè)與科技創(chuàng)新、金融資本的緊密結(jié)合，進(jìn)而也可有效防范化解金融領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，即強(qiáng)化產(chǎn)融研三者的良性互動(dòng)，是驅(qū)動(dòng)綠色礦業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的主要?jiǎng)恿?。進(jìn)一步分析還發(fā)現(xiàn)：

(1)礦區(qū)的自然資源稟賦與生態(tài)環(huán)境本底是綠色礦業(yè)發(fā)展的自然基礎(chǔ)。礦產(chǎn)資源蘊(yùn)含儲(chǔ)量、探明儲(chǔ)量、可采儲(chǔ)量和礦石的品位、品級(jí)以及可利用價(jià)值等礦產(chǎn)資源的 “量”與 “質(zhì)”技術(shù)條件決定著礦業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?jié)摿?、?guī)模和時(shí)限，同時(shí)，生態(tài)環(huán)境本底質(zhì)量情況也決定著礦業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能造成的對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響閾值，也即，礦區(qū)生態(tài)環(huán)境可以承受因礦業(yè)發(fā)展而可能產(chǎn)生的環(huán)境污染和生態(tài)改變的程度。

(2)現(xiàn)代化的采礦技術(shù)和先進(jìn)的生態(tài)修復(fù)與污染防治措施是綠色礦業(yè)發(fā)展的重要手段。為了解決傳統(tǒng)礦山開采過程中資源利用率較低、作業(yè)環(huán)境較差、安全隱患和生態(tài)環(huán)境影響較大的問題，現(xiàn)代化的采礦過程逐步推廣全程數(shù)字化、信息化和智能化開采技術(shù)，實(shí)現(xiàn)對(duì)作業(yè)面的實(shí)時(shí)監(jiān)控和設(shè)備的遠(yuǎn)程遙控操作。同時(shí)，積極推廣礦業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理念，鼓勵(lì)企業(yè) “三廢”盡可能減量化、再利用和資源化，以及礦區(qū)的土地復(fù)墾和礦山復(fù)綠。

(3)綠色礦山建設(shè)和綠色礦業(yè)發(fā)展示范區(qū)創(chuàng)建相關(guān)的政策措施是發(fā)展綠色礦業(yè)的制度保證。隨著近兩年國(guó)家和一些地方綠色礦山建設(shè)實(shí)施方案、工作方案、驗(yàn)收辦法、建設(shè)規(guī)范、建設(shè)要求等相關(guān)政策的陸續(xù)出臺(tái)和完善，綠色礦山建設(shè)的制度可操作性和因地制宜性體現(xiàn)得更加明顯，這將有力地保障綠色礦山持續(xù)發(fā)展和由點(diǎn)及面推廣到綠色礦業(yè)。

圖2 綠色礦業(yè)發(fā)展的系統(tǒng)架構(gòu)與產(chǎn)融研協(xié)同共生機(jī)制

(4)政府財(cái)政引導(dǎo)資金和稅收優(yōu)惠，以及對(duì)相關(guān)的PPP項(xiàng)目的綠色貸款、債券和保險(xiǎn)等金融業(yè)務(wù)是綠色礦業(yè)發(fā)展的重要資金來源。中央和地方對(duì)綠色礦山建設(shè)和綠色礦業(yè)發(fā)展示范區(qū)創(chuàng)建相關(guān)的財(cái)政資金傾斜、對(duì)相關(guān)綠色礦山建設(shè)高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)投入和成果轉(zhuǎn)化方面的稅收減免和相應(yīng)的獎(jiǎng)補(bǔ)政策，以及充分運(yùn)用綠色金融手段，發(fā)揮綠色信貸、綠色擔(dān)?；?、鼓勵(lì)購(gòu)買環(huán)境污染責(zé)任險(xiǎn)等金融手段，也都為綠色礦業(yè)發(fā)展提供了資金保障。

(5)發(fā)展綠色礦業(yè)既是落實(shí) “兩山論”的重要體現(xiàn)，也是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和改善生態(tài)環(huán)境的重要抓手，需要政府、企業(yè)、公眾對(duì)綠色發(fā)展理念認(rèn)識(shí)的同步提升。政府相關(guān)部門的主要領(lǐng)導(dǎo)不能把綠色礦山僅僅作為礦區(qū)生態(tài)環(huán)境的 “形象工程”，甚至錯(cuò)誤地認(rèn)為建設(shè)綠色礦山會(huì)影響礦業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；企業(yè)決策和經(jīng)營(yíng)管理者對(duì)綠色發(fā)展理念不能錯(cuò)誤地理解為 “為了避免環(huán)保監(jiān)管和追責(zé)的被動(dòng)治污”；此外，還需要提高包括公眾在內(nèi)的全社會(huì)對(duì)綠色礦業(yè)發(fā)展的認(rèn)識(shí)，是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)與建設(shè)美麗中國(guó)的有機(jī)統(tǒng)一。

狹義的環(huán)保觀認(rèn)為，礦山 (區(qū))的生態(tài)修復(fù)和環(huán)境治理主要包括礦山開采過程中的 “三廢”治理、礦山復(fù)綠和礦區(qū)土壤污染防治等環(huán)保措施，是一種被動(dòng)的、有限的和 “末端”環(huán)境管理的環(huán)保行為。僅強(qiáng)調(diào)對(duì)人類活動(dòng)尤其是礦山開采和礦石加工、礦產(chǎn)品生產(chǎn)過程中對(duì)已經(jīng)造成的生態(tài)影響和環(huán)境污染進(jìn)行技術(shù)性污染防治，這種被動(dòng)的環(huán)保措施受制于企業(yè)決策者對(duì)環(huán)保的重視程度、企業(yè)自身的經(jīng)營(yíng)效益、現(xiàn)有的技術(shù)水平等因素影響。由于這種被動(dòng)的環(huán)境治理思路并沒有將經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)和社會(huì)和諧有機(jī)統(tǒng)一，加之這種被動(dòng)的持續(xù)性環(huán)保投入給企業(yè)帶來直接的正向經(jīng)濟(jì)效益非常有限而背負(fù)的環(huán)境污染治理 “負(fù)擔(dān)”會(huì)不斷累積，通常會(huì)被認(rèn)為是 “賠錢 (至少是不賺錢)之舉”可能會(huì)導(dǎo)致環(huán)保意愿不夠強(qiáng)烈和環(huán)保行為的不可持續(xù)，進(jìn)而在建設(shè)綠色礦山和發(fā)展綠色礦業(yè)的過程中，礦業(yè)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)可能會(huì)出現(xiàn) “劣幣驅(qū)逐良幣”的現(xiàn)象。

當(dāng)前，綠色礦業(yè)發(fā)展的具體承載主要包括綠色礦山建設(shè)和綠色礦業(yè)發(fā)展示范區(qū)創(chuàng)新，前者突出的是圍繞礦業(yè)經(jīng)濟(jì) “點(diǎn)”的綠色行動(dòng)；后者不僅僅涉及各類礦山 (井)，而且還涉及與礦業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的配套公共服務(wù)和帶動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，是礦業(yè)經(jīng)濟(jì) “面”的綠色推廣。建設(shè)綠色礦山和發(fā)展綠色礦業(yè)，一方面強(qiáng)調(diào)技術(shù)上積極采用智能開采 (甚至無人開采)，通過技術(shù)和管理創(chuàng)新，不僅極大地提高礦山 (井)作業(yè)環(huán)境的安全性、環(huán)保性，同時(shí)，由于技術(shù)進(jìn)步和管理優(yōu)化帶來企業(yè)成本下降；另一方面，充分發(fā)揮生態(tài)產(chǎn)業(yè)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)、綠色金融等現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)形式和業(yè)態(tài)，科學(xué)運(yùn)用PPP項(xiàng)目等新的融資模式，有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與環(huán)境保護(hù)作為相向而行的 “作用力”，以及將社會(huì)資本與政府投資緊密結(jié)合，充分發(fā)揮政策性資金的引導(dǎo)優(yōu)勢(shì)和社會(huì)資本的巨大潛力，進(jìn)而推動(dòng)那些不具有排他性或排他性較小的公共產(chǎn)品 (如改善環(huán)境質(zhì)量等)的創(chuàng)造。因此，發(fā)展綠色礦業(yè)是礦業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與改善生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)社會(huì)和諧的共同目標(biāo)。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的系統(tǒng)角度研究認(rèn)為，綠色礦業(yè)發(fā)展系統(tǒng)所涉及的相關(guān)各主體之間存在著相互作用相互影響的關(guān)系，進(jìn)而構(gòu)建綠色礦業(yè)發(fā)展系統(tǒng)的產(chǎn)融研協(xié)同共生機(jī)制。

礦山 (區(qū))生態(tài)修復(fù)與污染治理是發(fā)展綠色礦業(yè)的自然基礎(chǔ)和實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的環(huán)保目標(biāo)，而單純倚仗環(huán)保手段推動(dòng)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的企業(yè)內(nèi)在動(dòng)力不足，因此，需要充分發(fā)揮實(shí)體產(chǎn)業(yè)、金融資本、科研支撐等系統(tǒng)集成優(yōu)勢(shì)，驅(qū)動(dòng)綠色礦業(yè)發(fā)展，進(jìn)而加快實(shí)現(xiàn)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)與礦區(qū)生態(tài)環(huán)境明顯改善的有機(jī)統(tǒng)一。當(dāng)前，綠色礦業(yè)發(fā)展的政策規(guī)制正在不斷細(xì)化完善，產(chǎn)業(yè)配套根據(jù)市場(chǎng)主體需求會(huì)不斷健全，同時(shí)，在科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的背景下，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合正在逐步得到落實(shí)，隨著技術(shù)進(jìn)步，綠色礦山建設(shè)和綠色礦業(yè)發(fā)展示范區(qū)創(chuàng)建所需的技術(shù)支撐不斷得到加強(qiáng)。金融資本對(duì)綠色礦業(yè)的資金支持，以及作為實(shí)體經(jīng)濟(jì)的綠色礦業(yè)實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型、推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和幫助金融資本規(guī)避 “脫實(shí)向虛”的金融風(fēng)險(xiǎn)是綠色礦業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)和難點(diǎn)。

5 促進(jìn)綠色礦業(yè)健康發(fā)展的政策建議

第一，結(jié)合礦產(chǎn)資源綜合利用、礦山生態(tài)環(huán)境修復(fù)、礦區(qū)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，推進(jìn) “智慧礦井”與 “和諧礦區(qū)”建設(shè)，抓住國(guó)家 “釋放優(yōu)質(zhì)產(chǎn)能，改善煤炭供應(yīng)結(jié)構(gòu)，保持市場(chǎng)供需動(dòng)態(tài)平衡”等政策，對(duì)照新組建的國(guó)家自然資源部下設(shè)機(jī)構(gòu)的有關(guān)職能，盡快完成各地方礦產(chǎn)資源管理部門相應(yīng)職能的調(diào)整優(yōu)化，加強(qiáng)對(duì)地方綠色礦山建設(shè)與綠色礦業(yè)發(fā)展的管理，探索以 “政府部門組織管理、礦山企業(yè)和環(huán)保企業(yè)落實(shí)礦山環(huán)境治理和生態(tài)修復(fù)、相關(guān)科研院所提供技術(shù)支持、金融機(jī)構(gòu)和其他社會(huì)資本保障資金供給、第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)實(shí)施跟蹤評(píng)估”的管理體系，為地方綠色礦業(yè)項(xiàng)目在規(guī)劃建設(shè)、運(yùn)營(yíng)監(jiān)管、公共配套等方面，提供企業(yè)所需的政策指導(dǎo)、先進(jìn)適用技術(shù)推介、人才融資需求信息等服務(wù)，營(yíng)造公平、公正、有序、便利的市場(chǎng)環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)秩序。

第二，盡快籌建礦山企業(yè)綠色信息大數(shù)據(jù)管理平臺(tái)，針對(duì)礦產(chǎn)勘查、礦產(chǎn)開發(fā)、礦產(chǎn)加工、礦產(chǎn)儲(chǔ)運(yùn)、礦產(chǎn)品市場(chǎng)需求、礦業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)等礦業(yè)全生命周期和全產(chǎn)業(yè)鏈條進(jìn)行精準(zhǔn)管理和跟蹤評(píng)估，并盡快設(shè)立 “綠色礦山與綠色礦業(yè)項(xiàng)目庫(kù)”，提供包括先進(jìn)技術(shù)裝備研發(fā)平臺(tái)、緊缺人才的引進(jìn)和培養(yǎng)、項(xiàng)目推介和協(xié)調(diào)融資等所需的信息服務(wù)。此外，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)為礦業(yè)經(jīng)濟(jì)開展綠色保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行礦山生態(tài)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和開展綠色保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，根據(jù)所涉及的礦種和環(huán)境污染與生態(tài)影響的類型，共同并有區(qū)別地設(shè)計(jì)相應(yīng)的強(qiáng)制環(huán)境責(zé)任險(xiǎn)和任意環(huán)境責(zé)任險(xiǎn)管理辦法，引導(dǎo)礦山企業(yè)為可能產(chǎn)生的環(huán)境污染和生態(tài)破壞等責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)理性投保。

第三，根據(jù)資源環(huán)境稀缺性和具有公共物品的特點(diǎn)，明晰各主要礦山生態(tài)環(huán)境的資產(chǎn)所有權(quán)、使用權(quán)和處置權(quán)的權(quán)屬邊界，進(jìn)行分級(jí)分類管理，充分發(fā)揮PPP模式的優(yōu)勢(shì)，鼓勵(lì)政府投資與社會(huì)融資相結(jié)合，對(duì)礦山 “三廢”治理和礦業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目可采取污染者 (受益者)付費(fèi)模式，建立科學(xué)的市場(chǎng)定價(jià)和生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制；通過政府采購(gòu)分期付款和分期購(gòu)買公共服務(wù)等組合方式，推動(dòng)礦山生態(tài)恢復(fù)和礦區(qū)綠化；對(duì)廢棄礦山生態(tài)環(huán)保項(xiàng)目可通過發(fā)行綠色債券和銀行綠色貸款等形式，吸引社會(huì)資本參與實(shí)施；對(duì)于綠色礦山和礦業(yè)發(fā)展示范區(qū)試點(diǎn)而言，可通過創(chuàng)新多元化的綠色礦山建設(shè)和綠色礦業(yè)發(fā)展模式，發(fā)展礦產(chǎn)相關(guān)的配套制造業(yè)，開發(fā)以礦業(yè)為主題的旅游、科普等項(xiàng)目，不斷拓展生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈條。

第四，根據(jù)礦區(qū)土地用途分類，建立相適宜的礦山生態(tài)環(huán)境恢復(fù)治理收益回饋機(jī)制。對(duì)社會(huì)資本參與礦山生態(tài)環(huán)境恢復(fù)治理成為建設(shè)用地的可通過招拍掛程序獲得建設(shè)用地使用權(quán)，并用先期投入的環(huán)境治理恢復(fù)基金抵扣土地出讓金；治理成為農(nóng)用地，可按照 “公司+合作社+農(nóng)戶”的運(yùn)營(yíng)模式，由治理區(qū)受益居民以土地入股，選擇或組建代理公司作為項(xiàng)目實(shí)施主體，以合作社的形式促進(jìn)受益居民的土地流轉(zhuǎn)，并監(jiān)督其運(yùn)營(yíng)，形成的環(huán)境資產(chǎn)，可置換成建設(shè)用地指標(biāo)納入政府儲(chǔ)備中，其獲得的土地出讓收益，以補(bǔ)償?shù)V山環(huán)境恢復(fù)治理資金；以旅游作為經(jīng)濟(jì)收益的，可多元化開發(fā)成為新的景點(diǎn)資源，或結(jié)合礦山 (區(qū))所具有重要科學(xué)價(jià)值的特征，建立相關(guān)的科普教學(xué)實(shí)習(xí)基地等；在余留礦產(chǎn)資源開發(fā)權(quán)益回報(bào)方面，可為社會(huì)資本提供包括減免礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)等政策性優(yōu)惠，以開發(fā)余留資源獲得的收益充抵礦山環(huán)境恢復(fù)治理項(xiàng)目資金。

第五，創(chuàng)新綠色金融供給渠道，積極探索礦產(chǎn)資源證券化路徑，鼓勵(lì)試點(diǎn)礦山項(xiàng)目的綠色資產(chǎn)支持票據(jù) (ABN)業(yè)務(wù)。由于礦產(chǎn)開發(fā)周期較長(zhǎng)、企業(yè)融資風(fēng)險(xiǎn)較高且難度較大，設(shè)立 “綠色礦山和綠色礦業(yè)發(fā)展示范區(qū)建設(shè)基金”作為配套專項(xiàng)啟動(dòng)資金的同時(shí)，為了緩解財(cái)政壓力，應(yīng)吸納民間資本和外資參與綠色礦山建設(shè)和綠色礦業(yè)發(fā)展，確保參與綠色礦山建設(shè)和綠色礦業(yè)發(fā)展的非國(guó)有資本的合理盈利權(quán)，并強(qiáng)化對(duì)礦業(yè)權(quán)的評(píng)估，借鑒住房抵押貸款證券化的可行經(jīng)驗(yàn)，探索礦業(yè)權(quán)抵押貸款證券化和礦業(yè)權(quán)資產(chǎn)證券化，為綠色礦山建設(shè)和綠色礦業(yè)發(fā)展提供充裕的資金保障。此外，應(yīng)鼓勵(lì)試點(diǎn)礦業(yè)單位通過剝離部分礦業(yè)權(quán) (包含配套的生態(tài)環(huán)境恢復(fù)治理項(xiàng)目)作為基礎(chǔ)資產(chǎn)，公開或定向發(fā)行綠色資產(chǎn)支持票據(jù) (ABN)，以建設(shè)綠色礦山和發(fā)展綠色礦業(yè)為目標(biāo)，助力募集更多資金，進(jìn)而帶動(dòng)礦區(qū)生態(tài)環(huán)境的恢復(fù)治理和礦區(qū)駐地經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

第六，鼓勵(lì)礦業(yè)資本市場(chǎng)引入 “環(huán)境保護(hù)、社會(huì)責(zé)任與公司治理 (ESG)”投資理念，并建立和完善環(huán)境信息披露、環(huán)境保護(hù)核查與環(huán)境績(jī)效評(píng)估信息共享平臺(tái)。通過委托專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)研究，適時(shí)發(fā)布礦業(yè)資本市場(chǎng)ESG景氣指數(shù)，為建立綠色礦業(yè)發(fā)展市場(chǎng)提供動(dòng)態(tài)的信息指引。此外，應(yīng)建立并完善礦山企業(yè)的環(huán)境信息披露制度，并與環(huán)境保護(hù)核查、第三方環(huán)境績(jī)效評(píng)估進(jìn)一步整合為礦山企業(yè)環(huán)境信息發(fā)布平臺(tái)，及時(shí)將企業(yè)環(huán)境信息在政府網(wǎng)站、微信平臺(tái)等公開公示，披露的環(huán)境信息中應(yīng)包括污染源情況、節(jié)能減排、循環(huán)經(jīng)濟(jì)、生態(tài)修復(fù)等信息，對(duì)綠色礦山建設(shè)成效較好的企業(yè)應(yīng)予褒獎(jiǎng)；對(duì)礦山環(huán)境治理和生態(tài)恢復(fù)不利的企業(yè)應(yīng)予紅、黃牌警告和督促整改，并與第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)信息共享，為綠色礦山建設(shè)企業(yè)在項(xiàng)目信貸、融資等方面提供企業(yè)信譽(yù)增級(jí)和評(píng)級(jí)服務(wù)。

第七，積極推廣采礦新技術(shù)、新工藝，新裝備在綠色礦業(yè)發(fā)展方面的應(yīng)用，加大鼓勵(lì)科技創(chuàng)新政策的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)。逐步提高智能化開采水平，在推動(dòng)整個(gè)開采過程的原位利用和污染零排放的同時(shí)，提高開采回采率和礦產(chǎn)資源綜合利用率；鼓勵(lì)礦山企業(yè)與科研院所、高校等積極開展聯(lián)合技術(shù)攻關(guān)和科技創(chuàng)新合作，并探索推廣通過 “新三板”和 “科創(chuàng)板”進(jìn)行股權(quán)融資、創(chuàng)投企業(yè)投資未上市的中小科技企業(yè)兩年以上享受所得稅優(yōu)惠等，為科技型企業(yè)項(xiàng)目孵化和融資提供便利；為了促進(jìn)科技成果的市場(chǎng)化轉(zhuǎn)讓交易，應(yīng)理順科技成果轉(zhuǎn)化路徑，可采取包括股權(quán)激勵(lì)、科技成果使用、處置和收益管理改革等，以提升科技人才 (團(tuán)隊(duì))收入水平和回報(bào) “獲得感”。

第八，嚴(yán)格落實(shí)礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金退還或轉(zhuǎn)為恢復(fù)基金的同時(shí)，積極發(fā)揮 “政府+市場(chǎng)”的協(xié)同效應(yīng)，對(duì)地方綠色礦業(yè)發(fā)展的龍頭企業(yè)在項(xiàng)目許可、融資、技術(shù)改造升級(jí)、人才引進(jìn)培養(yǎng)、帶動(dòng)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)、參與公益服務(wù)等方面給予相應(yīng)的政策傾斜、財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠和獎(jiǎng)勵(lì)；依托 “互聯(lián)網(wǎng)+環(huán)保”等現(xiàn)代技術(shù)手段，建立礦山生態(tài)修復(fù)和礦區(qū)環(huán)境治理的在線監(jiān)管和應(yīng)急監(jiān)測(cè)預(yù)警體系，結(jié)合企業(yè)環(huán)境信息披露制度，引導(dǎo)非綠色礦企的轉(zhuǎn)向綠色礦山建設(shè)和綠色礦業(yè)發(fā)展，鼓勵(lì) “淺綠”礦企向 “深綠”礦業(yè)提升。此外，應(yīng)根據(jù)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，不斷提高和完善公共配套服務(wù)能力水平，采取多種形式的宣傳活動(dòng)，加強(qiáng) “智慧礦井+綠色礦山+和諧礦區(qū)”創(chuàng)建，以獲得礦區(qū)駐地政府和居民對(duì)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的更多理解與支持。