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    從公眾參與的視角談專利質(zhì)量的提高

    2019-10-23 03:49:36耿寧悅
    法制博覽 2019年9期
    關(guān)鍵詞:專利審查

    摘 要:面對我國專利質(zhì)量不高的現(xiàn)狀,從審查階段入手分析現(xiàn)有審查制度在專利質(zhì)量提高上存在的不足,進(jìn)而闡述公眾專利評審機(jī)制的優(yōu)勢所在,并結(jié)合其他國家公眾專利評審的項(xiàng)目實(shí)踐,對我國引入公眾專利評審機(jī)制進(jìn)行探究和思考。

    關(guān)鍵詞:公眾專利評審;專利審查;專利質(zhì)量

    中圖分類號:D923.4;F204 ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A ? ?文章編號:2095-4379-(2019)26-0099-02

    作者簡介:耿寧悅(1995-),女,漢族,江蘇無錫人,南京理工大學(xué),法律碩士在讀。

    一、問題的提出

    國家知識產(chǎn)權(quán)局2019年1月公布的《知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)簡報》公布了以下數(shù)據(jù):2018年受理專利申請量約為432萬件,其中授權(quán)量僅約為244萬件,總授權(quán)比例為約56.6%。①相對于龐大的專利申請量,我國專利授權(quán)比例不到六成,其中須經(jīng)實(shí)質(zhì)審查的發(fā)明專利授權(quán)比例不到三成(28%),其他兩個類型的專利授權(quán)比例則相對較高。然而,在專利申請基數(shù)如此龐大的情況下,即使授權(quán)量不到一半,中國專利實(shí)際的質(zhì)量水平依舊不高。中國是“專利大國”,但還不是“專利強(qiáng)國”的現(xiàn)狀依舊影響著我國知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,也阻礙國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展登上新的臺階。

    我國如今的專利審查制度設(shè)計(jì)主要是采用專利行政機(jī)關(guān)主導(dǎo)的模式,而基于以上數(shù)據(jù)與專利發(fā)展的現(xiàn)狀,可以發(fā)現(xiàn),現(xiàn)有的傳統(tǒng)專利審查模式正在受到挑戰(zhàn),不能滿足專利高質(zhì)量發(fā)展的現(xiàn)實(shí)要求。

    二、現(xiàn)有審查制度的不足

    專利的價值在于其市場價值,②而專利價值是專利價值的前提,具有市場經(jīng)濟(jì)效益、權(quán)利穩(wěn)定的優(yōu)質(zhì)專利為專利的順利實(shí)施、交換,專利價值的順利實(shí)現(xiàn)提供保證。③有學(xué)者認(rèn)為,專利質(zhì)量可以從“明白標(biāo)準(zhǔn)”“授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)”“勝訴標(biāo)準(zhǔn)”這三個層次入手進(jìn)行評估。④從授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)這一層次入手,著眼于審查階段,現(xiàn)有的審查制度存在以下不足:

    首先,專利審查員的年度工作量是標(biāo)準(zhǔn)化的。審查工作是在有限的數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行的,且審查員在檢索過程中,更多的傾向于檢索專利文獻(xiàn),很多非專利文獻(xiàn)則未能被覆蓋。因?yàn)?,他們對部分文章和會議報告等非專利文獻(xiàn)沒有相應(yīng)的訪問權(quán)限。而對于使用公開等信息,更是無從得知。更不用說對于特定產(chǎn)品或技術(shù)公知公用的信息,這只有作為競爭對手的企業(yè)最為熟悉。⑤

    其次,中國的專利有三種類型。發(fā)明專利雖采取實(shí)質(zhì)審查制,但由于上述所闡述的相關(guān)技術(shù)信息的缺失使其仍有極大可能對不應(yīng)授權(quán)的申請授予了專利。實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利的形式審查制本身就意味著會有大量重復(fù)授權(quán)的產(chǎn)生。⑥

    最后,由于語言能力的限制,審查員不可能對于國內(nèi)外的所有公開出版物都有一個全面的認(rèn)識和檢索,由此引發(fā)了更多人對所授權(quán)專利質(zhì)量的質(zhì)疑。

    傳統(tǒng)專利審查制度的不足之處引發(fā)了對新型審查模式的探索,在James R.Myers教授提出公眾專利評審項(xiàng)目及論證其可行性后,⑦公眾專利評審得到了各國專利界人士的廣泛關(guān)注。

    三、公眾專利評審機(jī)制的優(yōu)勢

    公眾參與專利評審,即是給予公眾參與提供相關(guān)技術(shù)的機(jī)會,特別是傳統(tǒng)專利部門審查數(shù)據(jù)庫中不包括的非專利文獻(xiàn)與相關(guān)的公知技術(shù)的應(yīng)用。此外,公眾對于現(xiàn)有技術(shù)的注釋及相關(guān)討論也可以匯集至審查員處,對于審查員的進(jìn)一步判斷提供幫助。公眾專利評審機(jī)制匯集理論界與實(shí)務(wù)界不同背景的人員參與,在提升專利審查效果以及專利質(zhì)量將有以下優(yōu)勢:

    (一)為現(xiàn)有技術(shù)提供開放的匯集平臺

    公眾參與專利評審對于審查員尋找到更準(zhǔn)確、更有效的相關(guān)技術(shù)信息將會有很大幫助,尤其是對于非專利文獻(xiàn)和現(xiàn)有技術(shù)的獲取。更進(jìn)一步講,公眾提供的現(xiàn)有技術(shù)及其評論也有利于審查員對發(fā)明的后續(xù)檢索,并能夠在后期有關(guān)專利的訴訟提供有力的支持。

    (二)為公眾提供透明的監(jiān)督平臺

    公眾參與評審所能帶來的效果并不局限于專利審查的過程。公眾審查可以提高公民在專利審查過程中的參與度,促進(jìn)社會的凝聚力的同時,可以緊密政府機(jī)關(guān)與公民之間的關(guān)系。

    公眾評審機(jī)制可以激勵公民主動學(xué)習(xí)科學(xué)知識,使得科學(xué)和創(chuàng)新成果獲得壟斷的過程更為民主化,公眾成為產(chǎn)生行政決策所依據(jù)的信息來源。同時,公眾參與度的提升更加便于公眾監(jiān)督行政過程,是公眾行使監(jiān)督權(quán)的有效途徑。

    (三)為專利行政部門與公眾提供便捷的合作平臺

    目前的實(shí)踐中,與專利行政部門直接進(jìn)行互動的多為專利申請人,而公眾專利評審則是一種類似“眾包”的方法,通過利用集體智慧,尤其是在特定技術(shù)領(lǐng)域具有專門知識的有關(guān)各方的經(jīng)驗(yàn),來幫助審查員謹(jǐn)慎地進(jìn)行專利審查工作,進(jìn)一步保障授權(quán)專利的質(zhì)量。

    (四)提升公眾興趣,推廣知識產(chǎn)權(quán)教育

    公眾專利評審機(jī)制還可以提升公眾對于知識產(chǎn)權(quán)的興趣,成為推廣知識產(chǎn)權(quán)教育的平臺。公眾一旦有了參與度,就會對其參與評審的專利甚至延伸的專業(yè)領(lǐng)域產(chǎn)生持續(xù)關(guān)注的興趣。這可以推動公眾的自主學(xué)習(xí),是一個讓公眾對知識產(chǎn)權(quán)保持持續(xù)興趣的有效途徑。

    四、境外公眾專利評審機(jī)制的實(shí)踐

    (一)美國Peer-to-Patent公眾專利評審項(xiàng)目

    美國的公眾專利評審項(xiàng)目,也被稱作“同行專利(Peer-to-Patent)”項(xiàng)目,該項(xiàng)目申請人提交的專利申請可以被排在USPTO原有申請隊(duì)列的前面。此項(xiàng)目下的專利申請一般需要經(jīng)過如下程序:第1步,審查并討論已發(fā)布的專利申請;第2步,檢索和找到現(xiàn)有技術(shù);第3步,上傳與所涉權(quán)利要求相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù);第4步,注釋與評價所有提交的現(xiàn)有技術(shù);第5步,將前10個現(xiàn)有技術(shù)參考轉(zhuǎn)發(fā)給USPTO。

    在參與者中,大約三分之一(34%)的人屬于“計(jì)算機(jī)專業(yè)人員/技術(shù)專家”,第二大的參與者群體是“工程師”(17%),其次是“法律專業(yè)人士”(9%)、“專利專業(yè)人士”(7%)、“研究科學(xué)家”(6%)和學(xué)生“(6%)

    (二)日本對公眾專利評審制度的探索

    2008年,日本在將近5個月的時間內(nèi)試行了公眾專利評審制度,但是僅局限于計(jì)算機(jī)、軟件、網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)領(lǐng)域。與美國類似,試驗(yàn)的專利來源依然為申請人自愿提交的專利申請。而日本的試驗(yàn)項(xiàng)目與美國不同的一點(diǎn)是,公眾評審者提交的現(xiàn)有技術(shù)最后以第三方提交信息的方式轉(zhuǎn)發(fā)到日本特許廳,與其他第三方提交的信息以相同的方式進(jìn)行審查。

    日本試行的公眾專利評審項(xiàng)目得到了部分審查員以及參與公眾的積極響應(yīng)。公眾在評審過程中也貢獻(xiàn)了非常有價值的現(xiàn)有技術(shù),大大提高了專利質(zhì)量。然而,由于公眾參與率不理想,該項(xiàng)目的最終效果沒有達(dá)到與其投入相當(dāng)?shù)慕Y(jié)果。⑧

    (三)澳大利亞的試驗(yàn)項(xiàng)目

    澳大利亞于2009年12月9日到2010年6月8日進(jìn)行了為期六個月的公眾專利評審試行項(xiàng)目,⑨其試驗(yàn)的專利申請對象集中在審查員認(rèn)為具有難度和挑戰(zhàn)性的新興領(lǐng)域,如計(jì)算機(jī)軟件、商業(yè)方法及相關(guān)申請。每個參與該項(xiàng)目的專利申請都將在項(xiàng)目網(wǎng)站上開放90天,在這段時間內(nèi),公眾可以通過該網(wǎng)站對該申請進(jìn)行評價并上傳與其權(quán)利要求相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)。

    參與此試驗(yàn)項(xiàng)目的6個審查員都認(rèn)為這個項(xiàng)目對他們找到相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)有很大幫助。其中有5個審查員認(rèn)為,將這個項(xiàng)目運(yùn)用到其審查過程中將有利于其審查過程。⑩

    五、對中國模式的探究與啟示

    基于我國專利申請量龐大而質(zhì)量卻不高的現(xiàn)狀,以上國家的實(shí)踐啟示我國可以利用公眾的智慧與資源在審查階段把關(guān)好專利質(zhì)量。事實(shí)上,我國存在推行此制度的法律基礎(chǔ)。根據(jù)我國《專利法實(shí)施細(xì)則》第48條的規(guī)定,自發(fā)明專利申請公布之日起至公告授予專利權(quán)之日前,任何人均可以對不符合專利法規(guī)定的專利申請向國務(wù)院專利行政部門提出意見,并說明理由。○11由此,在48條的基礎(chǔ)上進(jìn)行公眾審查平臺和審查流程的設(shè)計(jì),是有極大可行性的。但是,我國在借鑒他國經(jīng)驗(yàn)的同時,還需要立足于自身國情,在以下方面加以注意:

    首先,在平臺設(shè)計(jì)方面,可以對于參與者的知識背景與領(lǐng)域進(jìn)行分類,在專利申請公布時有方向地向相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的參與者發(fā)放,以求對相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的文獻(xiàn)進(jìn)行有針對性的收集。另外,為了防止利用平臺進(jìn)行惡性競爭,對于參與動機(jī)應(yīng)當(dāng)事先予以調(diào)研,并在參與過程中通過實(shí)名認(rèn)證、信用系統(tǒng)等平臺規(guī)則予以規(guī)制。

    第二,在適用的專利類型方面應(yīng)該予以一定的區(qū)別。他國的實(shí)踐項(xiàng)目均以發(fā)明專利為評審的客體,而我國的另外兩種專利實(shí)用新型和外觀專利也可以適用此種方式。但在初試階段,客體不宜過多,因此可以發(fā)明專利開始,逐步擴(kuò)大到其他兩種專利。實(shí)用新型與外觀專利原本只經(jīng)形式審查帶來的弊端也可通過公眾評審機(jī)制得以彌補(bǔ),由此專利的質(zhì)量也能得到提升。

    第三,為了防止在日本模式中公眾參與率較低的問題,可以采取一定的激勵機(jī)制,以吸引更多的人參與。

    六、結(jié)語

    公眾專利評審機(jī)制既有助于提高專利質(zhì)量,又能有效提高公眾在專利發(fā)展事業(yè)中的參與度,客觀上有利于我國知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)戰(zhàn)略的逐步推進(jìn)。但是在實(shí)際實(shí)施中還需要立足我國國情,在制度層面、平臺層面等作出合理的設(shè)計(jì)與規(guī)劃。

    [ 注釋 ]

    ①國家知識產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展司.知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)簡報,2019(1).2018年知識產(chǎn)權(quán)年度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)與特點(diǎn).第1-2頁[EB/OL].http: // www. sipo. gov. cn/ docs/ 20190125091255376153. pdf.

    ②林廣海.市場價值視域下的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)賠償[J].知識產(chǎn)權(quán),2016(5):20-24.

    ③周延鵬.知識產(chǎn)權(quán)全球獲利圣經(jīng)[M].知識產(chǎn)權(quán)出版社,2015.

    ④劉振剛.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理理論與實(shí)務(wù)[M].北京教育出版社,2007.8.

    ⑤周胡斌.專利審查中的公眾角色一一由“羅格列酮”專利無效案說起[J].中國醫(yī)藥導(dǎo)刊,2012(3).

    ⑥劉擎天.公眾參與專利評審的制度化思考[D].湘潭大學(xué),2013.

    ⑦[美]詹姆斯·M·布坎南,戈登·塔洛克.同意的計(jì)算立憲民主的邏輯基礎(chǔ)[M].陳光金,譯.中國社科出版社,2000:2-10.

    ⑧Announcement of Peer to Patent Japan(P2PJ).數(shù)據(jù)來源:October 6,2010.[EB/OL].http: // www. iip. or. jp/ e/ e_p2pj/ pdf /101006_p2pj_ announce_ e.pdf.

    ⑨Peer-to-Patent Australia 1 st Anniversary Report December 2010[EB/OL].數(shù)據(jù)來源:http: // eprints. qut. edu. au/ 39350/1/39350_ P2PAU_lst Anniversary_Report.pdf.

    ⑩Peer-to-Patent Australia First Anniversary Report,June 2008[EB/OL].數(shù)據(jù)來源:http: // eprints. qut. edu. au/ 39350/ 1/39350_ P2PAU_lst Anniversary_Report.pdf.

    ○11劉珍蘭.公眾參與專利評審機(jī)制研究[D].華中科技大學(xué),2011:110.

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