科技計(jì)劃體系在推動(dòng)創(chuàng)新中的作用研究

摘 要：本文從科技計(jì)劃體系的角度分析科技綜合實(shí)力，探討科技與經(jīng)濟(jì)的融合性，研究在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中的科技政策需求和不足，從而提出不斷積聚壯大創(chuàng)新主體隊(duì)伍、充分利用社會(huì)資本和企業(yè)資金、構(gòu)建以產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新為導(dǎo)向的科技計(jì)劃體系等建議，為提升區(qū)域創(chuàng)新能力提供強(qiáng)有力的科技支撐。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新能力;科技計(jì)劃;科技發(fā)展;政府支持

科技計(jì)劃體系是一個(gè)國(guó)家和地區(qū)推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要舉措，也是政府的科技政策的重要環(huán)節(jié)。在全球科技革命和產(chǎn)業(yè)革命浪潮中，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展國(guó)家戰(zhàn)略的大背景下，在要實(shí)現(xiàn)國(guó)家對(duì)所在地區(qū)的總體功能定位，建設(shè)一個(gè)高水平的、具有國(guó)際影響力的全國(guó)先進(jìn)創(chuàng)新研發(fā)基地，就需要結(jié)合所在地區(qū)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)情況，進(jìn)一步加強(qiáng)科技創(chuàng)新能力、優(yōu)化科研創(chuàng)新環(huán)境，提升科技經(jīng)費(fèi)的使用效率和科技政策的靶向性。

自2006年國(guó)家中長(zhǎng)期科技規(guī)劃發(fā)布以來(lái)，國(guó)家層面的科技計(jì)劃體系一直在進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整。十八大以后，科技創(chuàng)新緊緊面向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的國(guó)家戰(zhàn)略實(shí)施，國(guó)家的科技體制頂層設(shè)計(jì)取得了決定性的進(jìn)展。2014年12月25日，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革的方案》（國(guó)發(fā)[2014]64號(hào)文），提出了財(cái)政科技計(jì)劃改革的目標(biāo)任務(wù)。目前，中央各部門管理的科技計(jì)劃已整合為總體布局合理、功能定位清晰的新五類科技計(jì)劃，包括國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家科技重大專項(xiàng)、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(xiàng)（基金）和基地人才專項(xiàng)。

一、科技計(jì)劃體系現(xiàn)狀

科技計(jì)劃體系經(jīng)已經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展和完善，目前包含了以下幾大類：

1. 自然科學(xué)基金項(xiàng)目。圍繞經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，開展基礎(chǔ)性、前瞻性的科學(xué)問(wèn)題和前沿技術(shù)研究，加強(qiáng)杰出創(chuàng)新人才培養(yǎng)，提高原始創(chuàng)新能力。

2. 重大科技項(xiàng)目。體現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)、集成科技資源、實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)領(lǐng)域跨越發(fā)展的重要抓手。

3. 重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃。重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃面向經(jīng)濟(jì)社發(fā)發(fā)展及新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化的科技需求，瞄準(zhǔn)重點(diǎn)領(lǐng)域的關(guān)鍵問(wèn)題，重點(diǎn)支持基礎(chǔ)應(yīng)用性、公益性的科學(xué)研究，推動(dòng)核心技術(shù)的突破和轉(zhuǎn)化。

4. 創(chuàng)新平臺(tái)專項(xiàng)。創(chuàng)新平臺(tái)專項(xiàng)通過(guò)進(jìn)一步優(yōu)化總體布局，支持科技創(chuàng)新基地建設(shè)和能力提升，支持創(chuàng)新人才和優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)的科研工作，促進(jìn)科技資源開放共享，提高科技創(chuàng)新的條件保障能力。

5. 技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(xiàng)。通過(guò)前補(bǔ)助、獎(jiǎng)勵(lì)、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、創(chuàng)投引導(dǎo)等多種方式發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿作用，支持技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和資本化、產(chǎn)業(yè)化。

6. 科技發(fā)展戰(zhàn)略研究計(jì)劃。主要圍繞區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)、科技金融結(jié)合、科技體制改革、科技人才隊(duì)伍建設(shè)以及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)等主題，開展戰(zhàn)略性、前瞻性和綜合性研究，為科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供重要決策支撐。

二、科技計(jì)劃體系特點(diǎn)

首先，現(xiàn)行的科技計(jì)劃體系總體來(lái)看，體現(xiàn)了從基礎(chǔ)研究到研發(fā)、產(chǎn)業(yè)化的鏈?zhǔn)剿季S，也體現(xiàn)了當(dāng)前科技與金融結(jié)合的新趨勢(shì)、新要求。自然科學(xué)基金體現(xiàn)基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)前沿研究的科學(xué)技術(shù)發(fā)展導(dǎo)向，服務(wù)于科學(xué)前沿的研究，致力于新的發(fā)現(xiàn)和發(fā)明，引領(lǐng)未來(lái)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，為長(zhǎng)期發(fā)展做支撐。重大科技項(xiàng)目致力于解決發(fā)展的現(xiàn)實(shí)的、重大的需求問(wèn)題。重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃則從行業(yè)需求、共性需求出發(fā)解決共有關(guān)鍵技術(shù)等難題。創(chuàng)新平臺(tái)是能力的保障和人才的載體。技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(xiàng)注重創(chuàng)新型企業(yè)培育、鼓勵(lì)企業(yè)研發(fā)、促進(jìn)科技金融結(jié)合。

其次，某些地方索然沒(méi)有直接將國(guó)家的基地人才專項(xiàng)列為科技計(jì)劃項(xiàng)目。但國(guó)家的人才專項(xiàng)仍然有部分工作屬于地方科技主管部門分管，如科技部推薦創(chuàng)新領(lǐng)軍人才的項(xiàng)目。這一點(diǎn)與創(chuàng)新平臺(tái)專項(xiàng)存在著業(yè)務(wù)上的重合，因此也不算與國(guó)家層面銜接的缺失。

最后，原國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃對(duì)應(yīng)于科技發(fā)展戰(zhàn)略研究計(jì)劃已經(jīng)在改革中取消，但仍然保留了科技發(fā)展戰(zhàn)略研究計(jì)劃。因?yàn)閲?guó)家層面已經(jīng)將有關(guān)項(xiàng)目?jī)?nèi)化為專門支持科技部屬事業(yè)單位的戰(zhàn)略研究專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，不體現(xiàn)在國(guó)家的科技計(jì)劃類別中。但總體的科技戰(zhàn)略、科技規(guī)劃、科技政策的研究等仍然需要通過(guò)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究計(jì)劃項(xiàng)目予以支撐。

三、競(jìng)爭(zhēng)性立項(xiàng)項(xiàng)目成效分析

立項(xiàng)（前資助）資助是項(xiàng)目主體在開展研究之前制定好研發(fā)計(jì)劃、預(yù)算和預(yù)期取得的成效等項(xiàng)目實(shí)施方案后，經(jīng)過(guò)評(píng)審再立項(xiàng)資助的科技項(xiàng)目。一般情況下，立項(xiàng)資助以項(xiàng)目申報(bào)的方式進(jìn)行，政府予以無(wú)償資助。當(dāng)多個(gè)組織申報(bào)時(shí)，立項(xiàng)資助會(huì)擇優(yōu)選擇項(xiàng)目單位進(jìn)行資助，因此，立項(xiàng)資助通常具有競(jìng)爭(zhēng)性，因此能夠更好地反映企業(yè)科研的競(jìng)爭(zhēng)能力和不足之處。

雖然立項(xiàng)項(xiàng)目的技術(shù)領(lǐng)域分布只是一個(gè)相對(duì)較粗的類型劃分，但也基本體現(xiàn)了政府科技項(xiàng)目引導(dǎo)的方向和科技創(chuàng)新的重點(diǎn)領(lǐng)域所在。而成效的分析基于申報(bào)時(shí)項(xiàng)目主體單位的預(yù)期，與實(shí)際并不一定完全吻合。因此，在立項(xiàng)之后加強(qiáng)管理和驗(yàn)收工作，實(shí)現(xiàn)“立？管？驗(yàn)”的全流程管理，是一件非常重要的工作，也是切實(shí)實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新項(xiàng)目與產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向一致的重要保障。

四、承擔(dān)新增項(xiàng)目的創(chuàng)新主體分布情況

按照承擔(dān)科技計(jì)劃項(xiàng)目的單位性質(zhì)可將承擔(dān)單位劃分為企業(yè)、高校、院所（醫(yī)院、科研院所等事業(yè)單位）和其他機(jī)構(gòu)（社會(huì)公益型非盈利單位等），共四大類。從承擔(dān)項(xiàng)目的單位分布情況，一定程度上可以了解科技力量分布和創(chuàng)新能力。近年來(lái)立項(xiàng)項(xiàng)目的總量有大幅增長(zhǎng)，以企業(yè)為主體新增的項(xiàng)目居多，企業(yè)發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用，科技創(chuàng)新活動(dòng)逐漸形成以企業(yè)為主體的格局。

企業(yè)是新增科技計(jì)劃項(xiàng)目的承擔(dān)主體，是主要的科技創(chuàng)新活動(dòng)執(zhí)行者，而民營(yíng)企業(yè)是企業(yè)主體中科技項(xiàng)目的主要承擔(dān)者。民間資本已經(jīng)成為科技投入的重要來(lái)源，民營(yíng)企業(yè)在自主創(chuàng)新中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用，但與國(guó)有企業(yè)相比，民營(yíng)企業(yè)仍然需要加強(qiáng)科技創(chuàng)新的投入，增強(qiáng)承擔(dān)科技計(jì)劃項(xiàng)目的能力。

科技項(xiàng)目的立項(xiàng)支持一方面為企業(yè)提供了開發(fā)經(jīng)費(fèi)的支持，另一方面也為企業(yè)塑造了良好的社會(huì)形象，因?yàn)槌袚?dān)省部級(jí)項(xiàng)目意味著政府對(duì)于研發(fā)能力的認(rèn)可，有助于企業(yè)開展對(duì)外營(yíng)銷和品牌建設(shè)，從而形成良好的商譽(yù)。 五、現(xiàn)行科技計(jì)劃體系在推動(dòng)創(chuàng)新中存在的問(wèn)題

1.政府財(cái)政投入不足，調(diào)動(dòng)引領(lǐng)作用乏力

雖然近年來(lái)科技經(jīng)費(fèi)投入增速較快，但與科技事業(yè)發(fā)展需要相比，科技投入總體仍顯不足，使用效率總體不高，對(duì)全社會(huì)科技投入的引領(lǐng)和促進(jìn)作用也發(fā)揮不足，財(cái)政資金在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中應(yīng)有的作用空間和影響程度減弱。

2.資金來(lái)源渠道單一，金融機(jī)構(gòu)支持力度不足

項(xiàng)目資金來(lái)源主要來(lái)自政策資金補(bǔ)助和單位自籌，銀行貸款占比較少。一是真正融資困難單位的項(xiàng)目仍然難以獲得金融支持，與此同時(shí)，面向科技項(xiàng)目的金融服務(wù)產(chǎn)品相對(duì)不足。二是存在科技和金融各有關(guān)部門之間信息不對(duì)稱、政府在科技金融工作中的整體部署和聯(lián)動(dòng)不夠、科技投融資政策體系還不夠健全等情況，影響了科技金融工作的深入推進(jìn)。

3.區(qū)域研發(fā)水平不平衡，科技創(chuàng)新資源配置不均

由于存在資源優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、發(fā)展目標(biāo)和重點(diǎn)功能定位等因素的差距，各地區(qū)在科技活動(dòng)人員數(shù)、立項(xiàng)項(xiàng)目數(shù)量以及科技經(jīng)費(fèi)投入呈現(xiàn)出分布的不均衡性。區(qū)域科技創(chuàng)新能力的不均衡性，勢(shì)必會(huì)影響到經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展領(lǐng)域，致使區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力呈現(xiàn)出巨大的不均橫性。因此，必須積極探索優(yōu)化創(chuàng)新資源和提高資源配置效率的對(duì)策。

4.研究機(jī)構(gòu)和高等院校數(shù)量少，基礎(chǔ)研究薄弱

高水平研究機(jī)構(gòu)和高等院校數(shù)量較少且力量薄弱，高校之間缺乏競(jìng)爭(zhēng)和交流，影響產(chǎn)學(xué)研以及成果轉(zhuǎn)化，不利用高端智力因素匯聚發(fā)展，科技創(chuàng)新貢獻(xiàn)度較低。從立項(xiàng)活動(dòng)類型來(lái)看，基礎(chǔ)研究薄弱，前瞻性、探索性研究還亟待加強(qiáng)。

5.側(cè)重傳統(tǒng)行業(yè)項(xiàng)目研發(fā)，新興產(chǎn)業(yè)資助不夠

目前的科技計(jì)劃項(xiàng)目主要是針對(duì)現(xiàn)有企業(yè)和產(chǎn)業(yè)提升制定的，對(duì)于新能源、大數(shù)據(jù)、智能制造、集成電路以及節(jié)能環(huán)保等新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的支持力度不足。

六、提升科技計(jì)劃體系推動(dòng)創(chuàng)新作用的對(duì)策建議

通過(guò)對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目的分析，發(fā)現(xiàn)在科技創(chuàng)新體系方面存在“基礎(chǔ)研究弱、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新強(qiáng)”、在區(qū)域發(fā)展方面存在“功能區(qū)強(qiáng)、街鎮(zhèn)弱”、在創(chuàng)新動(dòng)力上存在“研發(fā)意識(shí)較強(qiáng)、金融支持弱”等現(xiàn)象。針對(duì)以上問(wèn)題，可采取以下措施：

1. 積聚創(chuàng)新要素，構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)體系

積極引導(dǎo)各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，充分發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織、成果轉(zhuǎn)化中的主體作用。

一是引導(dǎo)企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新投入的力度?？萍加?jì)劃項(xiàng)目征集和指南的編制要充分聽取企業(yè)和專家的意見，產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)明確的重大科技項(xiàng)目由有條件的企業(yè)牽頭組織實(shí)施。加大對(duì)國(guó)家科技型企業(yè)、科技型中小企業(yè)以及高新技術(shù)企業(yè)的培育力度。

二是支持企業(yè)建立研發(fā)創(chuàng)新平臺(tái)，開展國(guó)際科技交流合作。引導(dǎo)有條件的企業(yè)建設(shè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，圍繞產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略需求開展基礎(chǔ)研究。建議在積極引進(jìn)大學(xué)院所的同時(shí)，鼓勵(lì)企業(yè)與海內(nèi)外高等院校、研發(fā)平臺(tái)、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)合作，開展科技研發(fā)平臺(tái)的共建共享，鼓勵(lì)科技人員與企業(yè)之間互相掛（兼）職，共同開展科技研究、課題合作、技術(shù)轉(zhuǎn)移和人才培養(yǎng)。

三是推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，構(gòu)建技術(shù)轉(zhuǎn)移體系。建議以政府為媒介，引入高校、科研院所的科研成果，采取院企對(duì)接會(huì)、科技特派員、成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)等方式，改變高校院所有成果無(wú)轉(zhuǎn)化能力，企業(yè)無(wú)科研有產(chǎn)業(yè)化實(shí)力的現(xiàn)狀，將成果對(duì)接拓展到中小企業(yè)。

2. 積極爭(zhēng)取財(cái)政經(jīng)費(fèi)和科技金融支持

進(jìn)一步加大申報(bào)科技計(jì)劃項(xiàng)目力度，積極獲取財(cái)政支持，為科技創(chuàng)新發(fā)展貢獻(xiàn)更多力量。堅(jiān)持發(fā)揮市場(chǎng)作為配置科技資源的決定性因素，著力發(fā)揮政府政策引導(dǎo)性作用，讓機(jī)構(gòu)、人才、資金、項(xiàng)目都充分活躍起來(lái)，形成推動(dòng)科技創(chuàng)新的強(qiáng)大合力。

引導(dǎo)財(cái)政資金對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目的支持，保證科技創(chuàng)新工作的穩(wěn)步進(jìn)行。同時(shí)圍繞重點(diǎn)企業(yè)，積極爭(zhēng)取國(guó)家級(jí)財(cái)政支持，加快特色主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。積極引導(dǎo)創(chuàng)新資源聚集，營(yíng)造更好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，構(gòu)建以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為根本的現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，形成高質(zhì)量?jī)?nèi)生增長(zhǎng)的動(dòng)力源泉。

同時(shí)，針對(duì)企業(yè)在新增項(xiàng)目中面臨的銀行貸款萎縮問(wèn)題，要加強(qiáng)調(diào)研，明確銀行貸款在新的研發(fā)項(xiàng)目中減少的原因所在，著力解決企業(yè)面臨的發(fā)展資金難題。尤其要充分鼓勵(lì)各類金融機(jī)構(gòu)加大對(duì)科技創(chuàng)新的金融支持，切實(shí)解決科技型中小企業(yè)融資難，促進(jìn)科技型中小企業(yè)快速成長(zhǎng)。

3. 優(yōu)化科技計(jì)劃和科技管理體系

優(yōu)化政府科技管理職能，完善以產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新為發(fā)展導(dǎo)向的科技計(jì)劃體系，堅(jiān)持有所為有所不為，形成具有特點(diǎn)的科技計(jì)劃項(xiàng)目體系。建立科技項(xiàng)目評(píng)審、監(jiān)督機(jī)制，加快推進(jìn)政府職能由從項(xiàng)目管理向創(chuàng)新服務(wù)轉(zhuǎn)變，將主要精力集中到研究戰(zhàn)略、出臺(tái)政策、營(yíng)造環(huán)境上來(lái)。

加大科技管理體制和機(jī)制創(chuàng)新，不斷完善科技計(jì)劃項(xiàng)目管理政策，引導(dǎo)項(xiàng)目承擔(dān)單位注重科技創(chuàng)新質(zhì)量，高水平科技成果數(shù)量和質(zhì)量實(shí)現(xiàn)同步快速增長(zhǎng)。圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求，在科技項(xiàng)目制定方面優(yōu)先支持重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)，攻克一批能夠達(dá)到國(guó)際領(lǐng)跑的核心關(guān)鍵技術(shù)，研究開發(fā)一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，提升創(chuàng)新能力，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

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作者簡(jiǎn)介：

趙偉，天津財(cái)經(jīng)大學(xué)在職研究生，企業(yè)管理專業(yè)。