科研人員創(chuàng)業(yè)影響因素分析及對(duì)策建議

摘要：自“雙創(chuàng)”政策實(shí)施以來(lái)，為科研人員重新創(chuàng)造了友好的創(chuàng)業(yè)的環(huán)境。面對(duì)當(dāng)前科研人員創(chuàng)業(yè)的比例仍然不高、創(chuàng)業(yè)成功率比較低的客觀現(xiàn)實(shí)，本文總結(jié)了影響科研人員創(chuàng)業(yè)的主要因素：外部因素包括經(jīng)濟(jì)與社會(huì)環(huán)境因素、政策環(huán)境因素、金融環(huán)境因素;內(nèi)部因素包括科研人員本身的技術(shù)基礎(chǔ)、科研創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)認(rèn)識(shí)、科研人員的學(xué)者特征。針對(duì)影響因素的特點(diǎn)，分別提出了外部引導(dǎo)與內(nèi)部提升的對(duì)策建議。

Abstract： Since the implementation of the "innovation and entrepreneurship" policy， it has re-created a friendly entrepreneurial environment for researchers. Faced with the objective reality of low entrepreneurship proportion of scientific research personnel and low success rate of entrepreneurship， this paper summarizes the main factors affecting scientific research personnel entrepreneurship： external factors include economic and social environmental factors， policy environmental factors， financial environmental factors; internal factors include the technical basis of the scientific research personnel， the entrepreneurial understanding of the scientific research entrepreneurs， and the scholarly characteristics of the scientific research personnel. According to the characteristics of the influencing factors， the countermeasures and suggestions for external guidance and internal promotion were proposed.

關(guān)鍵詞：科研人員;創(chuàng)新創(chuàng)業(yè);影響因素

Key words： researchers; innovation and entrepreneurship; influencing factors

中圖分類(lèi)號(hào)：F272? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1006-4311（2019）26-0199-03

0? 引言

在當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)的形勢(shì)下，必須加快實(shí)現(xiàn)新舊發(fā)展動(dòng)力的轉(zhuǎn)換，發(fā)揮科技創(chuàng)新作為發(fā)展新引擎的重要作用。從根源上看，高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)始人主要是由高校科研人員轉(zhuǎn)變而來(lái)[1]，成為技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的所有者和經(jīng)營(yíng)者[2]。高校和科研院所的科研人員是國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展的寶貴戰(zhàn)略資源，如以斯坦福大學(xué)為核心的科技創(chuàng)業(yè)氛圍催生了信息技術(shù)創(chuàng)業(yè)圣地硅谷、麻省理工學(xué)院的新生科技創(chuàng)業(yè)力量又引領(lǐng)了波士頓等地區(qū)的生物醫(yī)藥、機(jī)器人產(chǎn)業(yè)革命。

然而，據(jù)中國(guó)科協(xié)的數(shù)據(jù)顯示，雖然有60%的科研人員有創(chuàng)業(yè)意愿，但真正開(kāi)始創(chuàng)業(yè)的只有2.5%，科研院所的這一比例甚至只有1.2[3]，這意味著被看作創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)主力軍的科研人員在創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中的比例嚴(yán)重缺位。因此，本文將探討影響科研人員創(chuàng)業(yè)的主要因素，并分析其作用機(jī)理，從而有針對(duì)性的提出如何有效引導(dǎo)和鼓勵(lì)科研人員創(chuàng)業(yè)，幫助政府、高校等政策制定與執(zhí)行部門(mén)提供決策參考。

1? 推動(dòng)科研人員創(chuàng)業(yè)的政策演進(jìn)背景

上世紀(jì)90年代，國(guó)家曾號(hào)召和鼓勵(lì)科研人員創(chuàng)業(yè)，一是為了促進(jìn)高校及科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化;二是為了彌補(bǔ)通過(guò)支持校辦企業(yè)，來(lái)彌補(bǔ)當(dāng)前高?？蒲薪?jīng)費(fèi)不足的問(wèn)題。當(dāng)時(shí)，北京大學(xué)、清華大學(xué)、天津大學(xué)等重點(diǎn)高校均積極響應(yīng)國(guó)家號(hào)召，培養(yǎng)了一大批產(chǎn)學(xué)研合作企業(yè)、校辦工廠(chǎng)，促進(jìn)了一大批科技成果轉(zhuǎn)化。其中，北大方正、清華紫光等企業(yè)都是從那個(gè)時(shí)代發(fā)展起來(lái)，并且不斷壯大，最終成功脫穎而出的企業(yè)。

但是，后來(lái)隨著國(guó)家政策產(chǎn)業(yè)的調(diào)整，不再允許高校對(duì)于校辦工廠(chǎng)直接投資，政策大環(huán)境的變化也使許多學(xué)校的政策跟隨著變化，對(duì)于科研人員的鼓勵(lì)政策逐漸減少，科研人員創(chuàng)業(yè)的比例也逐漸有所下降。例如，有的高校將科技成果產(chǎn)業(yè)化的目標(biāo)、科研人員獎(jiǎng)勵(lì)及晉升政策三位一體結(jié)合起來(lái)，讓科研人員創(chuàng)業(yè)有動(dòng)力、有積極性。但隨著這些政策的消失，創(chuàng)業(yè)人員的積極性也逐漸降低。

直到2015年，伴隨著創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的國(guó)家號(hào)召，政府出臺(tái)了系列舉措鼓勵(lì)科研人員創(chuàng)業(yè)，如《關(guān)于進(jìn)一步做好新形勢(shì)下就業(yè)創(chuàng)業(yè)工作的意見(jiàn)》（2015）、《關(guān)于深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革的意見(jiàn)》（2016）、《關(guān)于支持和鼓勵(lì)事業(yè)單位專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（2017）、《推動(dòng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展——打造“雙創(chuàng)”升級(jí)版的意見(jiàn)》（2018）等政策，明確提出要將增強(qiáng)科技轉(zhuǎn)化的應(yīng)用能力，為科研人員創(chuàng)業(yè)提供了更好的政策支撐，為科研人員創(chuàng)業(yè)重新創(chuàng)造了友好的政策環(huán)境。

2? 科研人員創(chuàng)業(yè)的主要影響因素分析

2.1 外部因素

2.1.1 經(jīng)濟(jì)與社會(huì)環(huán)境因素

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、科技水平提高、人們生活需求多元化，為科研人員創(chuàng)業(yè)帶來(lái)新的發(fā)展契機(jī)。但同時(shí)，創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目層出不窮，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益加劇，想要在市場(chǎng)上獲得創(chuàng)新與突破變得越來(lái)越困難。國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)表明，以往由于信息不對(duì)稱(chēng)，有相當(dāng)一部分創(chuàng)業(yè)企業(yè)“第一桶金”的顏色是“灰色”的，如來(lái)源于對(duì)國(guó)外技術(shù)的仿制等渠道，但隨著互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的來(lái)臨，信息傳播日益透明化、及時(shí)化、廣泛化，創(chuàng)業(yè)企業(yè)想要獲取“第一桶金”的難度也在不斷加大。

2.1.2 政策環(huán)境因素

任何一項(xiàng)改革措施都是通過(guò)公共政策的選擇和實(shí)施來(lái)實(shí)現(xiàn)的，政策工具的選擇和科學(xué)設(shè)計(jì)本身是實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的基本保證[4]，在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，科研人員創(chuàng)業(yè)還很難成為一種自發(fā)的市場(chǎng)行為，仍需借助政策加以引導(dǎo)。政策環(huán)境的支持包括兩個(gè)層面：一是宏觀層面上，地方政府是否能夠貫徹執(zhí)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策，能否結(jié)合地方政府的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃主動(dòng)吸納優(yōu)秀科技成果轉(zhuǎn)化落地;二是微觀層面上，地方政府給科研人員創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供優(yōu)惠政策的力度，如資金支持、稅收優(yōu)惠、場(chǎng)地優(yōu)惠、行政手續(xù)簡(jiǎn)化等。在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，各地在落實(shí)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策時(shí)，針對(duì)科研人員的政策工具數(shù)量還相對(duì)不足，并且政策工具的類(lèi)型使用不夠均衡。

2.1.3 金融環(huán)境因素

隨著創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展，資金需求越來(lái)越大，融資成了必要手段，但融資難是制約科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展的普遍現(xiàn)象。技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)在初創(chuàng)期的融資主要是外源融資，即企業(yè)利用外部主體的資金轉(zhuǎn)化為投資的過(guò)程，大致可以劃分為債權(quán)融資和股權(quán)融資兩種方式。

①債權(quán)融資是指企業(yè)通過(guò)借錢(qián)的方式進(jìn)行融資，其中銀行貸款是主要形式。但是，這類(lèi)技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)大部分都是輕資產(chǎn)企業(yè)，期初資信狀況不高，因此銀行很難放貸。但近年來(lái)，一些商業(yè)銀行也在積極響應(yīng)國(guó)家號(hào)召，創(chuàng)新金融產(chǎn)品，如開(kāi)發(fā)“天使貸”、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押等方式，為科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供金融服務(wù)。

②股權(quán)融資是指企業(yè)的股東愿意出讓部分所有權(quán)，通過(guò)企業(yè)增資的方式引進(jìn)新的股東。對(duì)于初創(chuàng)企業(yè)而言，主要是風(fēng)險(xiǎn)投資（VC）和私募股權(quán)融資（PE）兩種方式。但是，我國(guó)VC/PE市場(chǎng)還不夠規(guī)范，缺少良好的退出機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制等，在支持初創(chuàng)企業(yè)發(fā)展方面的作用還比較有限?？梢?jiàn)，科技型初創(chuàng)企業(yè)由于缺少穩(wěn)定的現(xiàn)金流支持，在獲得債權(quán)和股權(quán)融資方面都有一定的困難。

③其他融資渠道。在調(diào)研過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，在股權(quán)和債權(quán)融資都比較難以獲得的情況下，科研人員創(chuàng)業(yè)過(guò)程中申請(qǐng)財(cái)政補(bǔ)貼、利用自身人脈關(guān)系結(jié)識(shí)民間投資人都可以作為重要的資金補(bǔ)充渠道。例如，科技部和多數(shù)地方政府都會(huì)針對(duì)海外留學(xué)人才、中科院及其他知名高校的等高級(jí)學(xué)者提供一定的創(chuàng)業(yè)支持政策，如通過(guò)國(guó)家“863”計(jì)劃、國(guó)家及省市千人計(jì)劃、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽等政府項(xiàng)目申請(qǐng)財(cái)政補(bǔ)貼。

另外，有一部分學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)也會(huì)利用人脈關(guān)系結(jié)識(shí)民間投資人，通常會(huì)特別關(guān)注兩點(diǎn)：第一，要有共同的理想，因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)業(yè)具有輕資產(chǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)，創(chuàng)業(yè)者需要有共同理想的投資人與其共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。第二，科研創(chuàng)業(yè)者也非常關(guān)注民間投資人自身的資歷以及背后帶來(lái)的資源。

2.2 內(nèi)部因素

2.2.1 科研人員本身的技術(shù)基礎(chǔ)

科研人員創(chuàng)業(yè)必須擁有前沿的技術(shù)，體現(xiàn)在技術(shù)是否創(chuàng)新、是否能夠獲得持續(xù)創(chuàng)新研發(fā)以及技術(shù)本身的價(jià)值。擁有先進(jìn)科學(xué)技術(shù)、能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益及潛在就業(yè)機(jī)會(huì)則更容易獲得創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)，提高創(chuàng)業(yè)成功率。這意味著科研人員在創(chuàng)業(yè)之前需準(zhǔn)備好良好的產(chǎn)業(yè)化基礎(chǔ)，且最好已初步通過(guò)市場(chǎng)驗(yàn)證，保證其有足夠的市場(chǎng)空間和發(fā)展前景。

2.2.2 科研創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)認(rèn)識(shí)

在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，科研人員在開(kāi)展創(chuàng)業(yè)活動(dòng)時(shí)容易陷入幾種誤區(qū)：第一，對(duì)市場(chǎng)規(guī)則的認(rèn)識(shí)不足就開(kāi)展創(chuàng)業(yè)。例如，某高校的一名創(chuàng)業(yè)者發(fā)明了一種新型采油裝置，能夠使二次采油率明顯提升，但是在開(kāi)展創(chuàng)業(yè)時(shí)卻發(fā)現(xiàn)困難重重。主要原因是：進(jìn)入油田市場(chǎng)都需要油田入網(wǎng)證，而入網(wǎng)證的辦理對(duì)公司資質(zhì)要求非常嚴(yán)格，對(duì)于這種剛成立的公司幾乎無(wú)法通過(guò);油田體系有相對(duì)穩(wěn)定的物資采購(gòu)目錄，對(duì)于這種“橫空出世”的小企業(yè)難以獲得油田體系的青睞，難以進(jìn)入采購(gòu)目錄;即使與某個(gè)油田建立了聯(lián)系，油田也需要長(zhǎng)時(shí)間的實(shí)驗(yàn)保證新產(chǎn)品的可靠性，初創(chuàng)期的小公司往往難以頂住這樣長(zhǎng)時(shí)間的資金壓力。

第二，對(duì)產(chǎn)品與市場(chǎng)對(duì)接的過(guò)程認(rèn)識(shí)不足。技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)需要經(jīng)歷從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、產(chǎn)品化、商品化四個(gè)階段[5]，如許多創(chuàng)業(yè)者在小試成功之后開(kāi)始創(chuàng)業(yè)，但那時(shí)的產(chǎn)品仍然不是商品，還是很難被市場(chǎng)接納。同時(shí)，由于無(wú)法適應(yīng)市場(chǎng)，仍需投入大量資金用于研發(fā)，在難以獲得融資的情況下很容易陷入資金瓶頸，甚至破產(chǎn)。

2.2.3 科研人員的學(xué)者特征

在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，部分科研創(chuàng)業(yè)者存在重技術(shù)、輕商業(yè)模式的思維方式，只關(guān)注技術(shù)，而在商業(yè)模式的設(shè)計(jì)上不夠?qū)I(yè)，因此對(duì)市場(chǎng)認(rèn)知及融入能力都不足。具體表現(xiàn)在：①將技術(shù)先進(jìn)性等同于市場(chǎng)可接受程度。單純以技術(shù)的視角來(lái)判斷市場(chǎng)，很容易與市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律脫節(jié)，很難打開(kāi)市場(chǎng)。②對(duì)產(chǎn)能釋放的過(guò)程過(guò)于樂(lè)觀。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)了一個(gè)普遍的現(xiàn)象：創(chuàng)業(yè)者開(kāi)發(fā)出了一項(xiàng)產(chǎn)品，理論上具有很好的應(yīng)用價(jià)值，想要將產(chǎn)品賣(mài)給大的企業(yè)。創(chuàng)業(yè)者在這個(gè)過(guò)程中可能會(huì)盲目樂(lè)觀，認(rèn)為產(chǎn)品可以很快賣(mài)掉。但是，大企業(yè)通常都有比較穩(wěn)定的合作伙伴，對(duì)于這種小企業(yè)的購(gòu)買(mǎi)量較小，通常只會(huì)買(mǎi)少量進(jìn)行測(cè)試，產(chǎn)能釋放的過(guò)程是比較緩慢的。③設(shè)計(jì)的產(chǎn)品曲高和寡，難以被市場(chǎng)接受?？蒲袆?chuàng)業(yè)者通常持有高水平技術(shù)，設(shè)計(jì)的產(chǎn)品比較高端。但是在現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)環(huán)境中，有些商品雖然并沒(méi)有高科技含量，但是在市場(chǎng)上非常實(shí)用，或者目標(biāo)客戶(hù)群體已經(jīng)形成了固定的使用習(xí)慣，此時(shí)雖然新產(chǎn)品有高科技含量，但是對(duì)市場(chǎng)并沒(méi)有什么明顯吸引力。

3? 推動(dòng)科研人員創(chuàng)業(yè)的對(duì)策建議

結(jié)合上述分析，本文認(rèn)為，推動(dòng)科研人員的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)可以從外部引導(dǎo)和內(nèi)部提升兩個(gè)方面協(xié)同加強(qiáng)：

3.1 打造健康、友好、活躍的科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍。第一，創(chuàng)業(yè)政策環(huán)境進(jìn)一步優(yōu)化，各項(xiàng)政策工具的使用效率，隨著創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)逐步進(jìn)入穩(wěn)定發(fā)展階段，可以適當(dāng)降低供給型政策工具和環(huán)境型政策工具的使用頻率，著力提升需求型政策工具的拉動(dòng)作用[6]。第二，運(yùn)用綜合性的政策工具，正確處理好行政手段與市場(chǎng)化手段的關(guān)系。如，改變傳統(tǒng)財(cái)政支持方式、改進(jìn)科研經(jīng)費(fèi)的管理與投入方式等，通過(guò)政府的引導(dǎo)，吸引社會(huì)資本參與早期投入，并通過(guò)市場(chǎng)化機(jī)制對(duì)科研人員創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行篩選、投資。引導(dǎo)天使、創(chuàng)投投資前移，幫助科研人員創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目減少與金融機(jī)構(gòu)對(duì)接的成本。第三，加強(qiáng)服務(wù)體系建設(shè)。如，通過(guò)搭建科技金融服務(wù)體系，提供孵化器、技術(shù)轉(zhuǎn)移公共平臺(tái)、科技金融公共服務(wù)平臺(tái)等開(kāi)放資源，使科研人員創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目能夠借助這些平臺(tái)，獲得培育、展示、交流、孵化、對(duì)接等方面的機(jī)會(huì)，解決企業(yè)僅靠企業(yè)內(nèi)部無(wú)法解決的技術(shù)、資金、團(tuán)隊(duì)問(wèn)題，從而順利渡過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)化、初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期。

3.2 加強(qiáng)科研人員創(chuàng)業(yè)認(rèn)知，提升企業(yè)家素養(yǎng)。第一，增加對(duì)市場(chǎng)規(guī)則和企業(yè)管理的認(rèn)知，如所屬行業(yè)歸口的審批部門(mén)、市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻、新企業(yè)如何注冊(cè)、股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)、薪酬體系等基本問(wèn)題，減少碰壁次數(shù)，提升創(chuàng)業(yè)效率。第二，充分認(rèn)識(shí)創(chuàng)業(yè)過(guò)程的規(guī)律，不要盲目開(kāi)展創(chuàng)業(yè)，如充分認(rèn)識(shí)到產(chǎn)品原型與真正的商品之間還有一大段距離、產(chǎn)品的產(chǎn)能釋放本身需要一段時(shí)間等。第三，科研人員在由學(xué)者向企業(yè)家角色轉(zhuǎn)變時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意個(gè)性方面的匹配與調(diào)整。創(chuàng)始人的創(chuàng)業(yè)態(tài)度、能力素質(zhì)對(duì)于企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要，因此創(chuàng)業(yè)者心胸必須寬廣，尊重市場(chǎng)規(guī)律，形成合理而遠(yuǎn)大的創(chuàng)業(yè)愿景，讓創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)認(rèn)可、信服。另外，創(chuàng)業(yè)者要培養(yǎng)自身企業(yè)管理能力、與合伙人處理好關(guān)系等，避免后期因理念、利益沖突，而導(dǎo)致公司發(fā)展不穩(wěn)定。

總之，在當(dāng)前“雙創(chuàng)”的政策環(huán)境下，科研人員的創(chuàng)業(yè)氛圍得到了顯著改善，但是地方政府在落實(shí)政策時(shí)，一些政策工具的使用仍然存在缺失或過(guò)溢的問(wèn)題，還有較大的優(yōu)化空間。科研人員自身也可以從加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)認(rèn)知、調(diào)整角色等方式提升創(chuàng)業(yè)意愿、改進(jìn)創(chuàng)業(yè)效率。

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