喬姆斯基的語(yǔ)言進(jìn)化假設(shè)

姚安

摘要：針對(duì)語(yǔ)言的產(chǎn)生，喬姆斯基否定達(dá)爾文的自然選擇進(jìn)化論，認(rèn)為語(yǔ)言的最根本特征是句法運(yùn)算系統(tǒng)，是約6萬(wàn)年前人類祖先走出非洲之前的一次基因突變所致。鑒于人類祖先在進(jìn)化過(guò)程中發(fā)生過(guò)多次基因突變的事實(shí)，語(yǔ)言的最終產(chǎn)生是由一次基因突變所致的假設(shè)存在著可能性，但是，整個(gè)句法運(yùn)算系統(tǒng)是否由一次基因突變而產(chǎn)生的，則存在質(zhì)疑的空間，畢竟在現(xiàn)代人類與尼安德特人分離之前的一些基因突變也可能為句法奠定了基礎(chǔ)，而且，隨后人類獨(dú)有的一些基因突變（如FOXP2調(diào)節(jié)元件的突變）是否與句法存在關(guān)聯(lián)，也有待于深入研究。由于對(duì)于個(gè)體適應(yīng)性有益的基因突變可能會(huì)通過(guò)自然選擇而得以保留，因此，語(yǔ)言（包括句法）的進(jìn)化和產(chǎn)生可能是自然選擇和多次基因突變共同作用的結(jié)果，既體現(xiàn)連續(xù)性，也體現(xiàn)非連續(xù)性。

關(guān)鍵詞：?jiǎn)棠匪够?語(yǔ)言進(jìn)化 基因突變 自然選擇

中圖分類號(hào)：H0 ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ?文章編號(hào)：1009-5349（2019）15-0070-03

語(yǔ)言進(jìn)化研究一直以來(lái)存在連續(xù)論和非連續(xù)論之爭(zhēng)。連續(xù)論（如Dediu & Levinson，2013;Tallerman，2014;Corballis，2016）認(rèn)同達(dá)爾文的自然選擇進(jìn)化論，認(rèn)為語(yǔ)言進(jìn)化是連續(xù)的、漸進(jìn)的，因?yàn)椤白匀粡牟伙w躍（natura non facit saltum）”（Darwin，1859：93）。而非連續(xù)論（如Chomsky，2007;Berwick & Chomsky，2016;Tattersall，2016）則否定自然選擇的作用，認(rèn)為語(yǔ)言的產(chǎn)生是基因微變導(dǎo)致大腦神經(jīng)系統(tǒng)重組的結(jié)果，發(fā)生在約6—20萬(wàn)年前。就語(yǔ)言進(jìn)化而言，喬姆斯基顯然否定達(dá)爾文的進(jìn)化論。那么，基于達(dá)爾文進(jìn)化論，語(yǔ)言如何進(jìn)化的呢？喬姆斯基為何認(rèn)為達(dá)爾文進(jìn)化論無(wú)法解釋語(yǔ)言進(jìn)化呢？喬姆斯基語(yǔ)言進(jìn)化假設(shè)的核心思想是什么？喬姆斯基的語(yǔ)言進(jìn)化假設(shè)有證據(jù)嗎？如何評(píng)價(jià)喬姆斯基的語(yǔ)言進(jìn)化假設(shè)呢？本文將圍繞上述問(wèn)題逐一展開(kāi)。

一、基于達(dá)爾文進(jìn)化的語(yǔ)言進(jìn)化假設(shè)

只要我們細(xì)讀達(dá)爾文的《物種起源》（Darwin，1859），就不難總結(jié)達(dá)爾文進(jìn)化論的核心思想：（1）如果追根溯源，動(dòng)物和植物都起源于為數(shù)很少的共同祖先（Darwin，1859：219，227）。物種的后代會(huì)發(fā)生漸變現(xiàn)象，變化的后代就是新的變體，變體與新的物種沒(méi)有本質(zhì)的界線，因?yàn)樽凅w也可以形成新的物種（Darwin，1859：32）。（2）自然選擇（natural selection）在物種進(jìn)化中起核心作用?！白匀贿x擇”這一術(shù)語(yǔ)從《物種起源》的引言至最后一章（第十四章）共出現(xiàn)了258次，可見(jiàn)自然選擇在達(dá)爾文進(jìn)化論中的地位。正因如此，達(dá)爾文進(jìn)化論也被稱為自然選擇理論。何為自然選擇？有機(jī)體的“每一個(gè)細(xì)小變化，只要有用，就會(huì)被保留，我把這一原則稱為自然選擇”（Darwin，1859：33）。達(dá)爾文強(qiáng)調(diào)自然選擇的緩慢性，以及變化的細(xì)微性、漸進(jìn)性和連續(xù)性，因?yàn)椤白匀粡牟伙w躍（natura non facit saltum）”（Darwin，1859：93）。（3）過(guò)渡形態(tài)物種的存在。至于為何難以發(fā)現(xiàn)過(guò)渡物種，達(dá)爾文指出，“兩個(gè)物種之間存在過(guò)渡形態(tài)，之所以罕見(jiàn)，是因?yàn)檫^(guò)渡形態(tài)物種通常在過(guò)渡地帶形成，數(shù)量少，極易滅絕”（Darwin，1859：86），更重要的原因是“地質(zhì)記錄的不完善”（Darwin，1859：84）。

簡(jiǎn)言之，達(dá)爾文的進(jìn)化論強(qiáng)調(diào)自然選擇的核心作用，自然選擇“捕捉”的對(duì)象是物種的有益變化，這種變化是細(xì)微的、漸進(jìn)的、連續(xù)的，因此，過(guò)渡形態(tài)物種必定存在過(guò)。

依據(jù)達(dá)爾文的進(jìn)化論，語(yǔ)言的進(jìn)化也是漸進(jìn)和連續(xù)的。基于這種認(rèn)識(shí)的語(yǔ)言進(jìn)化假設(shè)，其要點(diǎn)可以歸納如下：第一，在動(dòng)物尤其是非人類靈長(zhǎng)目動(dòng)物的身上，存在語(yǔ)言的前身（precursors），如：回顧過(guò)去和想象未來(lái)的所謂生成性思維（generative thinking）以及心理理論（theory of mind）（Corballis，2016）。第二，在語(yǔ)言進(jìn)化過(guò)程中存在過(guò)渡形態(tài)，即原型語(yǔ)言（protolanguage）（Gibson，2012;Tallerman，2012;Falk，2016），原型語(yǔ)言可能具有組合性，但缺乏句法（Tallerman，2012;2014）。第三，語(yǔ)言句法的產(chǎn)生不是基因突變的結(jié)果，而是自然選擇所致。句法遞歸是漸進(jìn)發(fā)展的（Tallerman，2014：217），“產(chǎn)生語(yǔ)言基本結(jié)構(gòu)的思維特征不是人類獨(dú)有的，而是通過(guò)自然選擇進(jìn)化的”（Corballis，2016：9）。

二、自然選擇難以解釋語(yǔ)言進(jìn)化

我們知道華萊士（A. R. Wallace）和達(dá)爾文是自然選擇理論的共同創(chuàng)立者，但是，華萊士后來(lái)都對(duì)自然選擇理論產(chǎn)生了質(zhì)疑，認(rèn)為自然選擇理論無(wú)法解釋人類的巨大飛躍——“自然選擇只能使野人擁有比猿腦稍微優(yōu)越的大腦，而它實(shí)際上擁有的大腦卻毫不遜色于我們文明社會(huì)中一個(gè)普通人的大腦”（Wallace，1869：204）。華萊士的質(zhì)疑被普遍稱為“華萊士問(wèn)題（Wallaces problem）”（Berwick & Chomsky，2016：3;Bickerton，2014：1-15）。喬姆斯基認(rèn)為，語(yǔ)言給達(dá)爾文進(jìn)化論解釋提出了嚴(yán)肅的挑戰(zhàn)：“一方面，達(dá)爾文思想要求后代由祖先經(jīng)過(guò)一系列細(xì)微的變化從而逐漸演變，另一方面，由于沒(méi)有其他動(dòng)物擁有語(yǔ)言，這在生物學(xué)上似乎是一個(gè)巨大的飛躍，違反了林奈（Linnaeus）和達(dá)爾文的自然從不飛躍原則”（Berwick & Chomsky，2016：3）。從考古學(xué)證據(jù)來(lái)看，真正明確體現(xiàn)符號(hào)性思維特征的手工制品可以追溯至7—10萬(wàn)年前。在此之前，沒(méi)有符號(hào)性思維的證據(jù)，而符號(hào)性思維在功能上與語(yǔ)言是不可分割的，是衡量語(yǔ)言產(chǎn)生的標(biāo)準(zhǔn)（Tattersall，2016）。同樣，也不存在所謂原型語(yǔ)言的證據(jù)（Berwick & Chomsky，2016：72）。

三、喬姆斯基的語(yǔ)言進(jìn)化假設(shè)

喬姆斯基從語(yǔ)言的基本特征入手，認(rèn)為語(yǔ)言基本特征包括三個(gè)系統(tǒng)：核心運(yùn)算系統(tǒng)，即合并（merge）;負(fù)責(zé)語(yǔ)言外化（externalization）的感覺(jué)運(yùn)動(dòng)系統(tǒng);用于推理、理解、計(jì)劃、行為組織的概念系統(tǒng)。其中，合并運(yùn)算是核心，與其他兩個(gè)系統(tǒng)連接（Berwick & Chomsky，2016：40），在概念系統(tǒng)界面產(chǎn)生無(wú)限結(jié)構(gòu)表達(dá)，獲得確定解析，在感覺(jué)運(yùn)動(dòng)系統(tǒng)界面獲得外化，產(chǎn)生音—義關(guān)聯(lián)（Chomsky，2016）。

合并是進(jìn)化研究的焦點(diǎn)，是語(yǔ)言真正發(fā)生進(jìn)化的成分，語(yǔ)言進(jìn)化和語(yǔ)言變化存在本質(zhì)區(qū)別。喬姆斯基特別澄清一些學(xué)者對(duì)語(yǔ)言進(jìn)化和語(yǔ)言變化的混淆?！安恍业氖?，有時(shí)候存在一種傾向，把真正的進(jìn)化（基因）變化與歷史變化這兩個(gè)完全不同的現(xiàn)象混淆。正如已經(jīng)指出的那樣，有堅(jiān)實(shí)的證據(jù)表明，從大約6萬(wàn)年前人類走出非洲的時(shí)候起，語(yǔ)言機(jī)能（language faculty）沒(méi)有發(fā)生相關(guān)的進(jìn)化，盡管毫無(wú)疑問(wèn)發(fā)生了許多的變化，甚至是外化模式（如：手語(yǔ)）的創(chuàng)新……用更加確切的話來(lái)說(shuō)，語(yǔ)言機(jī)能的產(chǎn)生涉及語(yǔ)言進(jìn)化，而歷史變化（一直持續(xù)）不涉及語(yǔ)言進(jìn)化……如果這些假設(shè)是正確的，那么，外化可能根本沒(méi)有發(fā)生進(jìn)化……”（Berwick & Chomsky，2016：83）。很顯然，喬姆斯基承襲了他之前和Hauser、Fitch合作的論文（Hauser et al.，2002）中的觀點(diǎn)，即，這里的語(yǔ)言機(jī)能指的是語(yǔ)言的狹義機(jī)能——句法遞歸，而“遞歸可以歸納為合并”（Berwick & Chomsky，2016：71）。

合并運(yùn)算系統(tǒng)是突然產(chǎn)生的，不是自然選擇的結(jié)果，而是基因突變所致。具體而言，是基因調(diào)節(jié)元件“增強(qiáng)子（enhancers）”變化的結(jié)果。增強(qiáng)子是DNA的小片段，離編碼蛋白質(zhì)的基因起點(diǎn)的上下游有一定距離，其本身不編碼任何蛋白質(zhì)，也稱為非編碼性DNA，它們與其他元素一起通過(guò)曲折方式與起點(diǎn)接觸而啟動(dòng)DNA轉(zhuǎn)錄（Berwick & Chomsky，2016：43-44）?！俺浅霈F(xiàn)反面證據(jù)，我們采納的最簡(jiǎn)單假設(shè)是，生成程序是由于基因微變而突然出現(xiàn)的”（Berwick & Chomsky，2016：70）。

由于合并運(yùn)算在本質(zhì)上是思維活動(dòng)，因此，喬姆斯基認(rèn)為語(yǔ)言的本質(zhì)是思維，不是交際適應(yīng)?！拔覀兎Q這種最佳操作為合并。只要提供詞匯概念原子，合并操作就可以無(wú)限反復(fù)地產(chǎn)生無(wú)限數(shù)碼式的層次結(jié)構(gòu)表達(dá)。如果這些表達(dá)能在概念系統(tǒng)界面獲得系統(tǒng)解析，這就提供了一種‘思維語(yǔ)言（language of thought）”（Berwick & Chomsky，2016：70）。語(yǔ)言有交際功能并非表示語(yǔ)言為交際而進(jìn)化，這與骨頭可以支撐身體但并非為支撐身體而進(jìn)化一樣（Berwick & Chomsky 2016：63）。

概言之，喬姆斯基認(rèn)為，語(yǔ)言的本質(zhì)是思維，思維層次結(jié)構(gòu)化的工具是合并，合并是語(yǔ)言真正發(fā)生進(jìn)化的成分，是基因調(diào)節(jié)元件微變所致，具有偶然性和突然性，語(yǔ)言在感覺(jué)運(yùn)動(dòng)系統(tǒng)界面的外化則屬于語(yǔ)言變化，已不屬于進(jìn)化范疇。

四、基因突變假設(shè)的間接證據(jù)

迄今，尚無(wú)直接證據(jù)表明語(yǔ)言的句法是6萬(wàn)年前一次基因突變而產(chǎn)生的，但是，與語(yǔ)言潛在能力相關(guān)的基因突變?cè)谌祟愡M(jìn)化過(guò)程中確實(shí)發(fā)生過(guò)多次。在600萬(wàn)年以前人類祖先與黑猩猩分離之時(shí)就發(fā)生了基因突變的事實(shí)——X染色體中的原鈣粘附蛋白（Protocadherin）Xq21.3區(qū)域在復(fù)制過(guò)程中移位至現(xiàn)在人類Y染色體的Yp11.2區(qū)域，而且，在移位過(guò)程中，Xq21.3所含的三個(gè)基因（TGIF2LX，PABPC5，PCDH11X）的位置發(fā)生顛倒，后來(lái)在Yp11.2區(qū)域再次顛倒過(guò)來(lái)，同時(shí)PABPC5被刪除，TGIF2LX被截短，由此而形成的PCDH11X/Y基因配對(duì)獲得了加速進(jìn)化，對(duì)大腦的非對(duì)稱性的進(jìn)化起著決定作用（Priddle & Crow，2013a），極大地改變了大腦神經(jīng)的連接特征，對(duì)與語(yǔ)言神經(jīng)基礎(chǔ)相關(guān)的人類大腦的進(jìn)化起著關(guān)鍵作用（Priddle & Crow，2013b）。

在人類祖先與黑猩猩分離之后直至40～80萬(wàn)年前智人與尼安德特人（Neanderthals）分離之前這段時(shí)期，也發(fā)生過(guò)多次與語(yǔ)言潛在能力相關(guān)的基因突變，其中有些是現(xiàn)代人類和已經(jīng)滅絕的人屬物種（genus Homo）共有的，包括GADD45G的一個(gè)增強(qiáng)子的刪除、SRGAP2的復(fù)制、FOXP2兩個(gè)氨基酸的置換、HAR1的突變，上述的四起基因突變分別與腦形成、信號(hào)加工能力提升、交際能力提升、大腦皮層擴(kuò)展相關(guān)（Somel et al.，2013：113）。甚至是在智人與尼安德特人分道揚(yáng)鑣之后，現(xiàn)代人類也發(fā)生了基因突變，目前已知的人類獨(dú)有的基因突變包括MEF2A增強(qiáng)子的突變和FOXP2調(diào)節(jié)元件的突變，前者與突觸發(fā)生延遲（delayed synaptogenesis）相關(guān)，有利于增加大腦皮層突觸密度和神經(jīng)元數(shù)量，可能為人類認(rèn)知能力的提升奠定了基礎(chǔ)，而后者被認(rèn)為可能與語(yǔ)言最終產(chǎn)生相關(guān)（Somel et al.，2013：113，118）。

五、簡(jiǎn)評(píng)與總結(jié)

人類進(jìn)化過(guò)程中發(fā)生多次基因變化和其他動(dòng)物沒(méi)有語(yǔ)言的事實(shí)，暗示自然選擇的單一作用確實(shí)難以解釋語(yǔ)言的進(jìn)化和產(chǎn)生。因此，許多學(xué)者支持語(yǔ)言是在進(jìn)化史中最近突然產(chǎn)生的，是基因突變結(jié)果的假設(shè)（如Klein，2008;Chomsky，2016;Berwick & Chomsky，2016;Tattersall，2016）。鑒于人類進(jìn)化過(guò)程中發(fā)生過(guò)多次基因突變，那么，語(yǔ)言最終的產(chǎn)生是由一次基因突變導(dǎo)致的可能性是存在的。

但是，如果說(shuō)語(yǔ)言的整個(gè)句法運(yùn)算系統(tǒng)是一次基因突變所致，或許值得商榷。600萬(wàn)年前人類祖先與黑猩猩分離時(shí)發(fā)生的基因突變而形成的PCDH11X/Y基因配對(duì)，雖然一開(kāi)始不足以使語(yǔ)言產(chǎn)生，因?yàn)楫吘箾](méi)有充分證據(jù)顯示能人（Homo habilis）、匠人（Homo ergaster）、甚至是與現(xiàn)代人類關(guān)系最近的尼安德特人擁有語(yǔ)言（Berwick et al.，2013），但是，人類的PCDH11X/Y基因配對(duì)一直在加速進(jìn)化過(guò)程中。迄今，人類PCDH11Y胞域（cytodomain）和胞外域（ectodomain）已經(jīng)分別積聚了10次和8次變化，而有關(guān)尼安德特人基因測(cè)序則顯示PCDH11Y胞外域發(fā)生1次變化;人類PCDH11X胞外域發(fā)生了4次編碼變化，而見(jiàn)于尼安德特人的只有3次。因此，“除非獲得尼安德特人的確切基因測(cè)序，PCDH11X中的Cys680半胱氨酶的引入和PCDH11Y的17次變化依然是人類獨(dú)有特征的候選項(xiàng)”（Priddle & Crow，2013a：41）。而且，人類的PCDH11X/Y基因配對(duì)已經(jīng)深深影響了人類大腦的側(cè)化（lateralization）（Priddle & Crow，2013a），包括人類大腦Broca區(qū)的獨(dú)有側(cè)化，而人類Broca區(qū)的BA44左側(cè)化及其與后顳皮層之間的背側(cè)通路對(duì)加工自然語(yǔ)言的句法起著關(guān)鍵作用（Friederici，2016）。此外，前文所提及的在人屬物種進(jìn)化過(guò)程中發(fā)生的其他基因突變是否與語(yǔ)言運(yùn)算系統(tǒng)毫無(wú)關(guān)聯(lián)呢？

此外，喬姆斯基否定FOXP2調(diào)節(jié)元件的突變與合并運(yùn)算系統(tǒng)的產(chǎn)生相關(guān)，認(rèn)為FOXP2調(diào)節(jié)元件的突變只與語(yǔ)言的外化過(guò)程（即言語(yǔ)）相關(guān)（Berwick & Chomsky，2016：40）。這一觀點(diǎn)是否正確尚有待于進(jìn)一步研究，畢竟，有證據(jù)表明人類的FOXP2對(duì)基底神經(jīng)節(jié)及其與大腦皮層相關(guān)通路的形成及加速信息傳遞起著至關(guān)重要的作用（Lieberman，2013），而且，F(xiàn)OXP2異常導(dǎo)致的失語(yǔ)癥與Broca失語(yǔ)癥類似，暗示FOXP2涉及句法（Johansson，2013）。此外，通過(guò)比較植入人類FOXP2的老鼠和沒(méi)有植入人類FOXP2的老鼠，發(fā)現(xiàn)在執(zhí)行從陳述性學(xué)習(xí)（declarative learning）向程序性學(xué)習(xí)（procedural learning）過(guò)渡中，前者的學(xué)習(xí)速度更快（Schreiweis et al.，2014）。程序性學(xué)習(xí)涉及將行為序列化和自動(dòng)化，與語(yǔ)言句法也可能也存在關(guān)聯(lián)性。

在重視語(yǔ)言進(jìn)化過(guò)程中基因突變的作用的同時(shí)，也不能忽視自然選擇的作用，因?yàn)榛蛲蛔冎灰獙?duì)有機(jī)體的適應(yīng)性體現(xiàn)優(yōu)勢(shì)，就可能獲得自然選擇，當(dāng)基因突變頻率達(dá)到關(guān)鍵點(diǎn)，就可能擴(kuò)展至整個(gè)群體并得以穩(wěn)固（Smith & Haigh，1974）。因此，語(yǔ)言（包括句法）的進(jìn)化和最終的產(chǎn)生，可能是自然選擇和多次基因突變共同作用的結(jié)果，既體現(xiàn)連續(xù)性，又體現(xiàn)非連續(xù)性。

參考文獻(xiàn)：

[1]Berwick，R.C.M.D.Hauser & I.Tattersall.Neanderthal language？Just-so stories take center stage[J].Frontiers in Psychology，2013，4 （ 671）：1-2.

[2]Berwick，R.C.& N.Chomsky.Why Only Us：Language and Evolution[M].Cambridge，Massachusetts：The MIT Press，2016.

[3]Bickerton，D.More than Nature Needs：Language，Mind，and Evolution[M].Massachusetts：Harvard University Press，2014.

[4]Corballis，M.C.The evolution of language：Sharing our mental lives[J].Journal of Neurolinguisitcs，2016.http：//dx.doi.org/10.1016/j.jneuroling.2016（6）：3.

[5]Chomsky，N.Biolinguistic explorations：Design，development，evolution[J].International Journal of Philosophical Studies，2007，15（1）：1-21.

[6]Chomsky，N.The language capacity：architecture and evolution[J].Psychonomic Bulletin & Review，2016.doi：10.3758/s13423-016-1078-6.

[7]Darwin，C.On the Origin of Species[M].London：John Murray，1859.

[8]Dediu，D.& S.C.Levinson.On the antiquity of language：the reinterpretation of Neandertal linguistic capacities and its consequences[J].Frontiers in Psychology，2013，4（397）：1-17.

[9]Falk，D.Evolution of brain and culture：the neurological and cognitive journey from Australopithecus to Albert Einstein[J].Journal of Anthropological Sciences，2016（94）：1-14.

[10]Friederici，A.D.Evolution of the neural language network[J].Psychonomic Bulletin & Review，2016.doi：10.3758/s13423-016-1090-x.

[11]Gibson，K.R.Language or protolanguage？A review of the ape language literature[C]//M.Tallerman & K.R.Gibson.The Oxford Handbook of Language Evolution.New York：Oxford University Press，2012：46-58.

[12]Hauser，M.D.，N.Chomsky & W.T.Fitch.The faculty of language：What is it，who has it，and how did it evolve[J].Science，2002，298（5598）：1569-1579.

[13]Johansson，S.The talking Neanderthals：What do fossils，genetics，and archeology say[J].Biolinguistics，2013（7）：35-74.

[14]Klein，R.G.Out of Africa and the evolution of human behavior[J].Evolutionary Anthropology，2008，17（6）：267-281.

[15]Lieberman，P.The Unpredictable Species：What Makes Human Unique[M].Princeton and Oxford：Princeton University Press，2013.

[16]Priddle，T.H.& T.J.Crow.The protocadherin 11X/Y （PCDH11X/Y） gene pair as determinant of cerebral asymmetry in modern Homo sapiens[J].Annals of the New York Academy of Sciences，2013a，1288：36-47.

責(zé)任編輯：趙慧敏