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    中世紀(jì)英國(guó)憲政史研究的新理路

    2019-10-14 02:17王棟
    古代文明 2019年4期
    關(guān)鍵詞:王權(quán)憲政

    提 ?要:《英國(guó)“憲政王權(quán)”論稿》 一書以“憲政王權(quán)”為研究主題,對(duì)中世紀(jì)后期英國(guó)政治史進(jìn)行了宏闊總結(jié)?!墩摳濉诽厣r明,在唯物史觀的指導(dǎo)和中國(guó)經(jīng)驗(yàn)的啟發(fā)下,精心考辨了西方學(xué)界已有成果,在“文本中的政治”以及“制度中的政治”中研究和揭示了“實(shí)際發(fā)生的政治”,得出了接近歷史實(shí)際的判斷,并總結(jié)出了政治史研究中的“利益原則”和“實(shí)力對(duì)比原則”?!墩摳濉冯m然在內(nèi)容、翻譯和字句中存在瑕疵,但總體上不惟總結(jié)了已有的政治史成果,更為后續(xù)研究奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ),開拓了中世紀(jì)英國(guó)憲政史研究的新理路。

    關(guān)鍵詞:憲政;王權(quán);孟廣林;君權(quán);新理路

    DOI: 10.16758/j.cnki.1004-9371.2019.04.004

    政治史是歷史研究最傳統(tǒng)的范疇,20世紀(jì)新史學(xué)的興起對(duì)政治史研究構(gòu)成了極大挑戰(zhàn),中國(guó)學(xué)界的政治史研究在近30年也面臨了同樣的挑戰(zhàn)。1挑戰(zhàn)之下,學(xué)界提出了政治文化、公眾史學(xué)和中西比較等新理路。近年來政治史研究在全球逐漸走向復(fù)興,2中國(guó)的世界史學(xué)界也涌現(xiàn)了部分扎實(shí)的政治史著作。以英國(guó)王權(quán)研究為例,孟廣林教授2002年出版的《英國(guó)封建王權(quán)論稿:從諾曼征服到大憲章》至今仍是中古英國(guó)政治史研究的佳作;3他的另一著作,2017年出版的《英國(guó)“憲政王權(quán)”論稿:從<大憲章>到“玫瑰戰(zhàn)爭(zhēng)”》(下簡(jiǎn)稱《論稿》)則接續(xù)前作,4以憲政王權(quán)為切入點(diǎn),在對(duì)西方學(xué)界批判繼受的基礎(chǔ)上,展現(xiàn)了中世紀(jì)晚期英國(guó)政治史的宏闊局面,開拓了中世紀(jì)英國(guó)憲政史研究的新理路。

    一、學(xué)術(shù)史的繼受與反思:從牛津?qū)W派到麥克法蘭學(xué)派

    《論稿》頗具特色,采用主題討論的寫作體例,共分7章。第一章“導(dǎo)論:西方學(xué)術(shù)史的梳理與反思”對(duì)西方學(xué)術(shù)史進(jìn)行了細(xì)致梳理。第二章為“《大憲章》與英國(guó)王權(quán)的演進(jìn)”,關(guān)注《大憲章》的歷史境遇與憲政王權(quán)的形成。第三章為“貴族與‘憲政王權(quán)”,認(rèn)為貴族與王權(quán)之間的政治聯(lián)系因議會(huì)的出現(xiàn)發(fā)生了變化,但貴族仍是王權(quán)統(tǒng)治的基礎(chǔ),雙方既合作又對(duì)抗。第四章為“議會(huì)與‘憲政王權(quán)的運(yùn)作”,講述議會(huì)逐漸成為一種以君主為軸心并與貴族、地方等級(jí)協(xié)商為政的政治平臺(tái),主流是服務(wù)王權(quán)。第五章為“政治風(fēng)暴中的王權(quán)”,分析了“1381年起義”、“1327年革命”、“1399年革命”以及“玫瑰戰(zhàn)爭(zhēng)”,注意到憲政王權(quán)的難以為繼以及新君主制的時(shí)代需要。第六章為“‘政治文本中的王權(quán)”,指出多種文本中有的包含“有限王權(quán)”的政治主張,有的則在某種程度上折射了“王大于法”的國(guó)王專制的現(xiàn)實(shí)。

    在第一章中,《論稿》首先梳理了輝格解釋模式的產(chǎn)生和意義。17世紀(jì)英國(guó)新興資產(chǎn)階級(jí)和新貴族在闡述法治理想時(shí),推導(dǎo)出以“自由權(quán)利”和“議會(huì)主權(quán)”為核心的古代憲政。19世紀(jì)下半葉輝格解釋模式形成,即從日耳曼自由傳統(tǒng)出發(fā),將《大憲章》視為憲政文本,將議會(huì)視為其制度結(jié)晶,并構(gòu)建了“憲政革命”的神話。1

    正如《論稿》所云:“中世紀(jì)后期的政治史演繹為‘日耳曼傳統(tǒng)主導(dǎo)下貴族抗?fàn)帉V仆鯔?quán)的歷史,‘法律與議會(huì)支配王權(quán)的歷史,臣民‘自由權(quán)利不斷拓展的歷史?!?

    《論稿》繼而回顧了20世紀(jì)牛津?qū)W派及其輝格解釋模式在理論和史實(shí)兩方面受到的持續(xù)不斷的挑戰(zhàn)。50年代麥克法蘭(K. B. McFarlane)關(guān)注創(chuàng)造制度并在其中活動(dòng)的人,3并極為深刻地指出:“大部分中世紀(jì)晚期憲政史的根源矛盾在于其假設(shè)國(guó)王和貴族的利益是對(duì)立的,而且這種對(duì)立是無法避免的。這種假設(shè)在我看來是錯(cuò)誤的?!?麥克法蘭在此基礎(chǔ)上提出了“變態(tài)封建主義”的概念,強(qiáng)調(diào)所謂的“變態(tài)封建主義”是以支付貨幣的契約來維系的、以親緣關(guān)系為核心的庇護(hù)制。之后的學(xué)者大都繼承了麥克法蘭的研究理路,對(duì)憲政王權(quán)進(jìn)行了更為深入的分析。如麥克法蘭的再傳弟子威廉·阿莫諾(W. M. Ormrod)指出某一國(guó)王失敗的個(gè)案并不意味著王權(quán)受到貶抑。5另一位開創(chuàng)新憲政史(new constitutional history)的再傳弟子克莉絲汀·卡朋特(Christine Carpenter)也指出,一個(gè)軟弱的國(guó)王比一個(gè)強(qiáng)大的國(guó)王更為危險(xiǎn),一個(gè)能夠被統(tǒng)治階級(jí)成員控制的國(guó)王也有更多的危險(xiǎn)。6總體上,麥克法蘭學(xué)派取代了牛津?qū)W派,變態(tài)封建主義模式代替了輝格解釋模式。同時(shí)研究對(duì)象也從制度轉(zhuǎn)向貴族,從行為轉(zhuǎn)向動(dòng)機(jī)。

    此外,孟教授還與諸多英美專家進(jìn)行了深入對(duì)談,相關(guān)文章收錄在該書的附錄三中。對(duì)談遵循著大體相同的問題意識(shí),即中世紀(jì)英國(guó)政治史的研究進(jìn)路,答案則是斯塔布斯理論及其之后研究的修正。其中被反復(fù)討論的幾個(gè)主題是斯塔布斯、日耳曼自由傳統(tǒng)、封建契約、王在法下、議會(huì)王權(quán)、農(nóng)民起義以及史學(xué)方法。雖然英美學(xué)界的觀點(diǎn)不盡相同,但總體上形成了共識(shí):第一,斯塔布斯被不同程度地批判,日耳曼自由傳統(tǒng)被不同程度地質(zhì)疑;其次,封建契約被視作某種社會(huì)理念性的存在,“王在法下”是一種思想傳統(tǒng)和一定的歷史事實(shí),“蘭開斯特憲政主義”總體上遭到質(zhì)疑;第三,議會(huì)王權(quán)以國(guó)王為主導(dǎo);第四,農(nóng)民起義很大程度上被忽略了;第五,唯物史觀指導(dǎo)下的政治史以及比較史學(xué)都有持續(xù)研究的空間。

    不過也應(yīng)看到《論稿》更側(cè)重對(duì)麥克法蘭學(xué)派理論的吸收,對(duì)方興未艾的新憲政史的吸收相對(duì)較少。新憲政史派興盛于90年代,以克莉絲汀·卡朋特和愛德華·鮑威爾(Edward Powell)為代表,吸收并反思了麥克法蘭學(xué)派的理論,關(guān)注法律和法律觀念。1新憲政史強(qiáng)調(diào)中古后期的財(cái)產(chǎn)不可侵犯和法律應(yīng)當(dāng)保護(hù)所有權(quán)的權(quán)利觀念,認(rèn)為財(cái)產(chǎn)法塑造了土地保有者的政治態(tài)度。保護(hù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的國(guó)王和貴族被認(rèn)為是“憲政的”,后者行使權(quán)力也被認(rèn)為是符合“公共福利”的。不過卡朋特的學(xué)生約翰·沃茨(John Watts)更注重國(guó)王和大貴族在中央政治中的“合議”(collegiate)模式。2阿諾莫和肯普謝爾(M. S. Kempshall)等學(xué)者受新憲政主義影響,關(guān)注以“公共利益”為代表的公共修辭對(duì)中世紀(jì)晚期政治的關(guān)鍵塑造。3《論稿》當(dāng)然關(guān)注政治和法律制度,但較少關(guān)注法律制度對(duì)財(cái)產(chǎn)的保護(hù),以及與此相關(guān)的以“財(cái)產(chǎn)權(quán)”為核心的憲制發(fā)展。總體上,《論稿》基于宏闊的視野、鮮明的問題意識(shí)和長(zhǎng)久的學(xué)術(shù)積累,嘗試“以馬克思主義唯物史觀為理論指南,在批判借鑒西方史學(xué)成果的基礎(chǔ)上,充分地利用歷史文獻(xiàn)資料,對(duì)中世紀(jì)后期英國(guó)‘憲政王權(quán)的緣起、運(yùn)作和本質(zhì)屬性,從政治制度構(gòu)建、政治群體活動(dòng)、政治權(quán)威的運(yùn)作與限度、政治思想的折射等諸層面進(jìn)行多角度、整合式的考量”。

    二、政治史書寫的三重視域:從文本、制度到實(shí)際政治

    《論稿》二到六章具體展現(xiàn)了憲政王權(quán)的發(fā)展與內(nèi)涵,總體上是在“文本中的政治”、“制度中的政治”和“實(shí)際發(fā)生的政治”三個(gè)視域下展開分析的。

    (一)文本中的政治

    文本中的政治首先在于對(duì)文本內(nèi)容的理解和闡釋?!墩摳濉愤x取了思想家布萊克頓、福特斯鳩、奧卡姆和威克里夫的政治文本以及無名氏所作的《劉易斯之戰(zhàn)頌》。政治思想因其模糊性,素難考察其間的繼受與發(fā)展,《論稿》一書在此方面頗有突破。這些“文本”一般借助三個(gè)傳統(tǒng)——基督教神法、日耳曼習(xí)慣和封建契約,并往往試圖整合三個(gè)傳統(tǒng),用來闡述一種法治或王在法下的理念。但文本中的具體內(nèi)容并非完全相同,《論稿》結(jié)合歷史語境,闡發(fā)了文本的幽微深意,如布萊克頓和《劉易斯之戰(zhàn)頌》強(qiáng)調(diào)法律權(quán)威對(duì)王權(quán)的限制。值得注意的是,《論稿》在唯物史觀的指導(dǎo)下,進(jìn)一步指出文本中的法治不僅可能不是實(shí)然的,而是應(yīng)然的,5更有可能有其特有意蘊(yùn)的隱秘書寫和反向書寫,認(rèn)定“這樣的政治信條強(qiáng)調(diào)得越多,反倒是證明了‘王在法上的專制現(xiàn)象越嚴(yán)重”。

    (二)制度中的政治

    《論稿》認(rèn)為政治制度一定程度上是政治文本或政治文化的具象化與規(guī)制化,并分析了《大憲章》和《牛津條例》中的體系化的貴族理想設(shè)計(jì)。7當(dāng)然中世紀(jì)后期最為重要的制度創(chuàng)新是議會(huì)制度,而議會(huì)權(quán)限是逐漸形成的。1295年模范議會(huì)召開,1322年的《約克制定法》正式確認(rèn)了議會(huì)的立法權(quán)力。此原則之后被屢次重申,如1327年議會(huì)宣布:“除非征得國(guó)王與高級(jí)教士、伯爵與男爵及王國(guó)其他民眾的同意,不得進(jìn)行法律的變更;如有變更,必須在議會(huì)中進(jìn)行?!?議會(huì)的公共提案(public bill)也成為議會(huì)法律的重要來源,議會(huì)同國(guó)王一起分享立法權(quán)。此外議會(huì)還通過《1341年法令》參與官員任命與審判,試圖控制行政權(quán)。1352年《叛逆法》則是議會(huì)擴(kuò)張審判權(quán)的另一次成果。議會(huì)最終成為以君主為軸心并與貴族、地方等級(jí)協(xié)商為政的政治平臺(tái),深刻改變了王權(quán)的運(yùn)作模式。值得注意的是,輝格史學(xué)的貢獻(xiàn)就在于對(duì)議會(huì)制度的要求、規(guī)定與程序的演繹與判定。但從制度的機(jī)理、組織與運(yùn)作程序解讀出來的“制度中的政治”并不能等同于現(xiàn)實(shí)中的政治。1

    (三)實(shí)際發(fā)生的政治

    現(xiàn)實(shí)政治既可以由文本表達(dá),通過制度來彰顯,也可以脫離文本和制度呈現(xiàn)為國(guó)王與主要政治勢(shì)力之間在權(quán)益上的締結(jié)、紛爭(zhēng)、合作與對(duì)抗。貴族群體是中古社會(huì)最重要的政治群體,依據(jù)不同的測(cè)算標(biāo)準(zhǔn),貴族群體(baron, aristocracy, noble, baronage)在12、13世紀(jì)之間約有200到300個(gè)家族,議會(huì)則是中古后期政治運(yùn)作最為關(guān)鍵的場(chǎng)所?!墩摳濉氛J(rèn)為議會(huì)在限制君主個(gè)人專橫、規(guī)范王權(quán)運(yùn)作上發(fā)揮了重要作用,如議會(huì)借助征稅權(quán),堅(jiān)持和發(fā)展了“先改正后給予”的原則。議會(huì)在間接稅方面力圖掌握決定權(quán),但在直接稅方面支持國(guó)王。不過戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期國(guó)王往往能獲得議會(huì)的批準(zhǔn),支持王權(quán)仍是主導(dǎo)趨向。議會(huì)的立法權(quán)、司法管轄權(quán)和干預(yù)行政都有不同程度的發(fā)展,議會(huì)王權(quán)本質(zhì)是國(guó)王與貴族、地方等級(jí)對(duì)王國(guó)統(tǒng)治權(quán)的分享與博弈。值得注意的是,《論稿》吸收了麥克法蘭學(xué)派的成果,對(duì)早期議會(huì)的成員做了細(xì)致梳理。

    總體上,《論稿》在文本、制度和實(shí)際政治三方面的論述上都有較大的突破。以1215年《大憲章》為例。在文本和制度方面,《論稿》詳細(xì)分析了《大憲章》的文化內(nèi)涵和制度設(shè)計(jì),發(fā)掘了《大憲章》中的代表原則和同意原則,這在以往有關(guān)《大憲章》的研究中尚未有足夠深入的討論。2在實(shí)際政治方面,《論稿》通過《財(cái)政署卷檔》梳理了繼承金的數(shù)量,指出不同于《大憲章》第2章規(guī)定的100鎊,13世紀(jì)20年代《財(cái)政署卷檔》的征收數(shù)目包括200、300、500、10000鎊,遠(yuǎn)高于定額。

    三、唯物史觀指導(dǎo)下的理論言說

    如上所見,《論稿》綜合文本、制度和現(xiàn)實(shí)三重視域,描繪了中世紀(jì)后期政治史宏闊壯麗而又纖細(xì)可見的圖景?!墩摳濉犯谖ㄎ锸酚^指導(dǎo)下,整合眾多學(xué)說,對(duì)許多重大學(xué)理問題做出了令人信服的判斷。更值得注意的是,作者以中國(guó)經(jīng)驗(yàn)指導(dǎo)了本書的寫作。中國(guó)經(jīng)驗(yàn)至少包括三個(gè)方面,首先是中國(guó)的歷史經(jīng)驗(yàn),其次是中國(guó)的當(dāng)代經(jīng)驗(yàn),再次是學(xué)者的個(gè)體經(jīng)驗(yàn)。4中國(guó)史學(xué)源遠(yuǎn)流長(zhǎng),近代以來融匯西學(xué),頗有創(chuàng)見,對(duì)學(xué)者多有啟發(fā)。如反對(duì)輝格解釋的劍橋?qū)W派的約翰·波考克在研究近代歷史學(xué)形成時(shí),也受到了顧頡剛“古史辨”理論的啟發(fā)。5《論稿》除了融匯上述歷史經(jīng)驗(yàn)、當(dāng)代經(jīng)驗(yàn)和個(gè)體經(jīng)驗(yàn)外,還吸取了中國(guó)的治史經(jīng)驗(yàn)。

    (一)封建性與公共性:唯物史觀視域下的憲政王權(quán)性質(zhì)

    封建制如何產(chǎn)生公共權(quán)威?這種公共性的性質(zhì)又是如何?議會(huì)顯然是憲政王權(quán)研究的關(guān)鍵切入點(diǎn)。在議會(huì)研究方面,麥克法蘭結(jié)合群體分析法和庇護(hù)制,論證了下議院的相對(duì)獨(dú)立性。該觀點(diǎn)為約翰·羅斯科爾和約翰·愛德華茲的議會(huì)研究所承繼。但變態(tài)封建主義(參見下文論述)也有缺點(diǎn),即一方面過于關(guān)注物質(zhì)利益,不宜貿(mào)然進(jìn)行概括;另一方面又偏向碎片化,并不足以解釋公共性的產(chǎn)生。6到20世紀(jì)80年代末,新興的新憲政史家方才意識(shí)到回歸思想和原則的必要性。7《論稿》則不同于新憲政史對(duì)議會(huì)傳統(tǒng)的泛論,8在唯物史觀的指導(dǎo)下強(qiáng)調(diào)了早期王廷各類會(huì)議不具有代表性,認(rèn)為真正重要的是議會(huì)的興起、改造與擴(kuò)張。并以地方代表為標(biāo)準(zhǔn),認(rèn)可了學(xué)者們一向所強(qiáng)調(diào)的1295年英國(guó)的“模范國(guó)會(huì)”是英國(guó)議會(huì)形成的標(biāo)志性事件??傮w上,《論稿》更注重吸收梅特蘭開創(chuàng)的制度史研究,1梳理了議會(huì)的發(fā)展及其與王權(quán)的關(guān)系。

    《論稿》認(rèn)為這一時(shí)期“隨著‘君權(quán)(crown)理想的滋生和議會(huì)君主制的建構(gòu)尤其是地方等級(jí)代表的議政參與,國(guó)王的公共權(quán)威形象更加凸顯,其封建私家宗主的身份進(jìn)一步淡化”。2這就是梅特蘭所稱的“反封建”(anti-feudal)的公共性。3但《論稿》在唯物史觀的指導(dǎo)下,更強(qiáng)調(diào)議會(huì)王權(quán)本質(zhì)是封建性的。議會(huì)不是國(guó)家“主權(quán)”機(jī)構(gòu),而是國(guó)王召集的,由教俗貴族和地方等級(jí)參與的封建性的議事機(jī)構(gòu)。英國(guó)封建土地所有制決定國(guó)王和貴族的根本利益是一致的?!墩摳濉肥崂砹恕皯椪鯔?quán)”復(fù)雜曲折的歷程,并指出“‘憲政王權(quán)仍舊是代表封建主階級(jí)的權(quán)益,議會(huì)形成后,國(guó)王的獨(dú)裁統(tǒng)治并未消失”。4

    (二)社會(huì)形態(tài)學(xué)說中的變態(tài)封建主義:憲政王權(quán)時(shí)期的核心理論

    斯塔布斯認(rèn)為中世紀(jì)的人存在清晰的“憲政”理念,并將中世紀(jì)危機(jī)視作對(duì)憲政理念的一種維護(hù),開創(chuàng)了輝格敘事的憲政史。20世紀(jì)的史學(xué)家對(duì)宏大敘事失去了興趣,代之而起的是對(duì)歷史人物及其活動(dòng)的研究(Prosopography)。史學(xué)家通過對(duì)不同人物的研究,探索議會(huì)運(yùn)行,把握時(shí)代局勢(shì)。麥克法蘭吸收了路易斯·納米爾爵士(L. B. Namier)利益和庇護(hù)的視角,5提出了變態(tài)封建主義理論,并將其視為符合歷史規(guī)律的社會(huì)組織形態(tài)。6麥克法蘭的變態(tài)封建主義是一種功能主義模式(functionalist model),取代了斯塔布斯的憲政模式。

    馬克垚先生指出“社會(huì)形態(tài)學(xué)說是一種認(rèn)識(shí)社會(huì)歷史發(fā)展的正確理論和有效方法”,7《論稿》顯然是以社會(huì)形態(tài)理論統(tǒng)率“變態(tài)封建主義”學(xué)說,進(jìn)而概括憲政王權(quán)的政治史?!墩摳濉分胤治隽俗儜B(tài)封建主義的定義、產(chǎn)生與作用。封建制是諾曼征服后建立的主要政治制度,但隨著13世紀(jì)商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和封建地產(chǎn)占有的復(fù)雜化,14、15世紀(jì)盛行以庇護(hù)制(Patronage)和扈從制(Retinue)為核心內(nèi)容的變態(tài)封建主義。庇護(hù)制從軍事出發(fā),逐漸延伸到大貴族的私家領(lǐng)主權(quán),甚至有只提供行政服務(wù)的隨扈。在此過程中,大貴族作為頂級(jí)領(lǐng)主,以貨幣支付為紐帶,授予封建私家特權(quán),主人和扈從之間形成了相互的權(quán)利義務(wù)關(guān)系?!墩摳濉分赋觯骸啊儜B(tài)封建主義區(qū)別于以土地占有為基礎(chǔ)、以封君封臣關(guān)系為紐帶的傳統(tǒng)封建制度,其核心是以貨幣支付相應(yīng)的土地收益并以此建立以契約為紐帶的、以親緣關(guān)系為核心的庇護(hù)制。”8同時(shí)變態(tài)封建主義與區(qū)域性大貴族是事物的一體兩面?!墩摳濉凡煌谂=?qū)W派對(duì)政府運(yùn)作的忽視,也不同于麥克法蘭學(xué)派對(duì)個(gè)人和人際關(guān)系的關(guān)注,9而是在唯物史觀的指導(dǎo)下,對(duì)大貴族政府的公私屬性進(jìn)行了綜合凝練,強(qiáng)調(diào)貴族的封建性?!墩摳濉氛J(rèn)為,變態(tài)封建主義給憲政王權(quán)帶來嚴(yán)峻的挑戰(zhàn),既是這一時(shí)期政治動(dòng)蕩的根源,10也是新君主制產(chǎn)生的重要原因。11

    (三)國(guó)王與法律的關(guān)系:中國(guó)經(jīng)驗(yàn)帶來的反思

    王權(quán)與法律關(guān)系是前現(xiàn)代政治史最為核心的問題之一,中古英國(guó)王權(quán)與法律關(guān)系也一直聚訟紛紛。在中國(guó)學(xué)界中古中期研究中,一派研究者關(guān)注法律保障機(jī)制,認(rèn)同“王在法下”的政治圖景;另一派研究者關(guān)注王權(quán),發(fā)現(xiàn)了廣泛的“王在法上”的現(xiàn)象。1《論稿》認(rèn)為13世紀(jì)王國(guó)與公共權(quán)威的建設(shè)促進(jìn)了王權(quán)(monarchy)向君權(quán)(crown)的轉(zhuǎn)換。相較于王權(quán)的教俗混雜公私不分,君權(quán)是代表“王國(guó)共同體”的世俗公共權(quán)威,并為法律所規(guī)范,議會(huì)所承載。2君權(quán)具有雙重政治效應(yīng)。一方面,“君權(quán)”賦予了國(guó)王拓展權(quán)威的合法性與制度平臺(tái);另一方面,議會(huì)產(chǎn)生后將“君權(quán)”與國(guó)王區(qū)分的政治意識(shí),會(huì)促進(jìn)國(guó)王個(gè)人權(quán)威的削弱。如1308年議會(huì)主張對(duì)“君權(quán)”而非國(guó)王個(gè)人效忠。

    相較于中古中期的事件觀察,中古晚期的制度考察更易于展現(xiàn)和測(cè)度王權(quán)與法律的關(guān)系問題。中世紀(jì)后期最為重要的制度創(chuàng)新就是議會(huì)制度建構(gòu)。議會(huì)是以君主為軸心并與貴族、地方等級(jí)協(xié)商為政的政治平臺(tái)。議會(huì)王權(quán)改變了王權(quán)的運(yùn)作模式,尤其是在議會(huì)獲得征稅權(quán)和部分立法權(quán)以后,形成了國(guó)王通過議會(huì)和法律來實(shí)施統(tǒng)治的制度,但是《論稿》極度警惕“制度中的政治”與“實(shí)際發(fā)生的政治”之間的不同與背離。這里孟教授明顯受到了任公《中國(guó)歷史研究法》的影響。任公深諳民初政治,知道具文的中華民國(guó)約法與實(shí)際政治相差不知幾萬里;任公也深諳中國(guó)歷史,知道漢代尚書省權(quán)柄無法可據(jù)卻掌握實(shí)權(quán)。故此,任公強(qiáng)調(diào)政治史研究一方面要關(guān)注形式上的政治組織,另一方面更要注意政治的活用。3《論稿》注意到,國(guó)王運(yùn)作和操縱議會(huì),讓議會(huì)服務(wù)于國(guó)王的立法和征稅要求,甚至擺脫議會(huì)限制一意專行?!墩摳濉窂?qiáng)調(diào):“盡管‘王在法下的政治傳統(tǒng)與‘王在議會(huì)的政治規(guī)則要求將國(guó)王個(gè)人的私家權(quán)威讓位于涵蓋整個(gè)‘王國(guó)共同體的公共的‘君權(quán),但并非有一個(gè)凌駕于國(guó)王之上的王國(guó)最高公共權(quán)威實(shí)體存在?!?《論稿》進(jìn)一步指出議會(huì)擴(kuò)張立法權(quán)和審判權(quán)以及控制行政權(quán)的行為的合法性仍是為了維持君主——王國(guó)政治秩序。國(guó)王與議會(huì)在立法、司法和行政諸方面爭(zhēng)奪權(quán)力,實(shí)質(zhì)上是國(guó)王與貴族、地方代表分配王國(guó)統(tǒng)治權(quán)的博弈。

    不過需要注意的是,《論稿》在比較中更關(guān)注中西政治史相同的方面,但也要警惕中西相同中必然存在的不同形式,并關(guān)注這種形式不同的重要意義。毫無疑問,西方文本中的“王在法下”如同中國(guó)帝制時(shí)代一樣難以實(shí)踐,但在中西比較的視野下,文本本身卻也證明了某種程度的王權(quán)之受限:即還有反抗言論存在的空間,而非“國(guó)人莫敢言,道路以目”的更專制局面。就像明末的思想家還可以批評(píng)君權(quán),清代的學(xué)者卻只能“避席畏聞文字獄,著書都為稻粱謀”了。研究者應(yīng)當(dāng)時(shí)刻謹(jǐn)記,中國(guó)歷史經(jīng)驗(yàn)只能提供反思,而不能代替對(duì)英國(guó)歷史的切實(shí)研究。

    (四)重新理解農(nóng)民起義:中國(guó)經(jīng)驗(yàn)開拓的新內(nèi)容

    農(nóng)民戰(zhàn)爭(zhēng)是中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)最為常見的政治現(xiàn)象,但直到20世紀(jì)才在唯物史觀和中國(guó)革命經(jīng)驗(yàn)的指導(dǎo)下占據(jù)重要地位。杰弗里·巴勒克拉夫1978年就注意到這一中國(guó)歷史研究的新領(lǐng)域,但他拒絕接受在西方歷史研究中農(nóng)民起義具有同等重要的地位,5該立場(chǎng)一直延續(xù)至今。1381年起義是封建時(shí)代西歐規(guī)模最大、程度最激烈的農(nóng)民起義。對(duì)于這次起義,14世紀(jì)的編年史家稱之為暴亂,18世紀(jì)的埃德蒙頓·伯克斥為黑暗時(shí)代。斯塔布斯視起義為“日耳曼自由傳統(tǒng)的注腳”。6麥克法蘭學(xué)派主要關(guān)注國(guó)王、貴族和鄉(xiāng)紳群體,并不關(guān)注農(nóng)民起義。到20世紀(jì)70年代主要是英國(guó)新馬克思主義學(xué)派(以羅德尼·希爾頓為代表)關(guān)注農(nóng)民起義,7強(qiáng)調(diào)農(nóng)民爭(zhēng)取自由權(quán)利的正當(dāng)性。90年代以來,新憲政史開始關(guān)注邊緣群體的政治表達(dá),認(rèn)為起義反映了民眾對(duì)

    王權(quán)和政府的認(rèn)識(shí)與意見。1不過總體上農(nóng)民起義從未成為英國(guó)政治史的研究重點(diǎn)。

    《論稿》在梳理上述學(xué)理發(fā)展的基礎(chǔ)上分析了1381年起義的思想資源、話語體系以及斗爭(zhēng)訴求。14世紀(jì)隨著英國(guó)“憲政強(qiáng)權(quán)”的運(yùn)作,封建國(guó)家機(jī)器對(duì)底層社會(huì)的壓迫強(qiáng)化,下層民眾遭受更為制度化的壓迫和剝削?;浇涛幕凸糯胂筇峁┝酥饕姆磁阉枷胭Y源,領(lǐng)主和司法成為首當(dāng)其沖的反對(duì)對(duì)象。相較于已有相關(guān)研究對(duì)領(lǐng)主和修道院的關(guān)注,《論稿》視野寬廣,形象地描繪了法院、監(jiān)獄、律師會(huì)館和司法檔案遭到的毀滅。起義者對(duì)司法體制表達(dá)出了極端仇恨,這對(duì)重新認(rèn)識(shí)政治史和普通法具有重要啟發(fā)。

    (五)重新理解“1399年”革命:中國(guó)經(jīng)驗(yàn)帶來的新理解

    相較“并不光彩”的1381年起義,1399年革

    命是英國(guó)憲政史中的“光輝時(shí)刻”,獲得現(xiàn)代史家

    的多重關(guān)注。牛津?qū)W派視1399年革命為憲政革命,梅特蘭(F. W. Maitland)也認(rèn)為廢黜理查二世有憲政意義。2但輝格派的解釋既不符合1399年的歷史實(shí)際,也難以解釋之后的發(fā)展:如果蘭開斯特王朝真的是限制王權(quán)的憲政革命,那之后的王權(quán)為何日益強(qiáng)大?《論稿》結(jié)合中國(guó)經(jīng)驗(yàn),分析了“1399年革命”的來龍去脈,將其還原為改朝換代意義上的大貴族軍事政變,認(rèn)為“1399年革命”如湯武革命、靖難之役一般。這里顯然是比較史學(xué)的一種探索。在中西比較中,博林布魯克的亨利反叛王權(quán)并非為了維護(hù)“憲政”,而是恢復(fù)失去的封建權(quán)益,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)篡位的政治野心。對(duì)“1399年革命”的新理解也較好地解釋了15世紀(jì)之后君主權(quán)力日益擴(kuò)大的事實(shí)。

    四、與中國(guó)學(xué)界對(duì)話:爭(zhēng)鳴與探索

    《論稿》在批判借鑒西方史學(xué)成果的基礎(chǔ)上充分利用歷史文獻(xiàn)資料,關(guān)注了諸多尚未被中文學(xué)界充分討論的豐富問題,如涂油加冕禮中圣油的本土化、同儕審判在議會(huì)中的實(shí)踐、主教職位的官僚化、叛逆罪的發(fā)展歷程、“自由”城市和“自治”城市的區(qū)別,以及倫敦的政治參與。3《論稿》還涉及國(guó)王的加冕宣誓以及御前大臣的任職宣誓,研究宣誓制度及其在現(xiàn)代的發(fā)展既有資于理解中世紀(jì)政治,也能為當(dāng)代政治制度建設(shè)提供借鑒。4中文著作必然是面對(duì)中文學(xué)界寫作,并與其交流對(duì)話,《論稿》也概莫能外。

    (一)分歧之處

    《論稿》與史學(xué)界的部分研究有所歧異。首先是貴族的構(gòu)成問題。不同于部分學(xué)者對(duì)貴族群體的限縮,《論稿》將騎士—鄉(xiāng)紳也納入到貴族視野中,《論稿》指出:“這一小貴族群體在地方事務(wù)中扮演重要角色,構(gòu)成了史家所謂的郡的‘政治共同體?!薄墩摳濉愤€認(rèn)為貴族的財(cái)產(chǎn)中,男爵的土地收入是100鎊到1000鎊之間,并非如有的研究者認(rèn)為的最少1000鎊。5在這一問題上,貴族的定義和區(qū)分需要進(jìn)一步研究。其次是新關(guān)稅(new customs)和舊關(guān)稅(old customs)的問題?!墩摳濉氛J(rèn)為“舊關(guān)稅”是羊毛補(bǔ)助金,“新關(guān)稅”是桶稅和磅稅。6有研究認(rèn)為,新舊關(guān)稅之分是稅率的區(qū)別,即1275年“舊關(guān)稅”的稅率是每袋羊毛半馬克,每300條羊毛皮半馬克,每塊羊皮1馬克。1303年的“新關(guān)稅”是《商業(yè)特許狀》規(guī)定的在“舊關(guān)稅”基礎(chǔ)上對(duì)外國(guó)商人多征的出口稅,每袋羊毛多征收10先令,每300條羊毛皮多收10先令,每塊羊皮多收20先令。7稅收研究以及議會(huì)與稅收的關(guān)聯(lián)性研究仍有待深入。

    學(xué)科在各自的發(fā)展過程中,基于研究旨趣、立場(chǎng)、方法和傳統(tǒng)的不同,對(duì)相同的現(xiàn)象必定會(huì)產(chǎn)生或同或異、或深或淺的解釋。《論稿》對(duì)“文本中的政治”的解讀不同于法學(xué)界的部分研究成果。

    約翰·福特斯鳩爵士(Sir John Fortescue)是15世紀(jì)英國(guó)最著名的政治理論家與法學(xué)家,素來為學(xué)界所關(guān)注,1中國(guó)學(xué)者李紅海兼顧學(xué)理和歷史,曾分析了福特斯鳩的君民共治思想。不過,李紅海的分析仍集中在中世紀(jì)限制國(guó)王的歷史,所以其核心論題仍是英國(guó)憲政的發(fā)展。2《論稿》更關(guān)注福特斯鳩對(duì)君權(quán)的審視和界定,認(rèn)為福特斯鳩突破舊的神權(quán)政治傳統(tǒng),以守法和公共性確定君主統(tǒng)治的基礎(chǔ),區(qū)分出“王家統(tǒng)治”和“政治的和國(guó)王的統(tǒng)治”兩種政治類型。同時(shí),孟教授還認(rèn)為,面對(duì)大貴族侵蝕王權(quán)和國(guó)家內(nèi)戰(zhàn)的現(xiàn)實(shí),福特斯鳩更致力于通過“法治”改革財(cái)政和咨議會(huì)加強(qiáng)君權(quán),強(qiáng)調(diào)君權(quán)的公共政治權(quán)威?;凇墩摳濉穼?duì)歷史事實(shí)和唯物史觀的深刻把握,《論稿》的諸多解釋更突出文本特有的歷史底蘊(yùn)和實(shí)際影響,即文本“都必然要反映與之密切關(guān)聯(lián)的特定歷史時(shí)代的主要矛盾沖突與主要階級(jí)訴求”。3自然,學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴和對(duì)話是學(xué)術(shù)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?,《論稿》不同于學(xué)界研究之處仍需進(jìn)一步討論。

    (二)補(bǔ)充之處

    中國(guó)世界史學(xué)界的政治史研究素來為法學(xué)界和政治學(xué)界所倚重,多有引用和吸收。以《英國(guó)封建王權(quán)論稿》為例,齊延平教授在《自由大憲章研究》一書中大量引用相關(guān)內(nèi)容,基本上完全繼受了封建王權(quán)的觀念。4當(dāng)然法學(xué)界的研究對(duì)政治史也是有益的補(bǔ)充?!墩摳濉穼?duì)14、15世紀(jì)英國(guó)中央行政和司法機(jī)關(guān)進(jìn)行了精準(zhǔn)的研究,極大地拓展了相關(guān)領(lǐng)域的研究。5《論稿》認(rèn)為,中書令(也譯為御前大臣和大法官)主要是行政官員,兼理宗教事務(wù)。6筆者認(rèn)為,中書令的司法職能仍有待深入敘述。13、14世紀(jì)是衡平法庭萌芽時(shí)期,此時(shí)普通法的缺陷日益凸顯,包括權(quán)利救濟(jì)不充分、程序形式主義嚴(yán)苛、訴訟程序繁瑣、審判過程緩慢以及訴訟費(fèi)用昂貴。許多無法獲得救濟(jì)的人向國(guó)王請(qǐng)求救濟(jì),國(guó)王將這些案件交給咨議會(huì)(御前會(huì)議),大法官(中書令)則以國(guó)王的名義做出裁判。到愛德華三世時(shí)期,大法官已經(jīng)獲得了對(duì)涉文秘署(中書?。┪臅凸賳T的排他性管轄權(quán),這為之后大法官法院和衡平法的形成奠定了基礎(chǔ)。7

    《論稿》對(duì)巡回法庭制度的描述也有些簡(jiǎn)略?!墩摳濉穼⒎ü俳M成的巡回法庭稱為王國(guó)政府特別調(diào)查團(tuán),認(rèn)為其任務(wù)是提審獄中犯人(gaol delivery)聽審與判決罪犯(oyer and termier)以及追捕暴亂者(trailbaston)。8法學(xué)界素來關(guān)注巡回審判制度,對(duì)此研究更為全面。梅特蘭認(rèn)為地方巡回法庭制度始于亨利一世的總巡回審(general eyre),亨利二世不僅延續(xù)了總巡回審,還增設(shè)了特別委任巡回審(assize)??傃不貙徧幚淼氖聞?wù)是綜合性的,主要包括犯罪和涉及王室利益的事務(wù)。特別委任巡回審需要專門的書面委任狀,最初是地產(chǎn)巡回審。之后有淸監(jiān)提審委任巡回審(gaol delivery)和刑事聽審特別委任巡回審(oyer and termier),前者是對(duì)某一監(jiān)獄進(jìn)行淸監(jiān)提審,后者則更為廣泛。特別刑案委任調(diào)查審(commission of trailbaston)則是在1276年《積案處理法》(Statute of Rageman)制定后頒發(fā)的令狀。梅特蘭指出,委任巡回審制度使許多地方司法工作由臨時(shí)委派的巡回專員完成,阻止地方產(chǎn)生強(qiáng)大的法庭和地方法,郡和百戶區(qū)也產(chǎn)生了代議制政府的最初萌芽。

    五、共建知識(shí):譯名的對(duì)照與統(tǒng)一

    中國(guó)社會(huì)科學(xué)界各學(xué)科在各自發(fā)展過程中曾形成了諸多互不統(tǒng)一的譯名,需要讀者注意

    區(qū)分?!癱ouncil”分為“kings council”和“magnum council”,《論稿》中分譯為“御前會(huì)議”和“王庭大會(huì)議”,學(xué)界另一個(gè)翻譯為“咨議會(huì)”和“大咨議會(huì)”。1值得注意的是,法學(xué)界多將“王國(guó)小會(huì)議”翻譯為“御前會(huì)議”,這與本文中的“御前會(huì)議(咨議會(huì))”并非同一時(shí)期的機(jī)構(gòu)。同時(shí)相較于已有研究,《論稿》區(qū)分了兩者的前身,即王廷小會(huì)議(lesser curia)和王廷大會(huì)議(magna curia)。2

    王廷大會(huì)議發(fā)展為議會(huì),王廷小會(huì)議發(fā)展為咨議會(huì)。此外,咨議會(huì)的部分人員為軍國(guó)要?jiǎng)?wù)召開的秘密會(huì)議是“樞密會(huì)議”(secretum consilium, privatum consilium)。議會(huì)期間上議院議員(許多人本身就是咨議會(huì)的成員)和議會(huì)的法官、吏員以及地方代表組成大咨議會(huì)(magnum consilium),參與議會(huì)期間的政治決議。這一做法在議會(huì)休會(huì)期間保留下來。1336年諾丁漢會(huì)議正式確立了大咨議會(huì)之名。

    《論稿》的一些譯名也非常具有啟發(fā)性。如《論稿》將“king in parliament”譯為“議會(huì)君主”,不僅凸顯了國(guó)王的核心作用,而且名詞性詞語更便于使用,這種對(duì)譯是值得接受和推廣的。3不過涉及法律的專有名詞,法學(xué)界有一套比較系統(tǒng)的翻譯,筆者認(rèn)為大體可采法學(xué)界譯名。法學(xué)界一般將“Chief Justiceship of the Kings Bench”譯為“王座法院首席法官”,對(duì)應(yīng)《論稿》中的“王國(guó)大法官”和“王座法庭的主審法官”。將“Master of Rolls”譯為“掌卷法官”,對(duì)應(yīng)《論稿》中的“民事法庭大法官”?!癇arons of Exchequer”譯為“財(cái)稅法庭法官”,對(duì)應(yīng)《論稿》中的“財(cái)政署男爵”?!墩摳濉穼ⅰ癈hancellor”譯為“中書令”,《元照英美法詞典》譯為“御前大臣”,當(dāng)涉及衡平法院時(shí)一般譯為“大法官”?!發(fā)aw terms”譯為“法院開庭期”,對(duì)應(yīng)《論稿》的“法律審判期”?!墩摳濉返摹胺▽W(xué)院(inn)”,法學(xué)界一般譯為“律師會(huì)館”,“騰普律師會(huì)館”(Inner Temple)法學(xué)界又譯為“內(nèi)殿律師會(huì)館”,而“林肯法學(xué)院”(Lincons Inn)法學(xué)界譯為“林肯律師會(huì)館”,此兩者與格雷律師會(huì)館和中殿律師會(huì)館并稱為英國(guó)的四大律師會(huì)館。4《論稿》將“Constitutional Law”譯為“憲政法”,憲法學(xué)界一般譯為“憲法”或“憲法性法律”。因?yàn)閼椪旧砭秃袘椃捌鋱?zhí)行的含義,一般不組合成詞。

    利特爾頓的著作在《論稿》中譯為“《占有權(quán)》”(Treatise on Tenures),但在普通法著作中一般譯為“《論土地保有》”或“《論保有》”。6另外一處是關(guān)于印章的討論。《論稿》將前兩者分譯為大御璽和小御璽,但是也用“御璽”來指代“大御璽”。7國(guó)王的印章分為三種,可分譯為國(guó)璽(great seal)、王璽(privy seal)和御璽(signet)。

    六、白璧微瑕:《論稿》中的瑕疵

    《論稿》視野宏闊,內(nèi)容豐富,但不免白璧微瑕?!墩摳濉芬昧藧鄣氯A·柯克爵士(Sir Edward Coke)的著作,但《論稿》誤書為“John Cooke”。《論稿》還引用了柯克的法律報(bào)告,認(rèn)為“1604年,他發(fā)表了《有關(guān)英國(guó)法律制度的第四報(bào)告》一著”。9柯克一生有兩部最著名的作品,分別是《柯克報(bào)告》(Cokes Report)和《英國(guó)法要義》(The Institutes of the Laws of England)?!犊驴藞?bào)告》是柯克編纂的判例匯編,為與其他法學(xué)家的報(bào)告區(qū)分開來,稱為《柯克報(bào)告》?!犊驴藞?bào)告》一共13卷,其中第4卷于1604年出版。而《英國(guó)法要義》的第一卷于1628年出版,全書總共4卷,稱為《英國(guó)法要義》。1對(duì)照引文原文,此處應(yīng)該是“1604年,他發(fā)表了《柯克報(bào)告》第4卷”。

    《論稿》中還有一些地方需要推敲?!墩摳濉钒衙桌漳亍さ隆ね郀柼氐摹癉e Nobilitatibus, Sapientiis, et Prudentiis Regum”譯為《論國(guó)王的高貴、智慧和節(jié)儉》,“Prudentiis”有“謹(jǐn)慎”和“節(jié)儉”兩種意思,在政治論著中“謹(jǐn)慎”似乎更為貼切。2《論稿》還引用了克莉絲汀·卡朋特的《玫瑰戰(zhàn)爭(zhēng):1437—1509英國(guó)的政治與憲制》一書,并標(biāo)注為1999年版。3《玫瑰戰(zhàn)爭(zhēng)》初版是1997年,學(xué)界引用也多用此年標(biāo)注?!墩摳濉反颂幰没蛴袉栴},故此標(biāo)出。威廉·賽爾·霍茲沃斯初受教于德威學(xué)院,1890年轉(zhuǎn)入牛津大學(xué)。梅特蘭1884年起任教于劍橋大學(xué),直到1906年去世。霍茲沃斯雖然承繼了梅特蘭的學(xué)術(shù)旨趣和學(xué)術(shù)理路,但并沒有師從梅特蘭,4《論稿》稱霍茲沃斯為梅特蘭的學(xué)生似乎不夠準(zhǔn)確。5此

    外《論稿》注釋《大憲章》在1215年簽訂時(shí)“叫”“和平條約”,6《大憲章》本身是一份和平條約,但似乎不應(yīng)“叫”和平條約。

    另外,《論稿》在排版中出現(xiàn)了一些瑕疵。對(duì)照上下文可以看出:1325年同意的國(guó)王不是“愛德華三世”,而是“愛德華二世”;無情議會(huì)的時(shí)間不是1399年而應(yīng)是1389年。7《論稿》所引的“B. Sandoz”,或是“Ellis Sandoz”之訛誤。8其它還有:“否王權(quán)”或?yàn)椤胺穸ㄍ鯔?quán)”,“V. Turner”或?yàn)椤癛. V. Turner”,“出生”或?yàn)椤俺錾怼?,“atwork”或?yàn)椤癮t work”,“上議院審判的權(quán)”或?yàn)椤吧献h院的審判權(quán)”,“司罰金”或?yàn)椤八痉P金”,“阿奎丹與安茹伯爵”或?yàn)椤鞍⒖す艉桶踩悴簟?,“福梓”或?yàn)椤案l怼薄?/p>

    七、余論:追尋中國(guó)學(xué)術(shù)的主體性

    《英國(guó)“憲政王權(quán)”論稿》一書尚留待學(xué)界進(jìn)一步討論。10面對(duì)當(dāng)代更為精細(xì)化的史學(xué)寫作以及外國(guó)史學(xué)著作的大規(guī)模翻譯,《論稿》體現(xiàn)出當(dāng)仁不讓的學(xué)術(shù)擔(dān)當(dāng)。《論稿》首先描繪了中世紀(jì)政治史的宏闊圖景,即“‘王在法下的理想與‘王在法上的現(xiàn)實(shí)相互交替”。其次,《論稿》批判了牛津?qū)W派,吸收了麥克法蘭學(xué)派的成果,力圖追求“中國(guó)史學(xué)的主體性與話語權(quán)”。11《論稿》在唯物史觀的指導(dǎo)下,在中國(guó)歷史經(jīng)驗(yàn)的啟發(fā)下,闡釋了“憲政王權(quán)”的公共性與封建性,強(qiáng)調(diào)封建國(guó)家權(quán)威的本質(zhì)與功能并無實(shí)質(zhì)性改變。更難能可貴的是,《論稿》還在上述研究的基礎(chǔ)上進(jìn)一步探索政治史規(guī)則與規(guī)律,指出:“只有從‘利益原則和‘實(shí)力對(duì)比原則出發(fā),將政治傳統(tǒng)、政治制度和人的政治活動(dòng)有機(jī)整合起來作系統(tǒng)深入的探究,在‘文本中的政治與‘制度中的政治中研究與揭示‘實(shí)際發(fā)生的政治,才能對(duì)這一時(shí)期的‘憲政王權(quán)獲得接近于歷史實(shí)際的認(rèn)識(shí)?!?2這一歸納融研究進(jìn)路和解釋框架為一體,既克服了對(duì)西方研究理路的路徑依賴,又為政治史研究提供了易于實(shí)踐的理路,為中世紀(jì)英國(guó)憲政史研究奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)。

    [作者王棟(1990年—),深圳大學(xué)法學(xué)院助理教授,廣東,深圳,518060]

    [收稿日期:2019年5月1日]

    (責(zé)任編輯:徐家玲)

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