經(jīng)濟(jì)發(fā)展、城市增長(zhǎng)邊界與最優(yōu)城市規(guī)模分析

施祥

[摘 要] 中國(guó)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展經(jīng)歷了一個(gè)以快速城市化為關(guān)鍵特征的過(guò)渡階段。中國(guó)的快速城市化發(fā)展是21世紀(jì)的重大事件之一，長(zhǎng)期以來(lái)，對(duì)消費(fèi)端和投資端均帶來(lái)了強(qiáng)烈的需求，這也為中國(guó)的城市發(fā)展帶來(lái)了前所未有的機(jī)遇和動(dòng)力。同時(shí)，快速城市化還帶來(lái)了諸如資源限制等問(wèn)題，對(duì)城市未來(lái)的發(fā)展提出了巨大的挑戰(zhàn)，迫使我們反思舊的城市發(fā)展模式，探索當(dāng)前城市化發(fā)展的新方向。城市增長(zhǎng)邊界理論和城市最佳規(guī)模理論是城市發(fā)展的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)，通過(guò)對(duì)有關(guān)城市經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的闡述，實(shí)證分析了目前中國(guó)城市化發(fā)展?fàn)顩r，并分析了城市最佳規(guī)模理論對(duì)城市發(fā)展規(guī)劃的影響，結(jié)合城市增長(zhǎng)理論與現(xiàn)實(shí)的矛盾，提出了在城市發(fā)展規(guī)劃中的相應(yīng)建議。

[關(guān)鍵詞] 城市增長(zhǎng);最優(yōu)規(guī)模;增長(zhǎng)邊界

[中圖分類號(hào)] F299.2[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A[文章編號(hào)] 1009-6043（2019）08-0035-03

一、引言

一個(gè)城市的發(fā)展必須滿足三個(gè)條件：一是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過(guò)剩;二是城市生產(chǎn);三是存在著發(fā)達(dá)的用于交換的運(yùn)輸體系。而城市化是指將農(nóng)業(yè)人口轉(zhuǎn)變?yōu)榉寝r(nóng)業(yè)人口，將農(nóng)村地區(qū)轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘械貐^(qū)，將農(nóng)業(yè)活動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)榉寝r(nóng)業(yè)活動(dòng)的過(guò)程。所以總的來(lái)說(shuō)，城市化是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程。從傳統(tǒng)的相關(guān)學(xué)科定義來(lái)看，衡量城市化發(fā)展進(jìn)程主要指標(biāo)和主要表現(xiàn)基本集中在以下兩個(gè)方面，即城市人口占總?cè)丝诒戎睾陀玫匾?guī)模的不斷擴(kuò)大。其中前者是一個(gè)絕對(duì)的數(shù)值指標(biāo)，后者在用地規(guī)模方面則包括了人口規(guī)模、用地建設(shè)規(guī)模、經(jīng)濟(jì)規(guī)模和基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)模等等，人口規(guī)模更是這當(dāng)中的決定性指標(biāo)?；诖怂l(fā)的一系列就業(yè)困境、交通擁堵、房?jī)r(jià)偏高、環(huán)境問(wèn)題嚴(yán)重、城市治理成本增加、投資效率下降等一系列的“城市病”，意味著當(dāng)前對(duì)于研究中國(guó)城鄉(xiāng)人口之間的變化以及研究中國(guó)城市化水平發(fā)展歷程有著重要意義，同時(shí)也成為了本文探討合理最優(yōu)的城市規(guī)模和增長(zhǎng)邊界的研究緣起，以期為進(jìn)一步討論如何達(dá)到城市最優(yōu)規(guī)模，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提出相應(yīng)對(duì)策建議。

根據(jù)圖1，從2000-2018年城鎮(zhèn)人口和鄉(xiāng)村人口的數(shù)量和趨勢(shì)變化來(lái)看，二者之間存在著極強(qiáng)的流動(dòng)性。一方面農(nóng)村人口數(shù)量呈逐年下降的趨勢(shì)，另一方面城鎮(zhèn)人口在進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)呈現(xiàn)出快速增長(zhǎng)的趨勢(shì)。近年來(lái)，由于我國(guó)積極推進(jìn)人口城鎮(zhèn)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，并將同步采取各種措施，開(kāi)展合理規(guī)劃，引導(dǎo)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力有序轉(zhuǎn)移至非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，努力改善城市中農(nóng)民工的就業(yè)條件與就業(yè)環(huán)境，促進(jìn)農(nóng)村勞動(dòng)力的適度流動(dòng)，制定城市帶動(dòng)農(nóng)村、工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，在這樣的發(fā)展背景下，我國(guó)人口城市化率保持著每年超過(guò)1%的增速。另外，以往一直是作為農(nóng)業(yè)大國(guó)背景下的農(nóng)業(yè)人口居多的現(xiàn)狀在2011年出現(xiàn)歷史性轉(zhuǎn)變。根據(jù)中國(guó)社會(huì)科學(xué)院社會(huì)學(xué)研究所和社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社《2012年社會(huì)藍(lán)皮書(shū)》資料顯示：2011年中國(guó)城市人口占總?cè)丝诘谋壤@一指標(biāo)，在數(shù)千年來(lái)首次超過(guò)農(nóng)業(yè)人口，達(dá)到了50%以上。這是中國(guó)城市化發(fā)展史上的一個(gè)里程碑，城市化成為了繼工業(yè)化和市場(chǎng)化之后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿Α?/p>

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者斯蒂格利茲坦言，21世紀(jì)助推世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力一方面來(lái)自于美國(guó)的高科技，另一方面就是中國(guó)的城鎮(zhèn)化。對(duì)于城鎮(zhèn)化能否成為助推經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)的動(dòng)力的問(wèn)題，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家林毅夫同樣給予了肯定的回答，他認(rèn)為我國(guó)可以通過(guò)城鎮(zhèn)化與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)。目前我國(guó)城鎮(zhèn)化發(fā)展進(jìn)程正處于進(jìn)入中期加速階段并逐步向著后期飽和時(shí)期邁進(jìn)。

二、中國(guó)城市化發(fā)展水平實(shí)證分析

基于上述資料，我們對(duì)于中國(guó)的城市化發(fā)展水平做了如下長(zhǎng)期實(shí)證分析，即利用國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)年鑒提供的1949-2018年中國(guó)城市化率，以時(shí)間年份為自變量x，以代表城市化水平的城市化率指標(biāo)為因變量的參數(shù)，進(jìn)行Logistic曲線估計(jì)得到擬合預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)，得以看到直至本世紀(jì)末的中國(guó)城市化發(fā)展水平的未來(lái)可能趨勢(shì)。根據(jù)表1的回歸模型及相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是判定系數(shù)還是調(diào)整之后的判定系數(shù)都超過(guò)了0.9，模型總體擬合優(yōu)度較好。在變量的回歸系數(shù)顯著性檢驗(yàn)中，常數(shù)項(xiàng)未能通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，而年份的時(shí)間變量x明顯通過(guò)了1%水平下的顯著性檢驗(yàn)，可以有效納入Logistic曲線回歸估計(jì)擬合模型當(dāng)中。最后，根據(jù)表2的方差分析結(jié)果，回歸的均方為29.347，F(xiàn)檢驗(yàn)值為742.813，P值同樣通過(guò)了1%水平下的顯著性檢驗(yàn)，故曲線估計(jì)方程整體也是顯著的。

通過(guò)簡(jiǎn)單的Logistic曲線擬合回歸的統(tǒng)計(jì)分析方法，可以探索出一條未來(lái)中國(guó)一直到本世紀(jì)末的城市化水平變化的趨勢(shì)曲線。的確符合了圖2中一般意義上城市發(fā)展和城市化水平平滑型S曲線的規(guī)律，總體進(jìn)程上符合了城市化發(fā)展先快后慢的原理。

當(dāng)今世界范圍中，各國(guó)城市化進(jìn)程均不斷加快，大城市的數(shù)量迅速增加，甚至出現(xiàn)了大的城市帶與城市群，但是，不得不注意到，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的城市化差異也在不斷的加大。發(fā)展中國(guó)家往往不像發(fā)達(dá)國(guó)家城市化進(jìn)程起步早，發(fā)展水平高。發(fā)展中國(guó)家的城市化往往會(huì)出現(xiàn)所謂的“跑步城市化”的畸形發(fā)展。那么，這其中的內(nèi)在原因到底是什么呢？本文認(rèn)為，由于城市擁有天然的、更多的就業(yè)機(jī)會(huì)以及更好的生活條件，吸引了大量的農(nóng)村人口涌入城市，使得城市人口迅速增加，導(dǎo)致少數(shù)大城市規(guī)模過(guò)于膨脹，而一些中小城市發(fā)展過(guò)于緩慢，人口過(guò)少，從而使得人口分布過(guò)于集中于大城市，進(jìn)而造成很多的社會(huì)問(wèn)題與環(huán)境問(wèn)題。這些無(wú)疑也是導(dǎo)致目前我國(guó)城市化進(jìn)程當(dāng)中遇到的種種問(wèn)題的原因。

三、城市增長(zhǎng)、最優(yōu)城市規(guī)模理論模型分析

城市的增長(zhǎng)與最優(yōu)規(guī)模理論是城市發(fā)展的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)，它們對(duì)城市的發(fā)展規(guī)劃具有重要指導(dǎo)意義。從20世紀(jì)80年代開(kāi)始，中國(guó)的城市化發(fā)展路徑到底是應(yīng)該側(cè)重于大城市建設(shè)的基礎(chǔ)上，還是選擇側(cè)重于建設(shè)中小城市？學(xué)術(shù)界對(duì)此一直保持著持續(xù)的爭(zhēng)論。中國(guó)城市化政策的核心內(nèi)容幾乎都涉及到城市規(guī)模方面的內(nèi)容，如大城市或特大城市規(guī)模過(guò)大需要加以控制，同時(shí)積極推動(dòng)中小城市尤其是小城鎮(zhèn)的發(fā)展。因此，在宏觀政策層面上來(lái)看，仍有建立中小城市為主的趨勢(shì)。早在上世紀(jì)80年代初，國(guó)家建設(shè)委員會(huì)就提出了“控制大城市規(guī)模，合理發(fā)展中等城市，積極發(fā)展小城市”的城市發(fā)展政策。此后，在生效于1990年4月1日的《中華人民共和國(guó)城市規(guī)劃法》當(dāng)中，城市發(fā)展的方針政策已被正式確認(rèn)為“嚴(yán)格控制大城市規(guī)模，積極發(fā)展中等城市和小城市”。在這部法律法規(guī)中，明確規(guī)定了中國(guó)的大城市、中等城市和小城鎮(zhèn)分別是指市區(qū)和近郊區(qū)非農(nóng)業(yè)人口超過(guò)50萬(wàn)、超過(guò)20萬(wàn)和不到20萬(wàn)人的城市。

當(dāng)下，我們有必要正確去理解和認(rèn)識(shí)城市規(guī)模。從城市規(guī)劃的角度來(lái)看，理論上每個(gè)城市都有其符合自身發(fā)展的最佳規(guī)模。以這種最佳規(guī)模作為參考系統(tǒng)，城市規(guī)模只能過(guò)大而不能過(guò)小。換句話說(shuō)，城市的規(guī)?？梢詷O大化，但不能極小化。如圖5所示，橫軸代表城市規(guī)模的人口，它和縱軸的城市規(guī)模效用呈現(xiàn)倒“U”形曲線關(guān)系。在圖5中的S點(diǎn)，也就是當(dāng)規(guī)模較小時(shí)，城市規(guī)模的聚集效應(yīng)（城市發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力）比城市規(guī)模的負(fù)面效用（如交通擁堵，環(huán)境污染，高房?jī)r(jià)，住房緊張等負(fù)效應(yīng)）更為明顯。相比之下，在圖5中的L點(diǎn)，城市規(guī)模的聚集效應(yīng)在規(guī)模較大的時(shí)候，是明顯上低于城市規(guī)模發(fā)展所帶來(lái)的負(fù)面效用。

為了便于理解，根據(jù)圖5，假設(shè)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)是由構(gòu)成其城市系統(tǒng)的兩座城市組成，并且這個(gè)城市系統(tǒng)是均衡的，即兩座城市具有相同的效用水平（每個(gè)城市居民擁有同等的效用量）。為了簡(jiǎn)化討論，可以進(jìn)一步假設(shè)兩座城市的規(guī)模大小相同。如果這兩座城市的人口都是100萬(wàn)，顯然是小于最佳規(guī)模的M點(diǎn)，因?yàn)檫@時(shí)兩座城市都處于圖5中的S點(diǎn)狀態(tài)，那么這座城市系統(tǒng)就是不穩(wěn)定的，每當(dāng)有一個(gè)人向另外一座城市移民，就意味著這個(gè)人所到的另一座城市的效用水平增加了，帶來(lái)的結(jié)果是不僅使自己受益而且讓所有新城市的居民受益，而移出居民的城市的效用水平減少了。如此一來(lái)，就會(huì)客觀上使得人口少的城市居民紛紛向著人口多的城市移民，最后新的城市就會(huì)擁有200萬(wàn)人數(shù)規(guī)模，而舊城市從此消亡，達(dá)到圖5中M點(diǎn)的極大化狀態(tài)。但是如果兩個(gè)城市都有著300萬(wàn)居民，那么這個(gè)城市體系就會(huì)是穩(wěn)定的，因?yàn)檫@時(shí)兩座城市都處于圖5中的L點(diǎn)狀態(tài)，此時(shí)沒(méi)有一個(gè)人可以通過(guò)移民使得城市的效用水平得到提升。

上述分析中可以發(fā)現(xiàn)一個(gè)一般性規(guī)律，即城市規(guī)模往往會(huì)過(guò)大而不是過(guò)小。如果在給定區(qū)域中至少有一個(gè)城市的效用水平處于效率曲線斜率為正值的部分，則會(huì)出現(xiàn)城市規(guī)模過(guò)小產(chǎn)生的負(fù)面影響。這將導(dǎo)致自我強(qiáng)化遷移的出現(xiàn)和小城市的逐漸消失，同時(shí)促進(jìn)其他城市的發(fā)展。如果城市規(guī)模過(guò)大時(shí)，這種增強(qiáng)效應(yīng)就不會(huì)發(fā)生，故這時(shí)候這些規(guī)模過(guò)大的城市處于效率低下?tīng)顟B(tài)。同時(shí)，它也表明極大化規(guī)模不是問(wèn)題，真正的問(wèn)題在于規(guī)模的極大化程度。即需要避免城市規(guī)模處于低效率甚至無(wú)效率的“超大化”狀態(tài)。那么，現(xiàn)實(shí)中該如何判定和防止城市規(guī)模的“超大化”狀態(tài)？這就要提到城市增長(zhǎng)的邊界理論了。

《城市規(guī)劃編制辦法》在城市總體規(guī)劃綱要和中心城區(qū)規(guī)劃兩個(gè)階段提出“城市增長(zhǎng)邊界”的概念，明確了這一概念在中國(guó)城市規(guī)劃體系中的地位與作用?？傮w城市規(guī)劃中確定的城市增長(zhǎng)邊界是城市總體規(guī)劃的先決條件，是未來(lái)中心城市規(guī)劃的基礎(chǔ)，這是一個(gè)不可跨越的紅線;在城市中心區(qū)域規(guī)劃階段設(shè)定的城市增長(zhǎng)邊界是城市總體規(guī)劃二十年內(nèi)確定的中心內(nèi)城建設(shè)用地的分界線。它是城市管理的依據(jù)，也是可以適應(yīng)發(fā)展背景的變化而適當(dāng)調(diào)整的城市發(fā)展的靈活邊界。此外，城市增長(zhǎng)邊界在規(guī)劃技術(shù)方面和實(shí)施公共政策方面亦發(fā)揮著重要作用。城市增長(zhǎng)邊界形成了一個(gè)獨(dú)立和連續(xù)的城市邊界，用以限制和避免城市的超大化發(fā)展或增長(zhǎng)。城市增長(zhǎng)邊界線內(nèi)的土地是當(dāng)前城市的保留土地，可以在避免城市無(wú)計(jì)劃擴(kuò)張的同時(shí)保證城市未來(lái)增長(zhǎng)需求。從這個(gè)角度來(lái)看，城市增長(zhǎng)邊界并不是特定規(guī)劃期內(nèi)的限制邊界，而是控制城市擴(kuò)張的永恒界限，它應(yīng)該是結(jié)合城市內(nèi)外各種因素的最終結(jié)果，通過(guò)這個(gè)最終結(jié)果達(dá)到的合理規(guī)模邊界。但如果我們從城市建設(shè)用地的角度來(lái)考察城市增長(zhǎng)邊界，它應(yīng)該是建筑用地與非建筑用地之間的分界線，是一個(gè)階段性的城市增長(zhǎng)極限和合理控制城市土地開(kāi)發(fā)的靈活邊界。所以說(shuō)，城市增長(zhǎng)邊界應(yīng)兼有靜態(tài)穩(wěn)定和動(dòng)態(tài)靈活的雙重界限特性。

四、啟示與建議

從以上分析可以得出，城市最優(yōu)規(guī)模理論在城市發(fā)展與規(guī)劃中具有重要的引導(dǎo)作用。雖然城市最優(yōu)規(guī)模理論將經(jīng)濟(jì)學(xué)原理引入城市發(fā)展，但在實(shí)際應(yīng)用中還需要考慮以下幾點(diǎn)：首先，城市的合理規(guī)模只能是一個(gè)相對(duì)的術(shù)語(yǔ)。從不同的評(píng)估角度和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，可以獲得不同的最優(yōu)規(guī)模尺度;同時(shí)，這個(gè)最優(yōu)規(guī)模不會(huì)是一成不變的。因?yàn)殡S著時(shí)間的推移，技術(shù)水平亦會(huì)發(fā)生變化，人們價(jià)值觀和價(jià)值觀標(biāo)準(zhǔn)也會(huì)發(fā)生變化。不同的判定標(biāo)準(zhǔn)也會(huì)給出不同的最優(yōu)規(guī)模。其次，在城市的最優(yōu)規(guī)模理論中，技術(shù)進(jìn)步對(duì)成本/收益的影響是不被考慮的，該理論僅從技術(shù)靜態(tài)方面進(jìn)行了分析。然而，實(shí)際上，技術(shù)進(jìn)步會(huì)對(duì)成本/收益產(chǎn)生重大影響。例如，把美國(guó)硅谷與美國(guó)其他許多大型工業(yè)城市（如底特律等）相比，人口規(guī)模要小得多，但產(chǎn)量實(shí)際上要高得多。技術(shù)進(jìn)步對(duì)以生產(chǎn)和消費(fèi)為前提假設(shè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論提出了挑戰(zhàn)。在高新科技型城市的發(fā)展規(guī)劃中，可以看到城市最優(yōu)規(guī)模理論就不能簡(jiǎn)單照搬了。最后，城市最優(yōu)規(guī)模理論僅從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析了城市發(fā)展理想狀態(tài)，而沒(méi)有考慮從城市資源，環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展的角度進(jìn)行綜合論證。例如，中國(guó)大慶是一個(gè)典型的資源型城市。在石油資源豐富時(shí)期，該市呈現(xiàn)出持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和持續(xù)規(guī)模擴(kuò)張的趨勢(shì)。然而，在石油資源日漸枯竭后，該市很快出現(xiàn)了所有資源枯竭型城市表現(xiàn)出的衰落。

我國(guó)政府將城市化視為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的契機(jī)與動(dòng)力，本文的分析可以為防止盲目城市化所帶來(lái)的負(fù)外部性提供一些有價(jià)值的政策建議：首先，城市化應(yīng)該具有戰(zhàn)略定位。根據(jù)最優(yōu)規(guī)模理論，應(yīng)評(píng)估城市的規(guī)模、區(qū)位和發(fā)展?jié)摿?，分類確定哪種城市可以重點(diǎn)擴(kuò)張，哪種城市目前應(yīng)該限制控制規(guī)模，特別是對(duì)特大城市規(guī)模進(jìn)行合理控制，重點(diǎn)發(fā)展一系列有潛力成為主要城市的中型城市，提高小城鎮(zhèn)用以吸收農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的空間，倡導(dǎo)扶持政策或進(jìn)行公共設(shè)施的建設(shè)投資。其次，不同類型的城市化發(fā)展需要功能定位，強(qiáng)調(diào)大型城市與中型城市之間的分工協(xié)作、城市群內(nèi)的分工協(xié)作以及城市群之間的分工協(xié)作。堅(jiān)持城市的戰(zhàn)略定位，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)，釋放轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力的就業(yè)空間和就業(yè)活力，預(yù)防出現(xiàn)盲目城市化引發(fā)的“貧民窟”或“鬼城”。最后，城市化應(yīng)加強(qiáng)社會(huì)保障機(jī)制的配套跟進(jìn)，加強(qiáng)城市規(guī)劃和環(huán)境保護(hù)，增強(qiáng)城市群效應(yīng)，不斷擴(kuò)大城市可以達(dá)到的最優(yōu)規(guī)模。大約4億農(nóng)民進(jìn)入城市對(duì)城市施加的壓力不言而喻，環(huán)境保護(hù)和城市規(guī)劃顯得十分重要，以避免人口過(guò)度集聚造成的一系列環(huán)境和社會(huì)問(wèn)題，特別是加強(qiáng)醫(yī)療、衛(wèi)生、教育、養(yǎng)老等公共服務(wù)機(jī)構(gòu)的培育，建設(shè)好諸如公園、綠化、道路等公共基礎(chǔ)設(shè)施?？偟膩?lái)說(shuō)，中國(guó)下一階段的城市化方向主要是擴(kuò)大中小城市最優(yōu)規(guī)模，增加發(fā)展成為大城市的數(shù)量，改善城市規(guī)模結(jié)構(gòu)，優(yōu)化城市空間布局。為了解決這些問(wèn)題，研究不同規(guī)模、不同地域，不同區(qū)位、不同功能城市的最優(yōu)規(guī)模測(cè)度是非常迫切和重要的。

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[6]蔡科，臧姮.城市增長(zhǎng)和最佳規(guī)模理論在城市發(fā)展規(guī)劃中的應(yīng)用分析[J].工程建設(shè)與設(shè)計(jì)，2012（11）：87-90.

[7]王俊，李佐軍.擁擠效應(yīng)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與最優(yōu)城市規(guī)模[J].中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2014（7）：45-51.

[責(zé)任編輯：史樸]