國內(nèi)外檔案知識服務(wù)研究述評★

黃永勤 黃雪梅 齊俊景

（1.國防大學(xué)政治學(xué)院 上海 200433；2.戰(zhàn)略支援部隊信息工程大學(xué)洛陽校區(qū)圖書館 河南洛陽 471003）

聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）在2005年發(fā)布的時代報告——《邁向知識社會》指出：人類社會正在由信息社會邁向知識社會。大數(shù)據(jù)、人工智能等新理念和技術(shù)的興起加速了知識驅(qū)動下各行各業(yè)的變革，信息管理升級為知識管理、信息服務(wù)升級為知識服務(wù)已成大勢所趨?！秶覚n案館發(fā)展第十三五規(guī)劃綱要》提出要充分發(fā)揮檔案館的建設(shè)和服務(wù)作用為人民服務(wù)，而知識服務(wù)便是一個重要的方向。經(jīng)過十幾年的積累，檔案知識服務(wù)的相關(guān)研究已形成一定規(guī)模，但目前只發(fā)現(xiàn)圖書館知識服務(wù)、知識管理等相關(guān)綜述，尚無檔案知識服務(wù)研究的系統(tǒng)總結(jié)。本文試圖結(jié)合文獻計量和知識圖譜法對該領(lǐng)域做一個較全面的探索，以期為后續(xù)研究提供參考。

一、數(shù)據(jù)獲取及處理

筆者選擇Web of Science（含SCI、SSCI、A ＆ HCI）和LISA作為國外文獻來源數(shù)據(jù)庫，以中國知網(wǎng)（CNKI）作為國內(nèi)文獻來源數(shù)據(jù)庫，時間跨度為2004-2019年，主要檢索式包括“knowledge management (or knowledge service)＆ record (or archive or file)” “檔案*（知識服務(wù) + 知識管理 + 知識發(fā)現(xiàn)+ 知識聚合）”等。經(jīng)對遺漏文獻進行補全、剔重等數(shù)據(jù)清洗，最后獲得國外文獻1316篇，國內(nèi)文獻869篇（注：文獻檢索時間為：2019年3月6日—10日，納入分析的論文指具有摘要、關(guān)鍵字等完整要素的文獻）。為了準(zhǔn)確分析研究主題，筆者進一步對文獻的關(guān)鍵詞進行了格式統(tǒng)一、同義詞合并和去重等數(shù)據(jù)預(yù)處理工作。

經(jīng)對文獻初步分析，筆者發(fā)現(xiàn)：1.國內(nèi)外學(xué)者對檔案知識服務(wù)及相關(guān)主題的研究已取得較豐碩的成果，整體而言，國外的研究成果數(shù)量更多；2.從期刊來源初步分析，檔案知識服務(wù)的研究注重跨學(xué)科和跨領(lǐng)域探索，涉及圖書情報學(xué)、信息科學(xué)、數(shù)據(jù)科學(xué)等；3.國內(nèi)有關(guān)檔案知識服務(wù)的研究在21世紀(jì)初就開始了，但2007年開始迅猛發(fā)展，近十五年的研究整體呈上漲趨勢，表明國內(nèi)對檔案知識服務(wù)及相關(guān)領(lǐng)域的重視。

二、國內(nèi)外檔案知識服務(wù)研究現(xiàn)狀

借助Ucinet等數(shù)據(jù)的處理轉(zhuǎn)換功能，經(jīng)多次試驗和比較，筆者分別利用Cites Space和Pajek軟件繪制了國內(nèi)和國外有關(guān)檔案知識服務(wù)研究的主題詞共詞網(wǎng)絡(luò)知識圖譜，如圖1所示。其中，每個節(jié)點代表一個主題詞，節(jié)點越大表明該主題詞的詞頻和中心度越高，節(jié)點之間的連線代表詞匯之間的關(guān)聯(lián)，線越粗表示同時出現(xiàn)的頻次越高，主題關(guān)聯(lián)也越緊密。

初步分析，檔案知識服務(wù)研究涉及的主要內(nèi)容包括：

1.檔案知識服務(wù)的相關(guān)理論。涉及的關(guān)鍵詞如知識服務(wù)、知識管理、檔案管理、知識組織、信息服務(wù)、后保管范式、檔案學(xué)、檔案信息資源、Knowledge、Archive、knowledge management、ontology、semantics等。

2.檔案知識服務(wù)的實踐應(yīng)用。涉及的關(guān)鍵詞如數(shù)字檔案館、檔案工作、企業(yè)檔案、檔案知識庫、知識庫、model、system、classification、design、database、data mining 等。

3.相關(guān)領(lǐng)域拓展研究和實踐。涉及的關(guān)鍵詞如數(shù)字圖書館、博物館、libraries、museums、health policy、digital storage、rehabilitation、open access 等。

（一）國內(nèi)檔案知識服務(wù)研究熱點

通過對相關(guān)文獻研究分析，筆者發(fā)現(xiàn)國內(nèi)檔案知識服務(wù)研究熱點主要體現(xiàn)在以下方面：

1.檔案知識服務(wù)基礎(chǔ)理論。主要探討檔案知識服務(wù)的概念、特征、過程、基本方法等，早在2003年，唐艷芳[1]和胡小琳[2]便從“知識管理”破題，引入了檔案知識服務(wù)的理念，張嘉禾等則從知識管理的視角探索了數(shù)字檔案館的建設(shè)和服務(wù)[3]；學(xué)界對“檔案知識服務(wù)”認(rèn)可度較高的定義為徐擁軍教授[4]提出的：檔案知識服務(wù)可理解為知識服務(wù)在檔案領(lǐng)域的運用，整個過程中，檔案工作者發(fā)揮主觀能動性，以檔案資源為基礎(chǔ)，以用戶需求為中心，運用現(xiàn)代信息技術(shù)對數(shù)字檔案信息進行加工，集中和整合顯性知識資源，挖掘和提煉隱性知識資源，實現(xiàn)知識的轉(zhuǎn)化和增值，達(dá)到為用戶解決問題提供所需知識的目的。相關(guān)研究還涉及知識庫構(gòu)建、檔案部門開展知識服務(wù)的設(shè)計、建設(shè)策略、機制、服務(wù)模式及評價等。

2.檔案數(shù)據(jù)資源整合。廣泛整合檔案數(shù)據(jù)資源，挖掘隱性知識是檔案知識服務(wù)的重要目標(biāo)，也是重要方法。研究者從不同層面探索了這一問題，如薛匡勇[5]教授探索了國家檔案資源建設(shè)的問題；同時，越來越多的研究將視角聚焦到利用信息技術(shù)來解決數(shù)據(jù)異源、異構(gòu)、異地、集成等問題，如重點探討統(tǒng)一的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、檔案組織方法、館際數(shù)據(jù)共享、檔案數(shù)據(jù)集成、檔案信息整合與利用等，既有理論層面的研究，也有微觀層面的應(yīng)用實踐。

3.檔案資源知識組織。檔案資源信息開發(fā)的影響因素眾多，圍繞知識服務(wù)的目標(biāo)，檔案資源知識組織是一個核心的環(huán)節(jié)，這一研究主題得到了眾多跨學(xué)科領(lǐng)域的研究，如圖書情報界探索知識服務(wù)平臺建設(shè)、知識組織、關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)、用戶畫像、個性化知識服務(wù)等內(nèi)容；計算機科學(xué)領(lǐng)域研究大數(shù)據(jù)捕獲、細(xì)顆?；_發(fā)、數(shù)據(jù)挖掘、知識發(fā)現(xiàn)、知識地圖、語義技術(shù)等；信息安全領(lǐng)域討論身份認(rèn)證、數(shù)據(jù)長期保存等；檔案領(lǐng)域探討電子文件、檔案利用、檔案服務(wù)評價、網(wǎng)絡(luò)信息歸檔、政務(wù)資源組織等。

4.檔案知識服務(wù)建設(shè)。盡管目前實踐成果不多，但不少領(lǐng)域已經(jīng)開始探索，如軍隊的“軍檔工程”在信息化建設(shè)的步伐下開始有意識地提升服務(wù)層級和水平；青島檔案館建立了歷史檔案知識庫，構(gòu)建了面向黨政機關(guān)和社會的公共服務(wù)平臺，也標(biāo)志著青島市檔案資源開發(fā)由信息服務(wù)層面邁入知識服務(wù)層面的新階段[6]。其他實踐成果還包括闡述知識庫構(gòu)建的理論方法和實踐經(jīng)驗、航空科技檔案的知識服務(wù)實踐、智慧檔案館建設(shè)、政務(wù)資源集成和服務(wù)、社交媒體在知識服務(wù)中的應(yīng)用等。

（二）國外檔案知識服務(wù)研究熱點

國外特別是發(fā)達(dá)國家利用新興信息技術(shù)解決人文領(lǐng)域問題的研究已成為一個新趨勢，如數(shù)字人文（Digital Humanities）領(lǐng)域，圖書情報與檔案管理、博物館等都積極參與挖掘館藏資源，開展知識服務(wù)。國外檔案知識服務(wù)研究熱點集中在以下方面：

1.信息資源整合。知識服務(wù)對基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)整合提出了更高的要求，早在2009年國際數(shù)據(jù)管理協(xié)會（DAMA）發(fā)布了數(shù)據(jù)管理知識體系[7]，2012年和2015年分別對模型進行了拓展，主要包括數(shù)據(jù)治理、元數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)倉庫和商務(wù)智能管理、文檔和內(nèi)容管理、數(shù)據(jù)安全管理等10個方面的職能，為開展知識服務(wù)提供了較為系統(tǒng)的數(shù)據(jù)管理方案。為實現(xiàn)知識服務(wù)的目標(biāo)，關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)（Linked Data）和開放關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)（Open Linked Data）也成為一個新的突破口，元數(shù)據(jù)的互操作成為一個新的思路，如Europeana項目是通過OAI-PMH協(xié)議的數(shù)據(jù)庫中收割元數(shù)據(jù)來實現(xiàn)元數(shù)據(jù)的整合，并且在2012年發(fā)布了包含240萬對象的關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)來實現(xiàn)檔案手稿的語義交互[8]；為了實現(xiàn)不同檔案館館藏數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)，Gracy[9]開創(chuàng)性地嘗試?yán)藐P(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)、現(xiàn)有元數(shù)據(jù)記錄等實現(xiàn)元數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換、開發(fā)和關(guān)聯(lián)，成效顯著；Atjargal[10]等人則嘗試?yán)藐P(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)把日本Ukiyo-eprints的不同類型的數(shù)字檔案進行跨庫關(guān)聯(lián)，并且依據(jù)本體、語義網(wǎng)等技術(shù)，為用戶提供多語言的集成檢索。中國人民大學(xué)安小米教授也多次在國際期刊發(fā)表研究成果，特別是在國家信息資源、協(xié)作創(chuàng)新、電子政務(wù)等方面的知識集成做出了許多開創(chuàng)性的貢獻。

2.檔案知識服務(wù)實踐。歐美國家檔案知識服務(wù)的實踐更多是以小的主題領(lǐng)域著手，以項目制的形式進行研究，重點關(guān)注知識的呈現(xiàn)。如美國弗吉尼亞大學(xué)數(shù)字歷史研究中心1993年啟動了研究美國南北戰(zhàn)爭時期平民生活檔案的The Valley of Shadow項目；美國喬治梅森大學(xué)2002年啟動了“911事件數(shù)字檔案項目”（The September11 Digital Archive）；美國克里夫蘭州立大學(xué)2005年啟動了“歐幾里得走廊歷史項目”等。這些檔案服務(wù)項目的共同特點是，收集和保存了相關(guān)人物或事件的大量原始文獻，對相關(guān)信息資源按照知識管理的理論進行標(biāo)注和組織，實現(xiàn)各類相關(guān)信息資源在知識管理層面的整合與共享，并以多種形式提供利用，為檔案用戶再現(xiàn)當(dāng)時的人物和場景。最新研究成果表明，檔案知識庫的建設(shè)也成為破除知識服務(wù)難點的一個重要途徑，澳大利亞、美國、英國等都進行了不同層次的探索和實踐。

3.館際資源整合利用。近年，國外有關(guān)圖檔博一體化的研究越來越多，整合各種公共文化機構(gòu)的多種數(shù)字媒體資源，如圖書館、檔案館、博物館、文化館等，建立集成公共數(shù)字文化資源的一站式服務(wù)平臺可讓用戶體驗到更優(yōu)的知識服務(wù)。Henrique[11]從理論視角提出借助關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)技術(shù)來實現(xiàn)圖書館、檔案館、博物館中的數(shù)字資源多維度的整合，并論證了其可行性。歐洲國家的資源相對分散，因此對這一問題的關(guān)注和實踐開展較早，代表性的實踐項目如英國的Archives Hub項目、倫敦地區(qū)歷史檔案公眾檢索服務(wù)項目AIM25、歐洲的Europeana項目、歐洲數(shù)字檔案基礎(chǔ)架構(gòu)合作項目CENDARI等。

（三）國內(nèi)外檔案知識服務(wù)研究述評

檔案知識服務(wù)最早是在檔案學(xué)研究理論范式轉(zhuǎn)變的過程中提出的，檔案用戶需求的提升、信息技術(shù)的發(fā)展、管理理論的變革促進了檔案知識服務(wù)的進一步發(fā)展和成熟。經(jīng)過了前期概念提出、相關(guān)學(xué)科理論介紹、基礎(chǔ)理論系統(tǒng)化研究等階段，當(dāng)前進入到了體系架構(gòu)和信息技術(shù)應(yīng)用實踐和檔案管理范式轉(zhuǎn)變的階段，因而出現(xiàn)了不少跨機構(gòu)、跨業(yè)務(wù)部門、跨學(xué)科等合作研究的情況。

1.國內(nèi)研究的系統(tǒng)性和深入性待強化。目前國內(nèi)有關(guān)檔案知識服務(wù)的研究多數(shù)是概念層面的辨析，如有關(guān)檔案利用傳統(tǒng)服務(wù)、信息服務(wù)與知識服務(wù)等概念的比較和界定；其次介紹性成果較多，如介紹國外檔案知識服務(wù)的經(jīng)驗、檔案部門開展知識服務(wù)所需的技術(shù)等，而知識服務(wù)原創(chuàng)性研究、實踐經(jīng)驗的成果較少，事實上國內(nèi)也不乏一些優(yōu)秀的案例。國內(nèi)后續(xù)的相關(guān)研究可進一步圍繞當(dāng)下尚待攻克的難題開展系統(tǒng)性和深入性的探索，如異源異構(gòu)檔案數(shù)據(jù)的集成、政務(wù)數(shù)據(jù)與電子檔案的融合、檔案服務(wù)的知識地圖、檔案編研的智能化、社會化媒體等網(wǎng)絡(luò)資源的嵌入服務(wù)、檔案機構(gòu)的參考咨詢和智庫服務(wù)等。

2.國內(nèi)研究成果的應(yīng)用實踐性待提升。國內(nèi)不少研究成果多側(cè)重于從理論上論證檔案知識服務(wù)的內(nèi)涵和重要性，探討檔案知識服務(wù)構(gòu)建的策略和機制，以及設(shè)計檔案知識庫的組織構(gòu)架。毋庸置疑，這些研究非常重要，但也存在內(nèi)容過于宏觀和理論與實踐脫節(jié)的問題，不少研究成果無法指導(dǎo)檔案部門知識服務(wù)工作的實踐。國外關(guān)于檔案知識服務(wù)的研究和實踐主要集中于圍繞特定領(lǐng)域、特定主題的相關(guān)檔案信息資源管理和服務(wù)，謀求為用戶提供特定領(lǐng)域的多維度、深層次、智能化且可信度高的知識服務(wù)，特別是關(guān)于歷史人物、歷史事件或?qū)ｎ}領(lǐng)域的檔案服務(wù)。相對于傳統(tǒng)公共檔案館在資源建設(shè)方面追求“大而全”，檔案知識服務(wù)項目則更追求“小而深”，并且以項目制的方式將其制度化。國外的這種模式非常成功，也收獲了用戶很好的反饋，值得我國借鑒。

3.跨學(xué)科性的研究和融合如火如荼。國內(nèi)外有關(guān)知識服務(wù)研究的跨學(xué)科特點都非常明顯。國內(nèi)有關(guān)檔案知識服務(wù)的研究，更多可認(rèn)為是知識服務(wù)在檔案領(lǐng)域的應(yīng)用，因此注重吸收跨學(xué)科的優(yōu)秀成果，特別注重吸收圖書情報領(lǐng)域有關(guān)元數(shù)據(jù)、資源描述、知識組織等最新成果，但也存在缺乏與檔案學(xué)科自身特點相結(jié)合的不足。國外跨學(xué)科的思維更加廣闊，除了傳統(tǒng)的圖情和文博領(lǐng)域，還特別注重吸收計算機科學(xué)、人文藝術(shù)等領(lǐng)域的成果，重視將成果轉(zhuǎn)化為實體機構(gòu)的實踐。不少館際融合的知識服務(wù)案例為研究與實踐的良性互動提供了平臺和范本，而近年興起的數(shù)字人文又為檔案知識服務(wù)指明了一個新的方向。

4.下一步研究的重點和趨勢。在研究層面，檔案知識服務(wù)的研究會進一步圍繞關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)、元數(shù)據(jù)、隱性知識、數(shù)據(jù)治理、檔案知識服務(wù)、知識庫建設(shè)、智慧檔案館、知識管理與服務(wù)、知識生態(tài)、語義網(wǎng)等領(lǐng)域開展深化研究，并將嘗試融入人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、數(shù)字人文等一些新興技術(shù)和思路，拓展檔案知識服務(wù)的方法和理念。在實踐層面，一方面會推廣和深化有關(guān)知識服務(wù)技術(shù)和工具的應(yīng)用，目前國外在很多行業(yè)和領(lǐng)域的輔助決策方面均有較成熟的工具、平臺等，未來將進一步吸收和融入到檔案知識開發(fā)、利用和服務(wù)的實踐中；另一方面將在一些特定的領(lǐng)域探索檔案知識服務(wù)的應(yīng)用，國外“小領(lǐng)域深挖井”的應(yīng)用模式，即從“小”主題領(lǐng)域著手，“深”挖檔案知識的經(jīng)驗已經(jīng)得到廣泛認(rèn)可，我國青島檔案館等一些機構(gòu)也做了卓有成效的嘗試，未來這種實踐還將繼續(xù)拓展，筆者也試圖在下一步工作中，針對軍隊檔案資源開展知識服務(wù)的系列嘗試。