陳興良 聶昕 王春建 宋寒 杜秋實
1.國網(wǎng)吉林省電力有限公司; 2.國網(wǎng)吉林省電力經(jīng)濟技術研究院
開展增量配電業(yè)務放開下的配電網(wǎng)規(guī)劃投資策略的研究,需要配電網(wǎng)規(guī)劃投資可靠性、配電網(wǎng)規(guī)劃投資風險管理、經(jīng)濟效益分析以及最優(yōu)化決策等多方面的理論支撐,才能獲得科學性、合理性、實用性研究成果。
投資是復雜的經(jīng)濟活動,投資策略關系到企業(yè)經(jīng)營的持續(xù)健康發(fā)展,國內(nèi)外專家學者以及企業(yè)在投資策略方面有一定深度研究。[1-2]運用系統(tǒng)論對影響企業(yè)投資策略的因素及其影響機理進行分析,得出影響企業(yè)投資策略的三大因素—需求因素、供給因素和目標因素,前者提出“需求—供給法”以制定企業(yè)投資策略,后者提出三元投資決策系統(tǒng),即戰(zhàn)略決策、結構決策和項目及其組合的優(yōu)化決策。近年來電網(wǎng)企業(yè)更加注重精益化管理,在加大電網(wǎng)投資的同時也更加注重投資策略研究。[3]通過電網(wǎng)建設投資與市場需求、財務狀況、運營績效的關聯(lián)分析,研究電網(wǎng)企業(yè)投資定位選擇對經(jīng)營發(fā)展的影響邏輯,提出科學確定投資策略建議。[4]根據(jù)電力市場結構和管制方式的不同,針對壟斷機構負責的規(guī)劃模式,以決策分析理論為基礎給出輸電網(wǎng)規(guī)劃決策判據(jù);針對多主體分散投資模式,提出輸電網(wǎng)投資的各主體均衡策略。[5]從投資管制者角度分析了分布式電源投資政策環(huán)境,綜合考慮分布式發(fā)電投資所具有的社會價值和經(jīng)濟價值,提出基于深層次收費機制的分布式電源投資激勵策略,并基于實物期權模型提出分布式電源投資行為選擇策略。
針對于國家的電源建設項目的風險管理研究。對配電網(wǎng)建設改造項目的投資風險研究還未形成系統(tǒng)的和成熟的研究成果,大都處于定性的理論研究階段。通過分析電網(wǎng)建設項目風險因素發(fā)生的概率和風險因素對工程項目的影響程度,解決了電網(wǎng)建設項目風險分析評價量化問題,并建立模型驗證風險分析評價的可行性。
綜上文獻可以看出,目前國內(nèi)外關于電網(wǎng)規(guī)劃投資策略及效益評價的已經(jīng)開展一定研究,有投資策略方面、投資風險評價、投資需求測算以及投資成本效益分析等,但研究內(nèi)容絕大多數(shù)集中在大電網(wǎng)規(guī)劃領域,或者分布式電源、微電網(wǎng)等配網(wǎng)新生領域,較少有針對配電網(wǎng)整體系統(tǒng)而深入開展投資策略研究。另一方面,關于在電網(wǎng)自然壟斷環(huán)節(jié)的投資策略還未形成清晰而科學解答方案。在當前新一輪電力體制改革逐步深化,配電網(wǎng)的發(fā)展環(huán)境與日更新,在增量配網(wǎng)投資放開情形下,配電網(wǎng)的投資策略和投資效益研究迫在眉睫.
自2015年電力改革以來,增量配電網(wǎng)一直是各方關注的重點,首先,增量配電業(yè)務是一塊新領域,是一股創(chuàng)造經(jīng)濟價值的配電網(wǎng)新生力量,從大的方面來說,增量配網(wǎng)將會形成一種新的市場秩序,將會改變傳統(tǒng)的電廠、電網(wǎng)、用戶三者之間的關系。從國家層面來說,對于增量配電改革的支持從陸續(xù)下發(fā)的政策上完全可以肯定其未來的經(jīng)濟價值,但它能聚集多大的力量完全取決于各方的努力情況,能否吸引來民間投資者以及實行之后能創(chuàng)造多大的經(jīng)濟價值,仍有很大不確定性,下面就增量配電試點推行以來面臨的機遇和挑戰(zhàn)來分點分別進行闡述。
在2017年底國家發(fā)改委、國家能源局召開的電力體制改革專題會議上明確提出,2018年上半年實現(xiàn)地級以上城市全覆蓋;2018年3月13日,《增量配電業(yè)務配電區(qū)域劃分實施辦法(試行)》印發(fā),其中明確界定了增量配電業(yè)務區(qū)域并確定了配電區(qū)域的唯一性、區(qū)域性和一致性。能源局新聞發(fā)布會也就增量配電業(yè)務配電區(qū)域劃分實施辦法專題解讀,地方政府確認的主管部門負責配電區(qū)域的劃分:配電區(qū)域確定后,增量電力用戶和隨存量配電網(wǎng)資產(chǎn)移交的存量用戶的配電業(yè)務按照屬地原則,由擁有該區(qū)域配電網(wǎng)運營權的售電公司負責。
發(fā)改委發(fā)布《關于進一步推進增量配電業(yè)務改革的通知(征求意見稿)》中,進一步明確了存量和增量的范圍,電網(wǎng)企業(yè)已經(jīng)獲項目核準,但在核準文件有效期內(nèi)未開工建設,視為增量配電項目,鼓勵電網(wǎng)存量資產(chǎn)參與增量配電業(yè)務改革試點,鼓勵增量配電項目業(yè)主在配電區(qū)域依托資源條件和用能需求建設分布式電源,增量配電項目業(yè)主擁有配電區(qū)域內(nèi)與電網(wǎng)企業(yè)相同的權利,并切實履行相同的責任和義務。在劃分有了政策依據(jù)的未來,各地增量配電區(qū)域的規(guī)劃困境將更容易突破,改革試點工作也將更穩(wěn)妥推進。
1.增量配電網(wǎng)項目實施缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃,基本建設程序履行不到位
一些地區(qū)增量配電網(wǎng)項目實施過程存在政府規(guī)劃職責不清,規(guī)劃管理流程不暢,基本建設程序履行不到位問題,增量配電網(wǎng)規(guī)劃與地方電網(wǎng)規(guī)劃之間缺乏有效的統(tǒng)籌銜接,致使增量配電網(wǎng)重復建設問題多發(fā),造成資源浪費。重復投資最終將納入用戶購電成本中,推動全社會用電成本的增高。一些地區(qū)借助增量配電網(wǎng)改革違規(guī)建設自備機組、建設專線,逃避承擔社會責任,看似局部用戶受益,實則扭曲了全社會發(fā)用電市場秩序,違背了公平競爭。
2.增量配電網(wǎng)價格機制缺位
目前尚未出臺增量配電網(wǎng)獨立價格機制,采取“電力用戶接入電壓等級對應的省級電網(wǎng)輸配電價扣減增量配電網(wǎng)接入電壓等級對應的省級電網(wǎng)輸配電價”方式,容易導致增量配電網(wǎng)收益降低,造成建設投資成本無法收回,由此社會資本投資增量配電網(wǎng)積極性不高,大多處在觀望階段。
3.增量配電網(wǎng)公平競爭存在諸多制約
增量配電網(wǎng)接入公共電網(wǎng)管理流程和監(jiān)管措施有待完善,電網(wǎng)公平無歧視放開仍存在阻礙,使得社會資本投資增量配電網(wǎng)在平等競爭、產(chǎn)權分割、供電區(qū)域劃分、電網(wǎng)接入等方面仍存在較多制約,影響了增量配電網(wǎng)試點項目的推進。
4.增量配電網(wǎng)項目主體選擇機制缺失,存在行政指定主體傾向
增量配電網(wǎng)項目主體確定尚無實施細則,市場方式未得到運用。一些《有序放開配電網(wǎng)業(yè)務管理辦法》出臺后仍未明確主體的項目,當?shù)卣圆捎眯姓付ǚ绞酱_定投資主體,不利于公平競爭。
5.配電改革體系尚未建立
配電改革需要與電力批發(fā)市場和零售市場建設、獨立輸配電價核定等配套改革同步推進,部分地區(qū)單純從配電改革切入,缺乏系統(tǒng)的改革保障,導致配電改革難以為繼。
6.一些地區(qū)借助配電網(wǎng)放開無序發(fā)展地方電網(wǎng)
增量配電網(wǎng)放開形勢下,一些地區(qū)依托企業(yè)燃煤自備機組,違規(guī)實施公用電廠轉(zhuǎn)自備運行,通過簡單聯(lián)接自備電廠,新構建“大機小網(wǎng)”區(qū)域電網(wǎng),與主網(wǎng)弱連接或隔離獨立運行,為企業(yè)生產(chǎn)直供電,擾亂了電力市場秩序。一些地方電網(wǎng)未按照增量配電網(wǎng)放開要求,依托所屬坑口電站資源條件無序建設配電網(wǎng),實施了壟斷一體經(jīng)營,造成了重復建設。
從時間上來看,從2016年11月27日公布第一批增量配電業(yè)務改革試點名單,到第二批公布的時間,相距時間整一年。而第三批試點公布的時間照比第二批2017年11月21日公布的時間相距僅5個月,時間提高了1倍多,可以看出,增量配電業(yè)務改革試點的推進速度正在不斷加速,各?。ㄊ校┰隽繕I(yè)務試點分布具體如下圖1所示。
圖1 各?。ㄊ校┰隽繕I(yè)務試點分布
自2015年電力體制改革以來,增量配電業(yè)務試點陸續(xù)放開,至今包括一二三批及三批增補試點已達到320個,增量配電業(yè)務試點按照其屬性可以分為園區(qū)型、集團型和新區(qū)(開發(fā)區(qū))型三種類型。下面對一二三批及三批增補試點進行類型分析:其中增量配電業(yè)務試點以園區(qū)型為主,占比65%,總計數(shù)量206個,新區(qū)(開發(fā)區(qū))型增量配電業(yè)務試點數(shù)量總計81個,占比25%。集團型增量配電業(yè)務試點數(shù)量總計33個,占比10%,各類型占比如下圖2所示。
圖2 增量配電業(yè)務試點類型占比
從園區(qū)級別上來看,增量配電業(yè)務試點園區(qū)以省級和地市級為主,占比70%,而國家級園區(qū)占比12%,區(qū)縣級園區(qū)占比18%。從第一批開放的增量配電業(yè)務試點到開放第三批及三批增補試點結束,地市級園區(qū)和區(qū)縣級園區(qū)明顯增多,可知增量配電業(yè)務試點園區(qū)呈現(xiàn)全范圍發(fā)展的趨勢。園區(qū)級別比例詳細見下圖3。
圖3 園區(qū)級別比例
資產(chǎn)入股,即電網(wǎng)企業(yè)對其投資的存量資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資、評估作價,并折價入股至項目公司,以實物出資的方式成為項目公司股東。該方式符合電改精神,解決了電網(wǎng)企業(yè)存量資產(chǎn)參與試點項目的問題,為改革政策文件倡導和鼓勵。同時,電網(wǎng)企業(yè)參股項目公司,電網(wǎng)企業(yè)的權益也得到了保障。更為實際的是,在劃分配電區(qū)域范圍時雙方更容易達成一致,這一方式在各地試點實踐中已有先例,如重慶、貴州等地的幾個試點園區(qū)就采取該模式。
折價轉(zhuǎn)讓,即電網(wǎng)企業(yè)對其投資的存量資產(chǎn)進行評估作價,轉(zhuǎn)讓給增量配網(wǎng)的項目業(yè)主。該方式更簡單易行,權利義務清晰,適用于存量資產(chǎn)不參與試點的情形。因此,雖然至今尚未發(fā)現(xiàn)電網(wǎng)企業(yè)將存量資產(chǎn)折價轉(zhuǎn)讓給增量配電項目業(yè)主的成功范例,但不代表以后沒有,特別是在電網(wǎng)企業(yè)成為股東的項目公司中,更有實現(xiàn)的可能。
租賃,即電網(wǎng)企業(yè)將其投資的配電設施以固定或相對固定的費用租賃給項目業(yè)主,經(jīng)營所獲收益歸項目業(yè)主。以租賃方式來處理存量資產(chǎn),從法律角度無任何障礙,但在運營管理方面卻可能存在較多細節(jié)需要解決。比如,資產(chǎn)的維護管理義務、升級改造義務等都需要進一步明確,特別是對于改造資產(chǎn)與原資產(chǎn)混同時的權屬問題都需要界定。
無償移交,即將試點區(qū)域內(nèi)電網(wǎng)企業(yè)的存量資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)給地方政府或地方政府所屬的國有企業(yè),由地方政府或地方政府所屬的國有企業(yè)將該部分資產(chǎn)作為出資注入增量配網(wǎng)的項目公司,該方式兼具可行性和公平性。主要出于以下考慮:一是,從國有資產(chǎn)管理的實踐來看,將國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)給地方政府或地方政府所屬的國有企業(yè),是政府對國有資產(chǎn)管理主體的重新調(diào)整,不會造成國有資產(chǎn)流失不會造成國有資產(chǎn)流失;二是,從操作實踐來看,無償劃轉(zhuǎn)、無償移交在電力行業(yè)里司空見慣,早已成為一種慣例,歷史上多次發(fā)生大規(guī)模成建制資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)的例子;三是,從實施前景來看,以無償劃轉(zhuǎn)、無償移交的方式處理電網(wǎng)企業(yè)在增量配電試點內(nèi)的存量資產(chǎn)具有明顯優(yōu)勢,有利于改革推進;四是從公平性的角度看,無償劃轉(zhuǎn)應該是雙向的,將增量配電試點范圍內(nèi)的存量資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)給地方政府具有公平性、合理性。
在協(xié)商不能達成一致的情況下,電網(wǎng)企業(yè)拒絕接受資產(chǎn)入股、折價轉(zhuǎn)讓、租賃經(jīng)營等協(xié)商方式處置試點范圍內(nèi)的存量資產(chǎn),甚至主張凡是有存量資產(chǎn)的區(qū)域就不能進行增量配電業(yè)務改革,必然導致增量配電改革不能實質(zhì)推進的困境。通過對我國專利“強制許可”制度的適用情形、范圍、程序進行了研究,探討出“強制許可”這一制度理念在增量配電改革中對電網(wǎng)企業(yè)存量資產(chǎn)處理上的適用借鑒性。
拒絕對存量資產(chǎn)進行任何形式的協(xié)商處置,本質(zhì)上即為對存量資產(chǎn)所有權的濫用,類似于專利權人擁有專利但在一定期限內(nèi)無正當理由未實施或未充分實施其專利。兩種行為產(chǎn)生的后果也是類似的,即無法促進科學技術的發(fā)展或滿足公共利益需要。
資產(chǎn)入股處置存量資產(chǎn)方式符合電改精神,解決了電網(wǎng)企業(yè)存量資產(chǎn)參與試點項目的問題,支持了改革政策文件的實行,保障了電網(wǎng)企業(yè)的權益,在劃分配電區(qū)域范圍時雙方更容易達成一致,而且已有實踐先例,積累了成功的經(jīng)驗,如重慶、貴州等地的幾個試點園區(qū)就采取該模式。但是由資產(chǎn)入股的各個環(huán)節(jié)可知,對存量資產(chǎn)的價值評估,之后折價入股兩個方面實行比較困難,雙方就存量資產(chǎn)評估價值的權威性以及折價的多少難以達成一致,處理起來比較復雜;折價轉(zhuǎn)讓實行起來比較簡單,權利義務清晰。但評估作價環(huán)節(jié)比較困難,就存量資產(chǎn)的評估價值雙方難以達成一致且沒有成功經(jīng)驗借鑒;租賃經(jīng)營在運營管理,利益處理,權益劃分等方面存在諸多問題,涉及因素較多,實行過程復雜,故遼寧地區(qū)不作為推薦;無償移交方式簡單,雖在電力公司司空見慣,但增量配網(wǎng)業(yè)務試點還沒有成功先例;強制許可提供一種處置思路,即在其他方式無法解決的情況下,可以先進行強制許可,進而采用其他合理方式處置存量資產(chǎn)。