我國環(huán)境信用制度構(gòu)建研究

王文婷 熊文邦

摘要：環(huán)境信用，即環(huán)境保護(hù)信用，指環(huán)境主體在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域履行法定義務(wù)或遵守約定義務(wù)的狀態(tài)。環(huán)境信用制度是社會信用法治建設(shè)的有機組成部分。在碎片化的地方環(huán)境執(zhí)法體系中，我國現(xiàn)行的環(huán)保制度和以懲罰為主的單一模式難以達(dá)到生態(tài)文明建設(shè)的要求。環(huán)境信用制度在公開透明、協(xié)調(diào)分工、強制與自愿結(jié)合、激勵與懲戒并舉等原則的引領(lǐng)下，可以對環(huán)境部門及相關(guān)部門的權(quán)力進(jìn)行有效整合，充分調(diào)動多元主體的積極性，為有效治理環(huán)境提供了新思路。環(huán)境信用制度構(gòu)建應(yīng)堅持法治化的框架，考慮評價標(biāo)準(zhǔn)、評價依據(jù)、聯(lián)合激勵懲戒機制和修復(fù)機制等方面。在環(huán)境信用制度中，要堅持政府的主導(dǎo)地位，完善頂層設(shè)計，制定全國統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，各地可以結(jié)合自身的特殊條件推出細(xì)化措施，從而實現(xiàn)環(huán)境信用法治化的良性格局。

關(guān)鍵詞：信用信息共享平臺;環(huán)境信用;社會信用;聯(lián)合激勵懲戒機制;信用修復(fù);企業(yè)環(huán)境信用評價

中圖分類號：X32;D63文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章分類號：1674-7089（2019）04-0089-15

一、環(huán)境信用的理論研究

（一）環(huán)境信用的基本內(nèi)涵

環(huán)境信用，即環(huán)境保護(hù)信用，指環(huán)境主體在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域履行法定義務(wù)或遵守約定義務(wù)的狀態(tài)。信用（Credit）的本意為平等民事交易主體之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，但是對環(huán)境信用的理解顯然不能如此狹隘。根據(jù)中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 22117—2018《信用 基本術(shù)語》，信用的定義為“個人或組織履行承諾的意愿和能力”。除了經(jīng)濟領(lǐng)域的交易信用，還包括社會領(lǐng)域的信用。社會領(lǐng)域的信用難以用貨幣度量，環(huán)境信用即屬此類。因此，環(huán)境信用信息是指可用于識別企業(yè)等信用主體在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域守法、履約狀況的客觀數(shù)據(jù)與資料。

（二）我國現(xiàn)有環(huán)保制度有效性不足

企業(yè)環(huán)境信用具有主體利益多元化、復(fù)雜化的特征，因此在現(xiàn)有環(huán)保制度框架下，生態(tài)治理的一般模式在維護(hù)、協(xié)調(diào)多方主體的環(huán)境權(quán)益時越發(fā)顯得捉襟見肘。為了進(jìn)一步保護(hù)企業(yè)利益、私人利益以及公共利益，規(guī)制企業(yè)環(huán)境行為需引入信用制度，重視并運用生態(tài)治理的信用模式。一般模式和信用模式在治理主體、治理方式、治理手段以及治理積極性等方面均有明顯區(qū)別。首先，治理主體不同。一般模式主要依靠環(huán)境部門的行政力量，治理主體單一。在信用模式中，環(huán)境部門、財稅部門以及公安部門等均屬于治理主體，各部門多角度規(guī)范企業(yè)環(huán)境行為。其次，治理方式不同。一般模式主要采用單方面的治理方式，具有碎片化的特征，即環(huán)境部門單方面地向企業(yè)施加懲處壓力，促使企業(yè)提升環(huán)境信用。在信用模式中，行政部門、行業(yè)企業(yè)和社會公眾等多元主體共同搭建生態(tài)治理平臺，呈現(xiàn)出扁平化的特征。再次，治理手段不同。一般模式主要使用傳統(tǒng)的行政性手段，諸如行政許可、行政處罰、行政強制等，重點在于加強管理。信用模式則以社會信用法治為基礎(chǔ)，運用各類信用工具開展生態(tài)治理工作，如環(huán)境信用評級、環(huán)境信用聯(lián)合激勵懲戒以及環(huán)境信用修復(fù)等。最后，治理積極性不同。在一般模式中，環(huán)境部門難以調(diào)動其他行政部門的積極性;在信用模式中，各個行政部門定位合理，科學(xué)分配責(zé)任與權(quán)力，環(huán)境部門與其他行政部門協(xié)調(diào)分工，提高了生態(tài)治理的效率。

（三）環(huán)境信用是現(xiàn)代企業(yè)核心競爭力的重要方面

市場經(jīng)濟具有自發(fā)性、盲目性與滯后性，企業(yè)為了追逐利益，環(huán)境意識淡漠，輕視環(huán)境信用，缺少環(huán)保的積極性，甚至?xí)?guī)避環(huán)保法律法規(guī)。在傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)理論中，追求利潤最大化是企業(yè)最主要甚至唯一的目標(biāo)，企業(yè)被認(rèn)為是典型的“理性經(jīng)濟人”而非“理性生態(tài)人”，企業(yè)在決策之前必須考慮市場需要。焦國成：《中國社會信用體系建設(shè)的理論與實踐》，北京：中國人民大學(xué)出版社，2009年，第228頁。

市場經(jīng)濟是講求自由的經(jīng)濟形態(tài)，人人均可追求自身利益最大化，這是人類社會發(fā)展的必然要求。王偉：《市場監(jiān)管的法治邏輯與制度機理：以商事制度改革為背景的分析》，北京：法律出版社，2016年，第1頁。對現(xiàn)代企業(yè)而言，環(huán)境信用是企業(yè)信譽、社會責(zé)任等核心競爭力的重要組成部分。首先，環(huán)境信用屬于企業(yè)信譽。查爾斯·豐布蘭（Charles Fombrun）指出，“企業(yè)信譽是一個企業(yè)過去一切行為及結(jié)果的合成表現(xiàn)，這些行為及結(jié)果描述了企業(yè)向各類利益相關(guān)者提供有價值的產(chǎn)出的能力。”根據(jù)來源，企業(yè)信譽包含產(chǎn)品信譽、服務(wù)信譽、競爭信譽、財務(wù)信譽以及其他信譽等。企業(yè)是市場經(jīng)濟的細(xì)胞，是國家的成員，必須遵守法律法規(guī)，自覺履行相關(guān)法律義務(wù)。保護(hù)生態(tài)環(huán)境是我國的一項基本國策，根據(jù)《憲法》《刑法》《環(huán)境保護(hù)法》等，任何成員均有保護(hù)生態(tài)環(huán)境的法律義務(wù)，破壞生態(tài)環(huán)境屬于需承擔(dān)民事責(zé)任甚至刑事責(zé)任的違法行為。良好的環(huán)境信用說明企業(yè)處于能夠遵守環(huán)境法律法規(guī)的有效性狀態(tài)，企業(yè)不僅要履行與客戶的契約（約定義務(wù)），更要遵守法律法規(guī)（法定義務(wù)），進(jìn)一步提高自身的信譽。其次，環(huán)境信用是企業(yè)社會責(zé)任的重要部分。當(dāng)前，全球環(huán)境日益惡化，亟需修正傳統(tǒng)的企業(yè)理論，強調(diào)企業(yè)社會責(zé)任。企業(yè)社會責(zé)任是指企業(yè)在追求利潤、承擔(dān)對股東的法律責(zé)任時，還要承擔(dān)對員工、消費者、社區(qū)以及生態(tài)環(huán)境的責(zé)任。企業(yè)社會責(zé)任是企業(yè)的法律義務(wù)與道德義務(wù)，以企業(yè)的非股東利益相關(guān)者為企業(yè)義務(wù)的相對方，是正式制度安排與非正式制度安排的統(tǒng)一體。 盧代富：《企業(yè)社會責(zé)任研究——基于經(jīng)濟學(xué)與法學(xué)的視野》，北京：法律出版社，2014年，第95-96頁。易言之，現(xiàn)代企業(yè)應(yīng)超越傳統(tǒng)理念，不再將利潤作為唯一追求，要在生產(chǎn)過程中關(guān)注人的價值，強調(diào)企業(yè)對消費者、社會以及環(huán)境的貢獻(xiàn)。因此，企業(yè)積極履行環(huán)境義務(wù)，開展環(huán)?；顒蛹饶芴嵘h(huán)境信用水平，也是履行社會責(zé)任的外在表現(xiàn)。最后，環(huán)境信用是現(xiàn)代企業(yè)核心競爭力的重要支撐。當(dāng)前，隨著社會信用法治建設(shè)向縱深推進(jìn)，我國正在加緊布局“一處失信，處處受限”的失信聯(lián)合懲戒大格局。為提高企業(yè)的違法成本，對破壞環(huán)境的企業(yè)不僅要處以罰款，還要向他們關(guān)閉土地出讓、行政審批、政府采購、政策優(yōu)惠等方面的大門，將各類資源向環(huán)境信用良好的企業(yè)傾斜。

（四）環(huán)境信用制度構(gòu)建的基本原則

環(huán)境信用制度是社會信用法治建設(shè)的有機組成部分，應(yīng)遵循相關(guān)基本原則。第一，公開透明原則。企業(yè)環(huán)境信用信息的收集、整理和披露過程，企業(yè)環(huán)境信用的評價過程和“紅名單”“黑名單”，企業(yè)環(huán)境信用制度的政策文件等，這些信息都應(yīng)向社會公開，接受公眾監(jiān)督。第二，協(xié)調(diào)分工原則。企業(yè)環(huán)境信用制度包括政府部門、信用評價部門、信息管理部門、企業(yè)以及金融機構(gòu)等多元主體。要明確不同主體的地位與分工，加強溝通與協(xié)作，實現(xiàn)共同的目標(biāo)。第三，強制與自愿相結(jié)合原則。鼓勵企業(yè)自愿參與環(huán)境信用評價，根據(jù)企業(yè)造成環(huán)境污染的程度，決定是否對其采取強制信用評價。這種方式可以提高效率，減少信用評價部門的工作量。第四，激勵與懲戒并舉原則。要進(jìn)一步堅持守信激勵與失信懲戒并舉，加快建設(shè)全國統(tǒng)一的企業(yè)環(huán)境信用信息公示平臺，表彰環(huán)境守信企業(yè)，激勵環(huán)境守信人員，及時公示環(huán)境失信企業(yè)。

二、環(huán)境信用制度構(gòu)建：評價標(biāo)準(zhǔn)

（一）環(huán)境信用制度中的多元主體

1. 構(gòu)建環(huán)境信用制度，推進(jìn)多元治理

我國擁有14億人口，龐大的人口基數(shù)會將一個很小的環(huán)境問題放大為環(huán)境難題。建設(shè)美麗中國必須提高公眾的環(huán)保意識，鼓勵社會組織積極參與。在頂層設(shè)計中，將“生態(tài)文明”寫入《憲法》說明黨和國家對保護(hù)生態(tài)環(huán)境重要性的認(rèn)識已經(jīng)達(dá)到了全新的高度。2014年修訂通過的《環(huán)境保護(hù)法》專章規(guī)定了公眾參與，將其作為一項基本原則，同時還規(guī)定了環(huán)保信息公開和環(huán)境公益訴訟制度等。以此為基礎(chǔ)，《關(guān)于推進(jìn)環(huán)境保護(hù)公眾參與的指導(dǎo)意見》《環(huán)境保護(hù)公眾參與辦法》等一系列規(guī)定相繼出臺，細(xì)化法律條文，增強可操作性。可以說，近年來興起的社會治理新理念已經(jīng)滲透進(jìn)環(huán)境治理模式創(chuàng)新與完善的過程。

基于信用與法治的國家治理是一種“非人格化”治理，是非曲直不依照關(guān)系親疏，而取決于能力、制度和法律。王若磊：《信用、法治與現(xiàn)代經(jīng)濟增長的制度基礎(chǔ)》，《中國法學(xué)》，2019年第2期，第88頁。環(huán)境信用制度構(gòu)建離不開政府與社會的合作。在公眾參與環(huán)境治理的新時代，要進(jìn)一步完善政府負(fù)責(zé)、社會協(xié)同、公眾參與的環(huán)境治理體系，完善環(huán)境法律法規(guī)。多元共治的優(yōu)勢在于可以整合政府治理的直接性和權(quán)威性，市場調(diào)控的及時性和自發(fā)性，民眾治理的普遍性和聚合性，做到取長補短，相得益彰。 王莉：《我國企業(yè)環(huán)境信用評價制度的重構(gòu)思路》，《法學(xué)雜志》，2018年第10期，第102頁。第一，政府依然是構(gòu)建環(huán)境信用制度的主導(dǎo)力量，統(tǒng)籌規(guī)劃并監(jiān)督管理全過程。第二，企業(yè)在環(huán)境治理過程中扮演雙重角色，既是政府監(jiān)管的對象也是社會監(jiān)督的對象。作為評價對象，企業(yè)應(yīng)落實環(huán)境治理的主體責(zé)任，積極學(xué)習(xí)環(huán)保知識，提高環(huán)保意識，遵守法律法規(guī)和生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)要正確認(rèn)識環(huán)境信用，嚴(yán)肅對待聯(lián)合激勵懲戒機制，主動接受有關(guān)部門的環(huán)境信用評價，不隱瞞問題，不虛構(gòu)成績。第三，環(huán)保社會組織在生態(tài)文明建設(shè)和綠色發(fā)展中具有重要作用。要進(jìn)一步完善環(huán)保社會組織的管理體制，尤其要保障社會組織的環(huán)境公益訴訟權(quán)。第四，建立制度保障公眾的知情權(quán)，擴大公眾參與的范圍。

2.鞏固政府的主導(dǎo)地位，優(yōu)化部門權(quán)責(zé)再分配

政府是構(gòu)建環(huán)境信用制度的主導(dǎo)力量，在我國環(huán)境治理方式由“一元治理”向“多元共治”轉(zhuǎn)變的過程中，政府仍然掌握大量政治經(jīng)濟資源，能夠“集中力量辦大事”。因此，絕對不能削弱政府的力量，必須進(jìn)一步鞏固政府的主導(dǎo)地位。但是在多元共治的模式中，政府不再對其他主體發(fā)號施令，而是鼓勵社會各界積極參與環(huán)境治理，與其他主體相互依存、共同成長，并接受社會的監(jiān)督、批評和建議。具體到環(huán)境信用制度構(gòu)建過程，環(huán)境信用立法與制度建設(shè)的主體是國家機關(guān)和政府部門，政府是推動環(huán)境信用信息平臺和環(huán)境信用聯(lián)合激勵懲戒機制建設(shè)，開展企業(yè)環(huán)境信用評價的主導(dǎo)力量，環(huán)境信用執(zhí)法和激勵懲戒企業(yè)的工作由政府機關(guān)完成，環(huán)保人才的培育、環(huán)保宣傳等需要政府推動。

企業(yè)環(huán)境信用評價是政府的工作內(nèi)容之一。具體而言，政府的主要職責(zé)包括開展環(huán)境信用體系與框架的頂層設(shè)計，完善環(huán)境信用評價的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，為社會提供更好的環(huán)境信用服務(wù)，推動建立環(huán)境信用領(lǐng)域的聯(lián)合激勵懲戒機制，等等。根據(jù)《企業(yè)環(huán)境信用評價辦法（試行）》，環(huán)境部門負(fù)責(zé)企業(yè)的環(huán)境信用評價工作。企業(yè)的環(huán)境信用信息主要由環(huán)境部門掌握，由其開展信用評價工作能夠省去不必要的信息傳遞環(huán)節(jié)，提高工作效率。只有政府作為環(huán)境信用評價主體，才會令企業(yè)足夠重視，使評價工作順利開展，保證評價結(jié)果的權(quán)威性與公信力。雖然當(dāng)前部分省份（如福建省、安徽省、湖南省等）為了減少環(huán)境部門的工作量，嘗試突破環(huán)境部門作為單一評價主體的模式，但是大多數(shù)省份仍然沿襲了傳統(tǒng)的信用評價模式，以環(huán)境部門為評價主體。即使在信用評價的某一個環(huán)節(jié)允許企業(yè)自評自查，允許委托第三方機構(gòu)承辦具體的評價實務(wù)，但環(huán)境信用評價主體仍然是環(huán)境部門。

在環(huán)境信用制度構(gòu)建中，不僅要鞏固政府的主導(dǎo)地位，還要對各部門的權(quán)責(zé)進(jìn)行科學(xué)的再分配，尤其要處理好環(huán)境部門與其他行政部門的關(guān)系。長期以來，社會公眾認(rèn)為環(huán)境保護(hù)與生態(tài)治理工作僅僅是環(huán)境部門的責(zé)任，若環(huán)境問題解決不力，環(huán)境部門會成為眾矢之的。此外，我國對于環(huán)境保護(hù)事權(quán)的劃分不夠明晰，主要的支出責(zé)任歸屬于地方政府。事實上，生態(tài)環(huán)境工作涉及主體眾多，利益復(fù)雜，環(huán)境部門無法承擔(dān)所有的職責(zé)。因此，國家應(yīng)對涉及生態(tài)環(huán)境的各部門的職責(zé)進(jìn)行明確規(guī)定。政府部門編制權(quán)力清單和責(zé)任清單時應(yīng)當(dāng)堅持適度分權(quán)原則，最大程度地明確中央和地方之間、省以下地方政府之間、各級政府不同部門之間的權(quán)責(zé)分配。王文婷、黃家強：《府際大氣環(huán)境財政權(quán)責(zé)：配置進(jìn)路與機制建構(gòu)》，《北京行政學(xué)院學(xué)報》，2018年第5期，第55頁。權(quán)責(zé)匹配是各部門權(quán)力再分配必須遵循的基本原則，因此在賦予環(huán)境部門重大職責(zé)的同時，必須匹配足夠的人力、物力和財力，方能使環(huán)境部門真正成為環(huán)境信用治理的“領(lǐng)頭羊”。同時，對其他負(fù)有環(huán)境信用治理責(zé)任的行政部門，必須厘清職責(zé)，劃清權(quán)力界限，明確權(quán)責(zé)內(nèi)容，層層落實直至基層?？傊谡氖聶?quán)清單中，環(huán)境事權(quán)是一項相對較新的事權(quán)，因此，有必要在厘清權(quán)限、分清責(zé)任的總體要求下，抓緊推進(jìn)環(huán)境事權(quán)財權(quán)劃分工作，形成科學(xué)合理的分類、分級、分項的事權(quán)承擔(dān)框架，以此為基礎(chǔ)，加快建立健全環(huán)境事權(quán)與財權(quán)相匹配的體制與機制。王文婷：《財稅法視野下我國大氣污染治理的政府間分配機制研究》，《閱江學(xué)刊》，2016年第6期，第42頁。

（二）環(huán)境信用評價的地方實踐：定量與定性的平衡

1.環(huán)境信用定量評價——以山東省為例

根據(jù)《山東省企業(yè)環(huán)境信用評價辦法》第5條，省內(nèi)企業(yè)的環(huán)境信用評價采取環(huán)境違法違規(guī)行為年度記分制，企業(yè)的記分情況是對其進(jìn)行環(huán)境信用評價的最重要的依據(jù)。信用評價采用違法違規(guī)正向記分的方式，不設(shè)上限。單項最低分值為1分（包括警告、責(zé)令改正或者限期改正、罰款1萬元以下等），單項最高分值為12分，其他單項分值為2分、3分、4分、6分。分?jǐn)?shù)核算分為三類：第一類，對企業(yè)不同環(huán)境違法違規(guī)行為，分次采取環(huán)境行政處罰處理措施的，分別記分;第二類，對企業(yè)某一種環(huán)境違法違規(guī)行為，采取兩種以上環(huán)境行政處罰處理措施的，按照記分值最高的類別進(jìn)行記分;第三類，對企業(yè)兩種以上環(huán)境違法違規(guī)行為，采取兩種以上環(huán)境行政處罰處理措施合并處罰處理，按照記分值最高的類別進(jìn)行記分。因此，山東企業(yè)的環(huán)境信用評價結(jié)果直接呈現(xiàn)為一個固定的分?jǐn)?shù)值，根據(jù)這個分?jǐn)?shù)值，企業(yè)的環(huán)境信用評價等級分為綠標(biāo)（0分）、黃標(biāo)（≤11分）、紅標(biāo)（≥12分）。2018年12月，山東省生態(tài)環(huán)境廳發(fā)布《2017年度企業(yè)環(huán)境信用評價結(jié)果》，山東的環(huán)境信用紅標(biāo)企業(yè)為1871家，黃標(biāo)企業(yè)為30188家。對環(huán)境違法違規(guī)行為已經(jīng)整改完畢的企業(yè)，環(huán)境部門核銷記錄，可以修復(fù)環(huán)境信用。

但是在環(huán)境信用聯(lián)合激勵懲戒方面，《山東省企業(yè)環(huán)境信用評價辦法》仍然過于原則化，缺乏可操作性。第13條至第15條分別規(guī)定了綠標(biāo)企業(yè)的待遇和對黃標(biāo)企業(yè)、紅標(biāo)企業(yè)的懲處措施。對環(huán)境信用良好的綠標(biāo)企業(yè)，“環(huán)境部門可以適當(dāng)減少現(xiàn)場檢查頻次，支持參加環(huán)保評先評優(yōu)活動”。對失信的黃標(biāo)企業(yè)，“環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加現(xiàn)場檢查頻次，限制參加環(huán)保評先評優(yōu)活動”，懲處手段單一，不能從根本上觸及企業(yè)的經(jīng)濟利益。對環(huán)境信用差的紅標(biāo)企業(yè)，“環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)將其列入重點監(jiān)管對象，對適用于限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治的，依法責(zé)令其限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治;對適用于停業(yè)、關(guān)閉的，依法報經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，責(zé)令其停業(yè)、關(guān)閉?！鄙綎|省環(huán)境保護(hù)廳：《山東省環(huán)境保護(hù)廳關(guān)于印發(fā)〈山東省企業(yè)環(huán)境信用評價辦法〉的通知》，2016年10月31日，http：//www.creditsd.gov.cn/273/4829.html，2019年5月4日。因此，相關(guān)部門需進(jìn)一步把環(huán)境信用評價辦法與《行政處罰法》中有關(guān)措施銜接起來，既要提高執(zhí)法效力，又要防止濫用行政權(quán)力。

2.環(huán)境信用定性評價——以南京市為例

根據(jù)《南京市環(huán)境失信行為信用等級管理暫行辦法》，企業(yè)的環(huán)境失信行為劃分為一般、較重、嚴(yán)重三個等級，與山東省的綠標(biāo)、黃標(biāo)、紅標(biāo)的分類法類似，同時也具有自己的特色。《南京市環(huán)境失信行為信用等級管理暫行辦法》直接規(guī)定，嚴(yán)重失信行為包括：環(huán)境違法行為相關(guān)責(zé)任人員構(gòu)成刑事犯罪的;產(chǎn)生較大及以上環(huán)境污染事故的;因污染環(huán)境，被責(zé)令停業(yè)、關(guān)閉的。江蘇省信用辦：《南京市環(huán)境失信行為信用等級管理暫行辦法》，2018年1月5日，http：//218.94.123.69/zcfg/3546.jhtml，2019年5月5日。 可以說，山東的環(huán)境信用評價辦法重在定量，而南京的辦法重在定性。易言之，山東的企業(yè)環(huán)境信用評價是對企業(yè)在一個年度周期內(nèi)所有環(huán)境違法違規(guī)行為的綜合評價，以罰款1萬元記1分為例，如果某企業(yè)在一年內(nèi)因不同的違法行為被處以12次以上1萬元以下的罰款，那么該企業(yè)將被評為紅標(biāo)企業(yè)。而南京對企業(yè)進(jìn)行環(huán)境信用評價側(cè)重于行為的性質(zhì)，因此被處以1次1萬元以下的罰款與被處以多次1萬元以下的罰款性質(zhì)相同，均屬于一般失信行為。相比之下，南京推出的企業(yè)環(huán)境信用評價標(biāo)準(zhǔn)更加科學(xué)。在企業(yè)環(huán)境信用評價中，定性評價應(yīng)重于定量評價，輕微環(huán)境失信行為的累加不能等同為嚴(yán)重環(huán)境失信行為。

《南京市環(huán)境失信行為信用等級管理暫行辦法》對三類失信行為信息記錄的有效期限、環(huán)境信用修復(fù)的申請、不得予以信用修復(fù)的情況都有具體的規(guī)定，體系更加完整，內(nèi)容更加全面。該文件有助于完善其他地區(qū)乃至國家層面的環(huán)境信用評價標(biāo)準(zhǔn)。

（三）中央與地方層面的環(huán)境信用法律體系

當(dāng)前，我國的環(huán)境立法日趨完備。根據(jù)2015年新修訂的《立法法》，國家法律正式確認(rèn)所有設(shè)區(qū)的市擁有地方立法權(quán)，設(shè)區(qū)的市在城鄉(xiāng)建設(shè)與管理、環(huán)境保護(hù)、歷史文化保護(hù)三個方面可以行使地方立法權(quán)，環(huán)境立法權(quán)在不同層級立法主體之間進(jìn)行分配。環(huán)境信用立法的理論研究與實踐起步晚，重要性卻日益凸顯。目前，中央和地方已出臺了一系列規(guī)范環(huán)境信用評價的文件，如《企業(yè)環(huán)境信用評價辦法（試行）》《河南省企業(yè)事業(yè)單位環(huán)境信用評價管理辦法》《江蘇省企業(yè)環(huán)境信用評價暫行辦法》《重慶市企業(yè)環(huán)境信用評價辦法》《山東省企業(yè)環(huán)境信用評價辦法》《湖北省企業(yè)環(huán)境信用評價辦法（試行）》《南京市環(huán)境失信行為信用等級管理暫行辦法》，等等。已有的規(guī)范性文件均以對企業(yè)的環(huán)境信用評價為重心，根據(jù)本地實際確定了環(huán)境信用評價的方式和手段。

作為頂層設(shè)計，《企業(yè)環(huán)境信用評價辦法（試行）》的語言描述更為原則化，第13條明確規(guī)定，企業(yè)環(huán)境信用評價采取評分制，同時也給地方的探索留下了一定空間。目前，全國各地環(huán)境信用評價制度和評級標(biāo)準(zhǔn)不相同，評價指標(biāo)與方法不統(tǒng)一，影響了環(huán)境信用評價在全國的運行和推廣，對企業(yè)來說也是不公平的。因此，亟需在中央層面進(jìn)一步明確和完善企業(yè)環(huán)境信用評價的方法和標(biāo)準(zhǔn)，建議以環(huán)境行為的定性評價為主，提升聯(lián)合激勵懲戒措施的精確性，盡量減少模糊不確定的表述，取消不必要的自由裁量環(huán)節(jié)，增強環(huán)境信用評價的可操作性與合理性。同時，進(jìn)一步完善企業(yè)環(huán)境信用修復(fù)機制，若時機成熟，建議在《環(huán)境保護(hù)法》中增添與企業(yè)環(huán)境行為特點相適應(yīng)的信用修復(fù)機制。

根據(jù)《立法法》，環(huán)境立法屬于中央與地方共享的立法事項，因此必須經(jīng)歷中央與地方環(huán)境立法事項再分配的環(huán)節(jié)。這個環(huán)節(jié)著眼于調(diào)和中央和地方不同主體以及層級的關(guān)系，使其相互配合、有機統(tǒng)一，使整體功能大于部分效益之和。周迪：《論提高環(huán)境立法效益的可行路徑：中央與地方環(huán)境立法事項合理分配》，《地方立法研究》，2018年第4期，第99頁。地方環(huán)境信用立法不能突破上位法律的規(guī)定，需考慮《憲法》《環(huán)境保護(hù)法》等施加的邊界。關(guān)于企業(yè)環(huán)境行為的評價標(biāo)準(zhǔn)與依據(jù)、環(huán)境信用聯(lián)合激勵懲戒機制、信用修復(fù)機制等，應(yīng)做到全國統(tǒng)一。除此之外，各地可以結(jié)合自身的經(jīng)濟發(fā)展水平、環(huán)境狀況以及治理水平等特殊條件對上述內(nèi)容進(jìn)一步細(xì)化。但是，作為框架，企業(yè)環(huán)境信用評價機制應(yīng)是全國統(tǒng)一的。

三、環(huán)境信用制度構(gòu)建：評價依據(jù)

（一）環(huán)境信用評價的依據(jù)：行為還是行為的結(jié)果

環(huán)境信用信息直接影響企業(yè)環(huán)境信用的認(rèn)定結(jié)果。企業(yè)環(huán)境信用認(rèn)定依據(jù)有兩種：環(huán)境行為或環(huán)境行為的結(jié)果。從環(huán)境信用制度構(gòu)建的直接目的來看，企業(yè)環(huán)境信用評價的依據(jù)應(yīng)是環(huán)境行為而非環(huán)境行為的結(jié)果，后者應(yīng)是企業(yè)環(huán)境信用評價的重要參考。即使兩家企業(yè)實施了完全一樣的環(huán)境污染行為，也會存在產(chǎn)生不同污染結(jié)果的可能，因此，僅依照環(huán)境行為的結(jié)果來評價企業(yè)環(huán)境信用將無法體現(xiàn)信用信息來源的完整性。

環(huán)境信用評價應(yīng)是對企業(yè)環(huán)境行為的整體評價，構(gòu)建科學(xué)合理的企業(yè)環(huán)境行為評價體系是當(dāng)前努力的方向。環(huán)境行為的結(jié)果是環(huán)境行為在時空上的延伸，已有的管理實踐也傾向于將企業(yè)環(huán)境行為作為企業(yè)環(huán)境信用評價的依據(jù)。企業(yè)的環(huán)境行為主要包括污染物排放行為、環(huán)境管理行為、環(huán)境社會行為、環(huán)境守法或違法行為等，這些方面構(gòu)成了企業(yè)環(huán)境信用評價的指標(biāo)體系。此外，在刑法理論研究中，存在污染環(huán)境罪屬于結(jié)果犯還是行為犯的爭議，理論爭議的結(jié)果將對企業(yè)環(huán)境行為評價依據(jù)產(chǎn)生影響。

（二）將違法行為納入環(huán)境信用的學(xué)理依據(jù)

長期以來，我國的環(huán)境違法成本比較低，企業(yè)開展環(huán)保生產(chǎn)動力不足。2015年11月，為加快建立企業(yè)環(huán)境守信激勵、失信懲戒機制，環(huán)境保護(hù)部、發(fā)展改革委印發(fā)了《關(guān)于加強企業(yè)環(huán)境信用體系建設(shè)的指導(dǎo)意見》。該意見要求加強企業(yè)環(huán)境信用信息系統(tǒng)建設(shè)，明確了納入企業(yè)環(huán)境信用記錄的信息范圍，要求建立并完善企業(yè)環(huán)境信用記錄，完善企業(yè)環(huán)境信用信息公開制度和企業(yè)環(huán)境信用評價制度。對于如何將企業(yè)的環(huán)境違法行為納入環(huán)境信用體系，還需在學(xué)理上進(jìn)一步探討。

預(yù)測未來的一個有效方法是觀察與總結(jié)過去，因此，社會信用作為一種調(diào)控手段可以運用在生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域中。與法律相比，信譽機制是一種成本更低的維持交易秩序的機制。張維迎：《法律制度的信譽基礎(chǔ)》，《經(jīng)濟研究》，2002年第1期，第3頁。環(huán)境信用是一種獨立的信用制度，主要依靠信用功能對企業(yè)環(huán)境行為進(jìn)行環(huán)境人格評價，本質(zhì)在于借助以信用為中心的有形或無形之手，調(diào)整、平衡、確定環(huán)境負(fù)擔(dān)和環(huán)境利益。 李曉安、彭春：《論環(huán)境信用法治化》，《法學(xué)雜志》，2009年第1期，第43-46頁。環(huán)境信用制度屬于社會信用法治的一部分，由環(huán)境信用運行、環(huán)境信用規(guī)范、環(huán)境信用監(jiān)管懲戒、環(huán)境信用中介和環(huán)境信用教育等構(gòu)成。當(dāng)前，我國正在全面構(gòu)建環(huán)境保護(hù)社會共治的新格局，在立法過程中更加突出法律的綠色元素，以企業(yè)環(huán)境信用評價機制為核心的環(huán)境信用制度能夠有效打擊環(huán)境失信行為，壓縮環(huán)境失信企業(yè)的生存空間，實現(xiàn)生態(tài)環(huán)境、市場經(jīng)濟與社會秩序的和諧共存。

具體而言，環(huán)境信用制度能夠在環(huán)保執(zhí)法者和被管理者之間形成良性的環(huán)境執(zhí)法關(guān)系，實現(xiàn)環(huán)境部門與企業(yè)的共贏。構(gòu)建類似金融征信體系的環(huán)境信用體系，可以由環(huán)境部門評價企業(yè)的各類環(huán)境行為，整合環(huán)境信用信息，編制企業(yè)環(huán)境信用“黑名單”，實施聯(lián)合懲戒。對環(huán)境信用良好的企業(yè)，政府提供優(yōu)惠政策和財政資助，環(huán)境部門減少檢查次數(shù)或允許自查自糾，以節(jié)約行政資源。對于環(huán)境失信嚴(yán)重的企業(yè)，應(yīng)予以聯(lián)合懲戒，在土地出讓、行業(yè)準(zhǔn)入、信貸采購等多領(lǐng)域限制其參與，讓環(huán)境信用差的企業(yè)寸步難行。

對全國所有企業(yè)采取一刀切的強制性環(huán)境信用評價，既無必要，又浪費有限的行政資源。對于不需要強制參加環(huán)境信用評價的企業(yè)，應(yīng)賦予其選擇權(quán)，允許其自愿參與環(huán)境信用評價。對于所有參與環(huán)境信用評價的企業(yè)，應(yīng)根據(jù)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)評價其環(huán)境信用狀態(tài)，如環(huán)境信用良好、環(huán)境信用警示與環(huán)境信用差等，形成“紅名單”“黑名單”。當(dāng)前，需要進(jìn)一步明確強制參加環(huán)境信用評價的企業(yè)范圍，制定自愿參評企業(yè)的入選條件。

違法本身就是一種失信行為，“失信”意味著受信人由于履約能力和意愿的限制違背了授信信任和時間約定。陳新年：《信用論》，北京：經(jīng)濟科學(xué)出版社，2017年，第2頁。企業(yè)的環(huán)境行為是企業(yè)環(huán)境信用評價的唯一依據(jù)。易言之，并非所有的企業(yè)行為都能成為企業(yè)環(huán)境信用評價的依據(jù)。不論在理論研究還是在實踐操作中，能夠作為企業(yè)環(huán)境信用評價依據(jù)的只能是企業(yè)的環(huán)境行為，包括企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中遵守各類環(huán)境法律法規(guī)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的情況，履行環(huán)境保護(hù)責(zé)任的表現(xiàn)，企業(yè)委托其他組織機構(gòu)所實施的對環(huán)境有影響的行為，等等。企業(yè)在環(huán)保領(lǐng)域的各類行為表現(xiàn)，無論正面的保護(hù)環(huán)境行為還是負(fù)面的破壞環(huán)境行為，通過一定的標(biāo)準(zhǔn)分門別類之后，將形成企業(yè)環(huán)境信用信息，在環(huán)境信用聯(lián)合激勵懲戒機制中，這些信息將成為企業(yè)聲譽資產(chǎn)的重要組成部分。

（三）“一事不再罰”原則

信用聯(lián)合激勵懲戒機制是社會信用法治建設(shè)的重要內(nèi)容，是政府管理經(jīng)濟與社會事務(wù)的重要手段，是國家治理體系的重大創(chuàng)新。然而，信用聯(lián)合懲戒機制的施行也引發(fā)了一些爭議。從法理角度出發(fā)，信用聯(lián)合激勵懲戒機制的性質(zhì)如何，與行政處罰之間關(guān)系如何，是否與行政法的“一事不再罰”原則相沖突，這些都是亟待解決的問題。

2016年7月，國家發(fā)展改革委、人民銀行、環(huán)境保護(hù)部等三十多個部門聯(lián)合簽署《關(guān)于對環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》（以下簡稱《備忘錄》）。根據(jù)《備忘錄》，聯(lián)合懲戒措施與《行政處罰法》第8條所規(guī)定的各類行政處罰措施并非同義語?！耙皇虏辉倭P”是行政機關(guān)對違法主體施加行政處罰時需遵守的基本原則，依據(jù)是《行政處罰法》第24條：“對當(dāng)事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰?！痹诶碚撗芯颗c實踐操作中，兩次以上的行政處罰種類被擴大至所有的行政處罰種類，即不能因當(dāng)事人同一違法行為施加兩次以上的行政處罰。在《備忘錄》中，聯(lián)合懲戒措施包括25條，如限制或者禁止生產(chǎn)經(jīng)營單位的市場準(zhǔn)入、行政許可或者融資行為，停止執(zhí)行生產(chǎn)經(jīng)營單位享受的優(yōu)惠政策或者對其優(yōu)惠政策的申請不予批準(zhǔn)，在經(jīng)營業(yè)績考核、綜合評價、評優(yōu)表彰等工作中對生產(chǎn)經(jīng)營單位及相關(guān)負(fù)責(zé)人予以限制，等等。這些聯(lián)合懲戒措施分為四類，即行政性、市場性、社會性以及行業(yè)性，均不屬于行政處罰。即使最容易引起混淆的行政性聯(lián)合懲戒措施，適用依據(jù)、主體、程序和方式都與行政處罰明顯不同，不屬于七種行政處罰行為類別中的任何一種。因此，對環(huán)境失信主體施加聯(lián)合懲戒不屬于二次處罰。

但是，實施失信聯(lián)合懲戒仍需依據(jù)相關(guān)法律。在表現(xiàn)形式上，各類失信聯(lián)合懲戒措施主要是限制主體所享有的權(quán)利，減損其進(jìn)一步獲得利益的可能性，行政處罰則是直接減損主體利益。即使失信聯(lián)合懲戒措施與“一事不再罰”原則不沖突，仍然會對信用主體的權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重要影響，如果操作不當(dāng)，可能會侵犯其正當(dāng)權(quán)益。因此，各部門在出臺失信聯(lián)合懲戒措施時，需慎重考慮法律依據(jù)、懲戒對象的范圍、懲戒程序的正當(dāng)性、懲戒內(nèi)容的相關(guān)性等方面。聯(lián)合懲戒措施不得與現(xiàn)有的法律法規(guī)發(fā)生沖突，要處理好聯(lián)合懲戒與行政處罰的關(guān)系，尊重信用主體的合法權(quán)益，加強信用修復(fù)機制設(shè)計，防止失信聯(lián)合懲戒被濫用。

四、環(huán)境信用制度構(gòu)建：聯(lián)合激勵懲戒機制

（一）聯(lián)合懲戒機制

1. 聯(lián)合懲戒機制的運行實踐

《備忘錄》要求以部門協(xié)同、信息共享、聯(lián)合懲戒為三大坐標(biāo)，依法依規(guī)對環(huán)境失信企業(yè)施加信用約束，構(gòu)建跨部門、跨領(lǐng)域的社會多方參與的失信聯(lián)合懲戒機制，以提高企業(yè)環(huán)境誠信意識，營造良好的環(huán)境守法氛圍?！秱渫洝访鞔_規(guī)定，聯(lián)合懲戒對象為在環(huán)境領(lǐng)域存在嚴(yán)重失信行為的生產(chǎn)經(jīng)營單位及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和負(fù)有直接責(zé)任的有關(guān)人員。因此，環(huán)境失信聯(lián)合懲戒的對象包括單位和自然人兩類。聯(lián)合懲戒措施包括：限制或禁止生產(chǎn)經(jīng)營單位的市場準(zhǔn)入、行政許可或融資行為，停止執(zhí)行優(yōu)惠政策或?qū)?yōu)惠政策的申請不予批準(zhǔn)，對經(jīng)營業(yè)績考核、綜合評價、評優(yōu)表彰工作等予以限制，其他懲戒措施，等等。關(guān)于聯(lián)合懲戒方式的規(guī)定則較為簡略，只是原則性地規(guī)定《備忘錄》的簽署部門依法依規(guī)對相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營單位及人員實施聯(lián)合懲戒，通過全國信用信息共享平臺將懲戒效果反饋給國家發(fā)展改革委與原環(huán)境保護(hù)部。

除了《備忘錄》，一些省市還出臺了區(qū)域性環(huán)境失信“黑名單”管理制度，具有代表性的如《貴州省環(huán)境保護(hù)失信黑名單管理辦法（試行）》《浙江省環(huán)境違法“黑名單”管理辦法（試行）》《河北省環(huán)境污染第三方治理管理辦法》《靖江市企業(yè)環(huán)境失信黑名單管理辦法（試行）》等。但是，這些省級或地市級政府規(guī)章的效力較低，而且在“黑名單”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)定程序、聯(lián)合懲戒具體措施等方面不完全相同。此外，一些地方在建構(gòu)本地環(huán)境失信“黑名單”制度時缺乏直接的法律依據(jù)。

失信懲戒機制通過降低市場交易中信息不對稱的程度防范潛在失信者，李新庚：《社會信用體系運行機制研究》，北京：中國社會出版社，2017年，第59頁。是環(huán)境信用體系中最重要的制度設(shè)計。然而，從已有文件及《備忘錄》來看，當(dāng)前環(huán)境領(lǐng)域的失信聯(lián)合懲戒機制還需要進(jìn)一步完善。首先，環(huán)境失信“黑名單”管理制度仍不健全，缺乏法律依據(jù)，分類與認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不合理，程序規(guī)范與救濟機制缺位。制定環(huán)境失信“黑名單”的依據(jù)仍然是地方性的政策文件，目前還沒有專門的法律涉及環(huán)境失信“黑名單”，缺乏全國統(tǒng)一的規(guī)定。環(huán)境失信“黑名單”是對環(huán)境失信企業(yè)最嚴(yán)厲的懲戒手段，只有涉及重大環(huán)境違法失信行為、對社會公共環(huán)境造成嚴(yán)重影響的企業(yè)及其經(jīng)營者才應(yīng)被納入該名單，僅有輕微違法或違約行為的企業(yè)不應(yīng)進(jìn)入“黑名單”，這樣才符合“過罰相當(dāng)”的原則。其次，聯(lián)合懲戒措施的力度明顯不足。如《企業(yè)環(huán)境信用評價辦法（試行）》第35條規(guī)定了聯(lián)合懲戒的措施，財政部門、銀行以及保險機構(gòu)對懲戒措施僅提出“建議”，強制性不足;在《備忘錄》的“其他懲戒措施”中，存在多處“參考”的表述。聯(lián)合懲戒措施覆蓋面不全也會削弱懲戒力度，這些措施僅能對少數(shù)有資格獲得政府補助和銀行信貸的大企業(yè)產(chǎn)生一定的約束力，無法通過上述渠道融資的中小企業(yè)被遺漏了，而中小企業(yè)是環(huán)境污染的重要來源。再次，對企業(yè)權(quán)利的維護(hù)力度不足。一些地方將企業(yè)納入環(huán)境失信“黑名單”之前，沒有賦予相關(guān)企業(yè)聽證的權(quán)利。聽證是一種維護(hù)合法權(quán)益的手段，主要應(yīng)用于行政處罰領(lǐng)域。最后，聯(lián)合懲戒機制的協(xié)調(diào)性不足?！秱渫洝芬?guī)定，聯(lián)合懲戒措施實施過程若涉及部門的協(xié)同配合，應(yīng)由各部門協(xié)商解決。實施聯(lián)合懲戒涉及眾多行政部門，不同行政部門的管理方式有差異，目前，完善的全國性聯(lián)合懲戒機制尚未形成。此外，各部門的權(quán)責(zé)分配未能達(dá)成一致，難以協(xié)調(diào)統(tǒng)一，甚至存在推諉扯皮的現(xiàn)象。

2.聯(lián)合懲戒機制的學(xué)理研究

第一，推動環(huán)境失信“黑名單”管理制度的法治化與科學(xué)化。行政“黑名單”措施具有強烈的負(fù)面影響，會降低被評價者的市場影響力和社會聲譽，同時公權(quán)力機關(guān)往往還會出臺后續(xù)措施以減損失信人的權(quán)利，加重其義務(wù)。王偉：《失信懲戒的類型化規(guī)制研究——兼論社會信用法的規(guī)則設(shè)計》，《中州學(xué)刊》，2019年第5期，第5頁。相同情形不同對待違背了市場經(jīng)濟主體的平等性原則，不僅造成異地企業(yè)發(fā)展不平衡，同時也存在運用行政手段干擾正常市場秩序的嫌疑。法治政府必須承擔(dān)法定職責(zé)和法律責(zé)任，必須依法行政。卓澤淵：《法政治學(xué)研究》，北京：法律出版社，2011年，第288頁。此外，從行政程序的獨立價值來看，統(tǒng)一規(guī)范“黑名單”的制定程序是增強“黑名單”權(quán)威性和可接受性的必然要求。趙旭東：《黑名單制度》，北京：中國法制出版社，2018年，第163頁。因此，當(dāng)務(wù)之急是要出臺環(huán)境失信“黑名單”管理的法律法規(guī)，制定全國統(tǒng)一的“黑名單”適用標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建法定聯(lián)合懲戒為主、酌定聯(lián)合懲戒為輔的新格局。為了進(jìn)一步增強“黑名單”制定和管理的科學(xué)性與專業(yè)性，可以考慮引入專家評審制度。為了保障企業(yè)的合法權(quán)益，行業(yè)協(xié)會作為企業(yè)利益的代表，可以加入評審過程。

第二，合理界定嚴(yán)重環(huán)境失信行為。對嚴(yán)重環(huán)境失信行為的不同界定標(biāo)準(zhǔn)會影響聯(lián)合懲戒機制的效果。當(dāng)前，我國各地的經(jīng)濟發(fā)展水平不均衡，在認(rèn)定嚴(yán)重環(huán)境失信行為時，不宜采取全國統(tǒng)一“一刀切”的做法?？紤]到市場經(jīng)濟內(nèi)在的統(tǒng)一性，判定企業(yè)嚴(yán)重環(huán)境失信行為的標(biāo)準(zhǔn)宜由省級環(huán)境部門制定。結(jié)合嚴(yán)重環(huán)境失信行為的基本構(gòu)成要素與環(huán)保執(zhí)法實踐，省級環(huán)境部門可以科學(xué)制定轄區(qū)內(nèi)嚴(yán)重環(huán)境失信行為的標(biāo)準(zhǔn)，在省級層面實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的相對統(tǒng)一。

第三，規(guī)范聯(lián)合懲戒措施的執(zhí)行程序。各部門依法依規(guī)對失信主體施加聯(lián)合懲戒措施時，需規(guī)范執(zhí)行程序以及執(zhí)行人員的權(quán)限。具有強制性的聯(lián)合懲戒措施必須受到更嚴(yán)格的法律規(guī)制，其制定依據(jù)不應(yīng)是規(guī)范性文件，而是《行政處罰法》等法律，依據(jù)事項性質(zhì)由有權(quán)主體通過恰當(dāng)?shù)奈浑A來設(shè)定。王瑞雪：《政府規(guī)制中的信用工具研究》，《中國法學(xué)》，2017年第4期，第168頁。首先，檢查內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)必須事先告知。環(huán)境部門在對企業(yè)進(jìn)行環(huán)境信用評價之前，應(yīng)提前一定時間將有關(guān)事項告知受評企業(yè)，“黑名單”的適用標(biāo)準(zhǔn)、依據(jù)等應(yīng)提前向社會公布。這樣，不僅保障了企業(yè)和公眾的知情權(quán)，督促企業(yè)按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及時自覺整改，也有利于公眾開展社會監(jiān)督。其次，賦予企業(yè)聽證的權(quán)利?！昂诿麊巍敝贫入m然不是《行政處罰法》規(guī)定的行政處罰措施，但是在本質(zhì)上屬于一種最嚴(yán)厲的名譽罰，能夠?qū)ζ髽I(yè)的權(quán)利與義務(wù)產(chǎn)生重要影響，甚至關(guān)乎企業(yè)的存亡。確立行政即執(zhí)法的理念必須強調(diào)行政的法定程序性。卓澤淵：《法政治學(xué)研究》，293頁。因此，建議將聽證程序納入企業(yè)環(huán)境信用評價的過程中，既能夠保障“黑名單”的公正性，也是程序正當(dāng)原則的體現(xiàn)。

第四，加大懲戒力度，完善懲戒方式。行政裁量權(quán)源于法律，必須在法律范圍內(nèi)行使。羅培新：《社會信用法：原理·規(guī)則·案例》，北京：北京大學(xué)出版社，2018年，第102頁。描述環(huán)境失信聯(lián)合懲戒措施時，要盡量減少“建議”“參考”等不精確表述，明確“限制”與“禁止”的邊界。環(huán)境失信聯(lián)合懲戒要盡量減少行政機關(guān)不必要的自由裁量權(quán)，提升聯(lián)合懲戒措施的精準(zhǔn)性和針對性。要對國有企業(yè)與民營企業(yè)、大型企業(yè)與中小型企業(yè)進(jìn)行類型化規(guī)制化的研究，深入了解不同主體在市場準(zhǔn)入、資金來源、經(jīng)營管理等方面的特點。在設(shè)計、完善聯(lián)合懲戒措施時，既要聚焦所有企業(yè)的共性問題，也要考慮不同類型企業(yè)的個性問題，從而提高聯(lián)合懲戒措施的覆蓋面和有效性。除了依靠傳統(tǒng)的行政性懲戒方式，還要探索包括市場性懲戒、行業(yè)性懲戒與社會性懲戒等在內(nèi)的聯(lián)合懲戒方式，建立健全聯(lián)合懲戒機制。此外，實現(xiàn)企業(yè)名譽懲戒與經(jīng)濟懲戒的統(tǒng)一與協(xié)調(diào)，名譽懲戒應(yīng)是聯(lián)合懲戒中的重要調(diào)節(jié)手段，不僅具有確認(rèn)作用，還直接體現(xiàn)為減損企業(yè)潛在的經(jīng)濟利益。

（二）聯(lián)合激勵機制

1. 聯(lián)合激勵機制的運行實踐

從我國社會信用法治的整體實踐來看，各界對守信聯(lián)合激勵的重視程度遠(yuǎn)不及失信聯(lián)合懲戒。目前，在我國環(huán)境信用制度構(gòu)建過程中，仍未出臺聯(lián)合激勵備忘錄，關(guān)于環(huán)境守信企業(yè)的激勵規(guī)定集中于《企業(yè)環(huán)境信用評價辦法（試行）》第32條。首先，環(huán)境守信聯(lián)合激勵措施對企業(yè)缺乏吸引力。根據(jù)《企業(yè)環(huán)境信用評價辦法（試行）》第14條之規(guī)定，參評企業(yè)要達(dá)到21項評價指標(biāo)均獲得滿分，同時額外開展《企業(yè)環(huán)境信用評價辦法（試行）》規(guī)定的兩種以上的環(huán)?；顒?，才可能被評為“環(huán)保誠信企業(yè)”，即“綠牌”企業(yè)。在實踐中，企業(yè)為了獲得“綠牌”要付出大量的人力、物力與財力，“環(huán)保誠信企業(yè)”的頭銜只是榮譽，無法帶來直接的、明顯的經(jīng)濟效益。企業(yè)的合作基礎(chǔ)是經(jīng)濟信用而非環(huán)境信用，如果環(huán)境信用的收益與成本嚴(yán)重失衡，理性的企業(yè)會放棄追求環(huán)境信用，或者消極回避環(huán)境信用評價。其次，環(huán)境守信聯(lián)合激勵措施的可操作性不強?！镀髽I(yè)環(huán)境信用評價辦法（試行）》中規(guī)定了10類激勵性措施，涉及行政許可、資金補助、項目立項、政府采購、信貸、保險等方面。但是這些激勵措施的措辭大多采用“建議”“優(yōu)先安排”“積極支持”等不確定性表述，行政機關(guān)擁有較大的自由裁量權(quán)。易言之，環(huán)境守信企業(yè)并不一定能得到獎勵，一些行政人員為了規(guī)避濫用職權(quán)的風(fēng)險，可能會消極對待這些激勵措施。

2.聯(lián)合激勵機制的學(xué)理研究

當(dāng)前一些觀點認(rèn)為，保護(hù)環(huán)境是企業(yè)的法律義務(wù)，不應(yīng)獎勵。守信聯(lián)合激勵與失信聯(lián)合懲戒之間存在如此明顯的差異，很大程度上源于對誠信性質(zhì)有認(rèn)識偏差。誠信作為一項基本的法律義務(wù)，已經(jīng)陸續(xù)被我國多部法律所確認(rèn)。這意味著誠信是一項法律義務(wù)，市場主體必須履行，履行誠信義務(wù)不應(yīng)獲得公權(quán)力額外的激勵。但是，“徒法不足以自行”，法律不能解決所有的失信問題，誠信仍需回歸道德本源。信用不僅是“罰”出來的，也是“獎”出來的，面對范圍更加寬泛的道德信用，應(yīng)當(dāng)對環(huán)境守信企業(yè)給予必要的聯(lián)合激勵。對環(huán)境守信企業(yè)予以獎勵無疑可以遏制環(huán)境污染的破窗效應(yīng)，防止逆向淘汰。

對應(yīng)于聯(lián)合懲戒措施的四種類型，聯(lián)合激勵措施也可劃分為四類，即行政性激勵措施、市場性激勵措施、行業(yè)性激勵措施以及社會性激勵措施。為了從根本上扭轉(zhuǎn)企業(yè)環(huán)境守信成本高、環(huán)境失信成本低的局面，在繼續(xù)懲戒各類企業(yè)環(huán)境失信行為的同時，必須更加重視激勵手段。激勵手段不僅包括精神性措施還包括物質(zhì)性措施。各種形式的激勵措施可以促使企業(yè)樹立正確的環(huán)保觀念，將企業(yè)環(huán)境信用視為一項重要的企業(yè)榮譽，從而在全社會形成保護(hù)環(huán)境為榮、破壞環(huán)境為恥的環(huán)境信用制度構(gòu)建新格局。

激勵到位，有過必罰。聯(lián)合激勵機制與聯(lián)合懲戒機制在環(huán)境信用制度構(gòu)建中都發(fā)揮著重要的作用。必須要提升聯(lián)合激勵措施的科學(xué)性與可操作性，否則措施將淪為一紙空文。除了要運用行政性激勵措施，還應(yīng)積極運用市場性、行業(yè)性、社會性激勵措施。為此，環(huán)境部門應(yīng)聯(lián)合市場監(jiān)管部門，切實為環(huán)境守信企業(yè)開辟行政審批的“綠色通道”;將環(huán)境信用良好的企業(yè)通報給各有關(guān)部門和單位，提供綠色信貸、綠色保險、綠色債券等方面的政策支持，降低環(huán)境信用良好企業(yè)的市場交易成本。政府采購應(yīng)優(yōu)先考慮環(huán)境信用良好企業(yè)，真正落實激勵措施。此外，在立法過程中，應(yīng)改變“建議”之類不確定性的表達(dá)，細(xì)化規(guī)定，為環(huán)境守信聯(lián)合激勵機制提供法律保障。在條件成熟的情況下，在國家層面，環(huán)境部門可以與其他部門簽署企業(yè)環(huán)境守信聯(lián)合激勵備忘錄，進(jìn)一步擴大聯(lián)合激勵機制的適用范圍，優(yōu)化激勵手段。

五、環(huán)境信用制度構(gòu)建：修復(fù)機制

（一）現(xiàn)有制度對環(huán)境信用修復(fù)機制的設(shè)計

當(dāng)前，越來越多的企業(yè)被納入環(huán)境信用制度構(gòu)建中，對各類環(huán)境失信行為的懲戒力度不斷加大，信用主體對環(huán)境信用修復(fù)的需求日益強烈?？茖W(xué)合理的環(huán)境信用修復(fù)機制是失信聯(lián)合懲戒機制的重要補充與完善。環(huán)境信用修復(fù)是重建信用的過程，作為環(huán)境信用主體，企業(yè)在不良信用信息保存和披露期限內(nèi)，在主動履行糾正失信行為、消除不良影響義務(wù)的前提下，向有關(guān)部門提出環(huán)境信用修復(fù)申請，并經(jīng)法定程序獲準(zhǔn)刪除環(huán)境失信信息或縮短環(huán)境失信行為記錄期限。環(huán)境信用修復(fù)是信用修復(fù)制度在環(huán)境領(lǐng)域的具體應(yīng)用。環(huán)境信用修復(fù)賦予環(huán)境監(jiān)管新的內(nèi)涵，是環(huán)境治理不可或缺的重要手段。

然而，《企業(yè)環(huán)境信用評價辦法（試行）》對環(huán)境信用制度的具體規(guī)定止于環(huán)境信用聯(lián)合激勵懲戒機制，沒有對信用修復(fù)機制進(jìn)行任何規(guī)定，環(huán)境信用修復(fù)機制在頂層設(shè)計中就是缺失的。當(dāng)前，各地執(zhí)行環(huán)境信用修復(fù)機制的依據(jù)均是地方性的文件，既有適用于所有領(lǐng)域信用修復(fù)的文件，如《浙江省公共信用修復(fù)管理暫行辦法》《天津市公共信用信息異議處理與信用修復(fù)管理辦法》等;也有專門適用于環(huán)境信用修復(fù)的文件，如《蘇州市企業(yè)環(huán)境信用修復(fù)管理辦法》《常熟市企業(yè)環(huán)境信用修復(fù)管理辦法（試行）》等?？梢?，在目前缺少全國統(tǒng)一的企業(yè)環(huán)境信用修復(fù)機制的情況下，各個省市自行出臺文件，因此關(guān)于環(huán)境信用修復(fù)的基本原則、申請條件、履行程序等的規(guī)定不統(tǒng)一。環(huán)境信用修復(fù)是重振企業(yè)競爭力的重要手段，統(tǒng)一的市場經(jīng)濟需要統(tǒng)一的環(huán)境信用修復(fù)機制。

（二）現(xiàn)有環(huán)境信用修復(fù)機制的缺陷

“黑名單”制度是信用修復(fù)機制的前提，直接目的是通過名譽罰的手段警示環(huán)境失信企業(yè)，促進(jìn)企業(yè)積極整改，絕不是要讓企業(yè)無法翻身。因此，“黑名單”的內(nèi)容應(yīng)具有一定的流動性，“有上有下”。對于上了“黑名單”但是知錯就改，積極履行環(huán)保義務(wù)的企業(yè)應(yīng)重新評估，接受企業(yè)關(guān)于環(huán)境信用修復(fù)的申請。“黑名單”中的企業(yè)可能會存在數(shù)據(jù)錯漏或數(shù)據(jù)更新不及時的情況，因此異議申訴和信用修復(fù)尤為重要。環(huán)境部門在接到申請后，應(yīng)及時核查企業(yè)信息，確認(rèn)環(huán)保整改措施有效之后，恢復(fù)企業(yè)環(huán)境信用等級并及時向社會公示。

當(dāng)前，我國環(huán)境信用修復(fù)機制主要存在三方面的缺陷。第一，環(huán)境信用信息多頭公示，缺乏統(tǒng)一的公示主體。根據(jù)《政府信息公開條例》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于運用大數(shù)據(jù)加強對市場主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見》等有關(guān)規(guī)定，環(huán)境部門網(wǎng)站、各級信用網(wǎng)站均可公示企業(yè)環(huán)境信用信息，甚至還要單獨設(shè)立環(huán)境信用信息公示平臺。多頭公示不僅浪費了行政資源，降低了工作效率，也產(chǎn)生了信息公示不及時，公示區(qū)域化、分散化、碎片化等現(xiàn)象。第二，環(huán)境領(lǐng)域嚴(yán)重失信行為確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)缺失?！秶鴦?wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》指出，要對重點領(lǐng)域的嚴(yán)重失信行為實施聯(lián)合懲戒。但是，如何判定環(huán)境領(lǐng)域的嚴(yán)重失信行為仍缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)不一致很容易導(dǎo)致執(zhí)法不公平的現(xiàn)象。第三，環(huán)境信用修復(fù)規(guī)定與其他信用修復(fù)立法銜接不順暢?！墩餍艠I(yè)管理條例》規(guī)定，不良信用信息的留存時限為5年。但是，金融信用屬交易信用、經(jīng)濟信用，與環(huán)境信用等社會信用有所不同，不能直接將經(jīng)濟信用領(lǐng)域的信用修復(fù)規(guī)則移植到環(huán)境信用領(lǐng)域。在環(huán)境信用修復(fù)機制中，關(guān)于環(huán)境失信信息的處理規(guī)定最為重要，目前這個領(lǐng)域也是空白的。

（三）環(huán)境信用修復(fù)機制的完善

1.明確頂層設(shè)計

信用修復(fù)在我國屬于全新的實踐，是完善聯(lián)合激勵懲戒機制的重要環(huán)節(jié)，也是構(gòu)建以信用為核心的事中事后監(jiān)管的重要舉措。有學(xué)者將環(huán)境信用修復(fù)稱為環(huán)境不良信用信息記錄清除制度，作為環(huán)境信用制度中的“日落條款”。黃錫生、王美娜：《環(huán)境不良信用信息清除制度探究》，《重慶大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》，2018年第4期，第138頁。完善的信用修復(fù)機制是推動社會信用法治化、規(guī)范化的有力工具，可以維護(hù)信用主體的合法權(quán)益。目前在國家層面，關(guān)于信用修復(fù)的頂層設(shè)計尚不明確，環(huán)境信用修復(fù)機制散見于地方政府的規(guī)章中。關(guān)于環(huán)境信用評價、聯(lián)合激勵懲戒機制，各地出臺了不同規(guī)定，導(dǎo)致環(huán)境信用修復(fù)的實踐存在差別。在社會信用法治實踐中，信用修復(fù)主要有兩類：一類是對違約失信行為的修復(fù)，另一類是對違法失信行為的修復(fù)。王偉：《失信懲戒的類型化規(guī)制研究——兼論社會信用法的規(guī)則設(shè)計》，《中州學(xué)刊》，2019年第5期，第10頁。針對目前環(huán)境信用修復(fù)機制存在的缺陷，應(yīng)出臺全國統(tǒng)一的環(huán)境信用修復(fù)辦法，結(jié)合各地的環(huán)境信用修復(fù)實踐，完善《企業(yè)環(huán)境信用評價辦法（試行）》關(guān)于企業(yè)環(huán)境信用修復(fù)的設(shè)計，厘清環(huán)境信用修復(fù)的基本內(nèi)涵，填補頂層設(shè)計的空白。在頂層設(shè)計中，要明確環(huán)境信用修復(fù)的適用范圍、申請程序、職責(zé)分工、修復(fù)標(biāo)準(zhǔn)以及修復(fù)流程等。行政機關(guān)須公布環(huán)境信用修復(fù)的條件與程序，為失信行為者在一定期限內(nèi)糾正過失提供機會。王瑞雪：《政府規(guī)制中的信用工具研究》，《中國法學(xué)》，2017年第4期，第171頁。另外，建議在《征信業(yè)管理條例》《企業(yè)信息公示暫行條例》《政府信息公開條例》等文件中增加與環(huán)境信用信息處理有關(guān)的銜接性規(guī)定，建立環(huán)境信用修復(fù)與行政處罰信息修復(fù)的聯(lián)動機制，實現(xiàn)環(huán)境信用修復(fù)的統(tǒng)一性。

2. 建立統(tǒng)一的環(huán)境信用信息公示平臺

信用信息共享平臺是實現(xiàn)信用獎懲的基礎(chǔ)，建立信用獎懲機制必須堅持信用信息的聯(lián)動共享，保證社會主體獲得透明、真實、及時、有效的信息。李鋒：《社會主體信用獎懲機制研究》，北京：中國社會科學(xué)出版社，2017年，第124頁。黨的十九大報告要求“健全環(huán)境信用評價”，《關(guān)于加強企業(yè)環(huán)境信用體系建設(shè)的指導(dǎo)意見》進(jìn)一步指出，到2020年，國家、省、市、縣等各個層面的企業(yè)環(huán)境信用信息系統(tǒng)基本建成，環(huán)境守信聯(lián)合激勵機制和環(huán)境失信聯(lián)合懲戒機制有效運轉(zhuǎn)。需要強調(diào)的是，目前對信用修復(fù)存在兩種不同的觀點：一種觀點認(rèn)為，信用修復(fù)僅僅是信用行為的修復(fù);另一種觀點認(rèn)為，信用修復(fù)是同時修復(fù)信用行為與信用信息。由此引發(fā)進(jìn)一步的討論：原失信信息是否因失信行為的修正而被覆蓋。有學(xué)者指出，為了避免公共信息資源的浪費，降低環(huán)境信用監(jiān)督管理的成本，提高環(huán)境信用監(jiān)督管理的效率，各部門沒有必要重復(fù)建設(shè)環(huán)境信用信息庫。楊興、吳國平：《完善企業(yè)環(huán)境信用立法的思考》，《法學(xué)雜志》，2010年第10期，第85頁。針對當(dāng)前我國環(huán)境信用信息公示區(qū)域化、分散化、碎片化的現(xiàn)實，可以將市場監(jiān)管部門的企業(yè)信用信息公示平臺作為范本，建設(shè)全國統(tǒng)一的企業(yè)環(huán)境信用信息公示平臺，構(gòu)建以省級環(huán)境部門為主體，覆蓋省、市、縣三級的環(huán)境行政許可、行政處罰、行政強制執(zhí)法信息平臺。針對當(dāng)前已有的環(huán)境信用信息，在規(guī)定時限內(nèi)進(jìn)行整合，加強對環(huán)境信用修復(fù)企業(yè)的事后督查。建立跨地區(qū)、跨部門、跨領(lǐng)域的環(huán)境信用修復(fù)協(xié)同聯(lián)動機制，進(jìn)一步完善環(huán)境信用信息共享機制。

六、結(jié) 語

環(huán)境信用體系是社會信用體系的重要子體系，企業(yè)環(huán)境信用評價是環(huán)境信用制度的核心環(huán)節(jié)，是制定環(huán)境信用“紅名單”“黑名單”、施行聯(lián)合激勵懲戒措施、開展信用修復(fù)的前提?；凇镀髽I(yè)環(huán)境信用評價辦法（試行）》，以山東省、南京市兩地為例進(jìn)行地方性企業(yè)環(huán)境信用評價的實證分析，發(fā)現(xiàn)我國當(dāng)前的企業(yè)環(huán)境信用評價仍存在一定的局限性。在指導(dǎo)思想上，仍然過于強調(diào)政府的作用，忽視市場和社會公眾的作用。誠然，社會信用法治涉及眾多領(lǐng)域、跨越多個層次，只有政府才能夠主導(dǎo)如此龐大的社會工程。但是，政府的主導(dǎo)作用應(yīng)反映在信用體系的頂層設(shè)計中，不應(yīng)干涉甚至替代市場機制。環(huán)境信用制度是市場經(jīng)濟的產(chǎn)物，企業(yè)環(huán)境信用評價應(yīng)體現(xiàn)市場特質(zhì)，政府主導(dǎo)與市場本位并不會必然地發(fā)生沖突。未來的制度設(shè)計應(yīng)逐漸回歸市場本位，科學(xué)定位政府、市場、社會的角色，實現(xiàn)環(huán)境信用法治化的良性格局。在地方環(huán)境信用制度構(gòu)建中，多個省市已對企業(yè)環(huán)境信用評價、聯(lián)合激勵懲戒機制與環(huán)境信用修復(fù)機制進(jìn)行了有益的探索，地方實踐對進(jìn)一步完善頂層設(shè)計具有重要的參考意義。

〔責(zé)任編輯：沈 丹〕