美術(shù)考古中關(guān)于漢俑的研究綜述

摘 ?要：漢俑一直是考古學(xué)、美術(shù)史的重要研究對(duì)象，研究資料也十分豐富。考察美術(shù)考古中關(guān)于漢俑研究的發(fā)展歷程，總結(jié)出漢俑研究分為初期收集資料、考古發(fā)現(xiàn)和初步研究、重大發(fā)現(xiàn)和深入研究三個(gè)階段，發(fā)現(xiàn)近年自然科學(xué)家對(duì)漢俑的研究加入到了對(duì)制作工藝、制作顏料的科學(xué)研究。以此為基礎(chǔ)，從研究視野、研究方法、研究領(lǐng)域、問題提出以及美術(shù)考古學(xué)和俑研究的關(guān)系五個(gè)方面進(jìn)行文獻(xiàn)分析和綜述，為未來(lái)的研究提供參考借鑒。

關(guān)鍵詞：漢俑;美術(shù)考古學(xué);墓葬;綜述

美術(shù)考古中關(guān)于漢俑的研究數(shù)量雖比不上畫像石研究，但自20世紀(jì)初王國(guó)維、羅振玉收錄考古資料開始，學(xué)者著錄、研究綿延不絕至今已逾百年，研究?jī)r(jià)值和意義不言而喻。

研究緣起如王國(guó)維說：“古來(lái)新學(xué)問起，大都由于新發(fā)見?！詽h以來(lái)，中國(guó)學(xué)問上之最大發(fā)見有三：一為孔子壁中書;二為汲冢書;三則今之殷商甲骨文字，敦煌塞上及西域各處之漢晉木簡(jiǎn)，敦煌千佛洞之六朝及唐人寫本經(jīng)卷，內(nèi)閣大庫(kù)之元明以來(lái)書籍檔冊(cè)?！盵1]

1899年殷墟甲骨文字發(fā)現(xiàn)，1900年敦煌塞上及西域各處之漢晉木簡(jiǎn)發(fā)現(xiàn)，1900年敦煌遺書發(fā)現(xiàn)，1909年羅振玉購(gòu)得內(nèi)閣大庫(kù)之書籍，而俑之發(fā)現(xiàn)與前述幾乎同時(shí)。但前者卻是當(dāng)時(shí)最耀眼、最能激動(dòng)學(xué)者的心及研究熱情的發(fā)現(xiàn)，其發(fā)現(xiàn)豐富，保存也尚佳，亟待學(xué)者探尋。而一直被視為不祥之物的俑，顯然無(wú)法吸引受到儒家思想影響的大部分學(xué)者，也看不出有解決現(xiàn)實(shí)問題的作用和參考意義。且俑未經(jīng)科學(xué)發(fā)掘，自身資料積累不豐，時(shí)局動(dòng)蕩，一出土即流失。即使是那個(gè)時(shí)代水平最高也最有眼光的金石學(xué)者——羅振玉，也無(wú)法展開研究，只能著錄和圖錄以待來(lái)者。因此，早期的俑僅存在于個(gè)別具有現(xiàn)代意識(shí)的金石學(xué)家著錄圖錄里，被一些有見識(shí)的國(guó)外探險(xiǎn)家、研究者收藏、盜掘和初步研究。直到鄭德坤《中國(guó)明器》的出版才算規(guī)范形成，引起國(guó)內(nèi)學(xué)界重視，開啟國(guó)內(nèi)發(fā)掘、整理和初步研究潮流。

建國(guó)后，全國(guó)基本建設(shè)使大量古代墓葬被發(fā)現(xiàn)并開始了搶救性發(fā)掘。重大發(fā)現(xiàn)如楊家灣兵馬俑、秦始皇兵馬俑和漢陵陶俑等，迅速積累的地下資料促使學(xué)者從社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、歷史、軍事、政治等方面進(jìn)行初步研究。但如巫鴻所言：“雖然對(duì)墓俑的著錄已有之，但是把它當(dāng)做嚴(yán)肅藝術(shù)品的認(rèn)真考察只是近年來(lái)才開始。”[2]這期間，俑的造型藝術(shù)成就和意義還未被認(rèn)識(shí)。本文以為這還與新中國(guó)成立后學(xué)院派倡導(dǎo)的古典主義潮流密切相關(guān)。源自古希臘羅馬到意大利文藝復(fù)興再到法國(guó)新古典主義的西方寫實(shí)主義傳統(tǒng)，被早期留學(xué)法國(guó)、成為中央美術(shù)學(xué)院第一任院長(zhǎng)的徐悲鴻先生引入教學(xué)，加上前蘇聯(lián)送來(lái)的二手歐洲古典主義教育體系，遂成為新中國(guó)美術(shù)教育、創(chuàng)作、批評(píng)和鑒賞的唯一標(biāo)準(zhǔn)?？梢韵胍姡瑢?duì)于迅速掌握和熟悉古希臘藝術(shù)家花數(shù)百年才探索出來(lái)的古典主義方法和技巧的新中國(guó)藝術(shù)工作者而言，對(duì)宛若真人的秦始皇陵兵馬俑不會(huì)感到震驚，龐大數(shù)量和模件化生產(chǎn)又不符合19世紀(jì)以來(lái)對(duì)藝術(shù)的界定和判斷。至于與秦俑迥然有別，與古典主義相去甚遠(yuǎn)的漢俑，似乎就更談不上藝術(shù)了。

第一階段（1900-1949）為初期收集資料階段。這個(gè)階段的重要性和價(jià)值在于——先驅(qū)們塑造了漢俑研究基本框架。即提供范式（Paradigm）①。先驅(qū)學(xué)者充分認(rèn)識(shí)到俑的研究?jī)r(jià)值和意義，指出可能的研究方向，即提出共同要解決一系列問題。筆者認(rèn)為其后的研究基本未超出這個(gè)范圍，本文的研究也不例外。

第二階段（1949-1974）為考古發(fā)現(xiàn)和初步研究階段。新中國(guó)成立以后，國(guó)家大規(guī)?；窘ㄔO(shè)使大量古代墓葬被發(fā)現(xiàn)和搶救性發(fā)掘，迅速積累俑的考古資料，得以展開初步研究。

第三階段（1974-2014）為重大發(fā)現(xiàn)和深入研究階段②。這階段成果豐盛，層次豐富，幾乎涉及漢俑研究的所有方向?？蓺w納為：重大或個(gè)別發(fā)現(xiàn)的詳細(xì)或簡(jiǎn)略的介紹和圖錄文獻(xiàn);分期分區(qū)研究;通史性著作;個(gè)案研究;區(qū)域文化研究;藝術(shù)風(fēng)格研究;審美特征研究;制作工藝研究;社會(huì)文化歷史動(dòng)因研究;橫向或縱向比較研究;功能目的研究;思想信仰研究;社會(huì)性質(zhì)研究;社會(huì)史實(shí)研究;軍事組織裝備研究;社會(huì)風(fēng)俗研究;造型語(yǔ)言研究;制作者研究;政治形勢(shì)研究;俑的身份研究等。要之，即漢俑自身的研究和作為物質(zhì)形象資料折射社會(huì)、歷史、政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、思想等信息的釋讀。2000年以后，有數(shù)篇相關(guān)漢俑的碩士論文，兩篇研究漢代造型藝術(shù)的博士論文。近年自然科學(xué)家加入到對(duì)制作工藝、制作顏料的科學(xué)研究，是值得注意的新動(dòng)向。

上述研究都是由考古學(xué)家、歷史學(xué)家、藝術(shù)史學(xué)者、美術(shù)考古學(xué)者、藝術(shù)家以及自然科學(xué)家完成的。作為美術(shù)考古學(xué)科的學(xué)習(xí)者和研究者，筆者也將在總結(jié)前人成果的基礎(chǔ)上展開討論。

其一，從研究視野看，絕大部分研究局限于中國(guó)文明內(nèi)部的變化更替，也就是一些西方學(xué)者所認(rèn)為的，我們國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究甚至歷史書寫是一種儒家標(biāo)準(zhǔn)，一種內(nèi)視的類似東方中心主義的幽閉狹隘的研究。筆者的視線將以長(zhǎng)江、黃河流域?yàn)橹行?，向東抵達(dá)日本，向北越過長(zhǎng)城，向西穿過河西走廊、新疆，越過關(guān)鍵的中亞，到達(dá)遙遠(yuǎn)的西方文明中心——地中海世界。隨著近年來(lái)對(duì)橫貫歐亞大草原絲綢之路、青銅之路、玉石之路、黃金之路、草原之路、青金石之路的發(fā)現(xiàn)和研究③，俄羅斯學(xué)者和中國(guó)學(xué)者的草原石人研究，中國(guó)遺傳生物學(xué)家與考古學(xué)家合作對(duì)新疆塔里木盆地等西北和北方邊境墓葬保存的古代種族的遺骸DNA研究，安德烈·岡德·弗蘭克提出的5000年歷史的人類世界體系等[3]，都促成筆者的泛歐亞視野。上述研究也表明，古埃及的人像、古希臘的人像、西亞的石雕以及印度的古老偶像，再到草原上游牧人的偶像崇拜傳統(tǒng)，在佛教傳入中原之前很早就對(duì)中國(guó)西北和北方邊境產(chǎn)生影響了。

其二，從方法論看，學(xué)者對(duì)漢俑的美術(shù)史研究、藝術(shù)語(yǔ)言和審美特征研究大多從概念入手，以典型個(gè)案證之。這讓筆者想起巫鴻對(duì)美術(shù)史方法論思考和建議。他指出，近年西方學(xué)者“重構(gòu)美術(shù)史”的嘗試和原因，主要努力在概念層次的更新。但這種努力有一種基本的局限是，引進(jìn)的概念和分析方法絕大部分都是取自西方當(dāng)代哲學(xué)研究、文化研究和視覺研究。而非從對(duì)不同文化和藝術(shù)傳統(tǒng)的實(shí)際分析中抽象出來(lái)。這種理論構(gòu)架看上去與傳統(tǒng)美術(shù)史有別，但仍帶有文化片面性。因此，巫泓提出歷史研究，通過對(duì)實(shí)際問題的分析來(lái)反思美術(shù)史分析概念和方法。即先假設(shè)不同美術(shù)傳統(tǒng)和現(xiàn)象可能具有不同視覺邏輯和文化結(jié)構(gòu)，進(jìn)而一層層去發(fā)掘這種內(nèi)在邏輯和結(jié)構(gòu)。在發(fā)掘過程中不斷擴(kuò)張跨文化、跨學(xué)科的廣度和深度。為證明其思考方向的可行性，巫鴻以研究墓葬這個(gè)具體問題實(shí)踐他的思考[4]。漢俑出自墓葬，本文的研究方法也基本遵從巫鴻先生的自下而上的思路，在全面掌握材料的基礎(chǔ)上展開歷史研究的實(shí)踐。

其三，從研究領(lǐng)域看。前述研究者對(duì)古代社會(huì)認(rèn)知常常不自覺地以現(xiàn)代平等社會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)想象和構(gòu)建，看不到古代社會(huì)和現(xiàn)代社會(huì)的鴻溝和區(qū)別，即看不到古代社會(huì)的秩序是建立在體現(xiàn)人與人的依附關(guān)系的等級(jí)制度上的。法國(guó)社會(huì)人類學(xué)家杜蒙曾批評(píng)社會(huì)學(xué)領(lǐng)域流行的“社會(huì)階層”概念，指出它在認(rèn)識(shí)其他社會(huì)中的不平等現(xiàn)象時(shí)的不適用，這個(gè)概念是與西方的現(xiàn)代意識(shí)形態(tài)相聯(lián)系的，因?yàn)樗[含了人生而平等的觀點(diǎn)，寓意了人通過自由競(jìng)爭(zhēng)可以在不同階級(jí)間流動(dòng)的理念[5]。對(duì)于研究古代世界，有點(diǎn)緣木求魚。杜蒙認(rèn)為那是一個(gè)與我們現(xiàn)代個(gè)人價(jià)值觀完全相反的集體等級(jí)世界[6]。20世紀(jì)西方最有影響的古史學(xué)家芬利（Moses Finely）也指出，研究古代世界需要另外的概念和模式，不是一個(gè)經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)的世界，而是一個(gè)等級(jí)和地位榮譽(yù)占主導(dǎo)的整體世界[7]。因此，漢俑研究是古代社會(huì)的一種集體研究或整體研究，不可分而論之。俑代表的這個(gè)卑微集體或整體處于宏偉金字塔般等級(jí)制度的基礎(chǔ)部分。

其四，就問題提出看，僅極少數(shù)藝術(shù)史學(xué)者認(rèn)識(shí)到人的形象并非“三代”視覺藝術(shù)傳統(tǒng)，俑這種人類形象是東周突現(xiàn)，秦漢迅速發(fā)展起來(lái)的。饒宗頤說過：“研究問題，要窮其源，源清楚了，才能清楚流的脈絡(luò)。”[8]因此必須提出第一個(gè)問題，俑源于何處？第二個(gè)問題是，俑為何出現(xiàn)于墓葬？“三代”王族貴族以隨葬青銅禮器為區(qū)別身份、等級(jí)的喪葬制度，并無(wú)隨葬俑的傳統(tǒng)。學(xué)者對(duì)此解釋大多籠統(tǒng)以進(jìn)化論輔以道德反省，或目的論認(rèn)為俑是代替人殉而出現(xiàn)的。雖然商代晚期人殉興盛是確定的，但西周的人殉情況并不清楚。況且東周俑出現(xiàn)后，人殉戛然而止了嗎？身臨其境的孔子都不這么認(rèn)為?？脊抛C據(jù)和文獻(xiàn)告訴我們，東周俑隨葬和人殉并行250年。幾千年來(lái)人殉從未終止過。俑和人殉到底什么關(guān)系？同時(shí)，還可提出另一套問題來(lái)回答上述疑問。如“俑”字義考據(jù)、俑之文化起源、俑之造型起源、俑葬之思想起源、俑葬之社會(huì)起源、俑葬之制度起源等分別探討。第三個(gè)問題是秦俑和漢俑造型風(fēng)格差異一直懸而未決，也可以從起源上嘗試新的解釋。史載“漢承秦制”，秦制是什么制？秦制來(lái)源何處？近年來(lái)歐亞草原之路的發(fā)現(xiàn)和研究，甘肅張家川回族自治縣馬家塬戰(zhàn)國(guó)墓葬的最新發(fā)現(xiàn)和研究，讓我們對(duì)早期秦文化和中國(guó)文明的多元化和復(fù)雜性有新的認(rèn)識(shí)。這些促使追問漢俑繼承的是什么樣的秦制？這種風(fēng)格迥異必定另有原因。第四個(gè)問題是早期佛像造像和漢俑的關(guān)系，除了鄭德坤和濱田耕作外，少有人注意俑在佛教造像藝術(shù)民族化、本土化和世俗化進(jìn)程中扮演何種角色，南北朝時(shí)期俑和石窟佛教造像互動(dòng)暗示什么？第五個(gè)問題是日本古墳時(shí)代墓前樹立土偶習(xí)俗和相關(guān)傳說，以及朝鮮貴族墓?jié)h代無(wú)俑或明器隨葬。這些和漢俑可能存在某種內(nèi)在聯(lián)系。狄宇宙提醒我們注意這樣一個(gè)事實(shí)：“歷史學(xué)家的工作不是去尋找某些歷史事件發(fā)生的‘根本’原因或者‘主要’原因，而是盡力去理解不同原因以及不同事件之間的內(nèi)在聯(lián)系?！盵9]這些受到漢文化影響的東方鄰居的案例都可給漢俑研究以不一樣啟示和參考。

其五，從美術(shù)考古學(xué)和俑研究的關(guān)系看。于寶田指出，中國(guó)俑歷史悠久，時(shí)代遞接清晰，文化內(nèi)涵深?yuàn)W，牽扯問題繁多，涉及學(xué)科龐雜的“文化遺物”。特點(diǎn)為綜合博大而占世界“俑史”鰲頭。與俑最靠近的研究領(lǐng)域就是考古學(xué)和美術(shù)史。 從“考慮文物的綜合價(jià)值”科學(xué)研究出發(fā)，綜合兩個(gè)學(xué)科特長(zhǎng)，確立“美術(shù)考古學(xué)”的存在地位——是考古學(xué)和美術(shù)史互相包含、互為提攜而形成的邊緣學(xué)科。其學(xué)科優(yōu)勢(shì)在借鑒考古學(xué)型、式分類方法去發(fā)現(xiàn)時(shí)代演變和文化特質(zhì)，又追究美術(shù)史看重的意境美的發(fā)現(xiàn)。這樣，通過美術(shù)考古學(xué)的研究，可達(dá)到既能讓人感受到考古學(xué)中的“時(shí)代美”又能讓人領(lǐng)略到美術(shù)史中的“物質(zhì)感”的目的。因此，一直為考古學(xué)、美術(shù)史鐘愛的俑研究，在美術(shù)考古學(xué)中，就被期待既要發(fā)揮研究對(duì)象的作用，還要承擔(dān)方法論的探尋，更要展開研究范圍的課題拓展。這些對(duì)美術(shù)考古學(xué)這門新興學(xué)科的確立、發(fā)展以及特色呈現(xiàn)都非常關(guān)鍵。因此，俑研究在美術(shù)考古學(xué)中存在，就具有格外重大的意義[10]。

注釋：

①范式（Paradigm）這一概念和理論是美國(guó)科學(xué)哲學(xué)家托馬斯·庫(kù)恩（Thomas Kunn）提出，并在《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》（The Structure of Scientific Revolution）（1962）中系統(tǒng)闡述，是指常規(guī)科學(xué)所賴以運(yùn)作的理論基礎(chǔ)和實(shí)踐規(guī)范，是從事某一科學(xué)的研究者群體所共同遵從的世界觀和行為方式，并以解決一系列特定“范例”的科學(xué)問題。如果更清楚地表述，范式概念包含兩個(gè)基本內(nèi)容：一是時(shí)間共同體所達(dá)成的一種基本規(guī)范，二是實(shí)踐活動(dòng)所共同需要解決的問題。

②除少量英文文獻(xiàn)和譯成中文發(fā)表國(guó)外學(xué)者論著，其他語(yǔ)種相關(guān)研究，筆者并不清楚。

③參見馬?。骸饵S金制品所見中亞草原與中國(guó)早期文化交流》，載《西域研究》2009年第3期，第50-64頁(yè);林梅村：《絲綢之路考古十五講》，北京大學(xué)出版社，2006年版;林梅村：《古道西風(fēng)——考古新發(fā)現(xiàn)所見中西文化交流》，生活·讀書·新知三聯(lián)書店，2000年版;易華：《青銅之路：上古西東文化交流概說》，載《東亞古物》A卷，第76-96頁(yè);易華：《夷夏先后說》，民族出版社，2012年版;沈愛鳳：《從青金石之路到絲綢之路——西亞、中亞與亞歐草原古代藝術(shù)溯源》，山東美術(shù)出版社，2009年版。張文玲：《黃金草原：古代歐亞草原文化探微》，上海古籍出版社，2012年版。Joan Aruz， Ann Farkas， and Elisabetta Valtz Fino. The Golden Deer of Eurasia： Perspectives on the Steppe Nomads of the Ancient World. Metropoltan Museum of Art， New Haven and London： Yale University Press， 2006. Joan Aruz， Ann Farkas， Andrei Alekseev， and Elena Korolkova.The Golden Deer of Eurasia： Scytnian and Sarmatian Treasures from the Russian Stepps.New York： The Metropoltan Museum of Art， Yale University Press， 2000. Ellis Hovell Minns.Scythiand and Greeks：A Suevery of Ancient History and Archaeology on the North Coast of the Euxine from the Danube to the Caucasus.New York：Cambridge University Press， 2010.

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作者簡(jiǎn)介：張青，博士，湖南科技大學(xué)藝術(shù)學(xué)院講師。