康德著作對美學(xué)研究影響力分析

劉碩

摘 要：在美學(xué)研究中，康德著作具有十分重要的指導(dǎo)意義。以CSSCI（1998-2018）收錄的1236篇引用康德著作的美學(xué)論文為中心，全面考察我國美學(xué)理論的研究現(xiàn)狀。通過系統(tǒng)地使用文獻(xiàn)信息計(jì)量學(xué)的方法，從多個(gè)角度探究審視康德著作對我國美學(xué)研究的影響力以及相關(guān)研究的現(xiàn)狀與熱點(diǎn)變化。

關(guān)鍵詞：康德著作;美學(xué)研究;CSSCI數(shù)據(jù)庫;文獻(xiàn)計(jì)量

康德思想也是西方美學(xué)范疇的重要內(nèi)容，其學(xué)說對我國美學(xué)的發(fā)展建構(gòu)也極具貢獻(xiàn)。近年來康德思想的美學(xué)價(jià)值研究上已經(jīng)取得了眾多成果，與此相對的是，學(xué)界至今仍缺乏對康德著作在美學(xué)研究領(lǐng)域的影響力的全面引介。在此背景下，采用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的方法予以探究則不失為學(xué)術(shù)研究“測示器”的獨(dú)特視角。故而，轉(zhuǎn)換研究視角，著重對著作引用、成果數(shù)量、機(jī)構(gòu)分布等情況進(jìn)行考察，以此彌補(bǔ)傳統(tǒng)研究范式在基礎(chǔ)數(shù)據(jù)分析方面的不足，進(jìn)而改變文獻(xiàn)回顧總結(jié)方式勢在必行。本文選擇以CSSCI數(shù)據(jù)庫（1998—2018）收錄的近20年的1236篇美學(xué)相關(guān)研究論文信息數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)全面的檢索分析，細(xì)化到具體著作層面，全面直觀地展現(xiàn)康德著作的學(xué)術(shù)影響力及其相關(guān)研究的現(xiàn)狀與熱點(diǎn)。

一、研究數(shù)據(jù)的獲取與研究方法

本文研究數(shù)據(jù)直接來源于CSSCI數(shù)據(jù)庫，并按照計(jì)量統(tǒng)計(jì)與可視化的條件檢索進(jìn)行了數(shù)據(jù)篩選。面對100余萬篇的龐大數(shù)據(jù)量，選取適當(dāng)?shù)慕嵌扔葹橹匾?。筆者經(jīng)過綜合考量，決意選取探討康德美學(xué)觀點(diǎn)的14329篇論文進(jìn)行分析。然而從引文中檢索康德著作并不簡單，因?yàn)榭档掠^點(diǎn)引用并非都是直接引自原著，所以從引文數(shù)據(jù)中精準(zhǔn)地篩選出康德著作是第一要?jiǎng)?wù)。

為此我們制作了以康德著作為主要內(nèi)容的“康德著作檢索目錄表”，以此進(jìn)行引文檢索并最終確定引用頻次。具體過程如下：首先，將“康德”標(biāo)注為被引文獻(xiàn)篇名關(guān)鍵詞進(jìn)行數(shù)據(jù)庫檢索，對引文明確標(biāo)注為康德著作的論文進(jìn)行引文直接頻率統(tǒng)計(jì)。筆者以此構(gòu)建了“康德著作目錄對照表”，這一對照表的作用是為我們檢索相關(guān)論文引文頻次提供參考，進(jìn)而通過規(guī)則匹配識別出相關(guān)論文是否引用康德著述。而后，基于一萬余篇相關(guān)論文數(shù)據(jù)，把論文的引文數(shù)據(jù)和“康德著作檢索目錄表”進(jìn)行匹配，最終匹配到1236篇直接引用康德著作的康德美學(xué)研究論文。如若美學(xué)論文引文中有后人整理康德的相關(guān)合集，根據(jù)前述條件設(shè)定，無法有效識別為康德的著作。為了確保探究的科學(xué)性和精準(zhǔn)性，筆者將這一類論文亦列入本文統(tǒng)計(jì)之內(nèi)?？紤]到研究對象的準(zhǔn)確性，本文最終以確定引用康德著作的1236篇論文為研究對象，同時(shí)對標(biāo)注信息完整的合集開展必要分析。

基于此，筆者應(yīng)用文獻(xiàn)計(jì)量方法，實(shí)現(xiàn)對以上數(shù)據(jù)的篩選、確認(rèn)和分析，在完成相關(guān)數(shù)據(jù)定量分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)行必要的定性分析。以下就康德著作的被引頻次、引用康德的美學(xué)的論文信息、相關(guān)研究現(xiàn)狀與熱點(diǎn)等三方面進(jìn)行討論。

二、康德美學(xué)觀點(diǎn)被引情況與影響力分析

（一）康德美學(xué)觀點(diǎn)被引文獻(xiàn)類型分析

基于對檢索結(jié)果的參考文獻(xiàn)分析，通過設(shè)計(jì)專門的匹配關(guān)鍵詞對論文的引文數(shù)據(jù)進(jìn)行檢索，共獲得明確標(biāo)注引用康德著作合計(jì)頻次2500余次的1236篇相關(guān)論文，現(xiàn)列出被引頻次30以上的9種康德著作進(jìn)行分析（見表1）。在具體統(tǒng)計(jì)的過程中，基于引用康德美學(xué)著作論文的具體分布，本文對引用的文獻(xiàn)資料進(jìn)行了整合。

表1：被引頻次30以上的康德著作

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數(shù)據(jù)來源：筆者根據(jù)CSSCI數(shù)據(jù)庫整理所得

從康德美學(xué)著作類型的分布來看，康德著作引用主要由以下五類構(gòu)成：生前著述、論文匯編、手稿書信、文獻(xiàn)合集、后人評述。前四類即為本文所稱為的康德著作，手稿書信數(shù)量有限，表1中也主要涵蓋了著述與論文兩種類型，因此其在美學(xué)研究中的學(xué)術(shù)影響力也最大。僅《判斷力批判》、《純粹理性批判》、《實(shí)踐理性批判》、《道德形而上學(xué)原理》四部著作就被引用了1044次，居于絕對優(yōu)勢地位。

首先應(yīng)將著作與合集予以區(qū)分，將體現(xiàn)康德美學(xué)觀點(diǎn)的著作從合集中剝離出來。目前引用康德美學(xué)觀點(diǎn)所引用的合集主要有以下三種：一是《康德著作全集》[1]，2010年出版共9卷;二是《康德文集》，1922年出版共十一卷;三是各類主題專輯匯編合集，如《美，以及美的反思：康德美學(xué)全集》[2]、《康德著作六卷集》[3]、《康德美學(xué)文集》[4]、《康德書信百封》等，更加復(fù)雜紛繁、涉及種類更多。

值得注意的是，康德美學(xué)思想自20世紀(jì)在中國傳播以來，譯著數(shù)量浩繁，同一文本譯稱繁雜。因此我們是要正確審視康德著作的不同譯名。目前國內(nèi)康德著作的編譯工作仍在持續(xù)進(jìn)行之中，本文有關(guān)康德著作的篇目皆取自學(xué)界公認(rèn)的權(quán)威譯本，同時(shí)兼顧各種著作類型，僅對同一著述的不同譯名進(jìn)行合并，以展現(xiàn)康德美學(xué)思想編譯的歷史過程。另需具體指出以下兩種合并情況：一是著作名稱由于時(shí)代不同譯名前后有所變動(dòng)，則遵從公認(rèn)原則進(jìn)行合并，如Grundlegung zur Metaphysik der Sitten就有《道德形而上學(xué)原理》[5]、《道德形而上學(xué)基礎(chǔ)》[6]、《法的形而上學(xué)原理》[7]等多個(gè)譯名。二是節(jié)選摘譯經(jīng)確認(rèn)來源文獻(xiàn)后，亦可將其與完整著作相整合，如《1793年第一版序言》即摘譯自《單純理性限度內(nèi)的宗教》[8]，因此統(tǒng)計(jì)中就將前者并入后者。

（二）康德美學(xué)觀點(diǎn)被引文獻(xiàn)主題分析

上述9種著作均為康德一人獨(dú)自完成的。這些著作的時(shí)間跨度很長，從康德前批判階段的《自然通史和天體論》的摘錄，到康德晚年時(shí)期的“三大批判”①，幾乎涵蓋了康德一生各個(gè)階段的重要著作。不過很明顯，其批判時(shí)期也就是康德思想成熟期的作品更受重視。表1所展現(xiàn)的9種文獻(xiàn)可以視為康德在我國美學(xué)研究領(lǐng)域較有影響力的著作，特別是被引頻次最高的《判斷力批判》，被引頻次為766，占檢索數(shù)據(jù)庫總量的61.97%，說明這部著作對于我國康德美學(xué)思想乃至美學(xué)研究的影響力十分巨大。

從著作所涵蓋的研究主題來看，主要包括了哲學(xué)、美學(xué)、宗教學(xué)和人類學(xué)等領(lǐng)域。作為康德哲學(xué)經(jīng)典代表的《純粹理性批判》、《實(shí)踐理性批判》和《判斷力批判》，涵蓋了康德關(guān)于美學(xué)的一些經(jīng)典觀點(diǎn)。此三者也成為引用頻次最高的康德著作，這些著作從時(shí)間上看均是康德中后期所撰寫的著作或者為撰寫完的著作?？档旅缹W(xué)著述的主要代表是《論優(yōu)美感與崇高感》，雖然只是摘錄，相較于其它著作，這一著作在美學(xué)研究中的影響相對是較大的，共被引32次，居于第8位。撰寫于康德晚年的《實(shí)用人類學(xué)》則闡述了他的人類學(xué)思想。其美學(xué)觀點(diǎn)亦可從該書中管窺一二，故相關(guān)研究也有引用。

三、引用康德著作的我國美學(xué)相關(guān)研究狀況和熱點(diǎn)探析

（一）論文數(shù)量與基金分析

從研究文獻(xiàn)的發(fā)表數(shù)量來看，康德美學(xué)相關(guān)研究可以劃分為兩個(gè)時(shí)期：第一個(gè)時(shí)期為研究熱點(diǎn)孕育期（1998—2007年），這一時(shí)期國內(nèi)學(xué)界對康德美學(xué)的研究雖有涉及但數(shù)量較少，該領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)尚未形成;第二個(gè)時(shí)期為文獻(xiàn)發(fā)表高潮期（2008—2018年），研究熱度于2008年急速上升，文獻(xiàn)數(shù)量變化態(tài)勢由之前的少有涉及轉(zhuǎn)為迅猛增長，且文獻(xiàn)數(shù)量雖有一定波動(dòng)但呈總體攀升趨勢。該階段CSSCI數(shù)據(jù)庫收錄相關(guān)文獻(xiàn)總數(shù)達(dá)984篇，占檢索文獻(xiàn)總量的79.61%，年均文獻(xiàn)數(shù)量89.5篇，發(fā)文的數(shù)量、質(zhì)量都是之前所不能及的。2016年至2018年CSSCI數(shù)據(jù)庫收錄相關(guān)論文總量高達(dá)307篇，幾與之前十年間的文獻(xiàn)總數(shù)相當(dāng)。

近年來政府、社會對科學(xué)研究的資助力度不斷加強(qiáng)，這為相關(guān)研究提供了強(qiáng)有力的經(jīng)費(fèi)保障與資金支持。對相關(guān)文獻(xiàn)的基金類型進(jìn)行聚類分析可知，1236篇論文中有313篇標(biāo)注了基金項(xiàng)目，占文獻(xiàn)總量的25.32%（見表2）。統(tǒng)計(jì)顯示，國家社會科學(xué)基金作為現(xiàn)今我國社會科學(xué)最高層級的科研基金項(xiàng)目，亦是相關(guān)研究資助的最主要來源（21.27%）。

（二）作者與單位分布

通過對論文引文數(shù)據(jù)的信息檢索，獲得與研究主題關(guān)聯(lián)度較高的發(fā)文者并降序排列（見表3）?？梢钥闯?，相關(guān)研究發(fā)文數(shù)量較多的作者之間并未形成較強(qiáng)的聯(lián)系。從發(fā)文數(shù)量來看，該領(lǐng)域的相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量雖然多達(dá)1300余篇，但是形成較強(qiáng)影響力的學(xué)者并不多，發(fā)文8篇以上的作者僅有12人。學(xué)者的學(xué)科歸屬主要集中在文藝?yán)碚?、哲學(xué)和中國文學(xué)等領(lǐng)域，同時(shí)又根據(jù)院校特色與學(xué)者個(gè)人的研究方向緊密結(jié)合，如韓鍾恩（上海音樂學(xué)院）在《基于藝術(shù)工藝學(xué)的美學(xué)情智并及合目的性的哲學(xué)終端》就引用康德《純粹理性批判》中的美學(xué)啟發(fā)來呈現(xiàn)表述音樂意義及其引發(fā)的美學(xué)規(guī)范想象[9]。

通過對發(fā)文機(jī)構(gòu)進(jìn)行分析，獲得與研究主題關(guān)聯(lián)度較高的研究機(jī)構(gòu)。按照文獻(xiàn)的發(fā)表數(shù)量降序排列出發(fā)文數(shù)量20篇以上的15家機(jī)構(gòu)可知（見表4），發(fā)文量最多的15家機(jī)構(gòu)中有14所為“211工程”重點(diǎn)建設(shè)大學(xué)，其中世界一流大學(xué)建設(shè)高校9所，且均有中國漢語言文學(xué)一級學(xué)科博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)。從機(jī)構(gòu)的地域分布來看，主要集中在我國東南沿海地區(qū)的高等院校。其中，浙江大學(xué)和復(fù)旦大學(xué)的發(fā)文量遠(yuǎn)超其它機(jī)構(gòu)，整體論文總量達(dá)到了100篇，居于絕對的優(yōu)勢地位。對被引頻次的統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，山東大學(xué)、浙江大學(xué)、北京師范大學(xué)、南京大學(xué)、中國人民大學(xué)的被引頻率總量在200次以上，是該領(lǐng)域研究較為成熟的機(jī)構(gòu)，但多為學(xué)者獨(dú)立自發(fā)研究，較有影響力的學(xué)術(shù)團(tuán)體尚未形成。

（三）期刊分布

科技期刊作為科技成果的重要載體平臺，是學(xué)術(shù)交流的主要渠道，亦對美學(xué)研究發(fā)展至關(guān)重要。對相關(guān)文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)庫類型進(jìn)行聚類分析，獲得與研究主題關(guān)聯(lián)度較高的刊物。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1236篇論文分布于100余個(gè)期刊，平均每個(gè)期刊載文約11篇，超過平均數(shù)的期刊有16個(gè)，載文15篇以上的期刊有11家（如表5）。其中，綜合類期刊8種，文學(xué)理論專門類期刊3種。

《文藝?yán)碚撗芯俊肥强d相關(guān)論文數(shù)量為諸刊之最，也是唯一超過50篇的期刊，這與其作為我國文學(xué)理論權(quán)威期刊的定位相符合?！段乃嚑庿Q》、《文藝研究》等其它幾種文藝?yán)碚擃惼诳捕加休^高的載文量。高等院校學(xué)報(bào)作為CSSCI收錄數(shù)量最多的數(shù)據(jù)庫類型，鄭州大學(xué)、湖北大學(xué)和陜西師范大學(xué)三所院校的哲學(xué)社會科學(xué)版學(xué)報(bào)亦名列其中，筆者認(rèn)為這一境況與研究機(jī)構(gòu)分布（如表4）和高校作為我國美學(xué)研究主陣地的現(xiàn)實(shí)不相吻合。

對相關(guān)文獻(xiàn)的被引頻次進(jìn)行聚類分析，并按照文獻(xiàn)的被引頻次降序排列出被引頻次最高的9篇文章（如表6）。通過對此9篇論文的信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，有6篇文章來源于刊載相關(guān)論文較多的期刊。由此可知，期刊的論文刊登數(shù)量與期刊在該領(lǐng)域的學(xué)術(shù)影響力是密切相關(guān)的。

（四）研究熱點(diǎn)與發(fā)展趨勢分析

學(xué)者基于不同的分析視角和學(xué)科背景展開分區(qū)研究，以哲學(xué)、文學(xué)、藝術(shù)、音樂等學(xué)科為切入點(diǎn)，現(xiàn)有研究在部分學(xué)科領(lǐng)域已頗具規(guī)模。雖然研究應(yīng)用的學(xué)科領(lǐng)域廣泛，但不容忽視的事實(shí)是，文獻(xiàn)學(xué)科結(jié)構(gòu)聚團(tuán)特征明顯，各聚類內(nèi)部具有很強(qiáng)的同質(zhì)性。其中，哲學(xué)是關(guān)注度最高的學(xué)科領(lǐng)域，哲學(xué)類視角的論文共計(jì)637篇，占文獻(xiàn)總數(shù)的51.53%;其次是文學(xué)、藝術(shù)類視角的論文，占總數(shù)的25.56%。研究者的學(xué)科視角是否可以在一定程度上體現(xiàn)出康德原著應(yīng)用于美學(xué)研究的結(jié)構(gòu)性問題，是新時(shí)期美學(xué)研究面臨的新命題。

通過對相關(guān)文獻(xiàn)的主題進(jìn)行聚類分析，獲得關(guān)聯(lián)度較高的12個(gè)主題（如表8）。通過對研究文獻(xiàn)的梳理分析，康德原著引用在現(xiàn)有的美學(xué)研究的應(yīng)用可大致歸納為以下三個(gè)維度：一是康德思想體系觀點(diǎn)在我國現(xiàn)有美學(xué)研究的應(yīng)用程度（《批判力批判》、主體性、思維形式）;二是采用對比分析法，對處于不同歷史階段的近現(xiàn)代抑或中西方美學(xué)予以解析，為當(dāng)代中國美學(xué)發(fā)展提供新的視角（中華人民共和國、李澤厚、辯證唯物主義）;三是引用康德原著經(jīng)典，側(cè)重對美學(xué)某一子支領(lǐng)域的聚焦，如生態(tài)美學(xué)（曾繁仁，2002）[10]、實(shí)踐美學(xué)（徐碧輝，2004）[11]、環(huán)境美學(xué)（劉悅笛，2010）[12]、音樂美學(xué)（柯?lián)P，2004）[13]。

為了更加直觀地展現(xiàn)相關(guān)研究的關(guān)聯(lián)程度和發(fā)展變化，筆者對累計(jì)頻率18次以上的關(guān)鍵詞按首次出現(xiàn)年份做順序排列（如表9）。通過對高頻關(guān)鍵詞首次出現(xiàn)年份的分析發(fā)現(xiàn)，16個(gè)高頻關(guān)鍵詞中有4個(gè)自數(shù)據(jù)起點(diǎn)時(shí)間節(jié)點(diǎn)1998年。筆者認(rèn)為2002年是一個(gè)重要的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。自此以后，生態(tài)美學(xué)（2002）、音樂美學(xué)（2005）、環(huán)境美學(xué)（2007）等關(guān)鍵詞逐漸步入學(xué)者視野，成為康德原著引用在我國美學(xué)研究中的重要熱點(diǎn)聚類。

四、結(jié)語

本文以CSSCI（1998—2018）收錄的引用康德著作的1236篇論文為分析對象，使用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的研究方法，探討了近20年來康德著作對我國美學(xué)研究的影響力以及相關(guān)研究的現(xiàn)狀與熱點(diǎn)。研究結(jié)果顯示，康德著作對我國美學(xué)研究保持著廣泛而持久的影響，相關(guān)研究成果顯著，主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：首先，康德著作在我國美學(xué)研究中的被引頻次高且呈現(xiàn)年度梯次穩(wěn)步增長狀態(tài);第二，我國康德著作美學(xué)研究呈現(xiàn)出日益繁榮景象，研究群體不斷壯大;第三，在康德著作影響下我國美學(xué)研究呈現(xiàn)出延續(xù)性和時(shí)代性并重的特性。康德思想引用研究是近20年來美學(xué)的聚焦所在，至今熱度不減，同時(shí)不同歷史時(shí)期衍生的生態(tài)美學(xué)、音樂美學(xué)、環(huán)境美學(xué)等主題也都引起了學(xué)術(shù)界密切關(guān)注。

基于相關(guān)統(tǒng)計(jì)分析，相關(guān)研究也存在一定的問題與不足：一方面，康德著作的引用和研究過于集中，許多康德著作沒有引起足夠的重視。長此以往難免將會陷入重復(fù)研究的困境，長遠(yuǎn)而言勢必阻礙我國學(xué)術(shù)研究的長足進(jìn)步發(fā)展。另一方面，在研究內(nèi)容上未能兼顧學(xué)理邏輯和問題導(dǎo)向，理論問題的探討深度有限，實(shí)證研究亦不多，存在浮躁跟風(fēng)、淺嘗輒止的弊端，其理論研究及分析深度亟待進(jìn)一步加強(qiáng)，這是我們今后需要關(guān)注探索的重要課題。

注 釋：

① “三大批判”指《純粹理性批判》（1781）、《實(shí)踐理性批判》（1788）和《判斷力批判》（1790）。

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