技術(shù)水平、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)能利用率

張亞斌　賀唯唯　張濱沙

內(nèi)容提要：隨著工業(yè)規(guī)模的快速擴(kuò)張，產(chǎn)能利用率不足現(xiàn)象逐漸滲透到我國(guó)工業(yè)各行業(yè)。投資規(guī)模激增和技術(shù)水平低下使得我國(guó)工業(yè)產(chǎn)能利用率不足難以用傳統(tǒng)的市場(chǎng)失靈理論來解釋。先進(jìn)技術(shù)消化吸收不足、自身研發(fā)水平較低、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制不完善是我國(guó)產(chǎn)能利用率不足的重要原因。同時(shí)，技術(shù)水平、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)存在行業(yè)差異，使產(chǎn)能利用率不足問題又存在行業(yè)異質(zhì)性。這為我們制定調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、化解產(chǎn)能過剩、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)合理健康發(fā)展的政策提供了理論依據(jù)。

關(guān)鍵詞：技術(shù)水平;產(chǎn)能利用率;市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

中圖分類號(hào)：F203??文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A??文章編號(hào)：1003-7543（2019）04-0060-10

改革開放以來，我國(guó)大力推動(dòng)工業(yè)發(fā)展，努力提高工業(yè)化水平，實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。我國(guó)從工業(yè)落后國(guó)家逐步轉(zhuǎn)變?yōu)楣I(yè)門類齊全的新興工業(yè)大國(guó)。但與此同時(shí)，受到技術(shù)水平、結(jié)構(gòu)痼疾、經(jīng)濟(jì)政策、外部環(huán)境等因素的影響，工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能過剩的問題也日益顯露。早在20世紀(jì)9 0年代，就有學(xué)者提出產(chǎn)能過剩已經(jīng)出現(xiàn)在我國(guó)鋼鐵、水泥等少數(shù)重型工業(yè)行業(yè)。進(jìn)入21世紀(jì)，我國(guó)產(chǎn)能過利用率不足狀況非但未能得到有效緩解，反而出現(xiàn)愈演愈烈的趨勢(shì)，且在粗鋼、水泥、平板玻璃等行業(yè)尤為嚴(yán)重。

近年來，我國(guó)產(chǎn)能利用率不足從以往的非結(jié)構(gòu)性、局部性轉(zhuǎn)變?yōu)榻Y(jié)構(gòu)性、總體性，并導(dǎo)致市場(chǎng)扭曲加重，僵尸企業(yè)大量滋生。政府部門先后于1999?2000年，2003-2004年，2006年、2009?2010年、2013年、2016年對(duì)產(chǎn)能利用率不足問題進(jìn)行集中治理，使產(chǎn)能利用率不足問題有所改觀，但仍未根本克服。產(chǎn)能利用率不足對(duì)市場(chǎng)資源要素優(yōu)化配置、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)都將造成不利影響。本文基于2000?2014年中國(guó)工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)，研究技術(shù)水平、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)能利用率的影響。

一、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

近年來，程俊杰、余淼杰等學(xué)者對(duì)我國(guó)產(chǎn)能利用率進(jìn)行了行業(yè)測(cè)度，并提出了相應(yīng)政策建議，但仍有些問題亟待解決。第一，對(duì)我國(guó)新時(shí)期下產(chǎn)能利用率問題的判定存在較大分歧。鐘春平和潘黎、何蕾等學(xué)者認(rèn)為當(dāng)前我國(guó)的產(chǎn)能利用率雖然存在缺口，但是情況并不嚴(yán)重。而另有部分學(xué)者則通過行業(yè)產(chǎn)能利用率的測(cè)算指出我國(guó)確實(shí)存在產(chǎn)能利用率不足問題。第二，對(duì)我國(guó)產(chǎn)能利用率的行業(yè)差異存在觀點(diǎn)差異。有觀點(diǎn)指出，我國(guó)輕、重工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能利用率差異較大，輕工業(yè)產(chǎn)能利用率不足更為嚴(yán)重。而另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，我國(guó)重工業(yè)產(chǎn)能利用率不足的問題更為嚴(yán)重，輕工業(yè)相較于重工業(yè)更為“進(jìn)退自由”，因此產(chǎn)能利用率相對(duì)較高。第三，研究成果存在明顯的時(shí)代背景。相關(guān)研究大多停留在2011年以前，而我國(guó)產(chǎn)能利用率不足在2012年后開始惡化，發(fā)生的規(guī)模和態(tài)勢(shì)都與以往有明顯區(qū)別。

對(duì)于我國(guó)產(chǎn)能利用率不足的成因，學(xué)術(shù)界主要從政府財(cái)政補(bǔ)貼^[7]、企業(yè)異質(zhì)性等角度來解釋，這與西方傳統(tǒng)觀點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)說和廠商決策說存在顯著差異。此類研究試圖從體制扭曲的角度對(duì)我國(guó)產(chǎn)能利用率長(zhǎng)期不足的現(xiàn)象進(jìn)行解釋，認(rèn)為政府補(bǔ)貼導(dǎo)致企業(yè)無法實(shí)現(xiàn)“優(yōu)勝劣汰”的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是造成我國(guó)產(chǎn)能利用率不足的原因，卻往往忽視了技術(shù)水平對(duì)產(chǎn)能利用率的影響。

另有部分學(xué)者則認(rèn)為，技術(shù)水平變動(dòng)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)效率的影響可能存在顯著影響。蒙丹通過闡述我國(guó)新能源行業(yè)存在的低端產(chǎn)能過?，F(xiàn)象，從理論上指出技術(shù)水平低下、產(chǎn)業(yè)鏈低端與產(chǎn)能過剩存在必然關(guān)聯(lián)。程俊杰則通過探究我國(guó)各地區(qū)產(chǎn)能過剩成因，發(fā)現(xiàn)試圖通過投資拉動(dòng)增長(zhǎng)以消化過剩產(chǎn)能的做法將不再有效，如果不能通過要素生產(chǎn)率的提升消化成本上升趨勢(shì)，我國(guó)產(chǎn)能利用率問題將進(jìn)一步惡化。這些研究中針對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的研究偏少。

同時(shí)需要注意到，上述兩類研究均忽視了一個(gè)問題：在我國(guó)工業(yè)技術(shù)水平長(zhǎng)期較低的背景下，政府補(bǔ)貼不僅未能實(shí)現(xiàn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)既定目標(biāo)，反而由于市場(chǎng)退出機(jī)制不足而催生大量僵尸企業(yè)，導(dǎo)致阻礙地區(qū)增長(zhǎng)，政府財(cái)政負(fù)擔(dān)加重，換言之，技術(shù)水平、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)我國(guó)產(chǎn)能利用率影響的機(jī)制可能較為復(fù)雜。既有研究大多只是從產(chǎn)品生產(chǎn)端或者市場(chǎng)結(jié)構(gòu)端的單一視角，而未統(tǒng)籌考量二者對(duì)于產(chǎn)能過剩的影響，因而得到的結(jié)論過于簡(jiǎn)單，難以合理解釋我國(guó)產(chǎn)能利用率不足的形成機(jī)理。

二、作用機(jī)制及假說

（一）技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)能利用率的“直接效應(yīng)”

技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)能利用率的“直接效應(yīng)”可以分為兩類：一是技術(shù)和質(zhì)量效應(yīng)。創(chuàng)新企業(yè)依靠高技術(shù)產(chǎn)品獲取高額利潤(rùn)并引起其他企業(yè)跟隨，進(jìn)而導(dǎo)致高技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)擴(kuò)張。王立國(guó)、鞠蕾指出，我國(guó)在技術(shù)創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新效率以及技術(shù)研發(fā)投入等方面都與發(fā)達(dá)國(guó)家存在較大差距，因而我國(guó)在國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部一直處于跟隨和模仿的地位，技術(shù)水平低會(huì)導(dǎo)致“結(jié)構(gòu)性過?！?。二是二元邊際效應(yīng)。技術(shù)水平對(duì)增加產(chǎn)品種類、提升品質(zhì)具有積極作用，而這對(duì)企業(yè)在市場(chǎng)中規(guī)避同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)、維持其收益尤為重要。

（二）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)能利用率的“調(diào)節(jié)效應(yīng)”

我國(guó)目前尚處于全球產(chǎn)業(yè)鏈的較低位置，既有貿(mào)易框架使得企業(yè)容易具備趨同的前景預(yù)期，同時(shí)由于市場(chǎng)信息不完備，投資者間投資協(xié)調(diào)難度大，因而容易出現(xiàn)產(chǎn)能利用率不足。部分文獻(xiàn)從我國(guó)市場(chǎng)現(xiàn)狀的角度進(jìn)行了實(shí)證研究。徐朝陽(yáng)、周念利通過博弈理論模型和案例分析，認(rèn)為在行業(yè)發(fā)展早期，企業(yè)大量涌入導(dǎo)致行業(yè)集中度過低，而利用市場(chǎng)機(jī)制自發(fā)淘汰低技術(shù)、低效率的企業(yè)將有利于緩解產(chǎn)能過剩此外，林柯和陸震也發(fā)現(xiàn)，適當(dāng)整合有利于行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)由“囚徒困境”轉(zhuǎn)變?yōu)椤爸秦i博弈”，刺激縮減過剩產(chǎn)能。康志勇等通過企業(yè)視角實(shí)證指出，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)形成的“競(jìng)爭(zhēng)逃離效應(yīng)”和“熊彼特效應(yīng)”共同影響研發(fā)投入。因此，技術(shù)進(jìn)步的過程對(duì)產(chǎn)能利用率不但會(huì)形成“直接效應(yīng)”，而且會(huì)產(chǎn)生“調(diào)節(jié)效應(yīng)”，并誘導(dǎo)創(chuàng)新廠商的意愿產(chǎn)出發(fā)生正向變動(dòng)，導(dǎo)致落后廠商市場(chǎng)份額壓縮并最終淘汰，最終影響產(chǎn)能利用率。

由此可見，僅僅從簡(jiǎn)單直觀的“直接效應(yīng)”角度考察技術(shù)變動(dòng)對(duì)產(chǎn)能利用率的影響是不全面的，對(duì)技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)能利用率“直接效應(yīng)”和“調(diào)節(jié)效應(yīng)”的通盤考量方能更為全面地解釋其對(duì)產(chǎn)能利用率的真實(shí)影響。

（三）理論假說

技術(shù)進(jìn)步將通過“直接效應(yīng)”和“調(diào)節(jié)效應(yīng)”兩種手段影響行業(yè)產(chǎn)能利用率。理論上，這兩種手段將同時(shí)出現(xiàn)，作用效果方向相同，最終共同對(duì)行業(yè)產(chǎn)能利用率變動(dòng)產(chǎn)生影響。

假說1：技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)能利用率的兩種作用機(jī)制方向相同，但鑒于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)能利用率的影響，二者的實(shí)際影響效果有所不同，疊加效應(yīng)也未必能夠?qū)Ω鱾€(gè)行業(yè)產(chǎn)能利用率的提升產(chǎn)生明顯效果。

在實(shí)際中，兩種效應(yīng)的發(fā)揮效果可能與行業(yè)發(fā)展水平以及行業(yè)結(jié)構(gòu)密切相關(guān)。對(duì)于既有技術(shù)水平較低行業(yè)的廠商而言，技術(shù)進(jìn)步的“直接效應(yīng)”能有效降低生產(chǎn)成本，有助于提高廠商利潤(rùn)和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。而對(duì)于既有技術(shù)水平相對(duì)較高行業(yè)的廠商而言，廠商通過單純的技術(shù)改進(jìn)不僅對(duì)于壓縮生產(chǎn)成本效果有限，而且技術(shù)研發(fā)前期投入資金需求較大，導(dǎo)致廠商更傾向于利用“調(diào)節(jié)效應(yīng)”增加產(chǎn)能利用率以提高市場(chǎng)份額。

假說2：技術(shù)水平與行業(yè)產(chǎn)能利用率呈明顯正相關(guān)關(guān)系，但是這種“正效應(yīng)”的來源可能存在行業(yè)差異。

理論上，技術(shù)水平提高主要源自本土研發(fā)與引進(jìn)和吸收外來先進(jìn)技術(shù)。但事實(shí)上，由于行業(yè)特征以及行業(yè)間發(fā)展水平差異，我國(guó)不同行業(yè)技術(shù)水平提升的來源也可能存在差別。因此，精準(zhǔn)識(shí)別不同行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的真實(shí)來源對(duì)于有效改善產(chǎn)能利用率十分關(guān)鍵。

三、研究數(shù)據(jù)和模型構(gòu)建

（一）產(chǎn)能利用率指數(shù)的測(cè)度方法與模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）是通過構(gòu)建隨機(jī)前沿面，測(cè)度實(shí)際值與技術(shù)前沿差距的數(shù)據(jù)分析方法。近年來，包括Dupont et al.、Kirkley、Reid et al.、Helali et al.、伊文婧等、趙倩男、重敏杰等均選擇DEA方法進(jìn)行產(chǎn)能利用率的測(cè)度。DEA對(duì)具有多輸入、多輸出的“單位”或者“部門”間（DMU）相對(duì)有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，不受具體函數(shù)形式的限制，且測(cè)度原理更加符合中國(guó)工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能過剩的現(xiàn)實(shí)情況。因此本文也利用DEA的理論與模型測(cè)度和研究我國(guó)行業(yè)產(chǎn)能利用率，對(duì)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法相關(guān)測(cè)度模型進(jìn)行修正，在模型中創(chuàng)新性地加入能源投入及研發(fā)投入兩個(gè)變量，以提高數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法測(cè)算我國(guó)工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能利用率模型的理論說明力。其基本思想為：

假定有n個(gè)DMU，各有兩類要素：投入變量和產(chǎn)出，分別用兩個(gè)向量來表示：，其中m和s分別代表兩類變量的數(shù)量。相應(yīng)地，定義矩陣??。令τ為權(quán)重向量，假定X>0，Y>0，則生產(chǎn)可行集為：

假定DMU是有效率的決策單元，在規(guī)模報(bào)酬可變的假設(shè)下，通過解下列方程的最優(yōu)目標(biāo)函數(shù)值來定義SBM效率。

其中，s-代表投入松弛變量，s代表期望產(chǎn)出松弛變量。為計(jì)算出效率值，本文測(cè)度的是在規(guī)模報(bào)酬可變假設(shè)基礎(chǔ)上的非經(jīng)向效率。

本文使用最新的DEA軟件MaxDEA6.5。根據(jù)DEA測(cè)定方法，我們能夠求得生產(chǎn)環(huán)節(jié)的產(chǎn)能利用率（CU），并將其定義為實(shí)際產(chǎn)出（Y）與潛在產(chǎn)出（Y*）的比率，即CU=Y/Y*。

本文選取中國(guó)工業(yè)36個(gè)行業(yè)2000?2014年的面板數(shù)據(jù)作為研究樣本。選擇以上年份段和行業(yè)種類主要原因有三：第一，2000年以來工業(yè)行業(yè)統(tǒng)計(jì)對(duì)象和口徑發(fā)生了多次調(diào)整，因此本文先對(duì)數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重且行業(yè)總產(chǎn)值占全部工業(yè)總產(chǎn)值比重較小的行業(yè)進(jìn)行剔除，篩選出數(shù)據(jù)相對(duì)完整的36個(gè)行業(yè)作為產(chǎn)能利用率測(cè)度對(duì)象;第二，行業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)內(nèi)容在2008年、2012年和2014年均發(fā)生較大變化，行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值、工業(yè)增加值等關(guān)鍵數(shù)據(jù)2000?2014年相對(duì)完整;第三，2000年以后中國(guó)工業(yè)呈快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，研究2000?2014年產(chǎn)能利用率問題能體現(xiàn)較強(qiáng)的時(shí)代特征。

本文使用的生產(chǎn)函數(shù)包括一種產(chǎn)出——工業(yè)總產(chǎn)值，五種投入——固定資本、勞動(dòng)、中間投入、研發(fā)投入、能源投入。在上述五種投入中，除固定資本為固定投入外，其余均為可變投入，且含有價(jià)格因素的變量全部平減為以2000年為基期的不變價(jià)格序列。本文數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》等，具體投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)指標(biāo)說明如下：

關(guān)于產(chǎn)出，本文選取各行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值作為衡量指標(biāo)，并使用來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》的工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平滑，將其平減為以2000年為基期的不變價(jià)格序列。關(guān)于勞動(dòng)投入，本文采用2000?2014年各行業(yè)全部從業(yè)人員年平均數(shù)作為衡量勞動(dòng)投入的指標(biāo)。關(guān)于能源投入，本文采用各行業(yè)以萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤為單位的能源消費(fèi)量作為能源投入的衡量指標(biāo)。關(guān)于研發(fā)投入，本文采用R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出作為各行業(yè)研發(fā)投入的衡量指標(biāo)。關(guān)于中間投入，參考董敏杰等（2015）的方法對(duì)中間投入進(jìn)行測(cè)算（以基期為2000年的不變價(jià)格）。測(cè)算結(jié)果如表1（下頁(yè)）所示。

由圖1和表1可以發(fā)現(xiàn)，我國(guó)產(chǎn)能利用率存在以下特征：第一，總體水平較低。2000?2014年，總體產(chǎn)能利用率雖然得到小幅提升，但仍停留在40%左右的低水平范圍。第二，全行業(yè)特征明顯。截至2014年，我國(guó)36個(gè)行業(yè)中有23個(gè)產(chǎn)能利用率低于75%的傳統(tǒng)警戒線，占樣本總數(shù)的63.89%，換言之，我國(guó)產(chǎn)能利用率不足現(xiàn)象已呈現(xiàn)全局性特點(diǎn)。第三，改善預(yù)期不佳。2000?2014年中國(guó)工業(yè)行業(yè)除紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)，印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制業(yè)，金屬制品業(yè)，電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)4個(gè)行業(yè)外，其他行業(yè)產(chǎn)能利用率雖然均得到一定改善，但改善幅度較為有限。

（二）實(shí)證研究的模型設(shè)計(jì)

前文指出，行業(yè)技術(shù)水平對(duì)行業(yè)產(chǎn)能過剩顯示不同的影響。這里對(duì)行業(yè)技術(shù)水平的選擇進(jìn)行行業(yè)層面的實(shí)證分析，以確定行業(yè)技術(shù)水平對(duì)產(chǎn)能過剩的影響。

首先，我們將產(chǎn)能利用率表示為：

其中，CU表示產(chǎn)能利用率，i代表不同行業(yè)，t代表時(shí)間。而技術(shù)進(jìn)步來源的劃分方法較多，從屬地角度可將技術(shù)進(jìn)步來源分為本土來源和境外來源。其中，本土研發(fā)強(qiáng)度（LmR&D）反映本土技術(shù)進(jìn)步，用行業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出額（基期為2000年不變價(jià)格）的自然對(duì)數(shù)表示。外來先進(jìn)技術(shù)（lnFDI）反映行業(yè)對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)和吸收強(qiáng)度，用年度行業(yè)FDI額（基期為2000年不變價(jià)格）的對(duì)數(shù)表示。行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度（CI）用行業(yè)勒納指數(shù)的倒數(shù)表示，即用行業(yè)總產(chǎn)值除以行業(yè)工業(yè)增加值與行業(yè)工資總和之差表示。控制變量中，資本密集度（Lnk）用人均資本固定資產(chǎn)凈值與工業(yè)總產(chǎn)值比值的自然對(duì)數(shù)表示，反映要素結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)產(chǎn)能利用率的影響。投資比重（Invest）用當(dāng)年投資額占工業(yè)增加值比重表示，反映資本規(guī)模效應(yīng)對(duì)產(chǎn)能利用率的影響。行業(yè)出口能力（Export）用出口交貨值與生產(chǎn)總值現(xiàn)價(jià)的比重表示，反映外部市場(chǎng)對(duì)我國(guó)產(chǎn)能利用率的影響。其中，CU由歷年《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)經(jīng)DEA方法測(cè)得。R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出數(shù)據(jù)來源于歷年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，其余數(shù)據(jù)來自于歷年《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。模型方程設(shè)定的主要原因有二：第一，方程（3）、（4）、（5）考察競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度（CI）在技術(shù)水平（LnR&D與LnFDI）對(duì)產(chǎn)能利用率（CU）影響過程中的中介作用。若β、β顯著，表明技術(shù)水平（LnR&D與LnFDI）與產(chǎn)能利用率（CU）之間存在線性關(guān)系;若β、β顯著，表明解釋變量（LnR&D與LnFDI）與中介變量（CI）之間存在線性關(guān)系;若β、β、β均顯著，則表明解釋變量通過中介變量對(duì)被解釋變量產(chǎn)生影響。第二，方程（3）、（4）、（6）考察競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度（CI）在技術(shù)水平（LnR&D與LnFDI）對(duì)產(chǎn)能利用率（CU）影響過程中的調(diào)節(jié)作用。若β、β不顯著，則表明解釋變量（LnR&D與LnFDI）與中介變量（CI）之間小存在線性關(guān)系;若β、β、β、β、β顯著，則表明競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度在技術(shù)水平對(duì)產(chǎn)能利用率影響過程中起到“調(diào)節(jié)作用”。變量定義及計(jì)算方法如表2所示。

四、實(shí)證結(jié)果及分析

基于前文對(duì)2000?2014年我國(guó)工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能利用率測(cè)度結(jié)果，在實(shí)證部分中，本文根據(jù)輕工業(yè)和重工業(yè)行業(yè)特征對(duì)我國(guó)工業(yè)35個(gè)行業(yè)進(jìn)行類型劃分，具體分類以及模型相關(guān)變量描述性統(tǒng)計(jì)如表3（下頁(yè)）、表4（下頁(yè)）所示。

鑒于我國(guó)產(chǎn)能利用率在行業(yè)間呈現(xiàn)顯著的異質(zhì)性特征，本文實(shí)證部分分別建立全行業(yè)、輕工業(yè)和重工業(yè)2000?2014年產(chǎn)能利用率影響因素實(shí)證面板模型，并利用STATA14分別對(duì)其進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，實(shí)證結(jié)果如表5所示。

從各解釋變量系數(shù)以及回歸方程整體擬合度來看，方程的回歸結(jié)果較好。具體分析如下：

第一，競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度對(duì)產(chǎn)能利用率具有直接作用，但在技術(shù)水平對(duì)產(chǎn)能利用率影響的過程中沒有起到“中介作用”。表5（4）、（6）、（8）表明競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度對(duì)產(chǎn)能利用率存在顯著負(fù)效應(yīng)，這可能是因?yàn)槲覈?guó)市場(chǎng)退出機(jī)制不完善導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)過度競(jìng)爭(zhēng)。表5（2）表明，本土研發(fā)強(qiáng)度和FDI均對(duì)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度不產(chǎn)生顯著影響，競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度對(duì)技術(shù)水平起到的是“調(diào)節(jié)作用”而非“中介作用”?？赡艿脑虬ǎ阂皇羌夹g(shù)水平通過“競(jìng)爭(zhēng)逃離效應(yīng)”和“熊彼特效應(yīng)”對(duì)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度形成相反影響，兩種效應(yīng)相互抵消導(dǎo)致總效應(yīng)不顯著。二是競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度在技術(shù)水平對(duì)產(chǎn)能利用率影響的過程中起到的是“調(diào)節(jié)作用”，沒有起到“中介作用”。

第二，F(xiàn)DI對(duì)產(chǎn)能利用率的“直接效應(yīng)”顯著，而本土研發(fā)強(qiáng)度對(duì)產(chǎn)能利用率的“直接效應(yīng)”存在行業(yè)差異化特征。全行業(yè)、輕工業(yè)、重工業(yè)（如表5（4）、（6）、（8））回歸結(jié)果顯示，F(xiàn)DI無論對(duì)全行業(yè)、輕工業(yè)還是重工業(yè)產(chǎn)能利用率均存在顯著正向影響，而研發(fā)強(qiáng)度對(duì)全行業(yè)以及重工業(yè)的產(chǎn)能利用率存在顯著正向影響，對(duì)輕工業(yè)產(chǎn)能利用率影響是不顯著的?？赡艿脑虬ǎ阂皇窍鄬?duì)于重工業(yè)，我國(guó)輕工業(yè)技術(shù)水平離世界前沿距離差距已經(jīng)不大，研發(fā)投入對(duì)追趕世界前沿技術(shù)的邊際貢獻(xiàn)持續(xù)減小;二是輕工業(yè)技術(shù)門檻低且資金需求小，產(chǎn)能利用率相較于重工業(yè)總體偏高，本土研發(fā)“直接效應(yīng)”被“調(diào)節(jié)效應(yīng)”部分抵消。

第三，“調(diào)節(jié)效應(yīng)”同樣存在行業(yè)差異化特征。全行業(yè)、輕工業(yè)、重工業(yè)（如表5（4）、（6）、（8））擬合度優(yōu)于忽略競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度與本土研發(fā)強(qiáng)度和FDI的交叉項(xiàng)LnR&D×CI、LnFDI×CI的方程。交叉項(xiàng)LnR&D×CI、LnFDI×CI在（4）、（8）中顯著而在（6）中不顯著，表明競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度與技術(shù)水平對(duì)產(chǎn)能利用率的“調(diào)節(jié)作用”主要體現(xiàn)在重工業(yè)行業(yè)，對(duì)輕工業(yè)影響有限。而（3）、（4）中CI參數(shù)符號(hào)發(fā)生變化，可能是“調(diào)節(jié)效應(yīng)”部分沖抵了競(jìng)爭(zhēng)帶來的“資源配置效應(yīng)”。

第四，應(yīng)強(qiáng)調(diào)技術(shù)水平和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的作用，同時(shí)也不能忽視其他因素的作用。首先，投資過度擴(kuò)張是我國(guó)產(chǎn)能利用率全面惡化的重要推手。其次，過去依靠勞動(dòng)密集投入來推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的手段也是我國(guó)產(chǎn)能利用率全面惡化的重要原因，而優(yōu)化要素配比將對(duì)輕、重工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能利用效率產(chǎn)生刺激效果。最后，貿(mào)易開放度對(duì)重工業(yè)產(chǎn)能利用率沒有顯著影響，但會(huì)顯著抑制輕工業(yè)產(chǎn)能利用率，這可能是因?yàn)椋狠p工業(yè)全球化程度更深，2008年全球金融危機(jī)引起外需不振，對(duì)我國(guó)輕工業(yè)產(chǎn)能利用率產(chǎn)生了不利影響。

理論分析與實(shí)證檢驗(yàn)表明，競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度在技術(shù)水平對(duì)產(chǎn)能利用率的影響過程中起到了調(diào)節(jié)作用。因此，如何合理調(diào)整技術(shù)水平使之更加有利于產(chǎn)能利用率改善，就顯得尤為關(guān)鍵。為此本文分別求出產(chǎn)能利用率（CU）對(duì)LnR&D和LnFDI的偏導(dǎo)數(shù)，并得出本土研發(fā)強(qiáng)度和FDI對(duì)產(chǎn)能利用率的邊際影響表達(dá)式：

將實(shí)證結(jié)果代入（7）、（8）、（9）式，分別得到2014年我國(guó)35個(gè)行業(yè)本地研發(fā)強(qiáng)度、外來先進(jìn)技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度對(duì)產(chǎn)能利用率的邊際效應(yīng)（見圖2）。就輕工業(yè)而言，外來先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)和吸收以及適度的行業(yè)內(nèi)整合有利于提升產(chǎn)能利用率。而重工業(yè)的情況則較為復(fù)雜，一方面，技術(shù)水平將對(duì)產(chǎn)能利用率造成顯著正向“直接效應(yīng)”;另一方面，根據(jù)模型變量參數(shù)可以發(fā)現(xiàn)，技術(shù)水平對(duì)產(chǎn)能利用率的影響存在一個(gè)拐點(diǎn)：當(dāng)技術(shù)水平低于拐點(diǎn)值時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度提升對(duì)產(chǎn)能利用率形成抑制效果;當(dāng)高于拐點(diǎn)值時(shí)，適當(dāng)強(qiáng)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)對(duì)產(chǎn)能利用率形成促進(jìn)效果。上述發(fā)現(xiàn)為調(diào)整技術(shù)水平、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以促進(jìn)產(chǎn)能利用率提升指明了方向。

五、研究結(jié)論與政策建議

本文通過測(cè)度我國(guó)行業(yè)產(chǎn)能利用率，以解釋我國(guó)行業(yè)產(chǎn)能利用率不足的形成機(jī)制，并以2000?2014年我國(guó)36個(gè)行業(yè)作為研究樣本，利用DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)法對(duì)其產(chǎn)能過剩指數(shù)進(jìn)行測(cè)度，利用其中35個(gè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)分析技術(shù)水平對(duì)其產(chǎn)能利用率指數(shù)的影響程度，得到如下結(jié)論：第一，我國(guó)產(chǎn)能利用率不足具有全行業(yè)特征，但程度存在行業(yè)異質(zhì)性。第二，“本土研發(fā)強(qiáng)度不足”、“外來先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)不足”導(dǎo)致行業(yè)技術(shù)水平低下，是我國(guó)產(chǎn)能利用率不足的直接原因。“外來先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)不足”能較好解釋技術(shù)水平限制我國(guó)輕、重工業(yè)產(chǎn)能利用率改善;“本土研發(fā)強(qiáng)度不足”對(duì)重工業(yè)產(chǎn)能過剩有較好解釋，對(duì)輕工業(yè)則缺乏有效解釋。第三，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)在技術(shù)水平對(duì)我國(guó)行業(yè)產(chǎn)能利用率影響的過程中起到的是“調(diào)節(jié)作用”而非“中介作用”，且“調(diào)節(jié)作用”同樣存在行業(yè)異質(zhì)性，該作用在技術(shù)水平對(duì)重工業(yè)產(chǎn)能利用率的影響過程中較為顯著，而在輕工業(yè)中不顯著。

為合理化解過剩產(chǎn)能，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期健康發(fā)展，有必要從如下方面著手：

第一、提高科技水平，促進(jìn)產(chǎn)能利用率提高。我國(guó)工業(yè)產(chǎn)能利用率不足與工業(yè)制造整體技術(shù)水平落后具有密切關(guān)聯(lián)。技術(shù)水平改善能有效提高產(chǎn)品種類和質(zhì)量，使企業(yè)實(shí)現(xiàn)差異化發(fā)展，而且可以通過技術(shù)分化推動(dòng)市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰并推進(jìn)行業(yè)整合，提升產(chǎn)能利用率。為實(shí)現(xiàn)科技水平的跨越式發(fā)展，必須堅(jiān)持引進(jìn)外來先進(jìn)技術(shù)和本地研發(fā)并舉的策略。外來技術(shù)引進(jìn)對(duì)提高本國(guó)科技水平具有重要意義，加大外來先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)力度有利于彌補(bǔ)我國(guó)相關(guān)行業(yè)的技術(shù)短板，快速實(shí)現(xiàn)技術(shù)水平優(yōu)化，對(duì)輕、重工業(yè)產(chǎn)能利用率改善均將起到重要作用。此外，一方面，我國(guó)產(chǎn)業(yè)持續(xù)升級(jí)并與世界技術(shù)前沿差距逐漸縮小，技術(shù)引進(jìn)難度不斷增大;另一方面，新一輪技術(shù)革命所需的大量前沿技術(shù)尚處于早期研究階段，這對(duì)于各國(guó)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)而言都是一次重新洗牌，因此在引進(jìn)外來先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，也要充分發(fā)揮本地研發(fā)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用，加大本地研發(fā)投入力度，促進(jìn)產(chǎn)能利用率逐步提升。

第二，積極發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，推動(dòng)產(chǎn)能利用率優(yōu)化。產(chǎn)能利用率不足問題本質(zhì)上是資源配置問題，屬于市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)范疇。建立、完善和維護(hù)公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，明確市場(chǎng)進(jìn)出制度，一方面要促進(jìn)要素跨行業(yè)流動(dòng)并進(jìn)入高效率生產(chǎn)部門，優(yōu)化資源的市場(chǎng)配置，推動(dòng)生產(chǎn)的高效化和高端化;另一方面要淘汰落后企業(yè)，避免市場(chǎng)過度競(jìng)爭(zhēng)，從而兼顧實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和提高產(chǎn)能利用率兩大現(xiàn)實(shí)目標(biāo)。輕工業(yè)進(jìn)出門檻低，過度競(jìng)爭(zhēng)將不利于行業(yè)資源整合和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)，抑制輕工業(yè)行業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，阻礙行業(yè)產(chǎn)能利用率提升;重工業(yè)投資額度大、周期長(zhǎng)，企業(yè)進(jìn)出困難，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制有助于推動(dòng)重工業(yè)資源配置“帕累托改進(jìn)”，避免行業(yè)僵化，改善行業(yè)產(chǎn)能利用率。

第三，制定科學(xué)合理的產(chǎn)業(yè)政策。在強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制的同時(shí)，不能忽視政府在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展中的作用。政府制定產(chǎn)業(yè)政策在調(diào)控產(chǎn)能利用率方面具有重要意義。減少對(duì)市場(chǎng)的直接干預(yù)、維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、制定科學(xué)合理的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，有助于促進(jìn)資源跨行業(yè)流動(dòng)、淘汰落后產(chǎn)能，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)。新能源、新材料、高端裝備、生物技術(shù)等領(lǐng)域的建設(shè)對(duì)改善我國(guó)產(chǎn)能利用率和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有重要意義。在市場(chǎng)對(duì)資源配置起決定性作用的基礎(chǔ)上，也應(yīng)有效發(fā)揮政府對(duì)產(chǎn)能利用率的調(diào)節(jié)作用，制定科學(xué)合理的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，并推動(dòng)相關(guān)體制和機(jī)制完善，加強(qiáng)外來先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)和本地研發(fā)力度，尤其是與世界技術(shù)前沿差距不大的輕工業(yè)本地研發(fā)力度，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，同時(shí)積極爭(zhēng)奪技術(shù)話語(yǔ)權(quán)，促進(jìn)在全球新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式背景下我國(guó)產(chǎn)能新一輪的調(diào)整和改善。

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