知識(shí)距離視角下全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)嵌入與創(chuàng)新能力的關(guān)系研究

康淑娟 安立仁

摘要：通過(guò)對(duì)153家中國(guó)制造企業(yè)的問(wèn)卷調(diào)查，對(duì)全球價(jià)值鏈情境下的結(jié)構(gòu)性嵌入、關(guān)系性嵌入、知識(shí)距離與創(chuàng)新能力的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析，并利用JohnsonNeyman法對(duì)知識(shí)距離的調(diào)節(jié)效應(yīng)進(jìn)行了量化分析。結(jié)果表明：在低知識(shí)距離情況下，制造企業(yè)全球價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)性嵌入可顯著促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力;在高知識(shí)距離下，結(jié)構(gòu)性嵌入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響不顯著;全球價(jià)值鏈關(guān)系性嵌入對(duì)創(chuàng)新能力有顯著正向影響，并且隨著知識(shí)距離的降低，關(guān)系性嵌入對(duì)創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用越強(qiáng)。可見(jiàn)，知識(shí)距離在全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)嵌入與企業(yè)創(chuàng)新能力關(guān)系間起負(fù)向調(diào)節(jié)作用，降低與全球價(jià)值鏈合作企業(yè)間的知識(shí)距離，可充分發(fā)揮全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升作用。

關(guān)鍵詞：知識(shí)距離;全球價(jià)值鏈;網(wǎng)絡(luò)嵌入;創(chuàng)新能力;

一、引言及參考文獻(xiàn)

隨著全球經(jīng)濟(jì)非一體化的發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，網(wǎng)絡(luò)嵌入成為越來(lái)越多的企業(yè)克服資源約束瓶頸、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的戰(zhàn)略選擇[1]。在開(kāi)放式環(huán)境下企業(yè)創(chuàng)新不僅需要充裕資源，更需要有關(guān)鍵性資源，環(huán)境動(dòng)態(tài)性、復(fù)雜性以及信息不對(duì)稱(chēng)性為企業(yè)創(chuàng)新帶來(lái)了不確定性，但企業(yè)可以采取行動(dòng)減少環(huán)境的不確定性和依賴性[2]，網(wǎng)絡(luò)嵌入已成為企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵選擇。網(wǎng)絡(luò)嵌入對(duì)知識(shí)的流通和節(jié)點(diǎn)間業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)至關(guān)重要。Rycroft和Kash（1999）提出建立和維持有效的網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)創(chuàng)新成功與否的關(guān)鍵因素，外部網(wǎng)絡(luò)嵌入有助于降低創(chuàng)新過(guò)程的不穩(wěn)定性、不確定性和復(fù)雜性[3]。同時(shí)，隨著以產(chǎn)品內(nèi)分工為主要特征的生產(chǎn)非一體化的不斷深化，越來(lái)越多的商品和服務(wù)的生產(chǎn)方式以全球價(jià)值鏈（GlobalValueChains）為依托實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展。研究表明，越來(lái)越多的后發(fā)企業(yè)通過(guò)融入全球價(jià)值鏈成為“鏈條中的企業(yè)”或“網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)”實(shí)現(xiàn)躍升[4，5]。全球價(jià)值鏈嵌入能夠推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，但中長(zhǎng)期內(nèi)中國(guó)制造業(yè)需要通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新打破低端鎖定，進(jìn)而才能實(shí)現(xiàn)其價(jià)值鏈躍遷。中國(guó)制造業(yè)正是因?yàn)槭紫葘?zhuān)注于全球價(jià)值鏈的終端裝配，通過(guò)創(chuàng)新提升中間品競(jìng)爭(zhēng)力和質(zhì)量來(lái)逐步提升其全球價(jià)值鏈地位。全球價(jià)值鏈作為一種網(wǎng)絡(luò)資源為新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家利用全球資源實(shí)現(xiàn)“價(jià)值鏈資質(zhì)”提升提供了機(jī)會(huì)，但在獲取外部資源的同時(shí)降低對(duì)全球價(jià)值鏈“核心-外圍”結(jié)構(gòu)中核心企業(yè)的依賴將機(jī)遇轉(zhuǎn)化成創(chuàng)新能力以避免低端鎖定的升級(jí)過(guò)程并非自動(dòng)發(fā)生，因此有必要進(jìn)一步研究企業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入特性如何影響企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)制，將全球價(jià)值鏈與網(wǎng)絡(luò)理論聯(lián)系起來(lái)會(huì)有一些有趣的結(jié)果。

從現(xiàn)有文獻(xiàn)來(lái)看，對(duì)于網(wǎng)絡(luò)嵌入與企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系的研究受到國(guó)內(nèi)外學(xué)界的高度重視?？偨Y(jié)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，企業(yè)對(duì)外部網(wǎng)絡(luò)資源整合多是基于知識(shí)的轉(zhuǎn)移進(jìn)行的，企業(yè)對(duì)外部知識(shí)資源的利用效果受合作企業(yè)自身、合作對(duì)象以及合作的網(wǎng)絡(luò)三方面的影響：首先，合作企業(yè)對(duì)象的知識(shí)豐富程度，如價(jià)值鏈上知識(shí)基更豐富的合作者為知識(shí)轉(zhuǎn)移提供了更大可能性[6];第二，企業(yè)自身能力的強(qiáng)弱如學(xué)習(xí)能力、吸收能力、動(dòng)態(tài)能力等，企業(yè)自身能力保證了價(jià)值鏈上轉(zhuǎn)移出來(lái)的知識(shí)可以被有效檢索、利用和開(kāi)發(fā)[7，8];第三，價(jià)值鏈上下游企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，如相互間組織學(xué)習(xí)模式[9]、組織間文化差異[10]、所在國(guó)的制度距離[11]等均會(huì)不同程度地影響企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移。現(xiàn)有研究圍繞上述網(wǎng)絡(luò)因素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響展開(kāi)了為數(shù)較多的研究，但多數(shù)針對(duì)局域網(wǎng)絡(luò)如網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟、合作聯(lián)盟等，缺少對(duì)全球價(jià)值鏈情景下的網(wǎng)絡(luò)嵌入和企業(yè)創(chuàng)新能力之間的關(guān)系研究，更缺少對(duì)網(wǎng)絡(luò)嵌入如何提升弱勢(shì)企業(yè)創(chuàng)新能力的研究，同時(shí)現(xiàn)有研究多從宏觀層面探討全球價(jià)值鏈嵌入帶來(lái)的創(chuàng)新績(jī)效的影響，掩蓋了全球價(jià)值鏈地位提升的微觀機(jī)制。其次，網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)間知識(shí)存量的差異即知識(shí)距離也會(huì)對(duì)企業(yè)間知識(shí)流動(dòng)產(chǎn)生影響。如果企業(yè)與價(jià)值鏈上下游企業(yè)間存在過(guò)大的知識(shí)勢(shì)差，將給企業(yè)理解、詮釋并利用網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的外部知識(shí)帶來(lái)更多的困難，因而會(huì)阻礙價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的企業(yè)間知識(shí)的有效流動(dòng)[12]?，F(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)注了價(jià)值鏈上下游企業(yè)間知識(shí)距離對(duì)創(chuàng)新能力的影響，但缺少針對(duì)全球價(jià)值鏈上下游企業(yè)知識(shí)距離對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力影響因素之間的交互作用的研究，如對(duì)于不同知識(shí)距離情形下，全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)嵌入的合作數(shù)量及密切程度與企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)系，也即結(jié)構(gòu)性嵌入和關(guān)系性嵌入對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新能力的影響的還缺少微觀的實(shí)證研究。

基于上述考慮，企業(yè)對(duì)價(jià)值鏈內(nèi)知識(shí)的理解、詮釋和應(yīng)用，在考慮全球價(jià)值網(wǎng)絡(luò)嵌入特征之外，價(jià)值鏈上下游合作雙方的知識(shí)距離對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響也不可忽視。本研究建立全球價(jià)值鏈嵌入、知識(shí)距離與企業(yè)創(chuàng)新能力之間的關(guān)系模型，運(yùn)用153家制造企業(yè)的調(diào)研數(shù)據(jù)從微觀層面實(shí)證檢驗(yàn)三者之間的相互作用，擴(kuò)展了現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)全球價(jià)值鏈背景下外部知識(shí)有效整合、有效轉(zhuǎn)化的認(rèn)識(shí)，對(duì)新型經(jīng)濟(jì)體國(guó)家制造企業(yè)融入全球價(jià)值鏈戰(zhàn)略選擇具有重要的參考價(jià)值。

二、理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

Mcevily和Zaheer（2015）提出網(wǎng)絡(luò)嵌入是企業(yè)獲取新信息、新想法和新機(jī)會(huì)的重要工具，在企業(yè)創(chuàng)新中起著豐富的橋梁作用，是企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)能力的重要來(lái)源[13]。從企業(yè)創(chuàng)新是“社會(huì)—技術(shù)”系統(tǒng)的思想看，創(chuàng)新是內(nèi)部資源與外部資源相互交融的動(dòng)態(tài)反應(yīng)過(guò)程即“知覺(jué)—響應(yīng)”過(guò)程。網(wǎng)絡(luò)嵌入有利于企業(yè)獲取外部轉(zhuǎn)移知識(shí)，尤其是網(wǎng)絡(luò)內(nèi)節(jié)點(diǎn)間關(guān)系特征、結(jié)構(gòu)特征等要素都對(duì)節(jié)點(diǎn)企業(yè)資源獲取有著重要影響[14]。根據(jù)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征和網(wǎng)絡(luò)嵌入主流研究結(jié)論[15，16]，網(wǎng)絡(luò)嵌入可劃分為結(jié)構(gòu)性嵌入和關(guān)系性嵌入兩個(gè)維度。嵌入維度對(duì)網(wǎng)絡(luò)間組織關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)治理模式產(chǎn)生的影響不同，也使嵌入者獲取的知識(shí)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新效應(yīng)不同。

（一）結(jié)構(gòu)性嵌入與企業(yè)創(chuàng)新能力

就全球價(jià)值鏈而言，結(jié)構(gòu)性嵌入指在嵌入全球價(jià)值鏈的方式、嵌入位置、嵌入便利性等決定嵌入企業(yè)獲得資源途徑的方式，代表了一種基于價(jià)值鏈位置的機(jī)會(huì)優(yōu)勢(shì)。全球價(jià)值鏈為企業(yè)提供了正式和非正式的知識(shí)交換場(chǎng)所，網(wǎng)絡(luò)嵌入的結(jié)構(gòu)多樣性對(duì)企業(yè)獲取外部資源有重要影響。企業(yè)在全球價(jià)值鏈中建立的聯(lián)系越多，獲取外部信息的渠道就越廣，就越能更有效地跨越全球價(jià)值網(wǎng)絡(luò)內(nèi)知識(shí)流動(dòng)的地理障礙，越能有效消除知識(shí)特別是復(fù)雜的隱性知識(shí)在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)轉(zhuǎn)移的屏障，同時(shí)全球價(jià)值鏈嵌入也削弱了企業(yè)獲取異質(zhì)性資源的難度和成本，并降低創(chuàng)新過(guò)程的不穩(wěn)定性、不確定性和復(fù)雜性[17]。全球價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)性嵌入可拓寬知識(shí)搜索范圍、增加企業(yè)知識(shí)獲取的機(jī)會(huì)、知識(shí)數(shù)量，提高企業(yè)知識(shí)獲取程度，Bas和StraussKahn研究發(fā)現(xiàn)活躍在多種全球化模式下的企業(yè)傾向于比其它企業(yè)有更好的創(chuàng)新表現(xiàn)[18]，如出口結(jié)構(gòu)多樣化可使企業(yè)獲得更多的來(lái)自全球價(jià)值鏈上的海外市場(chǎng)信息，其中出口市場(chǎng)多元化（企業(yè)出口目的國(guó)數(shù)目）與產(chǎn)品多樣化（出口產(chǎn)品種類(lèi)數(shù)量）都可使企業(yè)從知識(shí)外溢中獲益，同時(shí)出口多樣化可使企業(yè)在面臨外部沖擊時(shí)有更多的選擇，以此降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)[19，20]。

綜上，全球價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)性嵌入與企業(yè)創(chuàng)新能力正相關(guān)。在有效的全球價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)下，結(jié)構(gòu)性嵌入越多樣，企業(yè)全球聯(lián)系合作企業(yè)越廣，越有利于企業(yè)通過(guò)多種渠道獲取外部資源，企業(yè)創(chuàng)新能力就越強(qiáng)。由此，本文提出如下假設(shè)：

H1a：全球價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)性嵌入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力具有正向影響。

（二）關(guān)系性嵌入與企業(yè)創(chuàng)新能力

就全球價(jià)值鏈而言，關(guān)系性嵌入是指嵌入全球價(jià)值鏈內(nèi)節(jié)點(diǎn)企業(yè)間的互動(dòng)、信任、互惠等決定嵌入企業(yè)獲取資源質(zhì)量的難易程度，代表了基于網(wǎng)絡(luò)成員間合作交流的頻繁和關(guān)系承諾的價(jià)值鏈質(zhì)量的機(jī)會(huì)優(yōu)勢(shì)。良好的互動(dòng)互惠關(guān)系能促進(jìn)全球價(jià)值鏈上下游企業(yè)間形成資源共享意識(shí)，形成網(wǎng)絡(luò)成員間的深度溝通和信息交換[21]，因此關(guān)系性嵌入影響通過(guò)全球價(jià)值鏈成員間的溝通水平，進(jìn)而影響信息、技術(shù)和知識(shí)等資源的共享效果。全球價(jià)值鏈關(guān)系性嵌入通過(guò)一套共同的準(zhǔn)則和價(jià)值觀產(chǎn)生信任和類(lèi)似于企業(yè)用來(lái)理解商業(yè)世界的認(rèn)知模型和語(yǔ)言來(lái)降低技術(shù)知識(shí)的復(fù)雜性和特殊性[22]，從而更容易從網(wǎng)絡(luò)中獲取優(yōu)質(zhì)知識(shí)資源，提高全球價(jià)值鏈成員間知識(shí)、信息等資源交換的數(shù)量與質(zhì)量。Wassmer和Madhok（2017）指出通過(guò)合作雙方深度互動(dòng)和高度信任，關(guān)系性嵌入有利于企業(yè)獲取隱性知識(shí)，提升變異感知能力和信息詮釋能力進(jìn)而提升創(chuàng)新決策及實(shí)現(xiàn)能力[23]。同時(shí)企業(yè)間的相互間信任和長(zhǎng)期合作愿景能夠減少商業(yè)行為中機(jī)會(huì)主義行為的發(fā)生，促進(jìn)高質(zhì)量的信息和隱性知識(shí)的持續(xù)交換，降低創(chuàng)新活動(dòng)中的不確定性[24]。Egbetokun和Savin則提出網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)成員間的深度合作可提高參與者的吸收能力及資源獲取能力，進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新的發(fā)生和企業(yè)創(chuàng)新能力的提升[25]。從全球價(jià)值鏈的“核心-邊緣”式網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征看，價(jià)值鏈上下游企業(yè)間合作關(guān)系密切對(duì)核心企業(yè)和邊緣企業(yè)均是有利的。就全球價(jià)值鏈上邊緣企業(yè)而言，通過(guò)全球價(jià)值鏈嵌入進(jìn)行交流合作過(guò)程中逐漸與核心企業(yè)知識(shí)的編碼化、標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)行接軌，并將其內(nèi)化為自有知識(shí)。對(duì)全球價(jià)值鏈上核心企業(yè)而言，為了提高價(jià)值鏈上邊緣企業(yè)的生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)和生產(chǎn)能力，也會(huì)自愿通過(guò)知識(shí)轉(zhuǎn)移主動(dòng)支持發(fā)展中國(guó)家企業(yè)進(jìn)行工藝升級(jí)和產(chǎn)品升級(jí)。當(dāng)然，全球價(jià)值鏈的關(guān)系性嵌入是相對(duì)而言的，關(guān)鍵在于價(jià)值鏈內(nèi)企業(yè)間合作中溝通與信息交換的有序、有效，否則，即使是關(guān)系性嵌入再密切的網(wǎng)絡(luò)特性也不能體現(xiàn)其對(duì)網(wǎng)絡(luò)成員創(chuàng)新能力的積極作用。

綜上，全球價(jià)值鏈企業(yè)間溝通順暢的關(guān)系性嵌入可以提高價(jià)值鏈上下游企業(yè)間知識(shí)交換、知識(shí)共享的質(zhì)量，減少創(chuàng)新不確定性，促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移效率，提高企業(yè)創(chuàng)新能力?；谝陨戏治?，本文提出如下假設(shè)：

H2：全球價(jià)值鏈關(guān)系性嵌入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力具有正向影響。

（三）知識(shí)距離對(duì)網(wǎng)絡(luò)嵌入與企業(yè)創(chuàng)新能力的調(diào)節(jié)作用

知識(shí)距離指主體間所擁有知識(shí)在知識(shí)存量、知識(shí)基礎(chǔ)、知識(shí)位勢(shì)等方面的差異性或相似性[26]，企業(yè)間知識(shí)基礎(chǔ)的不同耦合模式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生不同的影響。全球價(jià)值鏈內(nèi)企業(yè)間在自身發(fā)展階段、成長(zhǎng)背景以及各自所在國(guó)的政治體制、管理體制、經(jīng)濟(jì)規(guī)模甚至國(guó)家歷史背景和文化背景等諸多因素方面的差異，形成了彼此間不同的知識(shí)基，企業(yè)間不同的知識(shí)基是影響知識(shí)快速獲取、充分吸收與有效應(yīng)用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

對(duì)于全球價(jià)值鏈成員企業(yè)而言，知識(shí)距離對(duì)于降低企業(yè)合作過(guò)程中的不確定性尤為重要。Egbetokun和Savin提出企業(yè)的吸收能力是吸收性研發(fā)與自愿和非自愿知識(shí)溢出的認(rèn)知距離之間相互作用的結(jié)果[27]。在全球價(jià)值鏈背景下，網(wǎng)絡(luò)嵌入與企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)系會(huì)受到知識(shí)距離的影響，知識(shí)距離通過(guò)影響企業(yè)吸收能力和異質(zhì)性資源間的交融耦合產(chǎn)生不同創(chuàng)新效果。在知識(shí)距離較小的情況下，全球價(jià)值鏈企業(yè)間具有較多的重疊知識(shí)，雙方的知識(shí)轉(zhuǎn)移可以順暢地進(jìn)行。此時(shí)，全球價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)性嵌入所帶來(lái)的更廣范圍的知識(shí)為企業(yè)提供了更多的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，從全球合作企業(yè)那里轉(zhuǎn)移而來(lái)的異質(zhì)性知識(shí)就越多，其對(duì)企業(yè)吸收來(lái)自對(duì)方的知識(shí)能力產(chǎn)生的阻礙作用越小。但是企業(yè)間知識(shí)基礎(chǔ)相距較大時(shí)，其信息傳遞、知識(shí)交流是困難的，事實(shí)上“如果信息不是新的，它就沒(méi)有用處，但如果它不能被理解也是無(wú)用的”[28]。不被理解的知識(shí)和淘汰的知識(shí)一樣對(duì)企業(yè)并無(wú)用處，換句話說(shuō)，知識(shí)距離會(huì)阻礙對(duì)全球價(jià)值鏈內(nèi)知識(shí)的詮釋、吸收[29]。易靖韜、蒙雙、蔡菲瑩（2017）在研究網(wǎng)絡(luò)資源與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系時(shí)，也認(rèn)為企業(yè)間知識(shí)距離在二者之間起負(fù)向調(diào)節(jié)作用，知識(shí)距離差距大會(huì)使企業(yè)在價(jià)值鏈合作中難以獲取和消化技術(shù)知識(shí)，阻礙創(chuàng)新能力[30]，如企業(yè)與上游供應(yīng)商間知識(shí)基的差異會(huì)阻礙其向供應(yīng)商學(xué)習(xí)和知識(shí)轉(zhuǎn)移效益[31]。知識(shí)基相似的企業(yè)間通常在發(fā)展理念、戰(zhàn)略規(guī)劃、技術(shù)設(shè)施以及其他經(jīng)營(yíng)環(huán)境也較為相似，存在知識(shí)距離差距的企業(yè)間，通常也存在不同程度的顯性或隱性技術(shù)壁壘[32]。此外，知識(shí)距離差距大的企業(yè)間也很難彼此相互吸引，難以形成知識(shí)溢出的有益條件。

如前所述，全球價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)性嵌入、關(guān)系性嵌入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響必須借助具體的運(yùn)用過(guò)程，尤其是價(jià)值鏈上下游合作企業(yè)間存在可以供企業(yè)吸收的知識(shí)才能有助于企業(yè)創(chuàng)新能力提升。受限于企業(yè)自身知識(shí)存量和吸收能力，企業(yè)相對(duì)更易和擁有相近知識(shí)背景的企業(yè)間實(shí)現(xiàn)知識(shí)轉(zhuǎn)移。全球價(jià)值鏈上企業(yè)間尤其是核心企業(yè)與邊緣企業(yè)間的知識(shí)距離越大，企業(yè)全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)嵌入對(duì)創(chuàng)新能力帶來(lái)的正向效應(yīng)越會(huì)被削弱。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

H3a：全球價(jià)值鏈企業(yè)間知識(shí)距離負(fù)向調(diào)節(jié)結(jié)構(gòu)性嵌入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的正向作用。

H3b：全球價(jià)值鏈企業(yè)間知識(shí)距離負(fù)向調(diào)節(jié)關(guān)系性嵌入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的正向作用。

根據(jù)以上理論分析和研究假設(shè)，構(gòu)建本研究的理論框架（見(jiàn)圖1）。

三、研究設(shè)計(jì)與方法

（一）數(shù)據(jù)收集和樣本

本研究設(shè)計(jì)構(gòu)念采用likert7級(jí)分值量表，在設(shè)計(jì)具體測(cè)量指標(biāo)時(shí)，為確保測(cè)量工具的效度及信度，量表采用已有文獻(xiàn)的成熟量表并根據(jù)全球價(jià)值鏈制造企業(yè)的特點(diǎn)做出一定的調(diào)整?；趯?duì)調(diào)查問(wèn)卷的科學(xué)性、規(guī)范性的深度考證，問(wèn)卷設(shè)計(jì)涉及變量數(shù)據(jù)調(diào)研和收集包括預(yù)調(diào)研階段和正式調(diào)研階段。預(yù)調(diào)研首先選擇軸研科技、中國(guó)一拖、中信重工三家具有全球業(yè)務(wù)的制造企業(yè)進(jìn)行深度訪談，經(jīng)過(guò)2個(gè)月的訪談與小樣本先驗(yàn)測(cè)試，對(duì)問(wèn)卷題項(xiàng)進(jìn)行信度和效度分析，完善研究結(jié)構(gòu)和問(wèn)卷設(shè)計(jì)。正式調(diào)研依托河南科技大學(xué)MBA、MPA學(xué)員和中國(guó)制造業(yè)各行業(yè)舉辦的展覽會(huì)集中發(fā)放問(wèn)卷，調(diào)研時(shí)間2017年12月-2018年5月，共發(fā)放問(wèn)卷216份，回收有效問(wèn)卷153份，有效回收率為70.83%。由統(tǒng)計(jì)結(jié)果可知，問(wèn)卷回收的153家中國(guó)制造企業(yè)中，以中小企業(yè)為主（占71.9%），制造業(yè)行業(yè)以機(jī)械產(chǎn)品制造、電子設(shè)備制造、金屬非金屬制造為主，分別占26.1%、24.2%、16.3%，參與全球價(jià)值鏈活動(dòng)的時(shí)間以2～5年為主，共計(jì)占比70.6%;非上市公司占比74.5%。在嘗試參與全球業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，企業(yè)所處的業(yè)務(wù)階段多數(shù)為發(fā)展階段和成熟階段，分別占比43.8%、48.4%。問(wèn)卷接受者主要為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理層，能夠相對(duì)全面的熟悉企業(yè)全球業(yè)務(wù)情況，問(wèn)卷設(shè)計(jì)、問(wèn)卷對(duì)象選取以及問(wèn)卷收集能夠客觀反映圍繞企業(yè)全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)嵌入的相關(guān)問(wèn)題，保證了數(shù)據(jù)的可獲取性和科學(xué)性。

（二）變量測(cè)量

1.自變量：網(wǎng)絡(luò)嵌入。參考王雷、姚洪心（2014）[33]、MuluGebreeyesus和Pierre（2013）[34]的結(jié)構(gòu)性嵌入、關(guān)系性嵌入測(cè)量量表，設(shè)計(jì)全球價(jià)值鏈下結(jié)構(gòu)性嵌入、關(guān)系性嵌入的題項(xiàng)，其中結(jié)構(gòu)性嵌入涉及4個(gè)題項(xiàng)，即：進(jìn)出口業(yè)務(wù)伙伴的地理分布、進(jìn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、技術(shù)設(shè)備進(jìn)出口國(guó)家的數(shù)量、技術(shù)合作的數(shù)量。關(guān)系性嵌入涉及4個(gè)題項(xiàng)，即與國(guó)外合作企業(yè)的交流（非正式或正式）頻繁程度、交流融洽程度、關(guān)系穩(wěn)定程度、互惠互助程度。

2.調(diào)節(jié)變量：知識(shí)距離。借鑒Ryu和Kim等[35]的研究思想和戴勇、胡明溥的測(cè)量量表[36]，將知識(shí)距離分為知識(shí)深度距離和知識(shí)廣度距離，分別反映企業(yè)在其熟悉領(lǐng)域?qū)?fù)雜性和獨(dú)特性知識(shí)的掌握和企業(yè)對(duì)在自身專(zhuān)注領(lǐng)域之外的其他異質(zhì)性知識(shí)的認(rèn)識(shí)。知識(shí)深度距離涉及3個(gè)題項(xiàng)，即與國(guó)外業(yè)務(wù)往來(lái)企業(yè)的技術(shù)代表在專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的差距、在專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域中內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)技術(shù)水平差距、科研人員專(zhuān)業(yè)背景數(shù)量的差距;知識(shí)廣度距離離涉及3個(gè)題項(xiàng)，即與國(guó)外業(yè)務(wù)往來(lái)企業(yè)的技術(shù)發(fā)展歷程和經(jīng)營(yíng)管理沿革差異、企業(yè)的員工在多樣化上差異、信息獲取渠道種類(lèi)上的差異。

3.因變量：創(chuàng)新能力。創(chuàng)新能力是對(duì)企業(yè)通過(guò)“知覺(jué)—反應(yīng)”過(guò)程對(duì)內(nèi)部知識(shí)和外部知識(shí)進(jìn)行更新的動(dòng)態(tài)過(guò)程，以往研究多集中在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域內(nèi)，且均將創(chuàng)新能力等同于技術(shù)創(chuàng)新，沿用Dahlman和Westphal[37]等人的技術(shù)創(chuàng)新概念。Arundel、鄭剛等人雖然突破了技術(shù)創(chuàng)新等同于硬技術(shù)要素的局限，提出創(chuàng)新能力中的組織要素創(chuàng)新[38，39]，但仍未突破企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)在性，缺少對(duì)社會(huì)性外部要素的關(guān)注。張軍、許慶瑞、張素平（2014）[40]認(rèn)為企業(yè)是“社會(huì)—技術(shù)”系統(tǒng)，創(chuàng)新是內(nèi)部資源與外部資源相互整合的過(guò)程，如硅谷的創(chuàng)新能力是企業(yè)相互依賴和異質(zhì)性集合的典型成功代表[41]。因此本研究利用張軍、許慶瑞、張素平（2014）對(duì)創(chuàng)新能力的研究結(jié)果，既包含績(jī)效閾值，也包括柔性維度，包括“變異解釋能力”、“信息詮釋能力”、“創(chuàng)新決策能力”與“實(shí)施實(shí)現(xiàn)能力”四個(gè)維度15條目量表進(jìn)行測(cè)度，如“市場(chǎng)人員能與客戶進(jìn)行廣泛溝通、及時(shí)獲取客戶需求信息、客戶需求變化信息的收集、對(duì)信息的反饋、詮釋等”。

4.控制變量：以員工規(guī)模、行業(yè)性質(zhì)、上市與否、銷(xiāo)售收入、企業(yè)類(lèi)型等5個(gè)變量作為控制變量。

（三）可靠性檢驗(yàn)與因子分析

1.信度和效度檢驗(yàn)。本文采用SPSS21.0軟件對(duì)問(wèn)卷收集的數(shù)據(jù)進(jìn)行信度和效度檢驗(yàn)，采用Cronbach'sα系數(shù)和KMO值作為檢驗(yàn)指標(biāo)，若Cronbach'sα系數(shù)和KMO值均大于0.7，則說(shuō)明量表具有較高信度和效度水平。結(jié)果如表1所示?！敖Y(jié)構(gòu)性嵌入”、“關(guān)系性嵌入”、“創(chuàng)新能力”與“知識(shí)距離”的Cronbach'sα系數(shù)和KMO值均在可以接受的信度與效度水平內(nèi)，4個(gè)變量的測(cè)量量表均具較高的信度和效度。

為檢驗(yàn)是否存在共同方法偏差，進(jìn)行Harman單因子檢驗(yàn)，將量表中所有測(cè)量題項(xiàng)放在一起進(jìn)行不旋轉(zhuǎn)且不具體指定的因子分析，結(jié)果顯示共析出7個(gè)因子，解釋了69.873%的總體變異，最大特征根因子只解釋了24.851%的總體變異，表明沒(méi)有一個(gè)單一因子能解釋全部測(cè)量題項(xiàng)的變異，故不存在嚴(yán)重的共同方法變異。

2.因子分析。為探究全球價(jià)值鏈下的網(wǎng)絡(luò)嵌入是否可分為“結(jié)構(gòu)性嵌入”與“關(guān)系性嵌入”，本研究先對(duì)“網(wǎng)絡(luò)嵌入”進(jìn)行因子分析，得到表2所示的KMO值和Bartlett球形檢驗(yàn)結(jié)果（見(jiàn)表2），結(jié)果表明拒絕原假設(shè)，可進(jìn)行探索性因子分析，進(jìn)一步可將“網(wǎng)絡(luò)嵌入”量表提取兩個(gè)主成分，累積解釋百分比為70.278%，表明這2個(gè)因子能很好地解釋企業(yè)全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)嵌入狀況，并命名為“結(jié)構(gòu)性嵌入”與“關(guān)系性嵌入”。

四、實(shí)證結(jié)果與相關(guān)分析

（一）描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性分析

變量的描述性統(tǒng)計(jì)及相關(guān)性分析如表3所示。全球價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)性嵌入與企業(yè)創(chuàng)新能力存在顯著正相關(guān)關(guān)系;全球價(jià)值鏈關(guān)系性嵌入與企業(yè)創(chuàng)新能力也存在顯著正相關(guān)關(guān)系;知識(shí)距離與企業(yè)創(chuàng)新能力呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。兩變量均兩兩顯著相關(guān)，且變量間大多處于中、低度相關(guān)水平，表明變量之間并不存在嚴(yán)重的多重共線性。

（二）假設(shè)檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)假設(shè)，本研究以企業(yè)創(chuàng)新能力為因變量，以結(jié)構(gòu)性嵌入、關(guān)系性嵌入、知識(shí)距離作為解釋變量，并將知識(shí)距離與結(jié)構(gòu)性嵌入、關(guān)系性嵌入的乘積交互項(xiàng)作為自變量，為避免自變量和調(diào)節(jié)變量間的共線性影響，對(duì)交互項(xiàng)相關(guān)變量進(jìn)行了中心化處理，利用SPSS21.0統(tǒng)計(jì)軟件，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了回歸分析，回歸結(jié)果如表4所示。

表4中，模型1只包含控制變量，模型2、模型3分別為在模型1的基礎(chǔ)上加入結(jié)構(gòu)性嵌入與知識(shí)距離、關(guān)系性嵌入與知識(shí)距離，模型4、模型5分別在模型2、模型3的基礎(chǔ)上加入了結(jié)構(gòu)性嵌入與知識(shí)距離的交互項(xiàng)、關(guān)系性嵌入與知識(shí)距離的交互項(xiàng)。從模型2可以看出，結(jié)構(gòu)性嵌入的回歸系數(shù)均顯著為正，假設(shè)H1得到支持;從模型4可以看出，結(jié)構(gòu)性嵌入與知識(shí)距離的交互項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，且顯著，假設(shè)H3a得到支持。從模型3可以看出，關(guān)系性嵌入的回歸系數(shù)均顯著為正，驗(yàn)證了假設(shè)H2;從模型5可以看出，關(guān)系性嵌入與知識(shí)距離的交互項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，且顯著，H3b得以驗(yàn)證。模型6將自變量與交互項(xiàng)全部納入，與單獨(dú)加入變量的各個(gè)結(jié)果基本保持一致。說(shuō)明知識(shí)距離在全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)嵌入與企業(yè)創(chuàng)新能力關(guān)系間確實(shí)起到負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

為直觀地展現(xiàn)知識(shí)距離在結(jié)構(gòu)性嵌入和關(guān)系性嵌入與創(chuàng)新能力關(guān)系間的影響效果，進(jìn)一步利用選點(diǎn)法將知識(shí)距離分為高知識(shí)距離和低知識(shí)距離，處理方式為將分值高于樣本均值的加上一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的數(shù)據(jù)界定為高知識(shí)距離，得分低于樣本均值減去一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的數(shù)據(jù)界定為低知識(shí)距離，分別繪制高低知識(shí)距離下的結(jié)構(gòu)性嵌入、關(guān)系性嵌入對(duì)創(chuàng)新能力的擬合回歸線如圖2、圖3所示。

由圖2可以看出，當(dāng)全球價(jià)值鏈企業(yè)間在高知識(shí)距離下時(shí)，全球價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)性嵌入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力呈負(fù)向作用;而隨著知識(shí)距離的縮小，擬合線斜率變?yōu)檎?，結(jié)構(gòu)性嵌入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力呈現(xiàn)正向作用;尤其是在低知識(shí)距離下，擬合線的斜率更大，兩者之間關(guān)系顯著。結(jié)果表明了在不同程度的知識(shí)距離下，結(jié)構(gòu)性嵌入對(duì)創(chuàng)新能力的影響是不同的，在較低知識(shí)距離下結(jié)構(gòu)性嵌入更有利于創(chuàng)新能力的提升。這是因?yàn)橹R(shí)距離很小時(shí)，企業(yè)間知識(shí)寬度或知識(shí)廣度相似性較高，有助于企業(yè)吸收來(lái)自價(jià)值鏈上下企業(yè)的外部知識(shí)。由圖3可以看出，在高低企業(yè)間知識(shí)距離下，作用均是正向作用，但是在低中知識(shí)距離下，關(guān)系性嵌入與創(chuàng)新能力的擬合線均比較陡峭，關(guān)系性嵌入對(duì)創(chuàng)新能力的正向影響明顯。隨著知識(shí)距離縮小，關(guān)系性嵌入和創(chuàng)新能力的直線較之高知識(shí)距離下的直線要更“陡”，因此在低知識(shí)距離下，關(guān)系性嵌入程度的提高能顯著提升企業(yè)創(chuàng)新能力。

選點(diǎn)法證明了知識(shí)距離負(fù)向調(diào)節(jié)了結(jié)構(gòu)性嵌入、關(guān)系性嵌入與創(chuàng)新能力的關(guān)系，但由于選點(diǎn)法具有樣本特異性（samplespecific）并未體現(xiàn)出調(diào)節(jié)作用的量化統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)[42]。為了克服選點(diǎn)法（常選mean和mean±sd）的不足，Spiller和Fitzsimons，etal[43]、方杰和溫忠麟（2015）[42]等倡議改用JohnsonNeyman法進(jìn)行簡(jiǎn)單斜率檢驗(yàn)。為此，本文使用JohnsonNeyman法進(jìn)一步量化知識(shí)距離的不同取值下，結(jié)構(gòu)性嵌入、關(guān)系性嵌入對(duì)創(chuàng)新能力的條件效應(yīng)，檢驗(yàn)條件效應(yīng)的統(tǒng)計(jì)顯著區(qū)。利用JohnsonNeyman技術(shù)量化知識(shí)距離調(diào)節(jié)效應(yīng)如圖4和圖5所示。

通過(guò)圖4可以看出，當(dāng)知識(shí)距離低于4.7146時(shí)，結(jié)構(gòu)性嵌入對(duì)創(chuàng)新能力的條件效應(yīng)的置信區(qū)間都在0點(diǎn)以上，說(shuō)明結(jié)構(gòu)性嵌入對(duì)創(chuàng)新能力有顯著的正效應(yīng);而知識(shí)距離低于4.7146時(shí)，條件效應(yīng)的置信區(qū)間則包含0點(diǎn)，說(shuō)明結(jié)構(gòu)性嵌入對(duì)創(chuàng)新能力的效應(yīng)不顯著。從以上分析可以看出，只有當(dāng)知識(shí)距離較低時(shí)，全球價(jià)值鏈下結(jié)構(gòu)性嵌入程度的提升才能促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升;當(dāng)知識(shí)距離很高時(shí)，單純提高企業(yè)全球價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)性嵌入程度，并不會(huì)對(duì)創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響。

在圖5中，知識(shí)距離的取值分布出現(xiàn)兩個(gè)點(diǎn)跨越關(guān)系性嵌入對(duì)創(chuàng)新能力的條件效應(yīng)的顯著區(qū)和非顯著區(qū)，可見(jiàn)，在全部的知識(shí)距離上，關(guān)系性嵌入對(duì)創(chuàng)新能力既有顯著的正向影響也有非顯著的影響。知識(shí)距離的取值分布在5.1835和5.9653區(qū)間內(nèi)時(shí)，條件效應(yīng)的置信區(qū)間則包含0點(diǎn)，說(shuō)明關(guān)系性嵌入對(duì)創(chuàng)新能力的效應(yīng)不顯著;當(dāng)知識(shí)距離低于5.1835時(shí)，關(guān)系性嵌入對(duì)創(chuàng)新能力的條件效應(yīng)的置信區(qū)間都在0點(diǎn)以上，說(shuō)明關(guān)系性嵌入對(duì)創(chuàng)新能力有顯著的正效應(yīng);而知識(shí)距離高于5.9653時(shí)，關(guān)系性嵌入對(duì)創(chuàng)新能力的條件效應(yīng)的置信區(qū)間都在0點(diǎn)以下，關(guān)系性嵌入對(duì)創(chuàng)新能力有顯著的正效應(yīng)。同時(shí)，當(dāng)知識(shí)距離取值增大時(shí)，關(guān)系性嵌入對(duì)創(chuàng)新能力的條件效應(yīng)減小即企業(yè)與全球價(jià)值鏈合作企業(yè)間的關(guān)系性嵌入強(qiáng)度保持不變的情況下，企業(yè)間知識(shí)距離越小，創(chuàng)新能力越高。

五、結(jié)論與啟示

以中國(guó)制造企業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入為研究對(duì)象，本文探討了結(jié)構(gòu)性嵌入、關(guān)系性嵌入、知識(shí)距離與創(chuàng)新能力之間的關(guān)系。就結(jié)構(gòu)性嵌入和創(chuàng)新能力的研究，多數(shù)文獻(xiàn)指出網(wǎng)絡(luò)嵌入可正向促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力，但考慮到知識(shí)距離的情景，這一關(guān)系就變得較為復(fù)雜。結(jié)果顯示，全球價(jià)值鏈企業(yè)間的知識(shí)距離在中等或以下水平時(shí)，全球價(jià)值鏈嵌入度越高，企業(yè)創(chuàng)新能力才會(huì)越強(qiáng)，而在全球價(jià)值鏈企業(yè)間知識(shí)距離的較高的情況下，全球價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)性嵌入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響則不存在;而關(guān)系性嵌入與創(chuàng)新能力之間的關(guān)系也得到印證，全球價(jià)值鏈關(guān)系性嵌入越強(qiáng)，創(chuàng)新能力越強(qiáng)，但本研究進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，在低知識(shí)距離水平下，關(guān)系性嵌入對(duì)創(chuàng)新能力具有更強(qiáng)的積極影響。

知識(shí)距離能抑制全球價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)性嵌入和關(guān)系性嵌入對(duì)制造企業(yè)創(chuàng)新能力的積極作用。知識(shí)距離抑制了制造企業(yè)對(duì)全球價(jià)值鏈上合作企業(yè)知識(shí)的整合和利用。隨著知識(shí)距離的擴(kuò)大，知識(shí)距離將逐漸削弱并最終逆轉(zhuǎn)全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)嵌入對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新能力的正向影響。在此基礎(chǔ)上，本文針對(duì)全球價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)性嵌入、關(guān)系性嵌入、知識(shí)距離提出三條針對(duì)性建議，以提高中國(guó)制造企業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入帶來(lái)的積極作用。

首先，對(duì)于改進(jìn)全球價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)性嵌入特征，應(yīng)當(dāng)構(gòu)建多樣化的全球價(jià)值鏈嵌入結(jié)構(gòu)，積極引導(dǎo)多國(guó)、多產(chǎn)品、多形式的合作。政府主導(dǎo)部門(mén)應(yīng)當(dāng)制定政策，鼓勵(lì)更多的中國(guó)制造企業(yè)融入全球價(jià)值鏈內(nèi)。企業(yè)創(chuàng)新的“變異解釋能力”、“信息詮釋能力”、“創(chuàng)新決策能力”與“實(shí)施實(shí)現(xiàn)能力”等有很強(qiáng)的的資源依賴性，全球價(jià)值鏈可以為企業(yè)帶來(lái)更多的跨鏈條的外部資源，融入全球價(jià)值鏈的結(jié)構(gòu)多樣化程度高，價(jià)值鏈企業(yè)間能夠通過(guò)資源共享補(bǔ)充自身資源不足的缺陷，節(jié)約成本，提高創(chuàng)新能力。

其次，對(duì)于改進(jìn)全球價(jià)值鏈關(guān)系性嵌入特征，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)價(jià)值鏈上下游企業(yè)間的互動(dòng)交流，建立更深層次的伙伴關(guān)系。嘗試與全球價(jià)值鏈上下游企業(yè)間更為密切的上下游合作關(guān)系，提高全球價(jià)值鏈上下游企業(yè)間關(guān)系質(zhì)量，有助于跨國(guó)企業(yè)間不可編碼信息與隱性知識(shí)的流動(dòng)，促進(jìn)中國(guó)制造企業(yè)獲取、吸收、消化海外企業(yè)的最新知識(shí)。

最后，對(duì)于縮小企業(yè)間知識(shí)距離，應(yīng)當(dāng)完善企業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)，提高企業(yè)知識(shí)深度和廣度。中國(guó)制造企業(yè)在進(jìn)行全球價(jià)值鏈合作企業(yè)選擇時(shí)，除了成本、質(zhì)量、制度等因素外，還應(yīng)當(dāng)充分意識(shí)到與價(jià)值鏈上下游企業(yè)間知識(shí)距離的重要性。知識(shí)距離在網(wǎng)絡(luò)嵌入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力存在負(fù)向調(diào)節(jié)作用，企業(yè)只有自覺(jué)學(xué)習(xí)，努力縮小與先進(jìn)企業(yè)的知識(shí)距離，才能更大程度獲取來(lái)自全球網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的知識(shí)資源，提升中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力。

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（責(zé)任編輯：王鐵軍）