單篇高被引文獻(xiàn)與期刊影響因子波動(dòng)內(nèi)在關(guān)系的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究

■李佳悅 邵桂芳

1)廈門大學(xué)圖書館，福建省廈門市思明區(qū)思明南路422號(hào) 3610052)廈門大學(xué)航空航天學(xué)院，福建省廈門市思明區(qū)思明南路422號(hào) 361005

期刊影響因子的概念最初由美國科學(xué)信息研究所創(chuàng)始人Garfield提出[1]，目前已成為期刊影響力的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)之一?？祁Ｎò苍诿磕?月份出版的《期刊引證報(bào)告》(JournalCitationReports，JCR)中，公布被數(shù)據(jù)庫Web of Science收錄的所有期刊的上一年度影響因子。針對(duì)期刊的影響因子和所屬領(lǐng)域，人們對(duì)期刊進(jìn)行了分類。常見的期刊分類方法主要有兩種：一種是JCR分區(qū)法，另一種是中科院分區(qū)法。這兩種分類法均以期刊的影響因子作為劃分依據(jù)。由此可見，期刊影響因子作為評(píng)價(jià)期刊的重要指標(biāo)已在世界范圍內(nèi)得到認(rèn)可。目前，這一指標(biāo)已經(jīng)成為舉世公認(rèn)的評(píng)價(jià)期刊重要性和權(quán)威性的主要指標(biāo)[2,3]。

影響因子在評(píng)價(jià)期刊的辦刊質(zhì)量和影響力中發(fā)揮了巨大作用，然而，近年來其局限性也逐漸顯現(xiàn)[4-6]。其主要缺陷之一是期刊的影響因子易受單篇文獻(xiàn)的高度被引而出現(xiàn)劇烈變化，典型的例子是晶體學(xué)期刊ActaCrystallographicaSectionA(ACSA)。2008年，它的影響因子為2.051，2009年急劇上升至49.926，2010年繼續(xù)上升到54.333，2011年則急劇回落至2.076。該刊在2009年和2010年的影響因子都遠(yuǎn)超世界頂級(jí)期刊Nature與Science。期刊的影響因子因個(gè)別文獻(xiàn)的高度被引而大起大落，顯然極不合理，這將導(dǎo)致影響因子無法真實(shí)地反映期刊的載文質(zhì)量和學(xué)術(shù)影響力；而且，期刊影響因子的劇烈波動(dòng)也將導(dǎo)致該刊在JCR分區(qū)和中科院分區(qū)中的位置出現(xiàn)巨大變化，從而影響評(píng)價(jià)體系的公正性。

期刊的影響因子實(shí)質(zhì)上是可被引文獻(xiàn)(包括綜述性文獻(xiàn)與研究性文獻(xiàn))被引頻次的平均體現(xiàn)。目前，國際上將文獻(xiàn)的被引頻次作為評(píng)價(jià)文獻(xiàn)學(xué)術(shù)質(zhì)量和影響力的最重要指標(biāo)[7]，影響因子既可以作為期刊學(xué)術(shù)地位和影響力的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)，也可以看作是刊載論文學(xué)術(shù)價(jià)值的綜合體現(xiàn)。但是在期刊刊載的諸多文獻(xiàn)中，因研究內(nèi)容和方向的差異，被引頻次通常會(huì)有所不同：被引頻次最小的通常為零，而最大被引頻次卻隨期刊和年代的不同而出現(xiàn)很大的差異。由于被引頻次的差異，不同文獻(xiàn)對(duì)期刊影響因子的貢獻(xiàn)是不同的，被引頻次最大的文獻(xiàn)無疑對(duì)期刊影響因子的貢獻(xiàn)最大。盡管目前已有一些針對(duì)單篇文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)與學(xué)術(shù)影響力研究[8-12]，但這些研究大多是從文獻(xiàn)被引特征的角度去討論，鮮有將單篇文獻(xiàn)的被引指標(biāo)與期刊的影響因子結(jié)合起來加以研究。

本研究將對(duì)單篇文獻(xiàn)的最大被引頻次與期刊影響因子之間的內(nèi)在關(guān)系進(jìn)行研究。如上所述，被引頻次最高的文獻(xiàn)對(duì)期刊影響因子的影響或作用最強(qiáng)，因此，在筆者之前研究綜述性文獻(xiàn)與研究性文獻(xiàn)對(duì)期刊影響因子的貢獻(xiàn)的基礎(chǔ)上[13]，本研究將進(jìn)一步引入單篇文獻(xiàn)的貢獻(xiàn)度等量化指標(biāo)，就被引頻次最高的文獻(xiàn)對(duì)期刊影響因子的貢獻(xiàn)展開系統(tǒng)研究。以22種代表性的SCI收錄期刊為例，采用基于Web of Science數(shù)據(jù)庫的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法，對(duì)單篇文獻(xiàn)的最大被引頻次與期刊影響因子之間的關(guān)系進(jìn)行分析，探討其中所蘊(yùn)含的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)特征與規(guī)律，以期為影響因子的計(jì)算提供思路，亦為期刊編輯、作者與讀者提供參考。

1 數(shù)據(jù)來源和研究方法

本研究選擇Nature與Science這兩種世界綜合性頂級(jí)期刊、13個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的18種代表性頂級(jí)期刊，以及影響因子出現(xiàn)劇烈波動(dòng)的代表性期刊ACSA和ChinesePhysicsC(CPC)為研究對(duì)象；研究所涉及的數(shù)據(jù)為近10年來的相關(guān)引用數(shù)據(jù)，其中，期刊載文量、被引頻次等數(shù)據(jù)通過查詢Web of Science數(shù)據(jù)庫獲得，期刊的影響因子數(shù)據(jù)來源于JCR。為了分析單篇文獻(xiàn)的被引頻次與期刊影響因子之間的關(guān)系，本研究所涉及的有關(guān)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)概述如下：RIF表示JCR提供的期刊影響因子；PT為統(tǒng)計(jì)年的前兩年期刊的總載文量，僅統(tǒng)計(jì)研究性文獻(xiàn)與綜述性文獻(xiàn)；CT為統(tǒng)計(jì)年的前兩年期刊發(fā)表的所有文獻(xiàn)在統(tǒng)計(jì)年的總被引頻次；CH為統(tǒng)計(jì)年的前兩年期刊所發(fā)表的文獻(xiàn)中單篇文獻(xiàn)的最大被引頻次；CM=CT/PT為統(tǒng)計(jì)年的前兩年期刊所發(fā)表文獻(xiàn)的平均被引頻次，該值實(shí)際上就是該期刊的影響因子；CE=(CT-CH)/(PT-1)表示去除最大被引頻次的文獻(xiàn)后，剩余文獻(xiàn)的平均被引頻次，即去除該文獻(xiàn)后期刊的影響因子；RHT=CH/CT表示單篇文獻(xiàn)的最大被引頻次與期刊的總被引頻次的比值，該值反映了最大被引頻次的文獻(xiàn)對(duì)總被引頻次的貢獻(xiàn)程度，此值越大，表明該文獻(xiàn)的貢獻(xiàn)度就越大，亦即對(duì)期刊的影響因子的貢獻(xiàn)度越大；REM=CE/CM可表征CE與CM的接近程度，該值越接近1，說明期刊的影響因子越穩(wěn)定，也反映了最大被引頻次文獻(xiàn)對(duì)影響因子的作用越小，該值越小，則反映影響因子受單篇文獻(xiàn)的影響就越大，意味著影響因子越不穩(wěn)定；RHM=CH/CM為單篇文獻(xiàn)最大被引頻次與文獻(xiàn)平均被引頻次的比值，該比值反映了最大被引頻次偏離總體平均值的程度，該值越大，偏離平均水平的程度就越高。

2 結(jié)果與分析

2.1 Nature與Science

Nature是英國自然出版集團(tuán)出版的旗艦刊物，創(chuàng)刊于1869年，是世界上歷史最悠久、學(xué)術(shù)影響力最大的期刊之一[14]。表1給出了Nature從2008年至2017年的影響因子變化(值得注意的是，2017年的影響因子于2018年6月公布，其余類推)。從表1可以看到：該刊的影響因子從2008年的31.434逐漸上升，2013年達(dá)到峰值42.351，隨后略為下降，然后又上升到2017年的41.577；該刊近6年來的影響因子基本穩(wěn)定在40左右，波動(dòng)幅值較小。

表1所示的數(shù)據(jù)顯示，計(jì)算得到的CM值通常比JCR公布的影響因子RIF略大。這主要是因?yàn)閃eb of Science數(shù)據(jù)庫會(huì)隨著時(shí)間的推移更新數(shù)據(jù)，而期刊的影響因子則是根據(jù)JCR發(fā)布之前的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)得到的?？傮w而言，JCR公布的影響因子RIF和計(jì)算得到CM的差距不大。Nature中的單篇文獻(xiàn)最大被引頻次雖然變化較大(從2010年的392次增加到2017年的1645次)，但RHT值的變化范圍較小，僅在0.6%至2.23%之間，平均值為1.21%。由此可見，Nature中單篇文獻(xiàn)對(duì)總被引頻次的貢獻(xiàn)非常小，這也表明它對(duì)影響因子的貢獻(xiàn)非常小。

表1Nature刊載文獻(xiàn)的各項(xiàng)計(jì)量學(xué)指標(biāo)

年度RIFPT /篇CT /次CH /次CMCERHTREMRHM200831.43416925782070034.17333.7790.01210.988520.484200934.48016546198889637.47836.9580.01450.986123.908201036.10116686551839239.27939.0680.00600.99469.980201136.28016256608863540.67040.3040.00960.991015.614201238.59716296892968342.31441.9200.00990.990716.141201342.35116397532772245.95945.5460.00960.991015.710201441.456166774693102044.80744.2210.01370.986922.764201538.13816606828394941.13440.5870.01390.986723.071201640.13716867182869142.60342.2180.00960.991016.220201741.577170273728164543.31842.3770.02230.978337.975平均值38.05516626842083341.17340.6980.01210.988520.187

從CM與CE的比較來看，去除最大被引頻次文獻(xiàn)后，單篇文獻(xiàn)的平均被引頻次并無明顯變化；從REM的值來看，該項(xiàng)指標(biāo)在近10年來介于0.9783與0.9946之間，平均值為0.9885，非常接近1。這表明去除Nature中的任何一篇文獻(xiàn)，都不會(huì)對(duì)它的影響因子有顯著影響。由此可見，該期刊的影響因子非常穩(wěn)定。最大被引頻次CH與平均被引頻次CM的比值RHM在近10年來都在40以下，最小的接近10，而平均值接近20。

Science是由美國科學(xué)促進(jìn)會(huì)(American Association for the Advancement of Science，AAAS)出版的期刊，創(chuàng)刊于1880年，是與Nature并駕齊驅(qū)的世界頂級(jí)期刊。表2給出了該刊從2008年至2017年的影響因子變化?？梢?，Science的影響因子在2008年至2013年處于28至32之間，從2014年開始明顯上升，2017年達(dá)到41.058。計(jì)算得到的CM值比JCR公布的影響因子RIF略大，其原因與前文所述的Nature的CM和RIF的差異原因相同。與影響因子上升形成對(duì)比的是，Science的載文量逐年減小，但縮減幅度不大。

由表2可知，2008—2017年Science的單篇文獻(xiàn)最大被引頻次CH雖然也有較大波動(dòng)(346～992次)，但RHT值波動(dòng)區(qū)間非常小，僅在0.61%至1.64%之間，均值為1.09%，與Nature的RHT值(1.21%)接近。通過CM與CE的對(duì)比可以看到，去除具有最大被引頻次的文獻(xiàn)后，Science的單篇文獻(xiàn)平均被引頻次并無明顯變化。這也可以從REM的變化趨勢反映出來，該值近10年一直處于0.9842和0.9945之間，均值為0.9898，非常接近1。由此可見，Science中單篇文獻(xiàn)對(duì)總被引頻次和影響因子的貢獻(xiàn)度都非常小，意味著該期刊的影響因子相當(dāng)穩(wěn)定，不受個(gè)別文獻(xiàn)的影響，這一情形與Nature極為相似。此外，RHM值通常在27以下，最小值也非常接近10，均值約為17。

表2Science刊載文獻(xiàn)的各項(xiàng)計(jì)量學(xué)指標(biāo)

年度RIFPT /篇CT /次CH /次CMCERHTREMRHM200828.10316485138435931.18030.9810.00700.993611.514200929.74716275448952833.49033.1860.00970.990915.766201031.37716525682934634.40034.2110.00610.994510.058201131.20116445804752935.30835.0080.00910.991514.982201231.02716215661546434.92634.6610.00820.992413.285201331.47715895571691335.06434.5110.01640.984226.038201433.61115405863357238.07337.7260.00980.990915.024201534.66115416051772239.27138.8280.01190.988718.385201637.20515086239994141.37940.7820.01510.985622.741201741.05814816536399244.13443.4940.01520.985522.477平均32.94715855799963736.72336.3390.01090.989817.027

通過對(duì)Nature和Science兩種期刊引用數(shù)據(jù)的比較，可以發(fā)現(xiàn)兩者的相同之處：(1)影響因子都非常穩(wěn)定，體現(xiàn)在RHT值較小，而REM接近1；(2)RHM值通常在40以下。這兩種期刊的影響因子和學(xué)術(shù)影響力多年來位居世界期刊前列，它們的各項(xiàng)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)為研究其他期刊提供了很好的參照。

2.2 不同學(xué)科期刊

2.1節(jié)中討論的Nature和Science均屬于綜合性期刊，所刊載文獻(xiàn)涉及各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域。為了進(jìn)一步探討期刊引用數(shù)據(jù)的特征與變化規(guī)律，本研究還選取了不同學(xué)科的期刊作為統(tǒng)計(jì)樣本展開分析。根據(jù)中科院分區(qū)法，從其大類分區(qū)里分別挑選出各學(xué)科具有代表性的期刊作為研究對(duì)象：(1)數(shù)學(xué)類的AnnalsofMathematics(AnM)和ActaMathematica(AcM)；(2)物理類的PhysicalReviewLetters(PRL)和ReviewsofModernPhysics(RMP)；(3)化學(xué)類的JournaloftheAmericanChemicalSociety(JACS)與AngewandteChemie—InternationalEdition(ACIE)；(4)生物類的Cell和Immunity(Iy)；(5)醫(yī)學(xué)類的TheNewEnglandJournalofMedicine(NEJM)和TheLancet；(6)天文學(xué)類的AstrophysicalJournal(APJ)和地學(xué)類的NatureGeoscience(NG)；(7)材料類的AdvancedMaterials(AM)；(8)納米類的NanoLetters(NL)；(9)能源環(huán)境類的Energy&EnvironmentalScience(EES)；(10)農(nóng)林科學(xué)類的SoilBiology&Biochemistry(SBB)；(11)管理科學(xué)類的AcademyofManagementJournal(AMJ)；(12)綜合類的ProceedingsoftheNationalAcademyofSciencesoftheUnitedStatesofAmerica(PNAS)。這18種期刊均是各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的頂級(jí)期刊，在所屬學(xué)科具有較高的學(xué)術(shù)影響力。這些期刊的影響因子雖然也出現(xiàn)變化，但總體表現(xiàn)穩(wěn)定，這與Nature、Science的情形類似。限于篇幅，本研究僅給出了2008—2017年它們?cè)赪eb of Science數(shù)據(jù)庫中的部分引用數(shù)據(jù)。

表3所示為18種代表性期刊在近10年來的RHT值。由表3可知，期刊的RHT平均值顯示出一定的規(guī)律性。對(duì)于載文量少的期刊如AnM、AcM和RMP，它們的RHT平均值較高，分別為6.86%、15.56%、12.05%；而對(duì)于載文量較大的期刊如PRL、JACS、ACIE、APJ和PNAS(每年載文量通常都在2000篇以上)，它們的RHT平均值就非常小，通常都在0.8%以下。這表明RHT不僅與學(xué)科有關(guān)，還與期刊的載文量有關(guān)。載文量越大的期刊，RHT值越小。如果對(duì)所有期刊在同一年度的RHT值求平均值，就可以發(fā)現(xiàn)它們的平均值變化較小，基本維持在0.03左右，偏差不超過0.01。

表3 2008—2017年度不同學(xué)科期刊刊載文獻(xiàn)的RHT指標(biāo)

期刊名稱2008年2009年2010年2011年2012年2013年2014年2015年2016年2017年期刊均值A(chǔ)nM0.11180.05260.05010.06230.07360.07380.05530.07500.07670.05520.0686AcM0.19610.15090.13510.14940.16470.17710.10980.13220.17390.16670.1556PRL0.00310.00640.00600.00150.00520.00630.00470.00790.00700.02150.0070RMP0.05800.10350.19690.21430.13160.15950.05300.08540.13620.06670.1205JACS0.00310.01410.01270.00250.00310.00310.00320.00490.00480.00410.0056ACIE0.00600.00760.00910.00770.00530.00410.00490.00580.00380.00420.0059Cell0.00200.02850.02040.02830.10360.09710.01820.01460.01570.01090.0339Iy0.04840.02210.03570.02990.03100.03410.01630.02540.04430.01640.0304NEJM0.01280.01200.01280.01160.01460.01590.01540.01220.01320.01670.0137The Lancet0.00950.00990.01200.00860.01150.01360.03050.02080.03070.02580.0173APJ0.00500.00460.00660.00600.00640.00480.00470.00480.00330.00740.0054NGN/A0.04900.03410.03740.02850.01610.01520.02460.02550.01600.0274AM0.01050.00830.01420.02000.01960.00980.01040.00730.00740.00810.0116NL0.00830.00800.01250.01680.00850.00590.00710.01180.00840.01470.0102EESN/A0.09200.05040.02300.01450.01120.01080.01350.01570.02500.0285SBB0.01380.01030.01400.01740.01780.03690.01930.02150.01280.02400.0188AMJ0.05720.11940.03460.03900.05320.04340.04430.04720.04300.03370.0515PNAS0.00340.00210.00300.00360.00210.00240.00400.00400.00350.00610.0034年度均值0.03430.03900.03670.03770.03860.03970.02370.02880.03480.02910.0342

注：N/A表示無此項(xiàng)數(shù)據(jù)，下表同。

表4所示為18種期刊的REM值。顯然，除了AnM、AcM和RMP外，其余15種期刊的REM值基本上都在95%以上，非常接近1，這表明在這些期刊中，單篇文獻(xiàn)的最大被引頻次對(duì)影響因子的作用很??；對(duì)于AnM、AcM和RMP這3種期刊，由于受到載文量偏少這一因素的影響，去除最大被引頻次的文獻(xiàn)之后，它們的影響因子都明顯降低，盡管如此，它們的REM值基本還是保持在80%以上。這表明最大被引頻次文獻(xiàn)對(duì)期刊影響因子的作用仍然有限。從這18種期刊近10年的REM平均值就不難發(fā)現(xiàn)，它們的平均值因期刊所屬學(xué)科和載文量的不同而有所差別。與RHT值相似的是：載文量小的期刊，它們的REM均值通常較小，如AcM和RMP的REM均值分別為87.85%、89.04%；而載文量大的期刊如PRL、JACS、ACIE、PNAS等，它們的REM均值較大，通常都在99%以上。如果統(tǒng)計(jì)不同學(xué)科在同年度的平均值則可以看到：這18種期刊的REM均值比較穩(wěn)定，近10年都在96%以上。由此可見，最大被引頻次文獻(xiàn)對(duì)這些期刊影響因子的影響非常微弱，這與Nature與Science的情形類似。

從上述分析可以看到：單篇文獻(xiàn)對(duì)RHT和REM值影響最大的均是載文量偏少的數(shù)學(xué)類期刊AnM和AcM，以及物理類的綜述性期刊RMP。這是因?yàn)檫@3種期刊的載文量在18種期刊中是最少的，因此單篇文獻(xiàn)的影響作用就比較突出[15]；而對(duì)于年載文量在幾百篇甚至上千篇的期刊來說，即使是被引頻次最大的文獻(xiàn)，對(duì)RHT與REM的影響都比較小，因而對(duì)影響因子的作用也是非常有限的。

表5所示為18種期刊的RHM值。顯然，除2013年的Cell和2017年的PRL超過100之外，絕大部分期刊的RHM值都處在40以下，由此可見：18種期刊的引用數(shù)據(jù)特征與Nature、Science基本類似；從這些期刊的RHM平均值來看，雖然它們也因期刊所屬學(xué)科和載文量的不同而有所變化，但均值大都在40以下；如果從不同學(xué)科的RHM年均值來看，它們通常都在20以下，與Nature、Science的平均值相近。

表4 2008—2017年度不同學(xué)科期刊刊載文獻(xiàn)的REM指標(biāo)

期刊名稱2008年2009年2010年2011年2012年2013年2014年2015年2016年2017年期刊均值A(chǔ)nM0.89780.95750.95820.94330.93140.93220.95240.93480.93310.95650.9397AcM0.84410.89150.90610.88760.86620.85130.91900.89580.85560.86810.8785PRL0.99700.99370.99410.99860.99500.99390.99540.99220.99320.97870.9932RMP0.95680.90970.81300.79230.87610.85060.95770.92640.87600.94530.8904JACS0.99710.98610.98740.99770.99710.99710.99700.99530.99540.99610.9946ACIE0.99430.99270.99120.99260.99500.99620.99530.99440.99640.99600.9944Cell0.98140.97290.98100.97310.89780.90370.98300.98650.98540.99030.9655Iy0.95510.98130.96750.97350.97240.96900.98650.97760.95870.98630.9728NEJM0.98880.98950.98870.98980.98690.98550.98600.98920.98830.98480.9878The Lancet0.99190.99170.98990.99330.99040.98810.97110.98100.97090.97570.9844APJ0.99520.99560.99360.99420.99380.99540.99550.99530.99690.99280.9948NGN/A0.95830.96950.96610.97500.98730.98790.97850.97770.98720.9764AM0.99020.99230.98650.98070.98100.99080.99020.99330.99310.99240.9891NL0.99250.99270.98820.98380.99200.99460.99340.98870.99200.98570.9904EESN/A0.92480.95490.98010.98680.98970.99040.98790.98580.97630.9752SBB0.98750.99110.98750.98420.98390.96490.98230.97980.98860.97750.9827AMJ0.95040.88800.97410.96910.95490.96510.96290.95940.96370.97240.9560PNAS0.99670.99800.99720.99650.99800.99780.99610.99600.99660.99410.9967年度均值0.96980.96710.96830.96650.96520.96410.98010.97510.96930.97530.9701

表5 2008—2017年度不同學(xué)科期刊刊載文獻(xiàn)的RHM指標(biāo)

期刊名稱2008年2009年2010年2011年2012年2013年2014年2015年2016年2017年期刊均值A(chǔ)nM10.5065.0005.76510.40813.69011.5826.8027.1257.2904.5238.269AcM4.1183.1702.9733.5864.6125.3133.5124.2315.0434.1674.073PRL22.82247.89943.9329.86532.70144.02634.49450.39037.269104.26042.766RMP3.7667.14116.14825.50614.87413.5544.7656.7429.8035.26810.757JACS19.22187.31683.54716.03119.51819.41418.77226.95424.01819.75833.455ACIE19.38626.14531.13325.31919.32417.19422.56727.47219.21022.44123.019Cell14.25120.00214.33119.22568.171115.00015.38012.69813.7079.68930.245Iy13.2126.34510.6818.6988.92610.6585.6518.39514.3156.0369.292NEJM8.2148.1238.7918.08510.09811.27710.8898.5509.15411.2059.439The Lancet6.2696.3206.7184.7146.2658.01017.97211.36617.82816.66810.213APJ27.86222.49432.35231.74531.95426.76627.75727.41918.98844.30929.165NGN/A6.3759.13310.1778.0084.7364.8437.7857.7334.9167.078AM13.72212.58020.45928.82130.71016.25518.02113.35614.54617.32018.579NL10.31411.98020.19127.83315.44111.97014.67124.72019.93135.62919.268EESN/A5.0619.1667.46210.83811.4719.1449.92010.64116.1959.989SBB9.9627.1319.52410.80710.54320.19212.41416.5268.97515.35412.143AMJ7.20314.3233.8794.6756.2274.9075.9366.8856.1945.3976.563PNAS23.16314.98521.70627.19515.52217.58330.79630.10924.00239.46824.453年度均值13.37417.35519.46815.56418.19020.55014.68816.70214.92521.25617.207

由上述分析可知，盡管所屬學(xué)科與期刊載文量有所不同，但在這些期刊中，單篇文獻(xiàn)對(duì)期刊影響因子的貢獻(xiàn)都非常有限，這也意味著它們的影響因子是穩(wěn)定的，不因某篇文獻(xiàn)被引頻次的多少而明顯變化。值得注意的是，雖然RHT與REM受期刊載文量的影響較大，但RHM基本不受期刊載文量的影響，因此，這3項(xiàng)指標(biāo)的有機(jī)結(jié)合可為分析單篇文獻(xiàn)對(duì)期刊影響因子的作用提供參照。

2.3 ACSA與 CPC

ACSA創(chuàng)刊于1948年，主要刊載晶體學(xué)方面的理論與應(yīng)用研究成果。表6所示為該刊2005—2014年的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)。由表6可知，該刊的影響因子在2008年以前一直徘徊在2.0左右，2009年突然上升到49.926，2010年更是達(dá)到驚人的54.333，2011年之后便跌回到2.0左右。伴隨著影響因子的劇烈變化，它在中科院分區(qū)中的位置也發(fā)生了劇烈變化：2009年之前，該刊一直在三區(qū)；2010年至2012年，則被劃分為一區(qū)的Top期刊；2013年又被劃分回三區(qū)。這種影響因子的劇烈變化為期刊的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)帶來了諸多困擾。

ACSA的影響因子為何出現(xiàn)劇烈波動(dòng)？由表6可知，ACSA在2007年至2008年期間共刊載文獻(xiàn)106篇，這些文獻(xiàn)在2009年總被引頻次為6070次，其中單篇最大被引頻次達(dá)5900次，占當(dāng)年總被引頻次(即RHT)的97.2%。這意味著其他105篇文獻(xiàn)的被引頻次貢獻(xiàn)僅占2.8%。該刊在2008年至2009年共刊載文獻(xiàn)105篇，這些文獻(xiàn)在2010年的總被引頻次為7259次，其中單篇文獻(xiàn)的最大被引頻次為7034次，RHT達(dá)96.9%。而其他104篇文獻(xiàn)的被引頻次對(duì)總被引頻次的貢獻(xiàn)僅為3.1%。進(jìn)一步查詢Web of Science數(shù)據(jù)庫，發(fā)現(xiàn)這兩年最大被引頻次的文獻(xiàn)均為2008年刊載的題名為“A short history of SHELX”的文獻(xiàn)，該文對(duì)ACSA在2009年和2010年影響因子的貢獻(xiàn)度高達(dá)約97%，顯然，該期刊影響因子在這兩年的急劇抬升是由該文獻(xiàn)的熱引所造成的，一旦此文超出影響因子計(jì)算的統(tǒng)計(jì)年限，影響因子就會(huì)急劇下落，該刊影響因子在2011年的急劇回落證實(shí)了這一結(jié)論。因此，正是這篇高被引的文獻(xiàn)引起了ACSA影響因子的劇烈波動(dòng)。

表6 ACSA刊載文獻(xiàn)的各項(xiàng)計(jì)量學(xué)指標(biāo)

年度RIFPT /篇CT /次CH /次CMCERHTREMRHM20051.791136203131.4931.4070.06400.94248.70720061.676129178111.3801.3050.06180.94577.97120072.38596169181.7601.5890.10650.902810.22720082.05187151161.7361.5700.10600.90449.217200949.9261066070590057.2641.6190.97200.0283103.030201054.3331057259703469.1332.1630.96900.0313101.75020112.0761059760.9240.8750.06190.94706.49420122.224123234151.9021.7950.06410.94377.88620132.069121233171.9261.8000.07300.93468.82720142.325104220122.1152.0190.05450.95465.674

根據(jù)第2節(jié)的定義，CE值反映了去除最大被引頻次文獻(xiàn)后的期刊影響因子。由表6可知，盡管RIF和CM值波動(dòng)非常大，但相比之下，CE的波動(dòng)幅度很小。從REM的值來看，在2009年和2010年分別為0.0283、0.0313，遠(yuǎn)小于1，這表明最大被引頻次文獻(xiàn)的存在明顯提升了期刊的影響因子。除去這兩年之外的其余8年，REM值均在0.9以上，接近于1。這表明其他年度單篇文獻(xiàn)對(duì)期刊影響因子的影響并不顯著。通過與2.1和2.2節(jié)中20種期刊的相應(yīng)參考值對(duì)比可以發(fā)現(xiàn)，除了2009年和2010年，ACSA其他年度影響因子的變化基本正常。進(jìn)一步分析其RHM值，也發(fā)現(xiàn)了類似的現(xiàn)象。從表6可以看到，2009年和2010年的RHM分別達(dá)103.030、101.750，明顯超過了正常閾值40，再次說明了被高度熱引的單篇文獻(xiàn)對(duì)影響因子具有較大的提升作用。除去這兩年，ACSA在其他8年的RHM值基本處于10以下，這與Nature、Science以及其他頂級(jí)期刊的對(duì)應(yīng)值接近，表明其他年度影響因子的變動(dòng)是正常的。

CPC創(chuàng)刊于2008年，主要刊載高能物理、核物理相關(guān)的論文。表7所示為CPC 2009—2017年的各項(xiàng)計(jì)量學(xué)指標(biāo)的變化情況，可見，CPC的影響因子一路上升，在2016年達(dá)到最大值5.146，2017年則下落至3.298，CM值與JCR公布的影響因子RIF值比較接近。CPC在2016年的影響因子已明顯超過同領(lǐng)域的國際著名期刊PhysicalReviewC(3.820)和PhysicsLettersB(4.807)，然而CPC的學(xué)術(shù)影響力實(shí)際上遠(yuǎn)不及這兩種權(quán)威期刊，那么，它的影響因子為何近年來突然上升，甚至超過后兩種期刊呢？

表7 CPC刊載文獻(xiàn)的各項(xiàng)計(jì)量學(xué)指標(biāo)

年度RIFPT /篇CT /次CH /次CMCERHTREMRHM20090.25138610050.2590.2470.05000.953719.30520100.26676318350.2400.2340.02730.970820.83320110.27274521380.2860.2760.03760.965027.97220120.33858918980.3210.3080.04230.959524.92220130.819419351910.8380.6220.25900.7422108.59220141.3134365411571.2410.8830.29000.7115126.51120153.761466170214363.6520.5720.84400.1566393.20920165.146465237221515.1010.4760.90700.0933421.68220173.298478141511042.9600.6520.78020.2203372.973

由表7可知：CPC在2013年至2014年共刊載的466篇文獻(xiàn)在2015年的總被引頻次為1702次，其中單篇最大被引頻次為1436次，占2015年總被引頻次(即RHT)的84.4%，意味著其余465篇文獻(xiàn)的被引頻次對(duì)總被引頻次的貢獻(xiàn)僅為15.6%。該刊在2014年至2015年共刊載的465篇文獻(xiàn)在2016年總被引頻次為2372次，其中單篇最大被引頻次為2151次，2016年RHT值達(dá)到90.7%，而其他464篇文獻(xiàn)的被引頻次占總被引頻次的比例不足10%。該刊在2015年至2016年共刊載的478篇文獻(xiàn)在2017年總被引頻次為1415次，其中單篇最大被引頻次為1104次，2017年的RHT值也達(dá)到了78.02%，而其余477篇文獻(xiàn)的對(duì)總被引頻次的貢獻(xiàn)不足22%。由此可見，CPC近3年影響因子的大漲與其刊載的最大被引頻次文獻(xiàn)密切相關(guān)，最大被引文獻(xiàn)對(duì)影響因子的貢獻(xiàn)度RHT均在78%以上，遠(yuǎn)超該刊在其他年度的數(shù)值。進(jìn)一步查詢Web of Science數(shù)據(jù)庫發(fā)現(xiàn)，2015年和2016年被引頻次最高的文獻(xiàn)是2014年發(fā)表的“Review of particle physics particle data group”，而2017年被引頻次最高的文獻(xiàn)是2016年發(fā)表的同名文獻(xiàn)，這兩篇文獻(xiàn)均為兩年一次的綜述性文獻(xiàn)。不難預(yù)測，由于2016年這篇綜述性文獻(xiàn)的貢獻(xiàn)，該刊在2018年的影響因子仍將保持在3以上。

分析RIF和CM、RIF和CM值，盡管兩者近3年的值均在3以上，但CE值一直徘徊在0.56左右，表明該刊在扣除最大被引頻次文獻(xiàn)后，其余文獻(xiàn)的平均被引用值并無明顯提升，相比2014年甚至還出現(xiàn)下降。從REM值來看，2015—2017年的REM值分別為0.1566、0.0933、0.2203，均明顯小于1，表明最大被引頻次文獻(xiàn)在很大程度上提高了期刊的影響因子；而在2009—2012年，這一值均大于0.95，非常接近于1，表明這4年的單篇文獻(xiàn)對(duì)影響因子的作用并不顯著，期刊影響因子表現(xiàn)正常。

2015—2017年CPC的RHM值均在300以上，遠(yuǎn)超正常期刊的閾值40。由2.1和2.2節(jié)的分析可知，RHM的正常值在40以下。因此可以推斷，CPC在2009—2012年的RHM值都處于正常范圍內(nèi)，影響因子的變化屬于正常的波動(dòng)；而它近3年的影響因子明顯地過度依賴于最大被引頻次文獻(xiàn)，已不再真實(shí)地反映該刊的總體論文水平和學(xué)術(shù)影響力。

2.4 三種特征量的對(duì)比

根據(jù)以上的討論可以看到，RHT、REM和RHT對(duì)于不同的期刊展現(xiàn)出類似的分布規(guī)律。為了進(jìn)一步顯示它們的規(guī)律性，圖1給出了以上期刊的3種特征值的分布情況。虛框1內(nèi)是2.1和2.2節(jié)中20種期刊的RHT與REM取值分布范圍，而虛框2內(nèi)是這些期刊的RHT與RHM取值分布范圍?？蓪⑻摽?和2內(nèi)的數(shù)據(jù)點(diǎn)看作正常值的分布范圍，而遠(yuǎn)離該范圍的數(shù)據(jù)點(diǎn)，則可認(rèn)為是異常的數(shù)據(jù)點(diǎn)。因此，可以大體估算出RHT的正常值范圍為0～0.2，REM的正常值范圍為0.8～1，而RHM的正常值范圍為0～100。

由圖1可知，ASCA在2009年和2010年，以及CPC在2015—2017年的RHT、REM和RHT值均遠(yuǎn)離期刊的正常分布范圍，結(jié)合2.3節(jié)的分析可知，圖1中這些異常分布的數(shù)據(jù)點(diǎn)意味著期刊的影響因子已偏離了正常的波動(dòng)范圍，應(yīng)屬于異常變化。不難發(fā)現(xiàn)，CPC在2013年和2014年的RHT、REM和RHT值處在虛線框附近，可以認(rèn)為它的影響因子處于由正常到異常變動(dòng)的過渡區(qū)域。

圖1 期刊的RHT、REM和RHM三者之間的關(guān)系分布

3 結(jié)語

近年來，有關(guān)期刊影響因子的研究越來越多，如何科學(xué)看待和評(píng)價(jià)期刊的影響因子已成為期刊研究者關(guān)注的熱門課題。本研究針對(duì)期刊影響因子波動(dòng)這一現(xiàn)象，利用Web of Science數(shù)據(jù)庫對(duì)22種代表性SCI收錄期刊進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究；通過對(duì)期刊的總被引頻次、單篇文獻(xiàn)的最大被引頻次、文獻(xiàn)平均被引頻次等引用指標(biāo)的系統(tǒng)分析，探討了期刊影響因子波動(dòng)的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)特征。本研究發(fā)現(xiàn)，基于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)的RHT、REM和RHM這3項(xiàng)比值，可以有效地研判期刊的影響因子波動(dòng)是否正常，因此，期刊研究者可利用這3種量化指標(biāo)來綜合評(píng)價(jià)期刊的影響因子。本研究僅對(duì)22種代表性期刊10年內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析，涉及的引用數(shù)據(jù)樣本有限，是否大范圍適用亟待進(jìn)一步研究。