逆全球化背景下“301調(diào)查”目的與動(dòng)機(jī)探尋

劉崇文 馬國(guó)華

摘要：近年來國(guó)際上很多國(guó)家重拾單邊主義，大興逆全球化潮流。美國(guó)再次以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為名對(duì)中國(guó)開展“301調(diào)查”，不論在政治還是經(jīng)濟(jì)上，都有著長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略目標(biāo)。我國(guó)應(yīng)該全面分析國(guó)內(nèi)外情況，妥善面對(duì)沖擊，避免連鎖反應(yīng)以及更加深遠(yuǎn)的不利影響。

關(guān)鍵詞：301調(diào)查;逆全球化;貿(mào)易保護(hù)

中圖分類號(hào)：F74? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1005-913X（2019）06-0019-03

引言

2017年8月14日美國(guó)簽發(fā)備忘錄對(duì)中國(guó)進(jìn)行“301調(diào)查”。此次調(diào)查針對(duì)的是中國(guó)政府在技術(shù)轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新等領(lǐng)域的實(shí)踐政策和做法是否合理或具歧視性，以及是否對(duì)美國(guó)商業(yè)造成負(fù)擔(dān)或限制。[1]在逆全球化的背景下，此次調(diào)查與前幾次呈現(xiàn)出了極大的不同，很大的可能將長(zhǎng)期對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)政治造成影響，所以我們應(yīng)該結(jié)合時(shí)代背景詳細(xì)分析，妥善應(yīng)對(duì)，采取有效的措施去回應(yīng)。

一、大浪潮下的逆流

逆全球化是指反對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化和一體化，主張全球經(jīng)貿(mào)關(guān)系重新回歸本地化的思潮，同時(shí)伴有粹主義和族主義傾向。[2]

其原因就美國(guó)而言，根本上是由于全球化的不斷發(fā)展導(dǎo)致了國(guó)內(nèi)資源分配不協(xié)調(diào)，國(guó)內(nèi)制造業(yè)發(fā)展緩慢，失業(yè)率提高，貧富差距不斷被拉大，其中下層階級(jí)生活水平下降，甚至被邊緣化。更具體的說，發(fā)達(dá)國(guó)家的中產(chǎn)階級(jí)、尤其中下階層（包括非熟練工人、低技能勞動(dòng)力等）是全球化的主要受損者，他們直接承受著自由貿(mào)易、開放經(jīng)濟(jì)所導(dǎo)致的絕大多數(shù)負(fù)面影響，如相對(duì)收入下降、工作崗位調(diào)整甚至失業(yè)等等。相比之下，資本所有者、高技能勞動(dòng)力是全球化無可爭(zhēng)議的主 要受益者。兩類群體際遇之間的巨大反差，促使前者投身政治進(jìn)程、掀起逆全球化的潮流。由此產(chǎn)生的后果就是：全球化輸家無從得到彌補(bǔ)，與贏家之間的對(duì)立愈發(fā)難以調(diào)和。最終，逆全 球化在愈來愈多不滿群體的推動(dòng)下應(yīng)運(yùn)而興。由于多數(shù)國(guó)家不能或不愿采取有力措施，以保障全球化紅利在民眾之間得到廣泛和公平的分享，受損群體成為阻止全球化進(jìn)程的根本動(dòng)力。[3]

在此背景下美國(guó)為了重振國(guó)內(nèi)制造業(yè)，刺激內(nèi)需，提高就業(yè)率，以保證自己“讓美國(guó)再一次偉大”的承諾不得不大力推行逆全球化政策，其退出tpp、巴黎協(xié)定等舉措都意在維護(hù)美國(guó)在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的既得利益，由此可見，在此背景下的“301調(diào)查”，很大程度上只是美國(guó)政府“讓美國(guó)再次偉大”這套組合拳的一個(gè)重要的環(huán)節(jié)，其不會(huì)止步于“301調(diào)查”，也不會(huì)止步于中國(guó)，在可以預(yù)見的將來可能會(huì)有更多的手段去鞏固美國(guó)的國(guó)際地位，穩(wěn)定國(guó)內(nèi)局勢(shì)。

二、逆全球化背景下“301調(diào)查”的獨(dú)特動(dòng)機(jī)

（一）實(shí)現(xiàn)讓“美國(guó)再次偉大”的目標(biāo)

從歷史上看，美國(guó)不止一次用戶“301調(diào)查”用于打擊清掃其他國(guó)家的發(fā)展對(duì)于自己的威脅，上世紀(jì)80年代至1991年世界局勢(shì)緩和，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速。日本作為美國(guó)當(dāng)時(shí)的主要威脅，美國(guó)在各個(gè)領(lǐng)域以不同的方式對(duì)日本進(jìn)行不斷的打壓。

而“讓美國(guó)再次偉大”就是要使得美國(guó)的實(shí)力以絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)先其他任何國(guó)家，很自然中國(guó)便成為了美國(guó)政府“讓美國(guó)再次偉大”的最大的假想敵。美國(guó)白宮戰(zhàn)略師史蒂夫·班農(nóng)（離職前）在《美國(guó)展望》訪談中對(duì)美國(guó)“301調(diào)查”做了深層解讀：“與中國(guó)的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)爭(zhēng)決定一切，我們必須瘋狂地關(guān)注這一點(diǎn)。我們正在與中國(guó)打經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)。20或30年內(nèi)，我們中的一個(gè)將會(huì)成為霸主，如果我們沿著條路走下去，霸主將是他們?！?/p>

中國(guó)近幾年大力發(fā)展的以一帶一路建設(shè)、中國(guó)制造2025等為代表政策，對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，將信息技術(shù)與制造業(yè)結(jié)合，由制造大國(guó)向制造強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變。而中國(guó)發(fā)展制造業(yè)提高科技含量的戰(zhàn)略與美國(guó)的“重振美國(guó)制造業(yè)”的理念極為相似?？梢娭袊?guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)與調(diào)整已經(jīng)成為美國(guó)政府“讓美國(guó)再次強(qiáng)大”道路上最大的阻礙。

（二）以“301調(diào)查”做政治籌碼

在全球化的浪潮中，特別是過去25年間，美國(guó)金融領(lǐng)域的利潤(rùn)占總數(shù)的比例由16%提高到了41%，從業(yè)人員的收入也達(dá)到了其他行業(yè)的1.81倍，然而，同時(shí)期有一半以上的家庭并沒有得到經(jīng)濟(jì)發(fā)展所帶來的好處，于是在獲利方與受損方的激烈的對(duì)立下，逆全球化應(yīng)運(yùn)而生。美國(guó)在競(jìng)選中就以貿(mào)易政策為焦點(diǎn)，將那些利益受損的中下階級(jí)作為自己的選票池，承諾以積極的貿(mào)易政策提升國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)就業(yè)，平衡再分配。所以那些原本支持民主黨的州如賓夕法尼亞、威斯康辛、俄亥俄、密西根等作為傳統(tǒng)的制造業(yè)聚集地也將選票投給了特朗普。選舉的結(jié)果也證實(shí)了美國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)反對(duì)全球化群體的普遍支持，是美國(guó)得以勝出的重要原因。那些認(rèn)為自身利益受到自由貿(mào)易損害的中產(chǎn)階級(jí)、中下階層，既是反全球化態(tài)度最為激烈的群體，也是特朗普的關(guān)鍵支持者。[5]

為了履行承諾，以及順利的通過2018年底的中期選舉。特朗普采取了多種措施。在國(guó)內(nèi)，采用大幅減稅以及大量的福利政策，吸引跨國(guó)企業(yè)回歸。如福特公司將部分車輛的生產(chǎn)線從墨西哥遷回本土，其產(chǎn)量最大的2.0升發(fā)動(dòng)機(jī)的生產(chǎn)也遷回了國(guó)內(nèi)。同時(shí)在國(guó)際上以“301調(diào)查”為主的方式提高美國(guó)企業(yè)在外投資生產(chǎn)的成本，迫使其回流;打壓以中國(guó)為主的發(fā)展迅速的發(fā)展中國(guó)家、經(jīng)濟(jì)體，阻礙其產(chǎn)業(yè)升級(jí)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

（三）為長(zhǎng)久穩(wěn)定美國(guó)的霸主地位

為打壓中國(guó)制造業(yè)的發(fā)展，美國(guó)從21世紀(jì)前的傳統(tǒng)方式——反傾銷、反補(bǔ)貼、特殊保障措施，到21世紀(jì)初成為美國(guó)337調(diào)查的主要對(duì)象。而“301調(diào)查”的出現(xiàn)也意味著美國(guó)對(duì)中國(guó)所謂的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的打壓的策略出現(xiàn)了重要轉(zhuǎn)變——通過邊境措施以及后邊境措施同時(shí)打壓中國(guó)制造的崛起。[6]而2018年8月18日USTR發(fā)布立案也指出了此次調(diào)查集中在中國(guó)政府對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)所采取的政策。具體有三點(diǎn)：一是重點(diǎn)調(diào)查中國(guó)政府使用哪些政策工具來控制或干預(yù)美國(guó)企業(yè)將技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移給中國(guó)企業(yè);二是重點(diǎn)調(diào)查中國(guó)政府的法律、政策和實(shí)踐是否剝奪了美國(guó)企業(yè)與中國(guó)企業(yè)在許可和其他技術(shù)相關(guān)的談判中以市場(chǎng)為基礎(chǔ)進(jìn)行談判的能力，逐漸削弱美國(guó)企業(yè)在中國(guó)對(duì)其自身技術(shù)的控制力;三是重點(diǎn)調(diào)查中國(guó)政府直接和或不正當(dāng)?shù)赝苿?dòng)中國(guó)企業(yè)“系統(tǒng)性”并購(gòu)美國(guó)企業(yè)和資產(chǎn)以獲得前沿的技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及在中國(guó)政府產(chǎn)業(yè)規(guī)劃中認(rèn)定的重要產(chǎn)業(yè)內(nèi)實(shí)現(xiàn)相對(duì)大范圍的技術(shù)轉(zhuǎn)移;四是重點(diǎn)調(diào)查中國(guó)政府是否開展或支持未經(jīng)授權(quán)闖入美國(guó)商務(wù)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)，或通過網(wǎng)絡(luò)竊取知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密或機(jī)密商務(wù)信息，損害了美國(guó)企業(yè)的利益，而對(duì)中國(guó)的企業(yè)提供了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。將來美國(guó)政府若是將337調(diào)查與“301調(diào)查”進(jìn)行配合使用，將會(huì)對(duì)我國(guó)造成沉重的打擊，極大提升美國(guó)振興國(guó)內(nèi)制造業(yè)的速度以及自身的發(fā)展。

三、不尋常的“301調(diào)查”需要謹(jǐn)慎對(duì)待

“301調(diào)查”是美國(guó)實(shí)現(xiàn)重新振興目標(biāo)的一個(gè)重要的環(huán)節(jié)，面對(duì)美國(guó)深遠(yuǎn)的戰(zhàn)略目標(biāo)，我國(guó)應(yīng)該制定好完善的應(yīng)對(duì)措施。對(duì)內(nèi)發(fā)展產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，提高競(jìng)爭(zhēng)力;在面對(duì)不平等的單邊制裁時(shí)，提高自身的談判能力;以提高中國(guó)本身的硬實(shí)力去消除別國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的偏見。

（一）增加我國(guó)自身能動(dòng)性

美國(guó)政府目前的主旨是發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)，振興國(guó)內(nèi)制造業(yè)，提高就業(yè)。而“301調(diào)查”就是一個(gè)非常重要的手段，通過利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)去打壓中國(guó)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型以及結(jié)構(gòu)升級(jí)。所以從根本上，我們應(yīng)該對(duì)不完善、薄弱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域提前且持續(xù)進(jìn)行改進(jìn)和完善，提高我國(guó)專利的高度及寬度，推動(dòng)實(shí)踐相關(guān)立法?？梢姶舜握{(diào)查在某種程度上也是我們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的推動(dòng)力，所以中國(guó)更應(yīng)該將其作為內(nèi)力，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新以及成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，努力從制造發(fā)展到創(chuàng)造。

中國(guó)的政策戰(zhàn)略應(yīng)該放在逆全球化興起的大背景下，結(jié)合外部壓力與拉動(dòng)內(nèi)需生產(chǎn)轉(zhuǎn)型的動(dòng)力，走可持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的道路——供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革、中國(guó)制造2025等戰(zhàn)略，維護(hù)穩(wěn)定國(guó)際關(guān)系，以一帶一路建設(shè)推動(dòng)全球化進(jìn)程。

（二）利用國(guó)際規(guī)則進(jìn)行反駁

面對(duì)本次的“301調(diào)查”，中國(guó)還是應(yīng)當(dāng)積極把問題拿到談判桌上，以談判的形式將影響盡可能的降低。很顯然的“301調(diào)查”有著濃厚的單邊主義、貿(mào)易保護(hù)主義、反貿(mào)易自由化的傾向。是國(guó)際公約確立的糾紛解決機(jī)制明顯反對(duì)的。當(dāng)美國(guó)大舉單邊主義大旗時(shí)，我們也應(yīng)該充分的利用WTO為首的國(guó)際規(guī)則，推動(dòng)全球化，幫助建立新的國(guó)際規(guī)則，樹立中國(guó)優(yōu)秀的國(guó)際形象。無論美國(guó)現(xiàn)階段發(fā)出如何結(jié)論，但事實(shí)上也不能擺脫WTO的廣大影響力。所以在面對(duì)制裁時(shí)，利用WTO規(guī)則是一個(gè)可行且有效的回應(yīng)措施。

同時(shí)，若面對(duì)美國(guó)政府一意孤行的制裁措施，我們?cè)讷@取國(guó)際爭(zhēng)端調(diào)節(jié)的同時(shí)也應(yīng)該做出相應(yīng)的反制裁對(duì)策，結(jié)合關(guān)稅、進(jìn)出口配額、技術(shù)保護(hù)限制等，并且將其作為最后的防線。

（三）中美應(yīng)當(dāng)再接觸

目前美國(guó)各界對(duì)中國(guó)的憂慮過大，認(rèn)為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)壓縮美國(guó)的發(fā)展空間，導(dǎo)致美國(guó)的絕對(duì)霸主地位受到嚴(yán)重的威脅;其次認(rèn)為中國(guó)的實(shí)力增長(zhǎng)不會(huì)對(duì)國(guó)際局勢(shì)、國(guó)際秩序有幫助。但是以上觀光點(diǎn)其實(shí)是擔(dān)心過度。中國(guó)一時(shí)不會(huì)超過美國(guó)，美國(guó)與中國(guó)的貿(mào)易戰(zhàn)、逆全球化進(jìn)程的背后有一個(gè)更深層的問題。華盛頓許多人害怕中國(guó)的崛起會(huì)導(dǎo)致美國(guó)時(shí)代的終結(jié)。這種害怕實(shí)屬過度，它本身會(huì)變成沖突的一個(gè)原因。[7]而且世界發(fā)展的浪潮下，中國(guó)印度等新興國(guó)際經(jīng)濟(jì)體的增長(zhǎng)是必然的，勢(shì)必會(huì)壓縮美國(guó)所占的比例，這是不可抵擋的潮流。美國(guó)應(yīng)當(dāng)積極地通過與中國(guó)的再接觸，實(shí)現(xiàn)共同增長(zhǎng)。

在接觸的前提無疑是妥善的處理好兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)摩擦。在接觸是再接觸”是美國(guó)對(duì)華政策的現(xiàn)實(shí)選擇，正如蘭德公司高級(jí)研究員詹姆斯·多賓所言，接觸和競(jìng)爭(zhēng)仍然都是必不可少的工具;美國(guó)的目標(biāo)不應(yīng)該是“讓中國(guó)出局”，而應(yīng)該是成為更有活力、最好的自己。[8]在逆全球化的背景下，部分美國(guó)戰(zhàn)略界人士已經(jīng)意識(shí)到這種趨勢(shì) 令人擔(dān)憂，兩國(guó)利益并非絕不相容，接觸和競(jìng)爭(zhēng)也不是互斥的選擇。只有通過在接觸，探索新型的中美關(guān)系，謀求雙贏才是當(dāng)前最重要的事情。

結(jié)語(yǔ)

在逆全球化的背景下這次美國(guó)對(duì)華的“301調(diào)查”背后蘊(yùn)藏其深遠(yuǎn)持久的戰(zhàn)略，美國(guó)不會(huì)輕易放棄中國(guó)及全球的市場(chǎng)，其逆全球化更多的是由國(guó)內(nèi)全球化的受害者所推動(dòng)，所以我國(guó)的目標(biāo)一方面是應(yīng)該將糾紛放在談判桌上，利用WTO等國(guó)際規(guī)則去解決，二是積極的謀求與美國(guó)的再接觸，美國(guó)應(yīng)用開源的方式解決逆差問題，中國(guó)也會(huì)積極的在關(guān)稅等方面進(jìn)行積極的合作，完善自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的建設(shè)?！?01調(diào)查”是兩國(guó)發(fā)展道路上的一個(gè)暫時(shí)的困難，我們應(yīng)完善體制，增強(qiáng)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，制定一個(gè)合理高效長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展戰(zhàn)略。

參考文獻(xiàn)：

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[8] 趙明昊.中美關(guān)系需開啟“再接觸”[J].環(huán)球時(shí)報(bào)，2019（2）.

[責(zé)任編輯：方 曉]