產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新中的知識治理機制研究

□ 陳莉平，王小青，張均燕

(福州大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，福建 福州 350108)

產(chǎn)業(yè)集群是國家或地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的主導(dǎo)力量，在全球化產(chǎn)業(yè)競爭的背景下，其轉(zhuǎn)型升級面臨著諸多機遇和挑戰(zhàn)。隨著創(chuàng)新資源的全球化配置越來越活躍，促使產(chǎn)業(yè)集群競爭力的源泉從低成本投入為主轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動和優(yōu)化資源配置為主。但是，一些產(chǎn)業(yè)集群依然忽視經(jīng)濟全球化帶來的機遇，選擇依靠自身資源進行創(chuàng)新活動，最終因“自我封閉”失去競爭優(yōu)勢而走向消亡。2003年，Henry W.Chesbrough教授首次提出開放式創(chuàng)新的概念,開放式創(chuàng)新是指企業(yè)通過有目的利用知識流入及流出來加速企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新能力，并且通過內(nèi)部與外部渠道市場化來實現(xiàn)創(chuàng)新價值的一種模式。并且在現(xiàn)代經(jīng)濟社會，知識已經(jīng)成為組織競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵，產(chǎn)業(yè)集群要提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、增強協(xié)同創(chuàng)新能力，僅僅依靠知識管理是不夠的，而應(yīng)通過更深層次的知識治理，即通過選用適當?shù)慕M織形式、治理機制以及組織行為等，影響和協(xié)調(diào)集群內(nèi)的企業(yè)進行知識活動的行為和動機，有效轉(zhuǎn)移、共享、整合和創(chuàng)造知識以提高集群企業(yè)的創(chuàng)新效率[1]。

1 相關(guān)理論綜述

1.1 產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新

劉國巖等人研究認為，以產(chǎn)業(yè)集群為核心進行開放式創(chuàng)新能夠有效破除創(chuàng)新壟斷、激發(fā)創(chuàng)新主體的積極性、促進創(chuàng)新成果擴散[2]。Asikainen研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新的本質(zhì)是知識搜索和協(xié)作，IT產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新中外部合作和知識流通更為頻繁，顯示出強大的增長動力[3]。目前，對于產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新的概念界定還沒有統(tǒng)一。牟紹波和黃雷通過對高科技產(chǎn)業(yè)集群的研究，提出產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新是整合利用集群內(nèi)外的創(chuàng)新資源，以取得創(chuàng)新成果，應(yīng)用于集群內(nèi)外并且進行商業(yè)化推廣以提升集群競爭力的創(chuàng)新行為[4]。王相平認為產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新是企業(yè)將集群內(nèi)外創(chuàng)新資源吸收、整合和創(chuàng)造以提升集群動態(tài)創(chuàng)新能力的群體性協(xié)同創(chuàng)新行為[5]。易明等人認為產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新是進行集群內(nèi)外創(chuàng)新資源整合、提升集群整體競爭優(yōu)勢的創(chuàng)新活動，行為基礎(chǔ)是產(chǎn)業(yè)集群與外部知識網(wǎng)絡(luò)之間的互動或嵌入關(guān)系，其價值產(chǎn)生于產(chǎn)業(yè)集群邊界交互式學(xué)習(xí)對知識的消化、吸收與整合過程[6]。

1.2 知識治理機制

由Grandori提出的“知識治理”是指利用治理機制促進企業(yè)內(nèi)部或企業(yè)間知識交流、轉(zhuǎn)移和共享的治理過程[7]。Foss認為知識治理是企業(yè)采用正式或非正式的組織結(jié)構(gòu)、選擇合適的治理協(xié)調(diào)機制進行知識的傳遞、共享、整合和利用等以達到組織的預(yù)期[8]。向陽，曹勇指出在開放式創(chuàng)新下，企業(yè)根據(jù)各個創(chuàng)新主體特點的不同而采用不同的治理機制來影響其關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中組織間的知識實踐活動[9]。Fang等認為知識作為一種無形資產(chǎn)，其特有的屬性在成為組織競爭優(yōu)勢來源的同時也阻礙了組織間的知識轉(zhuǎn)移，必須選用合理的知識治理機制來促進知識交互活動[10]。因此，集群知識治理是通過各類制度安排，保障集群知識活動的順利開展，促進各創(chuàng)新主體之間基于知識共享的互動合作，提高產(chǎn)業(yè)集群的知識創(chuàng)新水平、技術(shù)創(chuàng)新效率和整體競爭優(yōu)勢。知識治理機制則是協(xié)調(diào)集群內(nèi)外知識交互過程的制度性安排，是知識治理的關(guān)鍵問題。

2 產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新中知識治理機制的影響因素分析

治理作為秩序和規(guī)則，對其研究模式逐漸從宏觀視角轉(zhuǎn)變到微觀個體視角。根據(jù)谷峰的研究，組織知識治理主要有四個維度的影響因素：即知識特性、知識活動主體、知識活動的內(nèi)生情境以及知識活動的外生情境[11]。本文就從這四個方面闡述產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新中知識治理機制的影響因素。

2.1 知識特性

產(chǎn)業(yè)集群通過開放式創(chuàng)新策略來提高其獲取、整合集群內(nèi)外知識的能力，這使得組織間的知識邊界變得模糊，知識的“公共物品”屬性更加突出，除此之外知識本身固有的默會性、差異性和嵌入性也對知識治理帶來更多的挑戰(zhàn)。首先，知識的默會性是指知識不能被清晰表達和直接傳遞，在知識活動主體實施開放式創(chuàng)新的過程中，隱性知識的分享和創(chuàng)造最為重要，而深藏不露的心智模式與內(nèi)隱的技術(shù)層面知識會影響到集群知識治理的測評過程，因此知識的默會性越強，越難以實現(xiàn)在組織間的共享，知識治理也更加困難；其次，知識的“公共物品”屬性雖然能夠促進知識合作伙伴間的信息共享，但是會造成部分企業(yè)為追求自利而選擇“搭便車”行為，并且知識產(chǎn)權(quán)不明晰或知識在使用過程中的非排他性都不利于知識的創(chuàng)新；最后，知識的差異性和嵌入性也會在知識治理中產(chǎn)生類似的麻煩，知識的差異性越大，隱性知識共享的要求越高，越會阻礙知識在合作企業(yè)間的流動，而知識的差異性越小，企業(yè)間知識共享的動力不足也會造成隱性知識難以傳遞。而知識的情境嵌入性使得知識的應(yīng)用要更加靈活，因此具有很大的不確定性，導(dǎo)致知識治理難以有效實施。

2.2 知識活動主體

知識特性決定了產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)知識活動主體的復(fù)雜性，知識活動主體主要包括知識獲取方的學(xué)習(xí)意愿、合作動機，知識源的知識保護程度、知識能力[12]。當各參與主體開展知識共享和協(xié)同創(chuàng)新活動時，致力于最大化自身利益的知識獲取方會竭盡全力地整合、利用能夠獲取的外部知識來增強其自身優(yōu)勢，在此過程中可能會導(dǎo)致“搭便車”行為，使得集群開放式創(chuàng)新過程中知識活動主體之間保持協(xié)作積極性和行為一致性的難度增大，并且長期的合作會有利于知識治理，短期的合作難以控制。集群內(nèi)的企業(yè)在開放式創(chuàng)新過程中會根據(jù)自身所處的集群內(nèi)外部環(huán)境和自身在集群內(nèi)所處的位置來決定知識共享行為，資源輸出方對知識的保護程度能夠影響知識合作和知識創(chuàng)造的積極性。知識能力能夠反映企業(yè)獲取、共享、創(chuàng)造知識的能力，若企業(yè)的知識能力比較弱，則難以吸引其他知識活動主體與其進行知識共享和合作創(chuàng)新，在此情形下選用合適的知識治理機制來調(diào)動合作氛圍十分重要。

2.3 知識活動的內(nèi)生情境

產(chǎn)業(yè)集群知識活動的內(nèi)生情境主要是指合作伙伴間的組織距離和關(guān)系契約。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間的組織距離包括企業(yè)文化和制度慣例的差異，這種距離的存在可能導(dǎo)致知識合作難以協(xié)調(diào)。當集群內(nèi)的企業(yè)進行知識方面的創(chuàng)新合作時，如果不同企業(yè)內(nèi)部的文化基調(diào)與開放式創(chuàng)新的整體文化存在沖突，產(chǎn)生的摩擦?xí)?dǎo)致知識活動主體之間的合作難以維系。并且，由于企業(yè)各自的思維、行為模式存在較大的差異也會使知識活動主體無法最大程度地獲取知識和吸收知識。此外，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的知識創(chuàng)新活動是建立在一系列契約之上的，但是企業(yè)間合作的關(guān)系契約是不完備的，這使得各方在合作過程中可能存在信任危機和機會主義，從而阻礙知識活動的順利進行。

2.4 知識活動的外生情境

產(chǎn)業(yè)集群知識活動的外生情境主要包括政策環(huán)境、市場環(huán)境和人文環(huán)境三個方面。首先，雖然政府不是知識協(xié)作的直接參與者，但是政府及相關(guān)機構(gòu)制定的法律法規(guī)、制度措施和行為規(guī)則為集群知識創(chuàng)新活動的順利實施提供了導(dǎo)向和必要的法律保護；其次，高新技術(shù)的日新月異導(dǎo)致市場的變化及發(fā)展趨勢難以預(yù)測，增加了產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)知識活動的不穩(wěn)定性；最后，如果集群外的人文環(huán)境充滿活力，集群內(nèi)部學(xué)習(xí)不能提供足夠數(shù)量或者有效的知識要素，集群行為主體會選擇向集群邊界以外的知識網(wǎng)絡(luò)搜索知識，大學(xué)與科研機構(gòu)作為知識最重要的來源，促使集群與大學(xué)、科研機構(gòu)建立良性互動的產(chǎn)學(xué)研體系，從而促進產(chǎn)學(xué)研一體化協(xié)同發(fā)展和產(chǎn)業(yè)集群整體創(chuàng)新能力的提高。但是集群外部的競爭可能會影響產(chǎn)業(yè)集群的未來發(fā)展規(guī)劃，進而影響內(nèi)部知識創(chuàng)新活動的穩(wěn)定性，可見，產(chǎn)業(yè)集群的外生情境能夠引發(fā)知識合作，也能夠會阻礙知識創(chuàng)新活動。

3 產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新中的知識治理機制構(gòu)建

圖1 產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新中的知識治理機制構(gòu)建

本研究以產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)為邊界，將集群知識治理機制分為內(nèi)部知識治理機制和外部知識治理機制兩大類，前者主要是集群企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的自發(fā)治理機制，而后者則是在集群機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)推動下的人為治理機制。

3.1 產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新過程中的內(nèi)部知識治理機制

在集群內(nèi)部組織間開展開放式創(chuàng)新的過程中，知識活動主體的根本約束條件是不同治理機制。治理機制通過知識創(chuàng)新與溝通功能對價值創(chuàng)造產(chǎn)生重要影響，在實踐過程中需要聯(lián)合應(yīng)用契約治理機制和關(guān)系治理機制來協(xié)調(diào)組織間的知識活動。

交易成本理論認為：因為投機主義和不確定性的存在，交易或許伴隨著各類風(fēng)險，為了更好地規(guī)避此類風(fēng)險及由此造成的利益損失，以最低成本實現(xiàn)交易，就需要訂立符合交易條件的正式合同，它通過正式條款和程序規(guī)定了雙方的權(quán)利和義務(wù)。因此，契約治理是依賴于具有法律和經(jīng)濟約束力的系統(tǒng)來降低機會主義風(fēng)險的正式控制機制，正式合同能夠明確判斷合作雙方義務(wù)的履行情況，陳述應(yīng)如何處理不合作問題，并明確規(guī)定違反合同所要接受的處罰，以此來減少機會主義行為的發(fā)生。對于產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新中的知識活動，契約治理通過正式的合同創(chuàng)建可能需要信息共享和頻繁通信的正式操作程序，以增加知識轉(zhuǎn)移數(shù)量，提高知識共享效率，但是知識活動的復(fù)雜性可能對這一過程帶來風(fēng)險。集群開放式創(chuàng)新的重點是知識共享，知識共享可以分為知識識別、知識獲取、知識利用三個階段。在知識識別階段，集群內(nèi)各合作伙伴之間的信息不對稱會產(chǎn)生逆向選擇問題；在知識獲取階段，知識源可能出于自身利益的考慮不會貢獻或者選擇部分輸出有價值的信息，導(dǎo)致其他參與者得不到預(yù)期收益的道德風(fēng)險；在知識利用階段，因為各知識活動主體對知識共享風(fēng)險的承受意愿和程度不同，所以合作伙伴所傾向的共享模式也不同，并且知識的情境嵌入性使得知識活動主體間的協(xié)同創(chuàng)新過程更加復(fù)雜。針對以上問題，需要制定正式的合同，通過契約治理來規(guī)避交易風(fēng)險。

社會資本理論主張的關(guān)系治理提出從現(xiàn)有的交易互動中發(fā)展出情感聯(lián)系和組織慣例。關(guān)系治理依托于信任的構(gòu)建，信任是企業(yè)間進行持續(xù)知識合作的基礎(chǔ)，能夠降低關(guān)系風(fēng)險，影響知識交換的程度和效率，使知識合作伙伴以更有效的方式使用契約治理機制。集群組織之間的信任、交流、承諾等能夠促進知識活動主體間建立有助于知識共享的雙邊關(guān)系。知識的“公共物品”屬性和社會網(wǎng)絡(luò)的“嵌入性”會導(dǎo)致集群知識共享的“社會困境”，集群內(nèi)的知識活動主體開展知識協(xié)作的動機和意愿不足，部分企業(yè)在開放式合作過程中較少參與知識輸出，卻利用其他知識源分享的信息來獲取收益的“搭便車行為”等問題，契約治理無法有效解決，而關(guān)系治理則可以通過加強知識活動主體間的相互信任和情感承諾，產(chǎn)生強烈的內(nèi)在動機驅(qū)使其愿意做出正式角色外自發(fā)性的行為。隨著組織間信任和伙伴關(guān)系不斷加強，協(xié)作創(chuàng)新意識增強，合作目標的一致性更顯著，也能夠促進溝通改善對新知識的獲取，減少機會主義行為。因此，關(guān)系治理能夠提高集群知識合作伙伴間的知識共享水平，減少知識轉(zhuǎn)移風(fēng)險。

綜上，通過契約治理和關(guān)系治理對集群內(nèi)知識活動的共同調(diào)節(jié)，實現(xiàn)了創(chuàng)造價值和降低交易成本的效率優(yōu)勢，提高了產(chǎn)業(yè)集群的治理能力。兩種治理機制都具有行為約束作用，契約治理通過協(xié)調(diào)知識活動主體的外在動機來約束行為，而關(guān)系治理通過激發(fā)知識活動主體的內(nèi)在動機來約束行為。一方面，契約治理通過詳盡的行為規(guī)范減少交易所面臨的風(fēng)險范圍和嚴重程度，從而鼓勵協(xié)作和信任，促進知識活動主體之間保持長期互惠的信任關(guān)系；另一方面，關(guān)系治理所建立的伙伴關(guān)系和協(xié)作秩序能夠完善合同以支持進一步合作，提高信任和防范契約履行風(fēng)險，降低交易成本，提高知識轉(zhuǎn)移效率。

3.2 產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新過程中的外部知識治理機制

集群內(nèi)的企業(yè)通過開放式創(chuàng)新與外部信息源建立聯(lián)系來獲取集群外關(guān)于市場需求和新技術(shù)的信息。為保證集群創(chuàng)造出具有競爭優(yōu)勢的新產(chǎn)品，集群內(nèi)的企業(yè)需要對外開放，促進組織間知識共享，協(xié)調(diào)企業(yè)、大學(xué)和研究機構(gòu)共同參與的知識創(chuàng)新活動，以提高集群創(chuàng)新能力和水平。在進行外部開放式創(chuàng)新的過程中，集群內(nèi)的企業(yè)出于對自身利益的保護，根據(jù)市場機制做出的行為決策可能不會滿足區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展對資源配置的要求，當影響到集群未來的發(fā)展時甚至?xí)x擇中途退出。而且部分知識創(chuàng)新活動需要投入大量的資金和人力，同時具有很大的風(fēng)險，這些活動的開展不是少數(shù)企業(yè)能夠承擔(dān)的，需要集群外的力量支持。由此，地方政府、行業(yè)協(xié)會、核心企業(yè)等都有可能成為集群知識治理的主體，從而相應(yīng)存在著政府治理、第三部門治理，以及“多主體共同治理”等不同的治理機制。相對于產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)部知識治理機制，這些外部知識治理機制能夠有效處理“市場失靈”和“政府失靈”的問題，促進集群知識活動過程最優(yōu)化以及收益最大化。

4 結(jié)論與啟示

在知識經(jīng)濟時代，開放式創(chuàng)新為產(chǎn)業(yè)集群應(yīng)對經(jīng)濟全球化帶來了機遇，同時知識價值的無形化、公共性和知識邊界的模糊性,以及知識合作伙伴在協(xié)作過程中存在認知差異或投機主義，導(dǎo)致以知識轉(zhuǎn)移為主的產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新過程風(fēng)險很大。因此，知識治理對知識共享活動有著明顯的積極影響，集群知識活動的順利進行需要內(nèi)部和外部秩序的共同協(xié)調(diào)。在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的知識活動中，如果缺乏關(guān)系治理則不利于知識共享過程中沖突的處理，而如果沒有合理的契約規(guī)范知識活動，成員企業(yè)間的開放式創(chuàng)新過程可能存在機會主義風(fēng)險。此外，外部知識治理以內(nèi)部知識治理為基礎(chǔ)，在一定條件下也會對內(nèi)部知識治理產(chǎn)生影響。在未來研究中，對如何協(xié)調(diào)應(yīng)用內(nèi)部知識治理機制和外部知識治理機制，以及集群內(nèi)企業(yè)間的契約治理和關(guān)系治理如何實現(xiàn)互補效應(yīng)還有很大的探索空間。