社會資本與農(nóng)民公共品需求的非正式表達(dá)

朱泓宇,肖 建2,蔣遠(yuǎn)勝

(1.四川農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，成都 611130；2.四川省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳 宜居鄉(xiāng)村處，成都 610016)

一 引言

在學(xué)術(shù)界，公共品需求表達(dá)是農(nóng)村公共品研究的核心問題之一，對其機(jī)制探索有助于解決“整體供給增強(qiáng)與局部供給不足并存”的問題。已有研究大多基于公共選擇理論，認(rèn)為農(nóng)民“用手投票”是表達(dá)鄉(xiāng)村公共建設(shè)需求的有效途徑。[注]劉志民、楊友國《尋求國家與鄉(xiāng)村之間的有效銜接——基于農(nóng)民利益表達(dá)的歷史考察》，《江蘇社會科學(xué)》2010年第4期，第115-121頁。然而，選舉投票并不能完整地表達(dá)農(nóng)民對鄉(xiāng)村公共品供給的真實(shí)需求。“流動人口影響”、“中間投票者偏好制約”、“利益集團(tuán)控制”等問題抬高農(nóng)民投票表達(dá)的交易成本[注]李漢文、王征《論農(nóng)村公共品供給過程中的需求表述機(jī)制》，《當(dāng)代財(cái)經(jīng)》2005年第10期，第30-35頁。，而個體“搭便車”行為甚至“理性無知”(Rational Ignorance)[注]鄧念國、翁勝楊《“理性無知”抑或“路徑閉鎖”:農(nóng)民公共服務(wù)需求表達(dá)欠缺原因及其對策》，《理論與改革》2012年第5期，第74-77頁。選擇可能會使經(jīng)典公共選擇理論與農(nóng)村公共品需求表達(dá)實(shí)際產(chǎn)生悖離[注]聶應(yīng)德、王敏《悖離與契合:農(nóng)村公共產(chǎn)品需求偏好表達(dá)機(jī)制再構(gòu)建》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)管理》2015年第10期，第43-49頁。。

眾所周知，選舉投票安排是現(xiàn)代社會中重要的正式制度，而非正式制度是正式制度“嵌入”的前提和運(yùn)行保障。[注]楊嶸均《論正式制度與非正式制度在鄉(xiāng)村治理中的互動關(guān)系》，《江海學(xué)刊》2014年第1期，第130-137頁。自20世紀(jì)以來，中國研究學(xué)者跟隨諾斯的概念(North Concept)將鄉(xiāng)村傳統(tǒng)要素解釋為鄉(xiāng)村治理“非正式制度”的一部分，認(rèn)為農(nóng)村公共品供給屬于內(nèi)生型供給，項(xiàng)目制也必須依賴非正式手段進(jìn)行群眾動員以緩解農(nóng)村公共品決策中的“集體選擇困境”。[注]何夢筆、王志芳《正確把握和理解中國現(xiàn)代化過程中的制度安排——評胡必亮教授新作〈非正式制度與中國農(nóng)村發(fā)展〉》，《經(jīng)濟(jì)研究》2007年第6期，第157-160頁。實(shí)際上，中國農(nóng)村公共品供給普遍受到諸如非正式權(quán)威、非正式組織、嵌入式官員、非正式關(guān)系等非正式制度的影響。[注]蘇雪燕、劉明興《鄉(xiāng)村非正式關(guān)系與村級債務(wù)的增長》，《中國農(nóng)村觀察》2006年第6期，第50-61頁。相應(yīng)地，個體對公共品供給真實(shí)需求也存在著非正式的表達(dá)路徑。事實(shí)上，政治學(xué)文獻(xiàn)中已經(jīng)部分涉及到相關(guān)概念。夏普(Elaine B. Sharp)提出了“公民主動接觸”(Citizen-initiated Contacts),指公民為了自己、家人、合作者或大眾利益主動與政府管理機(jī)構(gòu)或其他有實(shí)力的人聯(lián)系,表達(dá)對某項(xiàng)服務(wù)或某個服務(wù)機(jī)關(guān)的不滿或要求提供某項(xiàng)服務(wù)。[注]Sharp E B. Citizen-Initiated Contacting of Government Officials and Socioeconomic Status: Determining the Relationship and Accounting for It. American Political Science Review, No.1, 1982, pp.109-115.這里“主動接觸”不僅僅有選舉投票行為，更多的是包容了非正式制度內(nèi)容，比如呼吁[注]Dowding K, John P, Mergoupis T, et al. Exit, voice and loyalty: Analytic and empirical developments. European Journal of Political Research, No.4, 2000, pp.469-495.、冷漠、反叛[注]Lipsky H J M. Outputs, Structure, and Power: An Assessment of Changes in the Study of State and Local Politics. Journal of Politics, No.2, 1968, pp.510-538.等。涂圣偉以“農(nóng)民主動接觸”為核心概念,提出中國農(nóng)民會在非正式場合“發(fā)起同政府官員或?qū)崣?quán)人物的接觸”來完成對公共品需求的表達(dá)。[注]涂圣偉《農(nóng)民主動接觸、需求偏好表達(dá)與農(nóng)村公共物品供給效率改進(jìn)》，《農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)》2010年第3期，第32-41頁。這個過程也被稱為農(nóng)民參與對公權(quán)力代理人的“非正式問責(zé)”。[注]陳捷、呼和那日松、周艷輝《非正式問責(zé)、社會嵌入式官員與中國農(nóng)村的公共產(chǎn)品供給:宗族的作用》，《國外理論動態(tài)》2016年第2期，第75-84頁。其實(shí)，中國農(nóng)村社會存在著大量的“非正式影響者”。[注]肖唐鏢《從正式治理者到非正式治理者——宗族在鄉(xiāng)村治理中的角色變遷》，《東岳論叢》2008年第5期，第118-124頁。這些影響者構(gòu)成的組織的不平等關(guān)系，必然引致行動者之間的相互依賴，促成協(xié)商性交換的達(dá)成。[注]組織內(nèi)部的不平等關(guān)系是權(quán)力關(guān)系，是集體行動領(lǐng)域存在著的最為普遍的關(guān)系形態(tài)，這種關(guān)系主要體現(xiàn)為人們在進(jìn)行合作的過程之中彼此協(xié)商、討價還價、談判、妥協(xié)退讓等。詳見：埃哈爾·費(fèi)埃德伯格《權(quán)力與規(guī)則:組織行動的動力》，張?jiān)碌茸g，上海：格致出版社，2016年，第6-9頁。為了實(shí)現(xiàn)農(nóng)村公共品供給精確瞄準(zhǔn)異質(zhì)性農(nóng)民的真實(shí)需求，了解農(nóng)民對于公共品需求的真實(shí)偏好，就有必要將研究聚焦到非正式表達(dá)機(jī)制上。

一個社會人的經(jīng)濟(jì)政治行為受到社會資本存量的約束。[注]胡榮《社會資本與城市居民的政治參與》，《社會學(xué)研究》2008年第5期，第142-159、245頁。社會資本決定了個體所面臨的特定社會環(huán)境和社會結(jié)構(gòu)，進(jìn)而決定個體面對特定市場交換的交易費(fèi)用；[注]〔美〕托馬斯·福特·布朗《社會資本理論綜述》，《馬克思主義與現(xiàn)實(shí)》2000年第2期，第41-46頁。通過影響一個人的行為，社會資本間接影響整個共同體的集體選擇。[注]俞可平《社會資本與草根民主——羅伯特·帕特南的〈使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來〉》，《經(jīng)濟(jì)社會體制比較》2003年第2期，第21-25頁。比如，社會資本對農(nóng)民投票表達(dá)就有顯著影響。[注]孫秀林《城市移民的政治參與:一個社會網(wǎng)絡(luò)的分析視角》，《社會》2010年第1期，第46-68頁。其中，社會信任、社會規(guī)范和社會網(wǎng)絡(luò)均對農(nóng)民的正式政治參與有正面作用。[注]崔寶玉、張忠根《農(nóng)村公共產(chǎn)品農(nóng)戶供給行為的影響因素分析——基于嵌入性社會結(jié)構(gòu)的理論分析框架》，《南京農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會科學(xué)版)》2009年第1期，第25-31頁。然而，試圖通過調(diào)整村莊內(nèi)農(nóng)民個體與共同體的社會資本稟賦以適應(yīng)正式表達(dá)方式，在短期內(nèi)是難以實(shí)現(xiàn)的；反之，試圖改進(jìn)基層選舉制度來適應(yīng)當(dāng)前農(nóng)村的社會資本存量，又存有極大的社會政治風(fēng)險(xiǎn)。因此，將關(guān)注重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到非正式表達(dá)路徑上，恰能規(guī)避上述風(fēng)險(xiǎn)。社會資本可以增強(qiáng)婦女的非正式支持系統(tǒng)[注]祝平燕《社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與政治社會資本的獲得——論婦女參政的非正式社會支持系統(tǒng)》，《湖北社會科學(xué)》2010年第2期，第27-30頁。，對個體間非正式知識的轉(zhuǎn)移也有顯著的正面影響。[注]李志宏、李軍、徐寧等《社會資本對個體間非正式知識轉(zhuǎn)移的影響機(jī)制研究》，《圖書情報(bào)工作》2009年第5期，第55-58、23頁。所以，研究“社會資本與公共品需求的非正式表達(dá)”，可能有助于找到交易費(fèi)用相對較低的一種優(yōu)化路徑，以適應(yīng)中國農(nóng)民社會資本稟賦和選舉機(jī)制的現(xiàn)實(shí)。

因此，本文首先構(gòu)建了農(nóng)民公共品需求的非正式表達(dá)的機(jī)制路徑，并采用中國社會綜合調(diào)查2013(CGSS)數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了個體社會資本對農(nóng)民參與公共品需求的非正式表達(dá)的影響。本文還根據(jù)中國的地域差異，按照東中西部分區(qū)探討了社會資本與非正式表達(dá)的普適性問題。可能的貢獻(xiàn)在于：一方面，就我們的知識范圍內(nèi)，首次明確提出了公共品需求表達(dá)機(jī)制中存在的二元選擇，并初步描繪了農(nóng)民對村莊公共品需求表達(dá)從正式轉(zhuǎn)換到非正式表達(dá)的可行路徑；另一方面，按照帕特南定義對模型構(gòu)建和變量選擇進(jìn)行了初步探討，進(jìn)而實(shí)證分析了社會資本對農(nóng)民參與農(nóng)村公共品需求非正式表達(dá)的影響大小。

二 影響路徑框架、研究假設(shè)與模型構(gòu)建

(一)公共品需求表達(dá)路徑框架建立的理論依據(jù)

隨著勞動生產(chǎn)率的提高，剩余價值的不斷增長，會引發(fā)“組織績效衰減”的傾向。[注]O’Hara K, Johnson C M, Beehr T A.Organizational Behavior Management in the Private Sector: A Review of Empirical Research and Recommendations for Further Investigation. Academy of Management Review, No.4， 1985, pp.848-864.而Hirschman提出的“退出-呼吁”(Exit-Voice)理論模型，表明社會中存在著的“呼吁機(jī)制”會對組織的績效衰減進(jìn)行修復(fù)。盡管面對衰減有“退出”(exit)和“呼吁”(voice)兩種選擇，但組織內(nèi)成員一般不會直接選擇“退出”而是傾向“呼吁”。呼吁如果得到正向反饋，則有助于遏制組織績效衰減；如果呼吁得到負(fù)向反饋且退出機(jī)制不暢通，則會激化矛盾，影響組織穩(wěn)定。[注]Hirschman A O. Exit, Voice, and Loyalty: Response to Decline in Firms, Organizations, and States. American Political Science Review, 1970, pp.1274-1276.有鑒于此，國內(nèi)一些學(xué)者將“退出-呼吁”模型看作研究政治行為的一個可行分析框架，且將該模型運(yùn)用于農(nóng)民選舉行為的分析上。[注]參見：朱西湖《村莊治理與農(nóng)村公共品供給研究——來自“十縣百村”的證據(jù)》，浙江大學(xué)博士論文，2014年，第23-38頁；衛(wèi)龍寶、朱西湖、徐廣彤《公共品供給滿意度對村民選舉參與行為的影響》，《黨政視野》2016年第3期，第54-54頁。實(shí)際上，由于正式與非正式制度的耦合性，“退出-呼吁”模型包涵了正式與非正式制度表達(dá)兩層內(nèi)容：一方面，模型論證了在民主制度下，社區(qū)成員積極參與投票的基本原因是“呼吁”選擇的存在，即“呼吁”發(fā)揮了一種實(shí)質(zhì)性的通道作用，這條通道與選舉行為是一種互補(bǔ)關(guān)系，它的域包容了諸如“討論”、“宣講”、“拉票”甚至“關(guān)說”等非正式內(nèi)容，最終將政治行為參與者引導(dǎo)到具體的投票行為；另一方面，“呼吁”的非理想結(jié)果導(dǎo)致人們選擇“退出”：采取不合作方式，拒絕參加選舉。所以，在“退出-呼吁”模型語境下 ，“呼吁”成為整條路徑中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：通向投票的路徑其實(shí)會經(jīng)歷“一次選擇、兩條路徑”。再者，根據(jù)引言可知，投票行為被視為公共品需求表達(dá)的主要方式。因此，“退出-呼吁”模型也被適用于公共品需求表達(dá)問題研究。所以，本文根據(jù)“退出-呼吁”模型的基本思路，構(gòu)建農(nóng)戶公共品需求表達(dá)雙路徑的基本框架。

(二)公共品需求表達(dá)機(jī)制的邏輯基礎(chǔ)

本文假定：所有農(nóng)民符合“理性人假設(shè)”，即農(nóng)民的公共品需求表達(dá)都是有效的。這樣一來，“需求表達(dá)”、“表達(dá)效果”與“滿意度”就可以形成一個封閉的邏輯循環(huán)。如圖1所示，農(nóng)民對公共品供給的“滿意度”會影響公共品的“需求表達(dá)”行為(環(huán)路2)，而“需求表達(dá)”行為則會通過“表達(dá)效果”(環(huán)路3)再作用于“滿意度”(環(huán)路1)。這意味著“滿意度”與“需求表達(dá)”在邏輯上具有連續(xù)性，表達(dá)行為與滿意度的度量結(jié)果具有一致性。實(shí)際上，在政治學(xué)中“公民主動接觸”概念就是包含了公民個體對公共服務(wù)的滿意度水平。[注]涂圣偉《農(nóng)民主動接觸、需求偏好表達(dá)與農(nóng)村公共物品供給效率改進(jìn)》，《農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)》2010年第3期，第33-41頁。用“滿意度”來體現(xiàn)個人需求表達(dá)的參與，在外文文獻(xiàn)中已經(jīng)屬于較為成熟的做法。[注]Gravel N. Ranking opportunity sets on the basis of their freedom of choice and their ability to satisfy preferences: A difficulty. Social Choice & Welfare, No,3,1998, pp.371-382.由于非正式表達(dá)行為難以被準(zhǔn)確觀察，可以利用“滿意度”在時空上的偏移間接考察前者的機(jī)制。因此，本文使用“滿意度”來衡量農(nóng)民是否參與村內(nèi)公共品建設(shè)需求的非正式表達(dá)行為。綜上所述，本文的社會資本影響非正式表達(dá)的邏輯基礎(chǔ)有兩點(diǎn)：其一，已有研究表明社會資本會顯著影響個體關(guān)于公共品建設(shè)的滿意度[注]李超、孟慶國、郗?！渡鐣Y本與農(nóng)村公共物品供給評價》，《公共管理評論》2016年第2期，第64-83頁。；其二，“需求表達(dá)”、“表達(dá)效果”與“滿意度”三要素的邏輯具有一致性。這意味著社會資本作用于整個邏輯環(huán)路中的任何一節(jié)的機(jī)制具有相似性。圖1中，從社會資本出發(fā)的箭頭均指向環(huán)路表明：社會資本對任何一種要素的影響不再是孤立的，社會資本的影響機(jī)制可以嵌入到環(huán)路邏輯的流動過程中。因此，在一定限定條件下，“社會資本影響需求表達(dá)”同“社會資本影響個體滿意度”就具有反身性。本文則利用上述反身性和顯性變量“滿意度”，試圖構(gòu)建“社會資本影響公共品需求非正式表達(dá)的路徑框架”。

(三)公共品需求的非正式表達(dá)路徑框架的建立

Lyons W E & Lowery D認(rèn)為個人參與公共服務(wù)的需求表達(dá)有四種行為：投票、不投票、呼吁和退出。[注]Lyons W E, Lowery D. Citizen Responses to Dissatisfaction in Urban Communities: A Partial Test of a General Model. Journal of Politics, 1989, pp.841-868?！帮@性矛盾調(diào)和”(Blending of Apparent Contradictions)機(jī)制為不滿意的個體提供不同表達(dá)行為間轉(zhuǎn)換的可能[注]涂圣偉《農(nóng)民主動接觸、需求偏好表達(dá)與農(nóng)村公共物品供給效率改進(jìn)》，《農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)》2010年第3期，第32-41頁。。本文在借鑒Lyons W E. & Lowery D探討公民直接接觸表達(dá)的思路上，構(gòu)建了中國農(nóng)民對農(nóng)村公共品需求非正式表達(dá)的機(jī)制路徑。首先，基于投票行為確定農(nóng)戶參與表達(dá)的初始狀態(tài)。根據(jù)“理性人定理”，農(nóng)民每次投票行為都是公共品供給和建設(shè)成果的有效反饋。簡單來說，如果某位農(nóng)民對本村在上一階段的公共品供給效果感覺滿意，就會傾向在最近一次的投票機(jī)會中選擇參與投票；反之，則不投票。本文將“本輪選擇不投票的農(nóng)民”視作為“由于上一次的正式需求表達(dá)沒有改善供給情況而感到不滿意，則最近一次選擇不通過正式表達(dá)渠道(投票)來反映自身需求”[注]本文認(rèn)為農(nóng)戶關(guān)于公共品需求表達(dá)的邏輯符合“…滿意→表達(dá)→滿意→表達(dá)…”的基本范式。從廣義上講，此處所論及的“上一次的正式需求表達(dá)”是指任一表達(dá)行為的上一次相似表達(dá)行為，從狹義上講，本文中特指相似于被問卷所調(diào)查了的投票行為、且實(shí)際距離該次投票行為最近的一次實(shí)際投票活動?！吧弦浑A段的滿意度”也與此概念類似。。其次，依據(jù)不同狀態(tài)引導(dǎo)農(nóng)戶進(jìn)入正式或非正式表達(dá)路徑。Hirschman曾指出,不滿意是造成參與者出現(xiàn)“私人-公共”參與的主要因素[注]Hirschman A O. Exit, Voice, and Loyalty: Response to Decline in Firms, Organizations, and States. American Political Science Review, 1970,pp.1274-1276.。參照圖2[注]⑤圖2虛框線表示在概念上的統(tǒng)一體；圖2下方短虛線表明了“呼吁-退出”模型的過程，表示實(shí)線左端點(diǎn)到右端點(diǎn)就是一個完整的路徑。，未投票的人會首先通過呼吁途徑，即通過私下協(xié)商或者達(dá)成一致來倒逼組織改變當(dāng)前供給；對于選擇直接正式表達(dá)(投票)的農(nóng)戶而言，面臨著兩種結(jié)果——正式反饋有效和正式反饋無效。如果投票農(nóng)民的需求未得到有效反饋(期望中的改善)，他們將傾向于通過非正式表達(dá)途徑來反映相關(guān)訴求(呼吁)，而不會選擇直接退出表達(dá)(沉默)。如圖2所示，在本文公共品需求表達(dá)路徑作用機(jī)制的框架中，“呼吁”過程代表的是非正式表達(dá)路徑。農(nóng)戶的非正式路徑中的需求表達(dá)也會接受到正、反兩種反饋，對于“未選擇投票”以及“參與了投票但是投票結(jié)果無效”的農(nóng)民來說，“呼吁”過程是否有效是影響他們對公共品供給是否滿意的最終影響因素。最后，根據(jù)呼吁效果確定是否滿意進(jìn)而選擇是否退出。如果呼吁機(jī)制有效，則會轉(zhuǎn)移這部分人對于村域公共品供給從不滿意到滿意，并促使私下協(xié)議“陽光化”到正式需求表達(dá)，最終強(qiáng)化呼吁機(jī)制作用；如果呼吁無效或效果甚微(常態(tài))，則村民會傾向于選擇不表達(dá)自己任何需求偏好(退出)。

圖1.社會資本與公共品滿意需求表達(dá)的基本邏輯環(huán)路圖圖2.公共品需求的非正式表達(dá)路徑⑤

(四)社會資本影響公共品需求非正式表達(dá)的研究假設(shè)

帕特南(Putnam)認(rèn)為，包含信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)的社會資本，是突破“集體行動困境”、避免投機(jī)和“搭便車”行為的良方。[注]Putnam R D. The Prosperous Community: Social Capital and Public Life. American Prospect, 1993, pp.35-42.正是鄉(xiāng)村非正式組織的“弱聯(lián)系”特征，促使“參與網(wǎng)絡(luò)”的“橫向擴(kuò)大”，為參與者解決集體行動面臨的困境提供了一般的組織基礎(chǔ)?；凇捌毡榛セ荨崩碛桑案呙芏鹊纳鐣Y本”會促使人們?nèi)匀辉敢庠诜钦江h(huán)境中持續(xù)努力，以促使最終集體行動方案的達(dá)成。[注]肖建《中國農(nóng)村公共品供給自愿繳費(fèi)機(jī)制研究——兼評〈自為與共享:連片特困地區(qū)農(nóng)村公共品供給的社會基礎(chǔ)〉》，《農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)》2017年第1期，第124-125頁。在遭受正式表達(dá)挫折后，作為一種“自我嵌入”，社會資本也許會激勵農(nóng)民個體選擇轉(zhuǎn)移到非正式表達(dá)的路徑中。在農(nóng)民個體間互動中產(chǎn)生的行動資源，主要是由“社會信任”、“社會網(wǎng)絡(luò)”以及“互惠規(guī)范”所定義的。[注]郭凌、王志章、朱天助《社會資本與民族旅游社區(qū)治理——基于對瀘沽湖旅游社區(qū)的實(shí)證研究》，《四川師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會科學(xué)版)》2015年第1期，第62-69頁。

其中，“社會信任”程度決定行動者應(yīng)盡義務(wù)履行及個人擔(dān)負(fù)義務(wù)范圍，社會信任系統(tǒng)內(nèi)可以形成重要的心理價值。[注]張立榮、冉鵬程《社會資本視角下鄉(xiāng)村治理的困境分析與出路探尋——以恩施州利川市律師事務(wù)所參與鄉(xiāng)村治理為例》，《華中師范大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會科學(xué)版)》2018年第4期，第12-18頁?！吧鐣湃巍笨梢杂行б种瓢殡S著封閉式村莊瓦解而產(chǎn)生的道德分化，更能建立起農(nóng)村社區(qū)成員關(guān)于集體行動的信心，在促進(jìn)農(nóng)民的非正式需求表達(dá)中發(fā)揮著“合作功能”。因此，本文提出研究假設(shè)1：社會信任程度越高，農(nóng)戶參與非正式公共品需求的非正式表達(dá)的積極性就越高。

非正式“社會網(wǎng)絡(luò)”能將分散的個人團(tuán)結(jié)起來參與集體，在影響路徑中發(fā)揮著溝通功能。但是，由于利益關(guān)系是約束農(nóng)民政治參與的最根本、最重要的因素，宗族對于農(nóng)民的政治參與并沒有太大影響。[注]馮婷《宗族與農(nóng)民的政治參與——對浙中祝村的經(jīng)驗(yàn)研究》，《浙江學(xué)刊》2010年第6期，第209-215頁。因此，社會網(wǎng)絡(luò)對農(nóng)民的非正式需求表達(dá)的結(jié)果尚存爭議。鑒于“社會網(wǎng)絡(luò)”起到的溝通功能，本文提出假設(shè)2：社會網(wǎng)絡(luò)對農(nóng)戶參與非正式公共品需求的非正式表達(dá)產(chǎn)生顯著的積極影響。

“互惠規(guī)范”約束共同體中個體的行為規(guī)范，可以有效地降低行動方案達(dá)成的交易成本。其中，規(guī)范可以塑造個體對集體的期望以及偏好，由此激勵村民對村域環(huán)境提出理性要求[注]陳秋《女性民俗與農(nóng)村婦女的村莊政治參與——以溫州L村為個案》，《云南民族大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會科學(xué)版)》2017年第3期，第78-85頁；于建嶸《鄉(xiāng)村選舉:利益結(jié)構(gòu)和習(xí)慣演進(jìn)——岳村與南村的比較》，《華中師范大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會科學(xué)版)》2000年第5期，第5-13頁。?！盎セ菀?guī)范”在集體行動中發(fā)揮約束功能，可知互惠規(guī)范感知水平越高的農(nóng)民越可能會參與非正式表達(dá)。因此本文提出研究假設(shè)3：互惠規(guī)范對農(nóng)戶參與非正式公共品需求的非正式表達(dá)產(chǎn)生顯著的約束作用。

(五)實(shí)證模型的構(gòu)建及實(shí)證方法

基于表達(dá)路徑的建構(gòu)邏輯，為了考察社會資本影響農(nóng)戶在非正式表達(dá)渠道發(fā)表關(guān)于公共品需求信息，需要隔離正式反饋有效的影響環(huán)節(jié)，從而得到在非正式表達(dá)環(huán)境下的有效實(shí)證結(jié)果。參照圖2可知，對公共品的滿意程度是未參與投票農(nóng)戶能否在非正式商討環(huán)節(jié)有效進(jìn)行信息傳遞的替代變量，故本節(jié)我們僅使用沒有參與最近一次投票的農(nóng)戶樣本，以二元變量“是否參與”作為因變量，建構(gòu)以下模型：

enjoy=α0+α1SocialCapital+α2Ctrlpersonal+α3Ctrlfamily+α4Ctrlcognition+ε

enjoy是因變量，代表了農(nóng)民是否有參與公共品需求的非正式表達(dá)。Social Capital是本文的核心解釋變量：社會資本。本文實(shí)證考察的核心就是要觀察回歸參數(shù)是否顯著，如果顯著則證明社會資本對農(nóng)民公共品需求的非正式表達(dá)參與有影響，反之則無。Ctrlpersonal是個體控制變量；Ctrlfamily代表的是家庭特征；由于農(nóng)民參與需求表達(dá)受到村莊內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及個人的主觀認(rèn)知的約束，所以本文將之作為控制變量放入實(shí)證模型當(dāng)中。Ctrlcognition代表認(rèn)知控制變量。因?yàn)楸疚囊蜃兞渴嵌x擇變量，所以本文實(shí)證均使用Probit回歸方法進(jìn)行分析。由于Probit已經(jīng)成為回歸分析的常規(guī)手段，故在此處不再贅述其方法原理。

三 數(shù)據(jù)來源及變量描述

(一)數(shù)據(jù)來源

本文基于中國綜合社會調(diào)查(CGSS)2013年數(shù)據(jù)，按照樣本受訪地點(diǎn)的性質(zhì)，保留受訪地點(diǎn)在“村委會”的樣本，最終得到有效樣本2269個，占當(dāng)年調(diào)查樣本總數(shù)的19.83%，占農(nóng)村總調(diào)查樣本的50.6%。本次研究樣本涉及東中西部共24個省份，其中西部身份農(nóng)戶822戶、中部省份905戶以及東部省份542戶，能夠較真實(shí)地反映我國農(nóng)村的實(shí)際情況。

(二)被解釋變量

本文主要研究農(nóng)村居民關(guān)于公共品需求的表達(dá)機(jī)制。用農(nóng)戶對“公共品供給現(xiàn)狀是否滿意”來衡量農(nóng)戶對公共品供給的總體滿意水平，并基于滿意水平構(gòu)造因變量“是否參與”，代表農(nóng)民是否參與公共品需求的非正式表達(dá)。實(shí)際上，基于CGSS調(diào)查中已有的九種公共品，利用各分項(xiàng)農(nóng)戶的總體打分，采用平均權(quán)重的辦法，建立公共品供給綜合得分，并依照得分區(qū)間，構(gòu)建0-1變量“是否參與”(enjoy)。首先，將樣本中滿意打分60分以下的農(nóng)戶劃歸為不滿意；大于等于60分則為滿意。再將不滿意群體視為不會參與非正式表達(dá)的農(nóng)民；反之，將60分以上的視為會參與非正式表達(dá)的農(nóng)民。需要強(qiáng)調(diào)的是，參照CGSS調(diào)查問卷設(shè)計(jì)邏輯，本文中的滿意水平表達(dá)的是投票行為結(jié)果。

(三)解釋變量

(1)帕特南社會資本。社會資本是本文邏輯脈絡(luò)的核心變量。在此采用對社會資本的定義及分層邏輯，按照“社會信任、社會網(wǎng)絡(luò)和互惠規(guī)范”三大主要內(nèi)容，選擇變量“社會信任”、“鄰居交往”，“朋友交往”和“搭便車認(rèn)知”作為三種子系統(tǒng)的代表變量。本文將原問卷的多個有序選擇合并為二元變量。

表1.社會資本解釋變量

注：變量定義來源于CGSS調(diào)查問卷。

(2)個人及家庭控制變量。已有文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)，年齡、性別、教育水平以及宗教信仰會影響農(nóng)戶對公共品的異質(zhì)需求；城市居民中的外來者身份會顯著影響其公共參與熱情[注]陳釗、陸銘、徐軼青《移民的呼聲 戶籍如何影響了公共意識與公共參與》，《社會》2014年第5期，第68-87頁。，本文引入變量“是否外來者”控制可能的影響；變量“讀書看報(bào)”控制農(nóng)戶個人的主動學(xué)習(xí)能力。另外，本文也控制了家庭規(guī)模、家庭收入和非農(nóng)兼業(yè)水平變量。

(3)主觀感知控制變量。農(nóng)村居民認(rèn)為在居住區(qū)域內(nèi)“是否存在著急需解決的公共品問題”會影響表達(dá)意愿，變量“供給認(rèn)知”體現(xiàn)該異質(zhì)性狀態(tài)。農(nóng)民工的“公平感知”會影響他們參與集體行動決策[注]董延芳《基于兩種公平的農(nóng)民工集體行動雙路徑分析》，《武漢大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會科學(xué)版)》2017年第1期，第62-74頁。。同理，“是否感覺到社會公平”可能也會顯著地影響農(nóng)民發(fā)表意見的意愿。此外，階層認(rèn)知與政治參與有關(guān)，故本文選擇變量“階層自評”，指對社會地位高低的自我認(rèn)同，考察階層認(rèn)知與公共決策的自主參與的關(guān)系。

(四)變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析

在本文的研究對象中，40歲以內(nèi)受訪戶約占20.58%，60歲以上占38.83%；家庭夫妻總收入在一萬元以內(nèi)占總樣本的30.98%，十萬以內(nèi)占96.34%；外來遷移戶占14.19%；完成初中級教育的約占74.61%；樣本中大部分農(nóng)戶對當(dāng)前農(nóng)村公共品供給現(xiàn)狀感到基本滿意(69%)；有59.54%的受訪農(nóng)戶參與了村委會的投票。本文所涉及到的所有變量的具體情況，均展示在表2中。

表2.變量描述性統(tǒng)計(jì)分析

四 模型設(shè)計(jì)與實(shí)證結(jié)果

本文使用Stata13軟件進(jìn)行實(shí)證分析，實(shí)證結(jié)果如下。

一是社會信任。社會信任會有效地促進(jìn)農(nóng)戶通過非正式渠道的公共品需求意見表達(dá)，進(jìn)而影響最終的投票行為。表3模型3中，變量“社會信任”的回歸參數(shù)是0.301且通過1%水平的顯著性檢驗(yàn)，其邊際效用約為10.9%，意味著更具信任感的農(nóng)民比不具信任感的農(nóng)民在非正式表達(dá)參與的概率上高10.9%?！吧鐣湃巍笔侨N社會資本涵義內(nèi)影響最顯著的，即使在控制了其他變量之后，這一作用影響也是穩(wěn)健的(表3模型5、6和7)，說明非正式機(jī)制是否有效是需要充分建構(gòu)在人與人的信任基礎(chǔ)之上。

二是社會網(wǎng)絡(luò)。農(nóng)村鄰里關(guān)系與朋友關(guān)系發(fā)揮了不相上下的作用(表3模型1和2)。為了更為綜合地考察社會網(wǎng)絡(luò)的推動作用，構(gòu)建了鄰里關(guān)系與朋友關(guān)系的交互項(xiàng)。結(jié)果表明，交互的綜合回歸參數(shù)為0.253，意味著常常與鄰居或朋友交往的農(nóng)戶比不愛來往的農(nóng)戶在非正式渠道有效表達(dá)的概率高了9.15%左右；不僅如此，由于交互項(xiàng)變量的回歸參數(shù)為負(fù)數(shù)(模型2的參數(shù)為-0.188、模型5-7的參數(shù)見表3)，說明鄰居關(guān)系與朋友關(guān)系呈現(xiàn)“替代關(guān)系”。盡管社會網(wǎng)絡(luò)變量的回歸結(jié)果缺乏顯著性，但是Stata軟件提供了綜合交互作用的顯著檢驗(yàn)，在不同模型中均通過了5%水平顯著性檢驗(yàn)。

三是互惠規(guī)范?；セ菀?guī)范主要是指人們對當(dāng)前大家遵守并普遍受到認(rèn)可的某種共同行動規(guī)則情況的一種認(rèn)知。本文使用“搭便車認(rèn)知”作為互惠規(guī)范的主要顯性變量。當(dāng)人們認(rèn)知到有公共品建設(shè)的搭便車行為之時，就意味著該種負(fù)面情緒會明顯的制約本地農(nóng)戶參與公共品自主籌資建設(shè)和自主供給集體活動。實(shí)證結(jié)果表明，模型4變量“搭便車認(rèn)知”的回歸參數(shù)為-0.246且通過5%水平檢驗(yàn)，邊際效應(yīng)為-8.7%，表明如果人們認(rèn)為有“搭便車”現(xiàn)象的存在就會使得農(nóng)戶在非正式渠道中的需求表達(dá)的有效性降低8.7%的概率。

表3.影響農(nóng)戶在非正式渠道進(jìn)行有效需求表達(dá)的因素回歸分析

注：*、**、***分別表示在10%、5%、1%的水平下顯著，括號內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)差均為穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)差。

其他分析結(jié)果：一般認(rèn)為，一旦人們“認(rèn)為存在急需解決的公共品供給問題”，就會促使表達(dá)。但是表3顯示，“供給認(rèn)知”并不會明顯地影響農(nóng)戶在非正式環(huán)境中的公共品意見表達(dá)和傳遞(模型6參數(shù)為0.073且未通過顯著性檢驗(yàn))，說明未投票的人們認(rèn)為，正式渠道的反饋沒能有效處理人們已經(jīng)普遍認(rèn)為存在的農(nóng)村公共品供給不足。此外，本研究發(fā)現(xiàn)在非正式環(huán)境中公平感知對需求表達(dá)有顯著的促進(jìn)作用(模型6參數(shù)為0.259且通過1%水平檢驗(yàn))，在加入個人和家庭控制變量之后參數(shù)有所提高(參數(shù)為0.315)，代表的邊際效應(yīng)是10.5%(模型7)。而認(rèn)為自己地位高的人越能成功地傳遞需求意見(模型6和7，變量“階層自評”參數(shù)分別為0.126和0.154，后者通過10%水平檢驗(yàn))?？傊疚陌l(fā)現(xiàn)個體的主觀認(rèn)知在非正式渠道中發(fā)揮著不可忽視的重要作用。

五 社會資本影響農(nóng)民公共品需求非正式表達(dá)的普適性檢驗(yàn)

據(jù)前文分析可知，社會資本對農(nóng)民公共品需求的非正式表達(dá)有顯著的影響。但是社會資本是否會隨著外部因素的干擾而改變對非正式表達(dá)路徑機(jī)制的影響呢？經(jīng)典理論認(rèn)為，社會資本對人類行為的作用是具有一般普適性的，社會資本影響農(nóng)民公共品需求非正式表達(dá)不受人力、物質(zhì)資本的影響。因此，進(jìn)一步提出研究假設(shè)4：社會資本影響農(nóng)民公共品需求的非正式表達(dá)具有普適性。

表4.社會資本影響非正式需求表達(dá)

注：*、**、***分別表示在10%、5%、1%的水平下顯著，括號內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)差均為穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)差。

眾所周知，中國發(fā)展存在著顯著的區(qū)域性差異，各類資本存量也有地區(qū)異質(zhì)性。我們將按照區(qū)域思路來劃分社會資本差異的子樣本。參照2001年發(fā)改委制定的東、中、西部省份分區(qū)目錄，將普通農(nóng)戶總樣本劃分為三個子樣本進(jìn)行分組回歸。另一方面，考慮到農(nóng)村中精英農(nóng)戶有更豐富的社會資本稟賦，本研究在地域分樣本基礎(chǔ)上刪除了精英農(nóng)民樣本對分組回歸進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)[注]對“精英農(nóng)戶”認(rèn)定依據(jù)以下幾個條件：一是政治身份為中共黨員的農(nóng)民；二是自我身份認(rèn)同屬于體制“領(lǐng)導(dǎo)干部”，或者社會階層自評自我打分大于6分的樣本。。

實(shí)證結(jié)果如表4所示：在非正式表達(dá)路徑中，東部地區(qū)有較明顯的社會資本“弱效應(yīng)”。模型1代表了對東部農(nóng)戶樣本的回歸結(jié)果。其中，“社會信任”和“搭便車認(rèn)知”的回歸參數(shù)較小且無顯著性(模型1中回歸參數(shù)分別為-0.032和-0.004)，表明東部農(nóng)戶的社會信任和社會規(guī)范對參與非正式渠道討論無顯著影響效果。模型2和模型3分別代表中部和西部農(nóng)民的實(shí)證結(jié)果，其中中部和西部農(nóng)民的社會信任回歸結(jié)果與全國水平接近(模型2的參數(shù)為0.21，模型3為0.205，均通過顯著性檢驗(yàn))，表明中西部的農(nóng)民受到“社會資本”較強(qiáng)的影響，說明經(jīng)濟(jì)社會相對落后的地區(qū)，社會資本對公共品需求意見表達(dá)的影響就越大。社會信任和社會規(guī)范在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的農(nóng)村地區(qū)影響非正式討論環(huán)境的作用很小。這可能和東部農(nóng)村受到城鎮(zhèn)化的外溢效應(yīng)有關(guān)：現(xiàn)代社會規(guī)則的普遍建立，公共品供給主要依賴于成熟的“政府+市場”雙軌制，人們不再敏感于傳統(tǒng)社會起支柱作用的“社會信任”和“互惠規(guī)范”。此外，變量“鄰里關(guān)系”(東、中、西部的回歸參數(shù)分別為0.107，0.082和0.07)、“朋友關(guān)系”(東、中、西部的回歸參數(shù)分別為0.142，-0.022和0.079)和交互項(xiàng)“鄰里關(guān)系×朋友關(guān)系”(東、中、西部的回歸參數(shù)分別為-0.142，0.12和-0.322)的回歸結(jié)果均不具備顯著性，說明 “社會網(wǎng)絡(luò)”對中國農(nóng)村非正式信息傳遞和意見表達(dá)的影響力不存在顯著的區(qū)域異質(zhì)性。模型4、模型5和模型6是穩(wěn)健性檢驗(yàn)的結(jié)果，普通農(nóng)戶的實(shí)證分析結(jié)果與模型1到模型3的結(jié)果具有較高的穩(wěn)健性，其中通過顯著性檢驗(yàn)的變量基本一致，回歸參數(shù)變化幅度也較小，說明分組分析的結(jié)論有一定的穩(wěn)健性，囿于篇幅省略詳細(xì)的數(shù)值分析，詳見表4相關(guān)內(nèi)容。

本節(jié)得出結(jié)論：社會資本影響農(nóng)民公共品需求的非正式表達(dá)的作用過程受到外部環(huán)境影響，其作用機(jī)理中的一般性尚未得到有效證明。不同的社會資本變量的顯著序列在不同地域間是無規(guī)律的，這說明其他資本干預(yù)社會資本的機(jī)制可能是通過調(diào)整個體社會資本結(jié)構(gòu)而非存量來發(fā)揮作用。因此，假設(shè)4未得證實(shí)。

六 結(jié)論與啟示

本文根據(jù)“退出-呼吁”模型建構(gòu)了農(nóng)戶參與公共品需求表達(dá)的邏輯結(jié)構(gòu)(圖2)，并從中推導(dǎo)出公共品需求的非正式表達(dá)路徑。利用中國社會綜合調(diào)查(CGSS)2013年統(tǒng)計(jì)農(nóng)戶數(shù)據(jù)，基于帕特南社會資本理論實(shí)證分析了農(nóng)戶參與非正式表達(dá)的作用機(jī)制，得出如下結(jié)論。

第一，“社會信任”在非正式表達(dá)機(jī)制當(dāng)中發(fā)揮基礎(chǔ)性作用，是影響非正式路徑的首要決定條件。

第二，“社會網(wǎng)絡(luò)”作用顯著，親友關(guān)系較好的農(nóng)戶明顯更傾向于通過非正式渠道表達(dá)。但是，網(wǎng)絡(luò)機(jī)制中的“親”“友”間關(guān)系呈替代關(guān)系。其中，越是認(rèn)為自己地位高的人，越能成功地傳遞需求意見。

第三，“互惠規(guī)范”中負(fù)認(rèn)知會直接破壞非正式表達(dá)路徑的有效性和可行性，搭便車行為會對非正式表達(dá)路徑產(chǎn)生不可忽視的負(fù)面作用。

綜上可知，“社會信任”、“社會網(wǎng)絡(luò)”和“互惠規(guī)范”都會明顯地影響農(nóng)戶在非正式環(huán)境中的表達(dá)，假設(shè)1、假設(shè)2、假設(shè)3均得證。也說明，公共品需求表達(dá)的非正式渠道，既不獨(dú)立于正式表達(dá)途徑，也不完全依賴于前者。二者呈“弱連帶”關(guān)系：非正式既是正式表達(dá)渠道的有力補(bǔ)充，更為正式投票決策提供談判妥協(xié)空間。

此外，針對公共品需求非正式表達(dá)的分區(qū)研究，未能證實(shí)假設(shè)4，即社會資本對人類行為的作用會受到其他類型資本的影響而變化。由于“社會網(wǎng)絡(luò)”對中國農(nóng)村非正式信息傳遞和意見表達(dá)的影響力不存在區(qū)域異質(zhì)性，表明其他資本干預(yù)社會資本的機(jī)制可能是通過調(diào)整個體社會資本結(jié)構(gòu)而非存量來發(fā)揮作用的。

通過以上結(jié)論，我們得出如下啟示。

第一，應(yīng)進(jìn)一步深化農(nóng)村精神文明建設(shè)，促進(jìn)人與人之間的信任感知，在積極倡導(dǎo)村莊內(nèi)互助友愛的傳統(tǒng)道德風(fēng)尚的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮非正式環(huán)境在公共決策過程中的洼地作用，收集有效民意并積極反饋。鼓勵農(nóng)民通過非正式渠道的多種方式合理表達(dá)對公共品供給的建議，展示對公共品需求的有效意見，并最終實(shí)現(xiàn)農(nóng)村地區(qū)公共品供給自下而上的農(nóng)民自主籌資機(jī)制。

第二，基于農(nóng)村“親緣”和“地緣”紐帶，鼓勵發(fā)展各類社區(qū)型經(jīng)濟(jì)文化組織，將農(nóng)村各色惠農(nóng)組織納入鄉(xiāng)村治理體系當(dāng)中，推動公共品需求表達(dá)的非正式表達(dá)渠道展示在陽光下，將各正式組織當(dāng)中的非正式意見反饋納入鄉(xiāng)村公共議事規(guī)則當(dāng)中。