全過(guò)程工程咨詢委托模式研究

文/皮德江

自從國(guó)家在工程咨詢行業(yè)推行全過(guò)程工程咨詢以來(lái)，無(wú)論是8省市全過(guò)程工程咨詢?cè)圏c(diǎn)地區(qū)和40家試點(diǎn)企業(yè)，還是很多非試點(diǎn)地區(qū)的政府和企業(yè)，都積極響應(yīng)號(hào)召，努力推行和開(kāi)展全過(guò)程工程咨詢，并落實(shí)到具體工程項(xiàng)目上。在實(shí)際項(xiàng)目操作過(guò)程中，大多數(shù)建設(shè)單位首先遇到的問(wèn)題就是如何選擇全過(guò)程工程咨詢單位，也可以理解為選擇全過(guò)程工程咨詢服務(wù)總包單位。本文就此問(wèn)題進(jìn)行探討，以期拋磚引玉，引起業(yè)界的廣泛討論。

一、工程咨詢服務(wù)總包單位應(yīng)具備的條件

選擇和委托全過(guò)程工程咨詢服務(wù)總包單位，不是一個(gè)簡(jiǎn)單的招標(biāo)模式和方式選擇問(wèn)題。當(dāng)前推行全過(guò)程工程咨詢的政策導(dǎo)向已經(jīng)明確，但全過(guò)程工程咨詢的服務(wù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、合同體系、實(shí)施細(xì)則以及招標(biāo)、委托模式等還未制訂和編制完成。在這種情況下，推進(jìn)全過(guò)程工程咨詢項(xiàng)目落地實(shí)施和進(jìn)一步拓展，仍然面臨不少困惑和困難。

在缺少現(xiàn)成的配套政策和法規(guī)以及實(shí)施細(xì)則作為依據(jù)的情況下，只有充分領(lǐng)會(huì)文件精神，勇于創(chuàng)新，大膽探索和實(shí)踐，有敢為天下先的勇氣，先試先行，才有可能摸索出一條全過(guò)程工程咨詢的正確道路。比如：沒(méi)有成熟的全過(guò)程工程咨詢服務(wù)模式和經(jīng)驗(yàn)可以借鑒，可以通過(guò)研究分析與其相近的全過(guò)程項(xiàng)目管理委托和選擇模式，并加以改進(jìn)和完善。筆者認(rèn)為：全過(guò)程工程咨詢包含若干專項(xiàng)業(yè)務(wù)板塊，如全過(guò)程項(xiàng)目管理、前期投資咨詢、勘察、設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理、招標(biāo)代理、造價(jià)、BIM和綠色建筑咨詢等，其中，全過(guò)程項(xiàng)目管理為全過(guò)程工程咨詢的核心業(yè)務(wù)板塊，任何上述專項(xiàng)業(yè)務(wù)單位，若不具備全過(guò)程項(xiàng)目管理能力，則不太可能具備承擔(dān)全過(guò)程工程咨詢服務(wù)總包的資格和能力。換言之，目前為數(shù)眾多的工程咨詢行業(yè)的勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理和造價(jià)、招標(biāo)代理等企業(yè)，除非原本就具有全過(guò)程項(xiàng)目管理能力，否則，首先應(yīng)研究、學(xué)習(xí)和實(shí)踐全過(guò)程項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)，然后才可能循序漸進(jìn)，逐步積累經(jīng)驗(yàn)具備承擔(dān)全過(guò)程工程咨詢服務(wù)總包和牽頭單位的能力。否則，無(wú)論其在投資咨詢、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理和造價(jià)咨詢方面能力如何強(qiáng)，業(yè)績(jī)多么好，也只能證明在全過(guò)程工程咨詢?nèi)湕l中的某一項(xiàng)或幾項(xiàng)業(yè)務(wù)板塊做得好，仍然無(wú)法證明其具備承擔(dān)全過(guò)程工程咨詢服務(wù)總包和牽頭人的能力和資格，這個(gè)循序漸進(jìn)、逐步積累的過(guò)程無(wú)捷徑可尋。只有少數(shù)既具備全過(guò)程項(xiàng)目管理能力，同時(shí)又具備其他專項(xiàng)業(yè)務(wù)資格（資質(zhì)）和能力的，才可以稱得上基本具備全過(guò)程工程咨詢服務(wù)總包和牽頭人資格和能力。因此，國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕19號(hào)）才會(huì)提出“鼓勵(lì)投資咨詢、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、招標(biāo)代理、造價(jià)等企業(yè)采取聯(lián)合經(jīng)營(yíng)、并購(gòu)重組等方式發(fā)展全過(guò)程工程咨詢，培育一批具有國(guó)際水平的全過(guò)程工程咨詢企業(yè)”。因此，各工程咨詢單位，首要任務(wù)是明確自身定位，明確自己在工程咨詢行業(yè)全鏈條中的位置，找出自身優(yōu)勢(shì)和短板，才能取長(zhǎng)補(bǔ)短，揚(yáng)長(zhǎng)避短。

二、全過(guò)程工程咨詢服務(wù)總包委托內(nèi)容

關(guān)于全過(guò)程工程咨詢服務(wù)總包的委托，筆者認(rèn)為用兩個(gè)公式加以說(shuō)明或許更形象直觀。第一個(gè)公式為1+N，其中1為前文所述的全過(guò)程項(xiàng)目管理，N為其它專項(xiàng)業(yè)務(wù)，即全過(guò)程工程咨詢服務(wù)必須包含全過(guò)程項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)，且必須由咨詢服務(wù)總包自身承擔(dān)（業(yè)主自身具備項(xiàng)目管理能力的除外），其它專項(xiàng)業(yè)務(wù)（投資咨詢、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理和造價(jià)業(yè)務(wù)等）可按招標(biāo)文件中明確或約定由總包自己做，或可轉(zhuǎn)委托、分包給其他工程咨詢單位。總之，可將項(xiàng)目管理類比為施工總承包中的主體結(jié)構(gòu)工程，為核心業(yè)務(wù)，不允許分包、轉(zhuǎn)委托。

第二個(gè)公式為N+X，其中N為咨詢服務(wù)總包自身具備的主要業(yè)務(wù)資質(zhì)或能力，如項(xiàng)目管理、工程設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理和造價(jià)咨詢；X為其自身不具備的資質(zhì)或能力。要求N≥2，即總包單位除項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)外，還應(yīng)至少具備設(shè)計(jì)、監(jiān)理和造價(jià)專業(yè)資質(zhì)或能力中的一項(xiàng)?，F(xiàn)階段國(guó)家有資質(zhì)要求的，必須具備與工程項(xiàng)目相匹配的資質(zhì)；無(wú)資質(zhì)要求或已取消資質(zhì)要求的，應(yīng)考察其相關(guān)業(yè)務(wù)能力和業(yè)績(jī)水平。對(duì)于公式中的X項(xiàng)，總包單位可與其他咨詢單位組成聯(lián)合體，也可經(jīng)業(yè)主同意轉(zhuǎn)委托或分包，或由業(yè)主平行發(fā)包、約定分包（也可稱另行委托）。

采用上述1+N、N+X兩個(gè)公式，全過(guò)程工程咨詢服務(wù)總包的基本輪廓和要求就被描述的比較清楚了。其中必要條件是其必須包含全過(guò)程項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)，充分必要條件是其必須具備包含項(xiàng)目管理在內(nèi)的至少兩項(xiàng)主要咨詢業(yè)務(wù)板塊。同時(shí)，上述充分必要條件也為定義和界定全過(guò)程工程咨詢服務(wù)活動(dòng)和項(xiàng)目提供了量化標(biāo)準(zhǔn)。比如：項(xiàng)目管理+工程設(shè)計(jì)，項(xiàng)目管理+工程監(jiān)理（管監(jiān)合一、管監(jiān)一體化），項(xiàng)目管理+造價(jià)咨詢等業(yè)務(wù)組合均可稱為全過(guò)程工程咨詢，以此為基礎(chǔ)的更多業(yè)務(wù)板塊組合，也就不言而喻、無(wú)須贅述了。反之，單一的咨詢業(yè)務(wù)（包括項(xiàng)目管理），均不能稱為全過(guò)程工程咨詢，否則全過(guò)程工程咨詢概念與項(xiàng)目管理就無(wú)法區(qū)分了，國(guó)務(wù)院也就沒(méi)必要發(fā)文提出全過(guò)程工程咨詢概念了。同理，不含項(xiàng)目管理的業(yè)務(wù)組合，項(xiàng)目管理與其他非主要業(yè)務(wù)組合，如項(xiàng)目管理+可研編制，項(xiàng)目管理+招標(biāo)代理，工程勘察+設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)+可研編制，設(shè)計(jì)+監(jiān)理等組合，也不能稱為全過(guò)程工程咨詢，只能稱為全過(guò)程工程咨詢鏈條上的一個(gè)或幾個(gè)環(huán)節(jié)和板塊。（由業(yè)主自身承擔(dān)項(xiàng)目管理，只委托其他專項(xiàng)業(yè)務(wù)的情況除外。）

在所有業(yè)務(wù)板塊中，項(xiàng)目管理具有其他板塊無(wú)法比擬的特殊性和重要性。一是其受業(yè)主委托，在授權(quán)范圍內(nèi)行使對(duì)全部參建單位的組織、協(xié)調(diào)、指揮和控制職能，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)和責(zé)任。就像一個(gè)交響樂(lè)隊(duì)，樂(lè)隊(duì)指揮的角色是不可或缺的。二是全過(guò)程項(xiàng)目管理對(duì)項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)的綜合素質(zhì)要求很高。從縱向時(shí)間序列而言，其不但要熟悉從項(xiàng)目策劃、立項(xiàng)、決策、實(shí)施、驗(yàn)收、移交、運(yùn)維全建設(shè)周期各階段、節(jié)點(diǎn)建設(shè)程序和管理業(yè)務(wù)，還要懂得橫向業(yè)務(wù)板塊序列中各項(xiàng)業(yè)務(wù)的專業(yè)知識(shí)和組織管理技能，如項(xiàng)目建議書(shū)、可研報(bào)告編制、前期建設(shè)手續(xù)辦理、投資策劃決策程序、設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)管理、招標(biāo)采購(gòu)管理、合約管理、造價(jià)管理和實(shí)施期的安全、質(zhì)量、信息資料、BIM、綠色文明施工管理以及驗(yàn)收、移交、結(jié)算、決算、固定資產(chǎn)移交等。所以，才會(huì)把全過(guò)程項(xiàng)目管理確定為全過(guò)程工程咨詢的核心業(yè)務(wù)，且不能將其與其他業(yè)務(wù)板塊等同視之。全過(guò)程項(xiàng)目管理工作性質(zhì)的綜合性、全局性、復(fù)雜性以及它的組織、協(xié)調(diào)和控制特點(diǎn)，決定了它的不可或缺性和在全過(guò)程工程咨詢中的獨(dú)特地位。

三、全過(guò)程工程咨詢招標(biāo)方式

目前，各地方政府對(duì)全過(guò)程工程咨詢項(xiàng)目的招標(biāo)和委托方式各不相同。有的省市名為全過(guò)程工程咨詢招標(biāo)，實(shí)則為全過(guò)程項(xiàng)目管理或項(xiàng)目管理加可研報(bào)告編制或加招標(biāo)代理業(yè)務(wù)等招標(biāo)；有些全過(guò)程工程咨詢招標(biāo)內(nèi)容包含工程設(shè)計(jì)或工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，但由于設(shè)計(jì)和監(jiān)理屬于強(qiáng)制招標(biāo)范圍，因此，招標(biāo)后又不得不另行進(jìn)行設(shè)計(jì)或監(jiān)理招標(biāo)，否則不能辦理工程規(guī)劃和施工許可手續(xù)。此外，對(duì)于全過(guò)程工程咨詢服務(wù)總包的資質(zhì)、人員和業(yè)績(jī)等的要求也是五花八門。有些政府項(xiàng)目要求投標(biāo)單位必須在住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部40家試點(diǎn)企業(yè)名錄中；有些招標(biāo)項(xiàng)目則要求企業(yè)必須有工程咨詢行業(yè)雙甲甚至更多甲級(jí)資質(zhì)；對(duì)于項(xiàng)目負(fù)責(zé)人則大多要求工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)類注冊(cè)執(zhí)業(yè)資格或高級(jí)職稱；對(duì)企業(yè)和個(gè)人業(yè)績(jī)，則主要根據(jù)項(xiàng)目全過(guò)程工程咨詢所含招標(biāo)內(nèi)容而設(shè)定，主要要求設(shè)計(jì)、監(jiān)理、項(xiàng)目管理和造價(jià)咨詢等業(yè)績(jī)。而對(duì)于全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和適用合同文本，各地和不同項(xiàng)目也是各不相同，甚至差別很大。

筆者認(rèn)為，全過(guò)程工程咨詢招標(biāo)方式，如果當(dāng)?shù)卣殉雠_(tái)關(guān)于全過(guò)程工程咨詢的實(shí)施方案或相關(guān)配套政策法規(guī)，可依據(jù)這些政策法規(guī)，通過(guò)一次性全過(guò)程工程咨詢招標(biāo)，將項(xiàng)目管理、設(shè)計(jì)、監(jiān)理和造價(jià)咨詢等業(yè)務(wù)內(nèi)容全部或部分涵蓋，以節(jié)約招標(biāo)費(fèi)用和時(shí)間成本；如勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等仍必須單獨(dú)招標(biāo)，則可以采用勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)含工程咨詢或工程監(jiān)理招標(biāo)含工程咨詢等方式進(jìn)行，只不過(guò)須將監(jiān)理招標(biāo)時(shí)間從慣常的取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證（前置條件）前移至設(shè)計(jì)方案階段甚至更早。

四、全過(guò)程工程咨詢的取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

對(duì)于全過(guò)程工程咨詢的取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)筆者對(duì)國(guó)家近幾年陸續(xù)取消和放開(kāi)各種咨詢服務(wù)取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的做法和政府簡(jiǎn)政放權(quán)以及“放管服”政策的理解和推測(cè)，政府應(yīng)該不會(huì)頒布新的全過(guò)程工程咨詢的取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)或價(jià)格指導(dǎo)意見(jiàn)。

那么，全過(guò)程咨詢服務(wù)價(jià)格是否也同傳統(tǒng)碎片式專項(xiàng)咨詢服務(wù)一樣只能放任市場(chǎng)無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)甚至低價(jià)惡性競(jìng)爭(zhēng)呢？筆者倒不如此悲觀。這幾年國(guó)家雖然陸續(xù)放開(kāi)了包括政府投資項(xiàng)目在內(nèi)的咨詢服務(wù)價(jià)格，如可研編制、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、招標(biāo)代理和造價(jià)咨詢等，但在項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告和初步設(shè)計(jì)概算編制和審批過(guò)程中仍以原取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及價(jià)格指導(dǎo)意見(jiàn)為編制和審批依據(jù)，只不過(guò)在招投標(biāo)過(guò)程中允許在一定限度內(nèi)進(jìn)行價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，而且國(guó)家最近已經(jīng)明確不鼓勵(lì)最低價(jià)中標(biāo)，而提倡和鼓勵(lì)合理低價(jià)中標(biāo)的綜合評(píng)估法。

因此，筆者認(rèn)為全過(guò)程咨詢服務(wù)價(jià)格可以將初步設(shè)計(jì)概算中的相應(yīng)二類費(fèi)中如項(xiàng)目建議書(shū)、可研編制費(fèi)、勘察、設(shè)計(jì)、建設(shè)單位管理費(fèi)、招標(biāo)代理費(fèi)、造價(jià)咨詢費(fèi)和工程監(jiān)理費(fèi)等根據(jù)全過(guò)程咨詢服務(wù)范圍進(jìn)行打包和組合，然后以此為基數(shù)按一定的組合系數(shù)或稱整體服務(wù)調(diào)節(jié)系數(shù)（≤1），得出的服務(wù)價(jià)格（或費(fèi)率）作為咨詢總包招標(biāo)的最高限價(jià)（費(fèi)率），并允許投標(biāo)單位在此限價(jià)（費(fèi)率）以下一定幅度內(nèi)良性、合理競(jìng)價(jià)。

五、全過(guò)程工程咨詢服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

關(guān)于全過(guò)程工程咨詢服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)合同或稱合同范本問(wèn)題，筆者認(rèn)為，近期內(nèi)其技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同范本、合同體系不會(huì)很快頒布出臺(tái)。因此，應(yīng)放棄“等靠要”的思想，大膽研究、創(chuàng)新和嘗試。既然全過(guò)程工程咨詢的概念是在全過(guò)程項(xiàng)目管理的概念基礎(chǔ)上加以擴(kuò)展和延伸而成，那么，全過(guò)程工程咨詢的服務(wù)合同可否借鑒全過(guò)程項(xiàng)目管理服務(wù)合同，并將咨詢服務(wù)總包的職責(zé)、管理范圍以及對(duì)咨詢分包的管理權(quán)限、連帶責(zé)任等內(nèi)容和條款以及自身承擔(dān)的專項(xiàng)業(yè)務(wù)板塊內(nèi)容在合同中加以補(bǔ)充和完善，即可形成全過(guò)程工程咨詢服務(wù)總包合同的主要內(nèi)容？

對(duì)于全過(guò)程工程咨詢總包的委托和管理模式，筆者認(rèn)為可借鑒和參照對(duì)施工總承包單位的選擇和管理模式，全過(guò)程咨詢服務(wù)總包單位對(duì)項(xiàng)目全部工程咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行承包式管理，包括但不限于與業(yè)主共同作為招標(biāo)人或受業(yè)主委托作為單獨(dú)招標(biāo)人選擇各咨詢服務(wù)分包，對(duì)中標(biāo)咨詢分包的各項(xiàng)管理以及對(duì)其承擔(dān)連帶責(zé)任。對(duì)于招標(biāo)文件和合同中約定的在咨詢總包資質(zhì)范圍內(nèi)并由其自行完成的咨詢業(yè)務(wù)，如招標(biāo)代理、造價(jià)咨詢和工程監(jiān)理等業(yè)務(wù)，由于其專業(yè)性較強(qiáng)，可將原單獨(dú)招標(biāo)時(shí)的合同專用條款部分經(jīng)修改后作為全過(guò)程工程咨詢服務(wù)總包合同附件歸入。

業(yè)主還可參照施工總承包招標(biāo)和合同文件中關(guān)于施工總承包單位不得將主體結(jié)構(gòu)等工程主要內(nèi)容進(jìn)行分包的規(guī)定，規(guī)定咨詢服務(wù)總包單位不得將全過(guò)程工程咨詢業(yè)務(wù)中的項(xiàng)目管理及其它一項(xiàng)或幾項(xiàng)主要業(yè)務(wù)進(jìn)行分包和轉(zhuǎn)委托，否則視為違約。

對(duì)于全過(guò)程工程咨詢服務(wù)總包招標(biāo)中對(duì)企業(yè)資質(zhì)、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人資格以及對(duì)企業(yè)和個(gè)人各咨詢業(yè)務(wù)板塊業(yè)績(jī)等方面的要求及打分權(quán)重分配，則應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)、特點(diǎn)、委托范圍和階段、業(yè)主關(guān)注焦點(diǎn)等多因素綜合考量后確定。