互惠式學(xué)習(xí)模式：中小企業(yè)破除嵌入悖論的新路徑

李重燕 李先科 鄧迎春

[摘 要] 技術(shù)和市場雙重落后的中小企業(yè)，通過主動嵌入創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)獲得創(chuàng)新，是在資源有限情境下獲得持續(xù)發(fā)展的最優(yōu)選擇。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在短期內(nèi)能為中小企業(yè)的發(fā)展帶來外部經(jīng)濟效應(yīng)，但長期來看，由于中小企業(yè)學(xué)習(xí)過程和創(chuàng)新能力停滯或相對滯后于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演化，使其位勢逐漸下移，最終被演進的網(wǎng)絡(luò)邊緣化，陷入“嵌入悖論”。導(dǎo)致“嵌入悖論”的原因包括四個方面：過度嵌入網(wǎng)絡(luò)、非理性的網(wǎng)絡(luò)行為、規(guī)避不確定性行為、網(wǎng)絡(luò)位勢的邊緣化。基于對中山市國家健康產(chǎn)業(yè)基地的案例分析，研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)依托創(chuàng)新平臺，轉(zhuǎn)向互惠式學(xué)習(xí)，能實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)與企業(yè)間學(xué)習(xí)的平衡，獲得生產(chǎn)的擴大化和生存的持續(xù)性，可以避免被創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)邊緣化。

[關(guān)鍵詞] 創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò);“嵌入悖論”;組織學(xué)習(xí);互惠式學(xué)習(xí)

[中圖分類號] F270.5[文獻標(biāo)識碼] A[文章編號] 1009-6043（2019）06-0137-03

一、問題的提出

當(dāng)下我國正處于從“中國制造”轉(zhuǎn)向“中國智造”的重要時期，創(chuàng)新發(fā)展是我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的源動力。而中小企業(yè)作為我國主要經(jīng)濟參與主體之一，其創(chuàng)新成長的持續(xù)性直接關(guān)系到經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的成敗。中小企業(yè)由于資源條件的限制，一直掙扎在生存的泥濘里，其創(chuàng)新成長令人擔(dān)憂。如何讓中小企業(yè)突破“資源獲取”型發(fā)展模式，平衡利用性學(xué)習(xí)與探索性學(xué)習(xí)，一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的重點。

在資源分散化的今天，價值鏈全球化、動態(tài)化，組織成長方式趨向于網(wǎng)絡(luò)化。嵌入創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成為中小企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新成長，持續(xù)獲取創(chuàng)新的最優(yōu)選擇。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)最先由Freeman[1]（1991）提出，他認(rèn)為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是為了應(yīng)對系統(tǒng)性創(chuàng)新的一種制度安排，且主體之間通過資源與知識等要素的相互促進與相互制約關(guān)系來推動創(chuàng)新發(fā)展。當(dāng)前中小企業(yè)處于三種狀態(tài)：部分中小企業(yè)仍游離于各種創(chuàng)新系統(tǒng)之外;部分中小企業(yè)雖然實現(xiàn)了嵌入創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，但是沒有實現(xiàn)創(chuàng)新的協(xié)同成長，甚至在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中逐漸趨于邊緣化;當(dāng)然還有部分企業(yè)順利嵌入網(wǎng)絡(luò)，然后合理安排組織學(xué)習(xí)制度，利用動態(tài)雙元化平衡組織學(xué)習(xí)，最終實現(xiàn)技術(shù)趕超，成為網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的關(guān)鍵節(jié)點。成功的畢竟是少數(shù)，大多數(shù)中小企業(yè)受制于資源，仍處于時空分離平衡模式中，將全部資源用于利用性學(xué)習(xí)，獲取網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的溢出知識階段，導(dǎo)致創(chuàng)新成長跟不上網(wǎng)絡(luò)演化速度，最終被邊緣化。因此本文從中小企業(yè)陷入“嵌入悖論”的原因出發(fā)，研究如何利用互惠式學(xué)習(xí)模式破除“嵌入悖論”，具有較強的實踐和理論指導(dǎo)意義。

二、中小企業(yè)“嵌入悖論”產(chǎn)生的原因

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)“嵌入悖論”即企業(yè)嵌入網(wǎng)絡(luò)后，通過獲取網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的資源，實現(xiàn)企業(yè)的快速發(fā)展，但是企業(yè)并未隨著創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演變而不斷重新平衡利用性學(xué)習(xí)與探索性學(xué)習(xí)，對資源的獲取更多的只是局限于利用而非探索，最終跟不上網(wǎng)絡(luò)演化的速度，而被邊緣化。“嵌入悖論”描述的是企業(yè)學(xué)習(xí)過程和創(chuàng)新能力的相對停滯的現(xiàn)象?；厮菀延械奈墨I，導(dǎo)致“嵌入悖論”的原因主要來自以下幾個方面：

（一）過度嵌入網(wǎng)絡(luò)

過度嵌入是指網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)與其直接鏈接節(jié)點和間接鏈接節(jié)點的關(guān)系均為強關(guān)系。Brian Uzzi（1997）[2]認(rèn)為，過度嵌入型網(wǎng)絡(luò)中，中心節(jié)點以及占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的節(jié)點企業(yè)，為了維護自己的既有利益，拒絕改變組織結(jié)構(gòu)，從而使嵌入企業(yè)與外界信息相隔離，與外界環(huán)境脫軌，降低了創(chuàng)新的可能性以及創(chuàng)新成果的效益轉(zhuǎn)化率。因此，中小企業(yè)嵌入創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)后，其獲取網(wǎng)絡(luò)內(nèi)信息和技術(shù)的能力迅速提高，吸收并消化網(wǎng)絡(luò)內(nèi)先進企業(yè)的溢出知識，使網(wǎng)絡(luò)資源配置得以優(yōu)化，從而實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。但是，中小企業(yè)在享受嵌入網(wǎng)絡(luò)帶來益處的同時，也不可避免的降低組織轉(zhuǎn)變的可能性，而過度嵌入，直接導(dǎo)致創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)過于密集，這又會導(dǎo)致節(jié)點之間的表現(xiàn)為強關(guān)系。過強的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系不利于中小企業(yè)應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)之外的調(diào)整，有可能導(dǎo)致“嵌入悖論”。

（二）非理性的網(wǎng)絡(luò)行為

企業(yè)嵌入網(wǎng)絡(luò)，雖然可以在一定程度上能將外部交易成本在網(wǎng)絡(luò)里實現(xiàn)內(nèi)部化，從而使網(wǎng)絡(luò)的效率更高，但是中小企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)行為，不一定全是理性的。非理性的網(wǎng)絡(luò)行為導(dǎo)致的交易成本、代理成本大量存在，這有可能導(dǎo)致“嵌入悖論”。中小企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)行為影響創(chuàng)新績效，而非理性的網(wǎng)絡(luò)行為對創(chuàng)新績效有顯著的負(fù)作用。Brian Uzzi（1997）[3]認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點企業(yè)既非完全理性，也非完全自利，企業(yè)嵌入于非理性程度較高的網(wǎng)絡(luò)中時，網(wǎng)絡(luò)行為將會損害企業(yè)的創(chuàng)新績效。同時，交易成本、代理成本過高時，企業(yè)嵌入創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，其創(chuàng)新績效將會受到損害。

（三）規(guī)避不確定性行為

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)受制于網(wǎng)絡(luò)張力的局限，導(dǎo)致邊界普遍存在。因而企業(yè)在進行合作選擇時，不可避免的需要在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部與外部之間進行選擇。Lazzarini和Miller（2008）[4]提出，當(dāng)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)外部存在較好的合作機會時，由于存在交易成本和創(chuàng)新的高風(fēng)險，與網(wǎng)絡(luò)外部的陌生者合作存在較大的不確定性，因而個體更偏向于維持與原有合作者的關(guān)系，從而放棄新的合作關(guān)系的建立。因為企業(yè)一旦選擇外部合作者，勢必對網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部決定機制帶來沖擊，有可能損害原有合作關(guān)系和行動的一致性，導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)內(nèi)成員不信任。因此，企業(yè)為規(guī)避不確定性，選擇維護原有的嵌入關(guān)系，從而犧牲掉部分創(chuàng)新績效，由此導(dǎo)致“嵌入悖論”。

（四）網(wǎng)絡(luò)位勢的邊緣化

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是一個復(fù)雜動態(tài)的組織系統(tǒng)，企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的位勢會隨著網(wǎng)絡(luò)的演變而發(fā)生調(diào)整，中小企業(yè)嵌入創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)后，由于網(wǎng)絡(luò)位勢的不平衡性，部分中小企業(yè)獲取的網(wǎng)絡(luò)資源較為有限，從而限制了企業(yè)創(chuàng)新能力的提高，進一步的，在網(wǎng)絡(luò)的演變過程中，中小企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)位勢繼續(xù)惡化，最終處于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的邊緣。彭新敏（2016）[5]對我國制造業(yè)企業(yè)進行研究，發(fā)現(xiàn)中小型制造業(yè)企業(yè)嵌入企業(yè)網(wǎng)絡(luò)后，在產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程中，不斷遭到排擠，最后被鎖定在微利化的加工生產(chǎn)環(huán)節(jié)。因此，一旦中小企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中的位勢不斷下降，其價值權(quán)利將會不斷被侵蝕，最終被鎖定在低端產(chǎn)業(yè)。這種現(xiàn)象隨著生產(chǎn)的全球化，出現(xiàn)的案例越來越多。在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)處于核心地位的企業(yè)頡取了的大量的資源，而位勢被邊緣化的企業(yè)逐漸處于停滯的創(chuàng)新狀態(tài)，陷入“嵌入悖論”中。

三、破除“嵌入悖論”的方法——互惠式學(xué)習(xí)模式

（一）互惠式學(xué)習(xí)模式為何能破除“嵌入悖論”

組織學(xué)習(xí)作為企業(yè)獲取外部資源的重要方式，是中小企業(yè)高效利用外部資源自我發(fā)展、進行創(chuàng)新成長，最終成功進行技術(shù)突破，順利轉(zhuǎn)向技術(shù)前沿的重要途徑。因此，中小企業(yè)在嵌入網(wǎng)絡(luò)后，要調(diào)整組織學(xué)習(xí)的制度安排，避免單一的學(xué)習(xí)方式。Valentina Lazzarotti（2017）[6]提出，企業(yè)需要同時進行探索性學(xué)習(xí)和利用性學(xué)習(xí)，才能獲得短期的生存和長期的持續(xù)發(fā)展，雙元是保持企業(yè)破除“陷入悖論”的唯一方法。

互惠式學(xué)習(xí)模式是基于空間域分離平衡理論，是一種外在化的學(xué)習(xí)方式。這種學(xué)習(xí)方式依托于網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的創(chuàng)新平臺，通過互補長短，發(fā)揮比較優(yōu)勢，將雙元學(xué)習(xí)在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)進行重新平衡，從而優(yōu)化組織資源利用效率，同時提升企業(yè)的學(xué)習(xí)能力與網(wǎng)絡(luò)整體創(chuàng)新水平。特別是對于中小企業(yè)而言，通過組建聯(lián)盟或者搭建創(chuàng)新平臺，將非核心技術(shù)共享或是外包，能最大可能的降低企業(yè)的重復(fù)性探索性學(xué)習(xí)，通過利用性學(xué)習(xí)能較快掌握網(wǎng)絡(luò)成員的優(yōu)勢技術(shù)，然后整合、消化，促進自身優(yōu)勢技術(shù)的探索性學(xué)習(xí)。這就要求網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)成員知識基間距不能過大，且網(wǎng)絡(luò)內(nèi)成員信任度較高。同時需要網(wǎng)絡(luò)內(nèi)成員需要根據(jù)創(chuàng)新發(fā)展的實際情況，不斷進行調(diào)整企業(yè)內(nèi)學(xué)習(xí)機制，因此是一種動態(tài)平衡的過程?；セ菔綄W(xué)習(xí)模式是中小企業(yè)合理利用資源，通過企業(yè)內(nèi)與企業(yè)外同步動態(tài)平衡雙元學(xué)習(xí)，從而破除“嵌入悖論”。

（二）互惠式學(xué)習(xí)模式的典型案例分析

在知識經(jīng)濟背景下，封閉式的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新局限越來越多，開放式的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新導(dǎo)致雙元平衡動態(tài)化。企業(yè)組織學(xué)習(xí)開始轉(zhuǎn)向企業(yè)內(nèi)與網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的雙平衡，將內(nèi)部學(xué)習(xí)在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)外部化，以提高學(xué)習(xí)效率。中山市國家健康科技產(chǎn)業(yè)基地是典型的政府牽頭型開放式互惠式學(xué)習(xí)模式，以此為案例來進行分析。

中山市國家健康科技產(chǎn)業(yè)基地，是由國家科技部、廣東省人民政府和中山市人民政府于1994年聯(lián)合創(chuàng)辦，以自建、合作共建和引入第三方建設(shè)等方式，形成了以生物制藥、醫(yī)療器械、醫(yī)療信息為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，保健食品、化妝品、健康服務(wù)業(yè)協(xié)同發(fā)展的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)格局。具體而言，圍繞著健康產(chǎn)業(yè)，形成了兩個圈層的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)：第一圈為根據(jù)知識基間距的遠近，網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)形成工藝技術(shù)、檢測技術(shù)、中試研究、cGMP生產(chǎn)、臨床試驗等多個公共技術(shù)共享平臺，為企業(yè)提供研發(fā)、中試、檢測檢驗、成果轉(zhuǎn)化、金融資本等一站式專業(yè)服務(wù);第二圈為圍繞著公共技術(shù)共享平臺而形成的企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與院校、企業(yè)與科研機構(gòu)合作設(shè)立的開放式研發(fā)平臺。具體如下圖：

這種依托網(wǎng)絡(luò)內(nèi)創(chuàng)新平臺的互惠式學(xué)習(xí)，對網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的企業(yè)帶來的創(chuàng)新協(xié)同效應(yīng)顯著。2017年中山火炬高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)（健康醫(yī)藥組團）以644.4分奪得廣東省專業(yè)鎮(zhèn)創(chuàng)新指數(shù)排位第二名，其中創(chuàng)新基礎(chǔ)（205.6分）和科技研發(fā)能力（191.8分），分別位列全省第3、第2位（數(shù)據(jù)來源國家健康產(chǎn)業(yè)基地官網(wǎng)）。同時，由于網(wǎng)絡(luò)的開放性，對新企業(yè)產(chǎn)生較強的吸納力，新搭建平臺不斷涌現(xiàn)，2018年康晟生物與德國賽多利斯合作共建QBD聯(lián)合實驗室，安順達公司建成醫(yī)療器械第三方物流和供應(yīng)鏈CSO管理服務(wù)平臺，健康基地與賽默飛世爾科技合作共建生物藥CDMO平臺。

網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)不僅可以通過共享技術(shù)平臺進行學(xué)習(xí)交流，高效利用網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的資源，實現(xiàn)組織內(nèi)學(xué)習(xí)的雙元平衡，還可以與網(wǎng)絡(luò)外的其它創(chuàng)新系統(tǒng)進行交互學(xué)習(xí)。2018年中山市國家健康產(chǎn)業(yè)基地還舉辦了粵港澳大灣區(qū)生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中山峰會、首屆中國模擬醫(yī)學(xué)大會、第十三屆健康與發(fā)展中山論壇暨2018吳階平醫(yī)學(xué)獎頒獎大會。中小企業(yè)可以依托網(wǎng)絡(luò)內(nèi)較完善的健康醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)鏈進行合理分工，將組織學(xué)習(xí)外在化，提升利用性學(xué)習(xí)與探索性學(xué)習(xí)的效率。同時在這種互惠式學(xué)習(xí)，有利于中小企業(yè)實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)、外學(xué)習(xí)的平衡，保持創(chuàng)新速度與網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新演化速度同水平增長，有利于促進高網(wǎng)絡(luò)整體創(chuàng)新能力，是一條非常有效的途徑。

四、結(jié)論

通過對中小企業(yè)普遍存在的“嵌入悖論”進行研究，并分析其產(chǎn)生的原因，歸納總結(jié)了四個方面的原因，歸根結(jié)底，企業(yè)的創(chuàng)新水平一旦跟不上網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新演化的步伐，則會出現(xiàn)被“邊緣化”的風(fēng)險，而始終保持動態(tài)雙元化平衡是解決根本之道。在梳理雙元平衡理論之后，文章認(rèn)為利用互惠式學(xué)習(xí)模式來重新進行組織學(xué)習(xí)安排是破除“嵌入悖論”的有效途徑。

在進一步研究中山市國家健康科技產(chǎn)業(yè)基地典型案例后，發(fā)現(xiàn)：第一，中小企業(yè)通過嵌入專業(yè)鎮(zhèn)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)可以重新調(diào)整企業(yè)內(nèi)組織學(xué)習(xí)制度安排，利用網(wǎng)絡(luò)內(nèi)溢出技術(shù)與共享知識，快速發(fā)展自己;第二，依托創(chuàng)新平臺形成的互惠式學(xué)習(xí)可以使中小企業(yè)將組織學(xué)習(xí)外在化，實現(xiàn)組織學(xué)習(xí)的內(nèi)外雙平衡，從而跟隨網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新演化的步伐，破除“嵌入悖論”;第三，開放式的互惠學(xué)習(xí)模式可以在資本、技術(shù)、人才、空間載體等方面進行資源優(yōu)勢不斷互補、完善，能夠有力推動中小企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，從而實現(xiàn)創(chuàng)新系統(tǒng)的整體創(chuàng)新成長。

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[責(zé)任編輯：史樸]