美國(guó)高等學(xué)校年度報(bào)告制度的發(fā)展歷程與頂層設(shè)計(jì)

高 洋

（北京師范大學(xué)教育學(xué)部，北京100875）

高校年度報(bào)告是美國(guó)大學(xué)回應(yīng)問(wèn)責(zé)的重要手段，也是高等教育信息的承載者和表達(dá)者。美國(guó)作為當(dāng)今世界上信息化水平最高的國(guó)家，在1994年互聯(lián)網(wǎng)民用化之前，就已經(jīng)建立了一個(gè)高度整合、互聯(lián)互通的“數(shù)據(jù)庫(kù)國(guó)家”（database nation）[1]，美國(guó)社會(huì)已經(jīng)變成了一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化、清晰化的“檔案社會(huì)”（dossier society）[2]。美國(guó)政府在《國(guó)家信息基礎(chǔ)設(shè)施行動(dòng)動(dòng)議》（The National Information Infrastructure:Agenda for Action）中首次提出了教育信息化問(wèn)題，并將之作為美國(guó)教育改革的一個(gè)基本方向。表現(xiàn)在高等教育領(lǐng)域，信息化為政府和社會(huì)提供了靈活性更強(qiáng)、透明度更高的規(guī)制手段和信息獲取方法，“報(bào)告”便是其中的一種方式。在美國(guó)高等教育中，“信息報(bào)告”是高校必須向教育部或其他聯(lián)邦政府部門(mén)報(bào)告的信息。[3]信息報(bào)告包括三種類(lèi)型：強(qiáng)制報(bào)告、自愿報(bào)告、向?qū)I(yè)協(xié)會(huì)的報(bào)告。學(xué)者布朗（Brown）進(jìn)一步根據(jù)報(bào)告對(duì)象層次的不同將強(qiáng)制性報(bào)告區(qū)分為不同的級(jí)別：聯(lián)邦政府/國(guó)家級(jí)的報(bào)告、州政府/地方級(jí)的報(bào)告。[4-5]本文聚焦美國(guó)高校中面向聯(lián)邦政府的強(qiáng)制性年度報(bào)告，通過(guò)政策文本分析和文獻(xiàn)分析，圍繞三個(gè)問(wèn)題展開(kāi)研究。第一，美國(guó)高校年度報(bào)告的內(nèi)容是怎樣發(fā)展的？第二，美國(guó)高校年度報(bào)告制度的頂層設(shè)計(jì)是怎樣的？第三，如何解讀高校年度報(bào)告制度的內(nèi)容發(fā)展和頂層設(shè)計(jì)中蘊(yùn)藏的信息表達(dá)？文中的一手資料來(lái)自聯(lián)邦法律和政府規(guī)章、高校報(bào)告文本、政府和高校網(wǎng)站資料，二手資料來(lái)自高校年度報(bào)告相關(guān)的專(zhuān)著、期刊。

一、美國(guó)高校年度報(bào)告制度的發(fā)展

美國(guó)高校年度報(bào)告產(chǎn)生的深層動(dòng)因來(lái)自于高校外部對(duì)于高校長(zhǎng)時(shí)期的關(guān)注和問(wèn)責(zé)，可追溯至美國(guó)高等教育從精英階段向大眾化階段過(guò)渡時(shí)期的“院校調(diào)查運(yùn)動(dòng)”。可以說(shuō)，美國(guó)高校在極不情愿的情況下被迫卷入的這場(chǎng)運(yùn)動(dòng)客觀上促成了高校報(bào)告制度的生成。

從20世紀(jì)初到20世紀(jì)50年代末是美國(guó)高校年度報(bào)告制度的形成時(shí)期，社會(huì)基金組織和政府機(jī)構(gòu)是兩個(gè)主要推動(dòng)力量。[6]20世紀(jì)初至20世紀(jì)40年代，大學(xué)開(kāi)始成為美國(guó)政府和社會(huì)公眾關(guān)注的對(duì)象。這一時(shí)期，政府和社會(huì)機(jī)構(gòu)在增加對(duì)高等教育投入的同時(shí)，加強(qiáng)了對(duì)高?！百|(zhì)量”和“管理”的要求?？▋?nèi)基教育促進(jìn)基金會(huì)認(rèn)為，大學(xué)作為公共服務(wù)機(jī)構(gòu)，公眾有權(quán)知曉其在管理和運(yùn)行方面的真實(shí)情況。因此，基金會(huì)堅(jiān)持將院校調(diào)查報(bào)告公之于眾，借助社會(huì)輿論和媒介的影響來(lái)監(jiān)督大學(xué)的辦學(xué)和管理。[6]20世紀(jì)50年代，在國(guó)際國(guó)內(nèi)大環(huán)境①的影響下，教育發(fā)展被提升到國(guó)家安全的新高度。政府加大高等教育的投資力度，高校開(kāi)始面臨前所未有的問(wèn)責(zé)壓力。用數(shù)據(jù)信息回應(yīng)大學(xué)規(guī)模擴(kuò)張而帶來(lái)的管理問(wèn)題以及向政府和社會(huì)解釋自己所履行的責(zé)任成為大學(xué)管理工作的重要組成部分。在這一時(shí)期，數(shù)據(jù)信息用于支持及完成高校年度報(bào)告的思路已經(jīng)形成。雖然調(diào)查報(bào)告著眼于針對(duì)具體事項(xiàng)回應(yīng)政府和社會(huì)的問(wèn)責(zé)，但報(bào)告的內(nèi)容開(kāi)始趨于多樣化，并開(kāi)始探索常規(guī)性的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容。

20世紀(jì)60-70年代是美國(guó)高校年度報(bào)告制度的過(guò)渡時(shí)期。大學(xué)被要求詳細(xì)地解釋和說(shuō)明高等學(xué)校全部資源的使用情況[7]；更加重視對(duì)“學(xué)生特征”的研究，開(kāi)展諸如學(xué)生行為、學(xué)生發(fā)展和學(xué)生多樣性等問(wèn)題的研究和報(bào)告[8]。到20世紀(jì)70年代，政府管理過(guò)程中的“政策分析”被引入大學(xué)管理決策之中，大學(xué)報(bào)告的范圍擴(kuò)大到辦學(xué)定位與目標(biāo)、學(xué)生特征與成就、教學(xué)特征與工作條件、課程改革與效益、院校管理與組織、基金與財(cái)務(wù)以及公共關(guān)系等方面。[9]從這一歷史階段開(kāi)始，美國(guó)高校數(shù)據(jù)收集和分析的范圍擴(kuò)大，基于數(shù)據(jù)信息的研究框架初步建立，承擔(dān)這項(xiàng)工作的“院校研究”這一術(shù)語(yǔ)也作為美國(guó)教育資源信息中心（ERIC）數(shù)據(jù)庫(kù)的一個(gè)描述符得到確認(rèn)[10]。調(diào)查報(bào)告范圍的擴(kuò)大也是美國(guó)高校在信息時(shí)代開(kāi)啟服務(wù)社會(huì)功能的初探。

20世紀(jì)80年代至今是美國(guó)高校年度報(bào)告制度的成長(zhǎng)完善期，報(bào)告逐步實(shí)現(xiàn)了信息化和數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)化。美國(guó)的高等教育向普及化階段過(guò)渡，“消費(fèi)主義”的市場(chǎng)導(dǎo)向變得更加明顯。[6]由于通貨膨脹帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)不景氣，聯(lián)邦用于資助高等教育的經(jīng)費(fèi)持續(xù)下降，資助政策也由按需資助改為擇優(yōu)資助。此間由于涉及“國(guó)計(jì)”用途的研究項(xiàng)目逐漸減少，高校從政府所獲得的科研經(jīng)費(fèi)也在明顯下降。在這種情況之下，高校普遍采取了提高學(xué)費(fèi)的辦法以保證學(xué)校收支平衡。這種趨勢(shì)極大地強(qiáng)化了學(xué)生及其家長(zhǎng)對(duì)于“物有所值”教育質(zhì)量的期待和需求，大學(xué)問(wèn)責(zé)受到更多利益群體更為密切的關(guān)注。80年代中后期到90年代初，為了提高教育質(zhì)量，政府開(kāi)始倡導(dǎo)高校開(kāi)展“績(jī)效指標(biāo)”評(píng)定，主要是針對(duì)高校的教學(xué)質(zhì)量和學(xué)生的學(xué)習(xí)成果，其核心是學(xué)生學(xué)習(xí)成果的評(píng)定。后來(lái)績(jī)效指標(biāo)擴(kuò)大至經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等外部發(fā)展?fàn)顩r，并將績(jī)效指標(biāo)與政府財(cái)政撥款直接掛鉤。因此，高校的研究除了聚焦傳統(tǒng)的內(nèi)部項(xiàng)目（教師工作量研究、課程與教學(xué)項(xiàng)目評(píng)估、學(xué)校資源的分配政策研究等）外，還利用新的技術(shù)（環(huán)境掃描技術(shù)和SWOT分析等）格外關(guān)注外部環(huán)境的變化和趨勢(shì)?？梢?jiàn)，隨著時(shí)代的變遷，政府對(duì)于高校報(bào)告的要求也納入了外部的利益需求。高校除了收集和報(bào)告日常數(shù)據(jù)外，在諸如辦學(xué)效益評(píng)價(jià)、學(xué)生學(xué)習(xí)結(jié)果評(píng)定等方面也保持足夠強(qiáng)勁的勢(shì)頭[6-7，11]，大學(xué)的“效益”和“質(zhì)量”仍然是全社會(huì)最為關(guān)注的焦點(diǎn)。美國(guó)政府更加明確了大學(xué)的社會(huì)責(zé)任，經(jīng)濟(jì)因素也把大學(xué)與政府捆綁成休戚與共的命運(yùn)共同體，政府通過(guò)經(jīng)費(fèi)加強(qiáng)了對(duì)高校問(wèn)責(zé)的控制力度。

美國(guó)高校年度報(bào)告制度逐漸在報(bào)告的形式和內(nèi)容上形成了穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)。從不定期報(bào)告到定期報(bào)告，從關(guān)注“質(zhì)量”到關(guān)注“質(zhì)量”“問(wèn)責(zé)”“績(jī)效”，逐步形成了重視數(shù)據(jù)、關(guān)注多重角度的報(bào)告?zhèn)鹘y(tǒng)。從迫于各方壓力向大學(xué)問(wèn)責(zé)，到形成主動(dòng)向大學(xué)問(wèn)責(zé)的意識(shí)和行動(dòng)，從被動(dòng)的無(wú)計(jì)劃到主動(dòng)的有規(guī)劃，聯(lián)邦政府在歷史的發(fā)展中逐步形成并完善了高校年度報(bào)告制度頂層設(shè)計(jì)的框架。

二、美國(guó)高校年度報(bào)告制度頂層設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)支撐和有效落實(shí)

（一）高校年度報(bào)告制度頂層設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)和特點(diǎn)：分權(quán)體制與群體協(xié)同

與我國(guó)的高等教育集中式管理體制不同，美國(guó)的高等教育是典型的分散型管理體制。在美國(guó)，高等教育的管理決策權(quán)不在聯(lián)邦政府，而在地方政府和其他社會(huì)集團(tuán)；高等教育的資源配置以市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制為主，呈現(xiàn)出極大的市場(chǎng)化特征；對(duì)高等教育的問(wèn)責(zé)也呈現(xiàn)多主體性和多樣化特征。聯(lián)邦政府雖然不具有大學(xué)的決策權(quán)和管理權(quán)，但是依然承擔(dān)向大學(xué)提供資金補(bǔ)助的法定責(zé)任。長(zhǎng)期以來(lái)，聯(lián)邦政府一直在資助高等教育的發(fā)展且力度越來(lái)越大，聯(lián)邦學(xué)生資助和聯(lián)邦科研資助更是如此[12]，并且一個(gè)客觀事實(shí)是聯(lián)邦政府撥款在大學(xué)（包括公立大學(xué)和私立大學(xué)）經(jīng)費(fèi)來(lái)源中所占比例有所增加[13-14]。由此產(chǎn)生的一個(gè)結(jié)果就是聯(lián)邦政府的問(wèn)責(zé)權(quán)也在隨之增長(zhǎng)，政府的規(guī)制幾乎無(wú)處不在[15]。自20世紀(jì)80年代末以來(lái)，有三種力量匯聚在一起，讓公眾和機(jī)構(gòu)能夠接觸到高等教育的數(shù)據(jù)：（1）對(duì)高等教育和公共資金來(lái)源的更大的責(zé)任要求；（2）對(duì)高等教育的資金和過(guò)程變得更加透明的要求；（3）技術(shù)的發(fā)展為復(fù)雜的檢測(cè)提供了訪問(wèn)途徑和可用性。[12]同時(shí)，不斷增長(zhǎng)的高等教育消費(fèi)引起了很多人（包括政府官員、社會(huì)公眾、學(xué)生和家長(zhǎng)）的質(zhì)疑：在接受高等教育后，是否有可行的“投資回報(bào)”？由于政府為高校提供了資金支持，高校有向政府提供報(bào)告以回應(yīng)政府問(wèn)責(zé)的義務(wù)；學(xué)生家長(zhǎng)、科研合作單位作為消費(fèi)者，對(duì)高校的相關(guān)活動(dòng)和資金使用情況有知情權(quán)，有權(quán)對(duì)其進(jìn)行問(wèn)責(zé)；聯(lián)邦政府也被要求向選民證明責(zé)任和透明度。[5]因此，高校年度報(bào)告制度的頂層設(shè)計(jì)需考慮滿足多個(gè)權(quán)力主體的利益需求。

美國(guó)政府負(fù)責(zé)的高校報(bào)告類(lèi)型和形式多樣②，其中，因?yàn)楂@得資金支持繼而承擔(dān)說(shuō)明責(zé)任是極為重要的報(bào)告角度。頂層政府層面，美國(guó)教育部、國(guó)家科學(xué)基金會(huì)和國(guó)家衛(wèi)生數(shù)據(jù)中心是兩類(lèi)重要的聯(lián)邦政府資金支持方，它們協(xié)作分擔(dān)報(bào)告的相關(guān)工作。教育部作為美國(guó)教育工作的主要責(zé)任機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)為政府監(jiān)督、問(wèn)責(zé)財(cái)政資金的收支和使用情況；國(guó)家科學(xué)基金會(huì)和國(guó)家衛(wèi)生數(shù)據(jù)中心作為高?？茖W(xué)研究項(xiàng)目的資助方，有權(quán)獲取科研數(shù)據(jù)并對(duì)相關(guān)信息問(wèn)責(zé)。作為聯(lián)邦政府承擔(dān)說(shuō)明責(zé)任的兩個(gè)重要部門(mén)，它們既要要求高校通過(guò)各種報(bào)告和數(shù)據(jù)系統(tǒng)向政府進(jìn)行報(bào)告，又要向公眾和機(jī)構(gòu)發(fā)布相應(yīng)的數(shù)據(jù)和信息。

大多數(shù)高等教育機(jī)構(gòu)都需要向美國(guó)教育部報(bào)告大量信息以獲取聯(lián)邦資助。報(bào)告的大部分內(nèi)容都須提交至教育科學(xué)研究所（Institute of Education Sciences，IES），通過(guò)其下轄的四個(gè)中心（評(píng)價(jià)中心、研究中心、統(tǒng)計(jì)中心和特殊教育研究中心）完成分析。其中，國(guó)家教育統(tǒng)計(jì)中心（National Center for Education Statistics，NCES）作為收集和分析美國(guó)教育數(shù)據(jù)的主要聯(lián)邦實(shí)體，主要職責(zé)有三：履行國(guó)會(huì)授權(quán)的收集、整理、分析和報(bào)告美國(guó)教育狀況完整統(tǒng)計(jì)資料的責(zé)任；發(fā)布和實(shí)施報(bào)告；評(píng)估和報(bào)告國(guó)際教育活動(dòng)。NCES中的高等教育、成人和職業(yè)教育部（Postsecondary，Adult，and Career Education Division，PACE）是負(fù)責(zé)高等教育數(shù)據(jù)收集的部門(mén)，具體職責(zé)包括：收集高等院校的專(zhuān)業(yè)數(shù)據(jù)；收集適齡工作青年在教育和培訓(xùn)方面的數(shù)據(jù)；收集高等教育輸出方面的數(shù)據(jù)（學(xué)生的助學(xué)金及其使用權(quán)、完成度和高等教育結(jié)果等）；應(yīng)聯(lián)邦要求，負(fù)責(zé)收集和報(bào)告有關(guān)高中生、大學(xué)生和成人在就業(yè)和科技教育方面的數(shù)據(jù)。上述所有內(nèi)容最終以報(bào)告的形式呈現(xiàn)，其中有三份報(bào)告最受認(rèn)可且涵蓋了美國(guó)基礎(chǔ)教育和高等教育的廣泛?jiǎn)栴}，它們分別是《教育統(tǒng)計(jì)摘要》《教育統(tǒng)計(jì)預(yù)測(cè)》和《教育狀況》。

美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)和國(guó)家衛(wèi)生數(shù)據(jù)中心每年都會(huì)撥款數(shù)十億美元，用于資助院?？茖W(xué)研究項(xiàng)目。作為回報(bào)，高等教育機(jī)構(gòu)提供相關(guān)數(shù)據(jù)，以跟蹤科學(xué)和工程領(lǐng)域的研究支出、研究設(shè)施、科學(xué)家和工程師的教育，以及科學(xué)和工程勞動(dòng)力市場(chǎng)的趨勢(shì)。這些數(shù)據(jù)由科學(xué)資源統(tǒng)計(jì)部門(mén)通過(guò)年度、雙年和特設(shè)調(diào)查收集。相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)在后期的各種出版物中被報(bào)道，原始數(shù)據(jù)可以通過(guò)在線工具下載獲得。[5，12]

從現(xiàn)實(shí)的角度來(lái)審視，美國(guó)高校年度報(bào)告制度源于美國(guó)高等教育的分權(quán)體制，并在一定程度上得益于這一體制。多群體的制衡與協(xié)作使報(bào)告成為一種社會(huì)共享、同行共享的實(shí)踐成果。報(bào)告符合客觀條件和實(shí)際情況，能夠滿足現(xiàn)實(shí)需求，獲得最廣泛的群體認(rèn)同，并以過(guò)程有效性和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)性為突出特點(diǎn)，從而完成了報(bào)告頂層輪廓的構(gòu)建與奠基（見(jiàn)表1）。

表1 美國(guó)高校年度報(bào)告制度頂層設(shè)計(jì)的體系

（二）高校年度報(bào)告制度頂層設(shè)計(jì)的落實(shí)：基于數(shù)據(jù)的信息化建設(shè)

1.數(shù)據(jù)系統(tǒng)建設(shè)：基于數(shù)據(jù)集（Data Set）的專(zhuān)題挖掘

得益于美國(guó)高度發(fā)達(dá)的互聯(lián)網(wǎng)和計(jì)算機(jī)輔助技術(shù)，美國(guó)大學(xué)報(bào)告的方式和形態(tài)逐步發(fā)生著轉(zhuǎn)變。在政府層面，數(shù)據(jù)的獲取和收集變得更快捷、更準(zhǔn)確，數(shù)據(jù)的范圍和層次變得更廣泛、更多樣。數(shù)據(jù)集的聚合和數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)為政府提供了數(shù)據(jù)信息儲(chǔ)存、操作、使用的方式和平臺(tái)，并為各種數(shù)據(jù)技術(shù)處理手段提供了資料來(lái)源。聯(lián)邦政府層面主要的數(shù)據(jù)系統(tǒng)有兩個(gè)：

（1）國(guó)家教育統(tǒng)計(jì)中心（NCES）數(shù)據(jù)集。國(guó)家教育統(tǒng)計(jì)中心關(guān)注機(jī)構(gòu)級(jí)別的聚合信息，多年來(lái)主持著一項(xiàng)專(zhuān)注于學(xué)生和教師隊(duì)伍的跟蹤調(diào)查。這項(xiàng)調(diào)查提供了非常豐富的信息：涉及學(xué)生的教育期望、教育費(fèi)用情況、教育完成情況、工作過(guò)渡情況；涉及教師的教育背景、指導(dǎo)責(zé)任、學(xué)術(shù)活動(dòng)、工作滿意度和補(bǔ)償。調(diào)查結(jié)果不僅可以為國(guó)家決策提供參考，而且對(duì)大學(xué)研究者也極具價(jià)值。一方面，國(guó)家層面的信息可以為大學(xué)的校園問(wèn)題提供預(yù)期。例如，我們學(xué)校的低收入學(xué)生傾向于借款的比例比其他學(xué)校的同類(lèi)學(xué)生所占比例高嗎？另一方面，當(dāng)大學(xué)試圖開(kāi)展內(nèi)部機(jī)構(gòu)調(diào)查時(shí)，這些簡(jiǎn)單的調(diào)查工具也是有用的。

（2）高等教育綜合數(shù)據(jù)系統(tǒng)（Integrated Postsecondary Education Data System，IPEDS）。IPEDS調(diào)查是向聯(lián)邦政府進(jìn)行高等教育數(shù)據(jù)報(bào)告的核心。IPEDS目前有九項(xiàng)組成性調(diào)查，負(fù)責(zé)收集數(shù)百個(gè)反映機(jī)構(gòu)級(jí)別特征的數(shù)據(jù)元素。這九項(xiàng)調(diào)查可以分為三大類(lèi)：一般信息調(diào)查（一項(xiàng)）；制度資源信息調(diào)查（兩項(xiàng)）；關(guān)于學(xué)生的調(diào)查（六項(xiàng)）。IPEDS報(bào)告的內(nèi)容來(lái)源于如下聯(lián)邦法案的要求：《卡爾·D.珀金斯職業(yè)教育法案》[16]（職業(yè)和技術(shù)教育）、1964年的《民權(quán)法案》第六章及隨后的修正案[17]（學(xué)生和員工的種族、民族和性別）、《學(xué)生知情權(quán)法案》[18]（畢業(yè)率）、2008年的《高等教育機(jī)會(huì)法案》[19]（提供有關(guān)高等院校的消費(fèi)者資料）。對(duì)所有參與聯(lián)邦學(xué)生資助計(jì)劃的高校，強(qiáng)制要求其完成IPEDS調(diào)查。每年有超過(guò)6700家機(jī)構(gòu)完成IPEDS調(diào)查。這些機(jī)構(gòu)的類(lèi)型包括研究型大學(xué)、地方學(xué)院和大學(xué)、私立宗教和文理學(xué)院、營(yíng)利性機(jī)構(gòu)、社區(qū)和技術(shù)學(xué)院，以及非學(xué)位授予機(jī)構(gòu)（如提供美容、卡車(chē)駕駛等專(zhuān)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)的職業(yè)學(xué)院等）?？梢哉f(shuō)，IPEDS建立了內(nèi)容較為全面、數(shù)量龐大的數(shù)據(jù)庫(kù)。

數(shù)據(jù)系統(tǒng)的建設(shè)從根本上深化了高校報(bào)告的功能。首先，數(shù)據(jù)庫(kù)基于數(shù)據(jù)挖掘與分析主導(dǎo)下的數(shù)據(jù)集，成為調(diào)查研究和深度分析的資料庫(kù)，呈現(xiàn)出可以反復(fù)抓取、篩選和重組以深度挖掘數(shù)據(jù)、聚焦專(zhuān)門(mén)信息以過(guò)濾數(shù)據(jù)的特征，并通過(guò)可視化的方式呈現(xiàn)數(shù)據(jù)。其次，數(shù)據(jù)系統(tǒng)中信息技術(shù)的廣泛使用優(yōu)化了報(bào)告的表達(dá)形式。報(bào)告的內(nèi)容表達(dá)從以大量文字為主到以數(shù)據(jù)和可視化圖表作為主要內(nèi)容和呈現(xiàn)方式，數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)模式開(kāi)始成為數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)的重點(diǎn)推手，彌補(bǔ)了早先沒(méi)有基于數(shù)據(jù)價(jià)值進(jìn)行挖掘和深度分析的不足，提升了數(shù)據(jù)和報(bào)告的價(jià)值。最后，也是最重要的，數(shù)據(jù)系統(tǒng)建設(shè)為人性化功能的實(shí)現(xiàn)提供了可能。報(bào)告編制者可以通過(guò)各個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)中的大量信息，針對(duì)不同受眾群體的需求、偏好，提供細(xì)分程度較高的內(nèi)容，讓不同的利益相關(guān)者真正獲取自己想要的內(nèi)容。

2.大數(shù)據(jù)調(diào)查：基于數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的技術(shù)和工具

數(shù)據(jù)本身是沒(méi)有任何意義的。只有當(dāng)數(shù)據(jù)通過(guò)一定的工具和分析變?yōu)槲覀兯枰膬?nèi)容時(shí)，數(shù)據(jù)才具有了意義。這一數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)過(guò)程是讓數(shù)據(jù)變得“可以說(shuō)話”的過(guò)程，其前提是數(shù)據(jù)具有足夠的代表性，因此專(zhuān)項(xiàng)的、有針對(duì)性的調(diào)查就頗具意義?？茖W(xué)和工程領(lǐng)域的數(shù)據(jù)因涉及國(guó)計(jì)民生而備受關(guān)注，成為大數(shù)據(jù)調(diào)查的重點(diǎn)領(lǐng)域。

個(gè)體數(shù)據(jù)調(diào)查最具有針對(duì)性。國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）從個(gè)人角度收集數(shù)據(jù)的調(diào)查有四項(xiàng)。（1）全國(guó)新近畢業(yè)大學(xué)生調(diào)查（National Survey of Recent College Graduates，NSRCG）：樣本來(lái)自于每年在科學(xué)和工程領(lǐng)域獲得學(xué)士或碩士學(xué)位且已簽訂工作協(xié)議的畢業(yè)生。（2）每?jī)赡暌淮蔚娜珖?guó)理工科領(lǐng)域大學(xué)及以上學(xué)歷人員調(diào)查（National SurveyofCollege Graduates，NSCG）。通過(guò)這兩項(xiàng)調(diào)查，收集科學(xué)和工程領(lǐng)域中教育或工作相關(guān)活動(dòng)的數(shù)據(jù)。（3）最著名的調(diào)查——準(zhǔn)博士學(xué)位獲得者調(diào)查（SurveyofEarned Doctorates，SED）：對(duì)全美所有學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)中即將獲得研究型博士學(xué)位者的強(qiáng)制性年度人口普查，旨在為聯(lián)邦政府和勞動(dòng)部門(mén)提供涉及博士教育和學(xué)位數(shù)量特點(diǎn)與發(fā)展趨勢(shì)的關(guān)鍵信息。（4） 博士學(xué)位獲得者調(diào)查（Survey of Doctorate Recipients，SDR）：每?jī)赡陮?duì)在SED調(diào)查中已獲得博士學(xué)位并已在科學(xué)、工程或醫(yī)學(xué)領(lǐng)域工作的人才進(jìn)行跟蹤調(diào)查的縱向研究，旨在為政府和企業(yè)提供有關(guān)就業(yè)狀況、崗位需求及薪酬待遇狀況的數(shù)據(jù)和預(yù)測(cè)。

基于數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)計(jì)劃或某些政府工作的特別需求，NSF也會(huì)與國(guó)家衛(wèi)生數(shù)據(jù)中心（NIH）合作完成調(diào)查。NSF和NIH對(duì)大學(xué)內(nèi)部合作開(kāi)展的調(diào)查有三項(xiàng)。（1）科學(xué)與工程領(lǐng)域研究生和博士后年度調(diào)查（Graduate Studentsand PostDocsin Science&Engineering Survey）：要求統(tǒng)計(jì)研究生、博士后和非教學(xué)研究人員在學(xué)院的課程水平和財(cái)務(wù)支持方面的數(shù)據(jù)。（2）大學(xué)及學(xué)院的研究和發(fā)展支出調(diào)查（Research and DevelopmentExpendituresatUniversitiesand Colleges Survey）：這項(xiàng)年度調(diào)查旨在跟蹤學(xué)術(shù)領(lǐng)域的機(jī)構(gòu)支出和資金來(lái)源。（3）科學(xué)和工程研究設(shè)施調(diào)查（Survey of Science and Engineering Research Facilities）：這是國(guó)會(huì)授權(quán)的兩年一次的調(diào)查，需要高校的多個(gè)部門(mén)提供數(shù)據(jù)分配、修理/改造、建設(shè)、（資源）條件、研究空間的資金來(lái)源等方面的信息。三項(xiàng)調(diào)查的數(shù)據(jù)回收后，通過(guò)出版物、在線數(shù)據(jù)工具和數(shù)據(jù)下載等方式實(shí)現(xiàn)傳播。調(diào)查結(jié)果有助于NSF/NIH、政府機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)界和高等教育下屬機(jī)構(gòu)將資助重點(diǎn)放在支持高等教育發(fā)展的研究項(xiàng)目上。

大數(shù)據(jù)調(diào)查為構(gòu)建數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的高校年度報(bào)告提供了工具和內(nèi)容上的保障，對(duì)報(bào)告有重要的實(shí)際價(jià)值。專(zhuān)項(xiàng)性調(diào)查依托數(shù)據(jù)來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)某一群體或現(xiàn)象從表層現(xiàn)實(shí)的關(guān)注到深層現(xiàn)實(shí)的挖掘，有助于提供可靠的發(fā)現(xiàn)和預(yù)測(cè)。各類(lèi)調(diào)查作為數(shù)據(jù)獲取的重要方式具有廣泛性和持續(xù)性的特點(diǎn)，一方面可以擴(kuò)大一手?jǐn)?shù)據(jù)的獲取量，另一方面連續(xù)的數(shù)據(jù)可以呈現(xiàn)較為直觀的群體特征和時(shí)代特征。通過(guò)規(guī)模化的信息處理和針對(duì)性的數(shù)據(jù)分析（比如對(duì)受眾的分層和對(duì)不同群體行為差異化的分析）實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的深度觀察，進(jìn)而可以對(duì)成因進(jìn)行深入挖掘。更重要的是，這些通過(guò)分析所得出的結(jié)論可以起到實(shí)際作用，而這種實(shí)際作用可以再反饋給數(shù)據(jù)收集者和報(bào)告的受眾。同時(shí)，調(diào)查采用的數(shù)據(jù)采集和數(shù)據(jù)分析技術(shù)都是公開(kāi)的，這有助于數(shù)據(jù)和報(bào)告的透明化?；跀?shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的報(bào)告，其價(jià)值來(lái)自于對(duì)數(shù)據(jù)價(jià)值的重視。各類(lèi)調(diào)查和報(bào)告基于數(shù)據(jù)，但其價(jià)值不在于數(shù)據(jù)本身，而在于用數(shù)據(jù)呈現(xiàn)內(nèi)容的能力。報(bào)告發(fā)揮作用的關(guān)鍵在于，能否基于不同報(bào)告的讀者和讀者的不同角色來(lái)進(jìn)行分類(lèi)的、有針對(duì)性的內(nèi)容呈現(xiàn)，以及是否具有從數(shù)據(jù)中研判未來(lái)趨勢(shì)的預(yù)測(cè)性能力。

三、美國(guó)高校年度報(bào)告制度中的信息表達(dá)

一份好的高校年度報(bào)告總會(huì)具有一些特征。比如，回答了當(dāng)前社會(huì)對(duì)高等教育最關(guān)注的問(wèn)題，在表達(dá)方式上取得了某種平衡，引領(lǐng)了某種模式，等等。這就是報(bào)告的信息表達(dá)功能。高校年度報(bào)告是美國(guó)大學(xué)系統(tǒng)運(yùn)行和發(fā)展的呈現(xiàn)形式和時(shí)代縮影，制度的頂層設(shè)計(jì)具有很強(qiáng)的系統(tǒng)邏輯，其中或表象或深層的信息都在報(bào)告中得到充分而有層次的表達(dá)。

（一）美國(guó)高等教育的三大關(guān)鍵性改變

根據(jù)布魯貝克對(duì)高等教育價(jià)值觀的二分法，一種是基于認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)的判斷，一種是基于政治論基礎(chǔ)的判斷。[20]兩種邏輯“雙肩挑”的美國(guó)大學(xué)在信息時(shí)代經(jīng)歷了深刻的轉(zhuǎn)型，不得不通過(guò)轉(zhuǎn)變思想和改變行動(dòng)來(lái)努力尋求平衡，這尤其表現(xiàn)在信息資源（包括基于知識(shí)和研究的學(xué)術(shù)信息、行政性資源和信息等）開(kāi)始作為權(quán)力資源并實(shí)現(xiàn)了社會(huì)化分享。傳統(tǒng)意義上大學(xué)的“信息受眾”開(kāi)始擁有巨大的話語(yǔ)權(quán)和知情權(quán)；而大學(xué)也從未承擔(dān)過(guò)如此大的問(wèn)責(zé)壓力。美國(guó)的大學(xué)進(jìn)入了一個(gè)全新的信息交流時(shí)代。分析高校年度報(bào)告可以發(fā)現(xiàn)，特殊的社會(huì)形勢(shì)和時(shí)代背景使得美國(guó)高等教育發(fā)生了關(guān)鍵性的改變。

1.社會(huì)力量的對(duì)比發(fā)生了極大的逆轉(zhuǎn)

政府資助比例的下降和高校學(xué)費(fèi)比例的攀升導(dǎo)致了高校資金構(gòu)成結(jié)構(gòu)的變化。政府和各類(lèi)基金會(huì)的絕對(duì)權(quán)力方地位開(kāi)始部分讓渡給社會(huì)公眾，政府作為管理者的信息優(yōu)勢(shì)不再如原來(lái)那般顯著，意見(jiàn)權(quán)威被解構(gòu)。資金結(jié)構(gòu)的變化構(gòu)筑了“教育圍觀時(shí)代”，大學(xué)和高等教育的發(fā)展時(shí)時(shí)處在社會(huì)的凝視和監(jiān)督之下。社會(huì)力量的對(duì)比由此發(fā)生了極大的逆轉(zhuǎn)：以往信息和管理活動(dòng)的被提供者得以在一個(gè)全新的時(shí)空范圍內(nèi)轉(zhuǎn)換為信息和管理活動(dòng)的購(gòu)買(mǎi)者和消費(fèi)者，傳統(tǒng)意義上的高校管理者面臨巨大的社會(huì)問(wèn)責(zé)壓力。嚴(yán)酷的現(xiàn)實(shí)帶來(lái)了高等教育價(jià)值觀的第三重邏輯——市場(chǎng)邏輯。大學(xué)為了獲取生存與發(fā)展的必要資本，就必須以質(zhì)量和服務(wù)作為交易條件，通過(guò)數(shù)字化的信息展示呈現(xiàn)自身的價(jià)值，以此換取政府和家庭的資金。在這個(gè)場(chǎng)域中，質(zhì)量成了流通貨幣，具有了非常意義上的價(jià)值。

2.危機(jī)意識(shí)常態(tài)化導(dǎo)致政府和高校的角色變化

美國(guó)高等教育利益相關(guān)群體的變化對(duì)政府和高校都施加了無(wú)形的壓力：一方面，高校因?yàn)槭袌?chǎng)化趨勢(shì)明顯，各種各樣涉及家庭的教育消費(fèi)項(xiàng)目“牽一發(fā)而動(dòng)全身”；另一方面，政府和高校因資助而建立的關(guān)系在公眾眼中“一榮俱榮，一損俱損”。在這種強(qiáng)大的社會(huì)邏輯圍觀下，任何一個(gè)局部問(wèn)題都有可能迅速成為影響大學(xué)甚至政府公信力的重大熱點(diǎn)問(wèn)題。因此，政府和高校須時(shí)刻保持危機(jī)意識(shí)，認(rèn)真對(duì)待高等教育領(lǐng)域的任何一個(gè)問(wèn)題。常態(tài)化的高校年度報(bào)告體系建設(shè)便是高等教育領(lǐng)域盡可能全面呈現(xiàn)問(wèn)題、反映常態(tài)化危機(jī)意識(shí)的良好形式。另外，這種利益群體的變化從根本上改變了過(guò)去凡是涉及高等教育的信息必須依賴政府才能獲取的傳統(tǒng)格局。在新的社會(huì)環(huán)境下，信息公布主體是誰(shuí)不再是最重要的，最重要的是，所公布和公開(kāi)的內(nèi)容是否具有實(shí)際意義，是否對(duì)于各個(gè)社會(huì)群體具有價(jià)值穿透力。由此所衍生的結(jié)果是，傳統(tǒng)上政府在高等教育信息公開(kāi)和發(fā)布方面的主導(dǎo)功能被弱化，大學(xué)乃至第三方機(jī)構(gòu)等群體在動(dòng)態(tài)事實(shí)和咨詢信息方面的補(bǔ)充功能得到強(qiáng)化。

3.報(bào)告的價(jià)值內(nèi)涵呈現(xiàn)多樣化

美國(guó)高校年度報(bào)告具有價(jià)值觀的引導(dǎo)功能。從歷史維度看，高校年度報(bào)告是在特定環(huán)境下，通過(guò)規(guī)則設(shè)計(jì)、角度選擇，使事實(shí)、問(wèn)題、感受或體驗(yàn)等在一個(gè)或長(zhǎng)或短的篇幅之內(nèi)得到突出表達(dá)，利用這個(gè)表達(dá)方式引導(dǎo)相應(yīng)的價(jià)值觀。同時(shí)，報(bào)告背后的支撐是數(shù)據(jù)系統(tǒng)的建設(shè)以及數(shù)據(jù)資源的公開(kāi)共享，政府、高校和公眾被緊密聯(lián)系在一起，打破了數(shù)據(jù)被壟斷的局面，構(gòu)筑了全社會(huì)化的數(shù)據(jù)文化。從表層看，調(diào)查報(bào)告是一種信息承載工具；從深層看，它又是一種價(jià)值生產(chǎn)方式。隨著時(shí)代的發(fā)展，當(dāng)前這種價(jià)值生產(chǎn)方式必須建構(gòu)在信息化的平臺(tái)上，以更為專(zhuān)長(zhǎng)的深度挖掘和更為多樣化的呈現(xiàn)方式，在利益群體多樣化的高等教育場(chǎng)域中探求更大的價(jià)值實(shí)現(xiàn)空間。

（二）高校年度報(bào)告實(shí)現(xiàn)了社會(huì)多種需求的均衡表達(dá)

對(duì)于美國(guó)大學(xué)而言，除了少數(shù)關(guān)系到國(guó)家利益的事項(xiàng)之外，在絕大多數(shù)事項(xiàng)的利益分配和意見(jiàn)表達(dá)方面，并不存在一種所有人都接受的、唯一正確的利益和價(jià)值主張。換句話說(shuō)，對(duì)于你來(lái)說(shuō)最好的信息，對(duì)于我而言未必是最好的。價(jià)值判斷屬于關(guān)系范疇，多元化的利益格局必然導(dǎo)致意見(jiàn)表達(dá)的多樣化。如果高校將其所擁有的巨大資源為某一種利益表達(dá)背書(shū)，其結(jié)果必然導(dǎo)致意見(jiàn)表達(dá)天平的傾斜，招致其他利益群體的不滿甚至反對(duì)。面對(duì)關(guān)系改變的情況，角色轉(zhuǎn)變必不可少。政府超越了“唯一正確信息的指引者和表達(dá)者”的角色，在更高的層次上充當(dāng)高等教育議題的組織者、設(shè)置者、引導(dǎo)者，公共表達(dá)平臺(tái)的構(gòu)建者，高等教育規(guī)則的維護(hù)者，以及各種利益的協(xié)調(diào)者等新的角色。大學(xué)轉(zhuǎn)變了其作為高等教育信息主導(dǎo)者和控制者的角色，基于多元化的社會(huì)現(xiàn)實(shí)，在新型關(guān)系資源的利用和價(jià)值發(fā)掘方面，在扮演“平衡者”的角色方面，承擔(dān)了重要的使命。于是，在今天美國(guó)高等教育多元化的利益格局和意見(jiàn)格局下，我們看到了美國(guó)高校年度報(bào)告所傳遞出來(lái)的對(duì)于學(xué)生學(xué)習(xí)過(guò)程和結(jié)果、學(xué)習(xí)資源和環(huán)境的關(guān)注，對(duì)于學(xué)生人性的關(guān)懷，對(duì)于正義力量和價(jià)值的表現(xiàn)，以及專(zhuān)業(yè)性的光芒和多元價(jià)值邏輯的交相輝映。不同的利益群體都可以在不同的報(bào)告內(nèi)容中找尋到所需要的、所關(guān)注的、所期盼的內(nèi)容。

四、結(jié)論與啟示

美國(guó)高校年度報(bào)告的形成離不開(kāi)特定的時(shí)代背景，也離不開(kāi)政府和各類(lèi)機(jī)構(gòu)、社會(huì)公眾以及高校的種種努力，它們?cè)趫?bào)告的內(nèi)容形式和價(jià)值內(nèi)涵的確定中、在報(bào)告的角色承擔(dān)和功能建構(gòu)的形成中都起到了至關(guān)重要的作用。同時(shí)，不可忽視的是，高校年度報(bào)告的產(chǎn)生與發(fā)展離不開(kāi)制度的頂層設(shè)計(jì)，報(bào)告的形成不僅需要在有形的組織層面建立起專(zhuān)業(yè)的體系，而且需要在邏輯和價(jià)值層面形成可以獲得充分認(rèn)同的內(nèi)容。信息時(shí)代的高校年度報(bào)告展示出數(shù)據(jù)在報(bào)告構(gòu)建過(guò)程中的重要性，而這也促成了高校年度報(bào)告的角色與功能在原有基礎(chǔ)上的構(gòu)建與完善。

對(duì)美國(guó)高校年度報(bào)告的研究促使我們反思：我國(guó)現(xiàn)行的各類(lèi)大學(xué)年度報(bào)告在多大程度上實(shí)現(xiàn)了其應(yīng)然價(jià)值和功能，又在多大程度上阻礙了我國(guó)大學(xué)主體性的彰顯和各類(lèi)群體需求的滿足？在“雙一流”建設(shè)的背景下，美國(guó)高校年度報(bào)告制度給我國(guó)當(dāng)前的工作提供了寶貴的資源和參考價(jià)值。然而，如何正確看待、吸收和利用這些經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)我國(guó)大學(xué)年度報(bào)告按照政策合法性、學(xué)術(shù)合理性和市場(chǎng)合需性的要求前行，是當(dāng)前和未來(lái)需要深入探討的問(wèn)題。在這一過(guò)程中，如何打破政府和高校之間繁雜的制度性捆綁，降低信息資源流動(dòng)的成本，拓寬不同群體對(duì)于報(bào)告的理解，賦予報(bào)告在信息公開(kāi)和分享等方面較大的制度彈性和靈活的制度空間，是高等教育領(lǐng)域需要直面并亟待解決的問(wèn)題。

注釋

①二戰(zhàn)結(jié)束后，美國(guó)聯(lián)邦政府相繼通過(guò)了大量法案來(lái)促進(jìn)和規(guī)范高等教育的發(fā)展。1957年蘇聯(lián)發(fā)射了世界上第一顆人造衛(wèi)星后，美國(guó)更加強(qiáng)調(diào)教育對(duì)于國(guó)家利益的重要性，并于1958年頒布了《國(guó)防教育法》，其中一個(gè)明確的指導(dǎo)思想就是將教育發(fā)展提高到國(guó)家安全的高度加以認(rèn)識(shí)。

②這些報(bào)告根據(jù)不同的分類(lèi)方式可以區(qū)分為多種類(lèi)型。從問(wèn)責(zé)對(duì)象的角度，可以將報(bào)告區(qū)分為授權(quán)的聯(lián)邦報(bào)告、授權(quán)的州和地方報(bào)告。本文開(kāi)篇便已交代，文中所討論的大學(xué)報(bào)告屬于這一范疇，重點(diǎn)集中于聯(lián)邦政府層面的強(qiáng)制性報(bào)告。另外，美國(guó)有學(xué)者從報(bào)告的目的和作用進(jìn)行分類(lèi)，將報(bào)告區(qū)分為自愿的非營(yíng)利性報(bào)告、自愿的營(yíng)利性報(bào)告。鑒于本文的研究目的和內(nèi)容，對(duì)這一分類(lèi)的報(bào)告在文中不做討論。在下文的討論中，考慮到篇幅的限制，將重點(diǎn)對(duì)聯(lián)邦政府層面的相關(guān)報(bào)告進(jìn)行分析。