基于系統(tǒng)評(píng)價(jià)法的政策創(chuàng)新研究綜述
——對(duì)Web of Science核心集文獻(xiàn)的分析

江金波，郭 祎，王明森

(華南理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，廣州 510006)

政策創(chuàng)新是政府提升政策水平和管理效率的重要途徑。近年來，全球氣候和世界經(jīng)濟(jì)的雙重變化給各國(guó)政府和人民帶來了新挑戰(zhàn)。為應(yīng)對(duì)新挑戰(zhàn)，各國(guó)紛紛進(jìn)行政策創(chuàng)新，政策創(chuàng)新活動(dòng)成為各國(guó)政策實(shí)踐的重要表現(xiàn)形式，政策創(chuàng)新研究也隨之不斷增加。西方學(xué)者從20世紀(jì)60年代開始政策創(chuàng)新研究。1969年，WALKER［1］發(fā)表了題為《創(chuàng)新在美國(guó)各州的推廣》的論文，較早地關(guān)注了政策創(chuàng)新主題，這被認(rèn)為是政策創(chuàng)新與政策擴(kuò)散理論的起源。隨后，美國(guó)、英國(guó)、新西蘭、加拿大等國(guó)家的學(xué)者逐漸關(guān)注政策創(chuàng)新領(lǐng)域的研究。關(guān)于政策創(chuàng)新的內(nèi)涵，國(guó)內(nèi)外學(xué)者有較多研究，但缺乏統(tǒng)一界定。當(dāng)前主要有以下4種觀點(diǎn)：①?gòu)慕?jīng)濟(jì)視角把創(chuàng)新理解為“生產(chǎn)要素的新組合”;②從公共管理視角認(rèn)為政策創(chuàng)新是“政府因公共管理的使命需求與政策環(huán)境變化，以新的理念為指導(dǎo)，完善與優(yōu)化公共政策，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源優(yōu)化配置和有效解決社會(huì)公共問題的一種重要政策行為”;③從政策替代的角度認(rèn)為“公共政策創(chuàng)新是在政策失效的情況下，尋求新的政策組合方式，選擇成本小、收效快的組合路徑，探索良性的政策替代方案，從而擺脫政策困境，使適應(yīng)相關(guān)制度環(huán)境的、新型的公共政策回到常態(tài)社會(huì)中來，以便有效地促進(jìn)公共問題的解決，降低公共政策執(zhí)行中的機(jī)會(huì)成本”;④從政策執(zhí)行的角度認(rèn)為“政策創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)是政府在政策執(zhí)行中決策、價(jià)值、觀念、原則、思路、方法和手段的創(chuàng)新”。總之，圍繞政策觀念、主體、手段、程序、內(nèi)容等方面的創(chuàng)新，政策創(chuàng)新研究的主題也豐富多彩。改革開放以來，中國(guó)發(fā)生了重要變化，但中國(guó)學(xué)術(shù)界關(guān)于改革和創(chuàng)新的研究主要集中在經(jīng)濟(jì)體制上，較少關(guān)注政治和行政改革。在中國(guó)獨(dú)特的制度、文化背景下，使用國(guó)外政策創(chuàng)新研究經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行本土化研究，可以促進(jìn)產(chǎn)生諸多新的、有價(jià)值的研究成果。中國(guó)現(xiàn)有政策創(chuàng)新的文獻(xiàn)綜述集中在生產(chǎn)制造行業(yè)政策創(chuàng)新［2-4］、資源環(huán)境政策創(chuàng)新［5］、氣候政策創(chuàng)新［6］等部門政策創(chuàng)新的總結(jié)，鮮有對(duì)政策創(chuàng)新總體研究狀況的梳理。為更好地理解政策創(chuàng)新的內(nèi)涵及其影響，把握當(dāng)前政策創(chuàng)新研究進(jìn)展和發(fā)展方向，本文采用系統(tǒng)評(píng)價(jià)法(systematic review)對(duì)政策創(chuàng)新研究進(jìn)行梳理，以期揭示政策創(chuàng)新研究的理論脈絡(luò)和發(fā)展趨勢(shì)，為中國(guó)今后政策創(chuàng)新研究提供方向和建議。

1 研究方法

系統(tǒng)評(píng)價(jià)指在研究某一問題之前，收集和批判性地分析某一領(lǐng)域的研究文獻(xiàn)，通過一系列規(guī)范的流程，發(fā)現(xiàn)和分析與這些研究問題相關(guān)文獻(xiàn)的過程［7］。最初用于醫(yī)學(xué)領(lǐng)域［8］，后來推廣到經(jīng)濟(jì)學(xué)［9］、行為學(xué)［10］、管理學(xué)［11］、計(jì)算機(jī)科學(xué)［12］、旅游學(xué)［13］等領(lǐng)域中。系統(tǒng)評(píng)價(jià)是通過完整、詳盡地總結(jié)與研究問題相關(guān)的現(xiàn)有文獻(xiàn)，為科學(xué)研究提供理論依據(jù)。較之于傳統(tǒng)綜述方法，其最大特點(diǎn)是在數(shù)據(jù)收集、篩選、評(píng)估過程中盡量去除主觀成分，分析程序嚴(yán)謹(jǐn)且可重復(fù)操作。系統(tǒng)評(píng)價(jià)主要包括以下4個(gè)階段：①定義問題并選擇分析方法;②從匹配某些標(biāo)準(zhǔn)的研究中搜索相關(guān)數(shù)據(jù);③提取和評(píng)估相關(guān)數(shù)據(jù);④使用統(tǒng)計(jì)方法分析和組合數(shù)據(jù)，提供所有數(shù)據(jù)的總體分析結(jié)果。

本文創(chuàng)新性地采用系統(tǒng)評(píng)價(jià)的分析框架，借助文獻(xiàn)計(jì)量和復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論方法對(duì)國(guó)外政策創(chuàng)新研究的英文文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)梳理，分為以下4個(gè)步驟：①明確本研究目的，即梳理國(guó)外政策創(chuàng)新研究脈絡(luò)，明確系統(tǒng)評(píng)價(jià)為主要研究方法;②收集政策創(chuàng)新研究相關(guān)文獻(xiàn);③評(píng)價(jià)所收集文獻(xiàn)有效性并提取文獻(xiàn)共引網(wǎng)絡(luò)分析所需文獻(xiàn);④使用復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論進(jìn)行文獻(xiàn)共引網(wǎng)絡(luò)分析，得到政策創(chuàng)新研究進(jìn)展和方向。

2 數(shù)據(jù)收集與提取

2.1 文獻(xiàn)搜索

首先使用關(guān)鍵詞搜索方法進(jìn)行文獻(xiàn)收集，即在選定數(shù)據(jù)庫(kù)中對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行關(guān)鍵詞搜索，采用關(guān)鍵詞搜索可以有效避免研究者在數(shù)據(jù)收集中的主觀性。為保證研究的學(xué)術(shù)性，本研究?jī)H選取Web of Science核心合集中兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)(SCI、SSCI)中發(fā)表于學(xué)術(shù)期刊的研究性論文，不包括來源為書籍、報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)等的文獻(xiàn)。文獻(xiàn)搜索時(shí)間為2017年11月28日，搜索關(guān)鍵詞是“policy innovation”。在上述數(shù)據(jù)庫(kù)中搜索標(biāo)題中包含此關(guān)鍵詞的文獻(xiàn)，檢索方式為精確匹配，語(yǔ)種為英語(yǔ)，時(shí)間跨度為所有年份，共搜集到91條結(jié)果。對(duì)文獻(xiàn)出版來源進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，結(jié)果顯示91篇文獻(xiàn)來源于72種期刊，發(fā)表文獻(xiàn)最多的期刊是Environmental Politics，發(fā)表了6篇論文;其次為Canadian Public Policy Analyse De Politiques，Global Environmental Change Human and Policy Dimensions，Policy Studies Journal和Publius：Journal of Federalism等4本期刊，分別發(fā)表了3篇論文;緊跟其后發(fā)表了2篇論文的期刊包括Australian Journal of Public Administration，British Journal of Politics International Relations，Journal of Chinese Political Science，Journal of Health Politics Policy and Law，Journal of Transport Geography和Public Management Review。

統(tǒng)計(jì)每年發(fā)表論文數(shù)量，發(fā)現(xiàn)2012年之前其總體呈波動(dòng)性增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，2012年之后發(fā)文數(shù)量逐漸下降。近5年發(fā)文數(shù)占總發(fā)文量的54.95%。如圖1所示，發(fā)文量最多的年份是2012年，有16篇，其次是2013年11篇和2014年10篇。

圖1 論文數(shù)量時(shí)間分布Fig.1 Time distribution of the articles

2.2 數(shù)據(jù)提取

首先，閱讀91篇文獻(xiàn)摘要，刪除沒有涉及政策創(chuàng)新以及理論性不強(qiáng)的文獻(xiàn)，共篩選出72篇文獻(xiàn)。以此72篇基礎(chǔ)文獻(xiàn)及其參考文獻(xiàn)共4 416篇作為后文計(jì)量分析數(shù)據(jù)庫(kù)。對(duì)選定的72篇基礎(chǔ)文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，以了解政策創(chuàng)新研究領(lǐng)域總體概況。使用EXCEL表格，梳理文獻(xiàn)主要信息，包括標(biāo)題、作者、期刊、出版年份。最后對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行分析，得出研究案例地、研究方法、研究政策類型(即文獻(xiàn)研究了哪種政策的創(chuàng)新)。

從案例地空間分布上來看，政策創(chuàng)新研究集中于歐洲、北美洲和東亞地區(qū)。其中，對(duì)美國(guó)的研究有35篇，占文獻(xiàn)總數(shù)的48.6%;研究中國(guó)的文獻(xiàn)10篇，占13.9%;歐盟7篇，占9.7%;對(duì)其他案例地的研究都少于5篇。

文獻(xiàn)中使用的研究方法主要有定性研究和定量研究。①定性研究：14篇，占19.4%(主要采用定性方法，如深度訪談、民族志研究、案例研究、過程追蹤等)。②定量研究：58篇，占80.6%(主要采用定量方法，包括多元回歸分析、空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、事件歷史分析、文本分析、問卷調(diào)查、復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)等)。

從研究政策類型來看，學(xué)者們關(guān)注最多的是氣候變化政策，有15篇文獻(xiàn)，占文獻(xiàn)總數(shù)的20.8%;其次是能源政策11篇，占15.3%;再次，環(huán)境保護(hù)政策7篇，占9.7%;最后，其他政策類型包括選舉政策、經(jīng)濟(jì)政策、教育政策、溫室氣體排放政策、移民政策、國(guó)際合作政策、住房政策、公眾參與政策、監(jiān)獄管理政策、煙草控制政策、技術(shù)創(chuàng)新政策等。

3 文獻(xiàn)共引網(wǎng)絡(luò)分析

3.1 分析原理

文獻(xiàn)共引網(wǎng)絡(luò)分析是基于數(shù)據(jù)庫(kù)(如Web of Science)的定量信息來識(shí)別有影響力的文獻(xiàn)，利用學(xué)者們的集體判斷進(jìn)行文獻(xiàn)分析。文獻(xiàn)共引是對(duì)文獻(xiàn)、作者或期刊之間相似性的量度［14］，若兩篇論文出現(xiàn)在同一篇論文的參考文獻(xiàn)中，那么它們很可能具有相似特點(diǎn);如果它們一起出現(xiàn)在大量參考文獻(xiàn)列表中，則這兩篇文獻(xiàn)具有較強(qiáng)聯(lián)系。本文基于篩選出的72篇政策創(chuàng)新研究文獻(xiàn)及其參考文獻(xiàn)，通過復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)分析方法，建立文獻(xiàn)共引網(wǎng)絡(luò)，以確定政策創(chuàng)新研究領(lǐng)域的研究主題。

采用BLONDEL［15］、BLONDEL等［16］使用的Louvain算法尋找文獻(xiàn)之間的群組關(guān)系，即對(duì)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行聚類分析，也就是基于模塊度(modularity)Q把網(wǎng)絡(luò)劃分為多個(gè)社群(community)。用介于-1～1之間的標(biāo)量值來衡量模塊內(nèi)部聯(lián)系強(qiáng)度與模塊之間聯(lián)系強(qiáng)度，并計(jì)算模塊劃分的質(zhì)量。Q的定義如下。

其中，wi，j代表節(jié)點(diǎn)i與節(jié)點(diǎn)j之間線段的權(quán)重，在本文中節(jié)點(diǎn)為文獻(xiàn)，線段為引用關(guān)系，權(quán)重為引用次數(shù)，無(wú)權(quán)重網(wǎng)絡(luò)中兩篇文獻(xiàn)之間存在引用關(guān)系則取值為1，否則為0。Ai=代表所有與節(jié)點(diǎn)i連接的線段權(quán)重總和。ci代表節(jié)點(diǎn)i所在的社群。當(dāng)節(jié)點(diǎn)i和節(jié)點(diǎn)j處在同一社群時(shí)，δ(ci，cj)取值為1，否則為0。

具體而言，Louvain算法通過兩步迭代來劃分社群。第一步，把每個(gè)節(jié)點(diǎn)作為一個(gè)社群，即社群數(shù)量等于節(jié)點(diǎn)數(shù)量。把節(jié)點(diǎn)i并入鄰近節(jié)點(diǎn)j的社群，計(jì)算出此時(shí)的模塊度增益ΔQ。把i分別并入其他所有鄰近社群，分別計(jì)算ΔQ，如果ΔQ為正，則節(jié)點(diǎn)i并入ΔQ最大值的社群，否則節(jié)點(diǎn)i留在原來社群。重復(fù)上述過程計(jì)算所有節(jié)點(diǎn)，直到不能繼續(xù)優(yōu)化為止，第一步結(jié)束。模塊度增益ΔQ的計(jì)算公式［5-6］如下。

第二步，根據(jù)第一步的計(jì)算結(jié)果構(gòu)建新的網(wǎng)絡(luò)。第二步完成后，再將第一步的方法應(yīng)用到第二步構(gòu)建的網(wǎng)絡(luò)中，如此往復(fù)，直到網(wǎng)絡(luò)不再發(fā)生變化為止，即網(wǎng)絡(luò)模塊度最大。

通過合并原始文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中的集群，網(wǎng)絡(luò)中隱藏的關(guān)系和結(jié)構(gòu)得到顯現(xiàn)，通過這些結(jié)構(gòu)和關(guān)系能夠?qū)W(wǎng)絡(luò)進(jìn)行分析和解讀。

最后，在文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)分析結(jié)果的基礎(chǔ)上，使用Pajek軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)的網(wǎng)絡(luò)可視化呈現(xiàn)。

3.2 總體分析結(jié)果

文獻(xiàn)共引關(guān)系分析有助于了解政策創(chuàng)新研究的研究主題，因此本文選擇72篇基礎(chǔ)文獻(xiàn)及其參考文獻(xiàn)共4 416篇作為文獻(xiàn)共引分析數(shù)據(jù)庫(kù)，通過上述計(jì)算方法，篩選出共引頻次大于2的198篇文獻(xiàn)，構(gòu)建了文獻(xiàn)引用網(wǎng)絡(luò)(圖2)，共包含10個(gè)社群(Pajek軟件隨機(jī)生成社群編號(hào))。圖2中虛線大圈表示社群，小圈代表文獻(xiàn)，圈中數(shù)字為文獻(xiàn)編號(hào)，圓圈大小表示文獻(xiàn)被引頻次多少，連線代表文獻(xiàn)間引用關(guān)系。每個(gè)社群中被引頻次最多且處在網(wǎng)絡(luò)中心位置的一篇或幾篇文獻(xiàn)為核心文獻(xiàn)。

圖2 政策創(chuàng)新研究文獻(xiàn)引用網(wǎng)絡(luò)Fig.2 Co-citation network of policy innovation research literatures

對(duì)10個(gè)文獻(xiàn)共引網(wǎng)絡(luò)社群進(jìn)行收縮，可以得到10個(gè)社群之間的關(guān)系，如圖3所示。圖3中圓圈代表社群，圈中數(shù)字代表社群編號(hào)，連線代表社群間聯(lián)系，連線粗細(xì)代表社群聯(lián)系強(qiáng)度。

圖3 政策創(chuàng)新研究文獻(xiàn)社群關(guān)系Fig.3 Community relations of policy innovation research literatures

對(duì)這10個(gè)社群考察有助于揭示政策創(chuàng)新研究的主要研究方向和主題。從圖2可以看出，10個(gè)社群中，文獻(xiàn)最多的是4號(hào)社群，包含34篇文獻(xiàn)，結(jié)合圖3可以看出4號(hào)社群處在網(wǎng)絡(luò)中心位置，說明學(xué)者們關(guān)注4號(hào)社群研究主題最多;其次是1號(hào)、6號(hào)和8號(hào)社群，各有26篇文獻(xiàn)，在網(wǎng)絡(luò)中與其他社群聯(lián)系密切;所有社群都處于一個(gè)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)之中，社群之間相互關(guān)聯(lián)，說明政策創(chuàng)新的研究主題相關(guān)性較高。

3.3 研究主題分類

表1對(duì)10個(gè)社群的主題進(jìn)行簡(jiǎn)要說明，由于篇幅所限，僅列出和分析了每個(gè)社群的核心文獻(xiàn)，其他文獻(xiàn)未列出。另外，由于本文目的是綜述政策創(chuàng)新的國(guó)外研究情況，所以對(duì)社群9“中國(guó)的政策創(chuàng)新”不作具體分析。

表1 政策創(chuàng)新研究主題分類Tab.1 Policy innovation research topics

3.3.1 氣候政策創(chuàng)新及評(píng)價(jià) 社群1包括26篇文獻(xiàn)，核心文獻(xiàn)的主題是氣候政策創(chuàng)新及評(píng)價(jià)。相關(guān)文獻(xiàn)主要采用定量方法對(duì)氣候政策創(chuàng)新要素、擴(kuò)散和驅(qū)動(dòng)機(jī)制進(jìn)行研究。研究案例地多為歐美發(fā)達(dá)國(guó)家，特別是以歐盟為案例的文獻(xiàn)最多。文獻(xiàn)發(fā)表時(shí)間大都在2010年之后，可見近年來歐美國(guó)家對(duì)氣候政策創(chuàng)新有較高關(guān)注度。除氣候政策相關(guān)文獻(xiàn)外，本社群還包括政策擴(kuò)散研究、氣候政策評(píng)價(jià)研究、森林保護(hù)政策創(chuàng)新研究、煙草控制政策創(chuàng)新研究等。

政策創(chuàng)新的目的是更好地解決社會(huì)問題。近年來，由于全球氣候不斷變暖，學(xué)者們?cè)絹碓疥P(guān)注氣候政策創(chuàng)新。歐盟一直是氣候政策制定和實(shí)施的領(lǐng)先地區(qū)，歐盟成員國(guó)、歐盟和非國(guó)家行為者之間相互作用在其中發(fā)揮重要作用［18，34］。氣候政策創(chuàng)新分為原始創(chuàng)新、基于擴(kuò)散的創(chuàng)新和基于重構(gòu)的創(chuàng)新3類，但是原始創(chuàng)新很少發(fā)生，較為常見的是通過政策重構(gòu)和調(diào)整而產(chǎn)生的創(chuàng)新［35］。評(píng)估氣候政策創(chuàng)新可從政策制定、政策擴(kuò)散、政策影響3個(gè)維度進(jìn)行［19］。碳排放權(quán)交易政策、溫室氣體減排政策、可再生能源管理政策［36］等都是應(yīng)對(duì)氣候變化的重要政策手段，這些氣候政策是通過不斷的政策創(chuàng)新和實(shí)踐而產(chǎn)生的。在氣候政策創(chuàng)新研究和實(shí)踐中，歐美發(fā)達(dá)國(guó)家有很多值得學(xué)習(xí)的經(jīng)驗(yàn)。

3.3.2 美國(guó)公共政策創(chuàng)新 社群2包括16篇文獻(xiàn)，主題是美國(guó)公共政策創(chuàng)新影響和驅(qū)動(dòng)因素，主要討論了美國(guó)民主政策、住房政策、移民政策、醫(yī)療衛(wèi)生政策、環(huán)保政策、國(guó)土安全政策、社會(huì)福利政策等方面的政策創(chuàng)新。其中，大部分文獻(xiàn)采用了定性方法，少部分定量研究主要采用事件史分析法。本社群其他文獻(xiàn)還研究了稅收政策創(chuàng)新、聯(lián)邦與各州之間的政策聯(lián)系、反恐政策創(chuàng)新等。

美國(guó)聯(lián)邦政府與州政府在政策創(chuàng)新方面有不同地位和作用。各州政府政策創(chuàng)新自主性較強(qiáng)，主要關(guān)注居民生活、醫(yī)療、就業(yè)、教育等方面;聯(lián)邦政府在關(guān)系國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定的民主選舉政策［20］、移民政策［21］、環(huán)境保護(hù)政策、反恐政策等方面進(jìn)行政策創(chuàng)新時(shí)發(fā)揮更多指引作用。相對(duì)于聯(lián)邦政府而言，各州政府仍然是主要政策創(chuàng)新者［37］。

3.3.3 政黨與政策創(chuàng)新 社群3包括6篇文獻(xiàn)，主要探討了政策創(chuàng)新與政黨之間的關(guān)系。這些文獻(xiàn)的研究方法主要是文本分析法和事件史分析法，研究對(duì)象為英、美等國(guó)主要政黨提出的政策及主要政策制定者的觀點(diǎn)。

政策創(chuàng)新既是政黨競(jìng)選時(shí)的有力武器，也是各黨派之間不斷產(chǎn)生分歧或者合作的重要原因［38］，同時(shí)還是政府進(jìn)行社會(huì)治理的工具。各黨派為了維護(hù)自身利益、獲得更多選票，都積極地支持或反對(duì)不同方面的政策創(chuàng)新。

3.3.4 政策創(chuàng)新在美國(guó)各州之間的擴(kuò)散 社群4包括34篇文獻(xiàn)，研究主題是政策創(chuàng)新在美國(guó)各州之間的擴(kuò)散。這些研究采用的方法有事件史分析、多層次模型、問卷調(diào)查法、多元回歸模型、比例風(fēng)險(xiǎn)回歸模型、簡(jiǎn)單交互模型、空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法等。研究區(qū)域主要是美國(guó)50個(gè)州及部分城市。研究對(duì)象包括選舉政策、公民權(quán)利、教育政策、福利政策、金融政策、經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策、住房政策、技術(shù)政策、電子政務(wù)、州彩票政策、氣候政策、監(jiān)獄管理政策等。1969年，WALKER［1］開創(chuàng)性地研究了政策創(chuàng)新在美國(guó)各州之間的擴(kuò)散，此后許多研究都是在這篇文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。

政策創(chuàng)新有兩種模式，即內(nèi)部因素決定型(當(dāng)?shù)卣?、?jīng)濟(jì)、社會(huì)特征驅(qū)動(dòng)政策創(chuàng)新)和區(qū)域擴(kuò)散型(相鄰州的政策影響本州的政策創(chuàng)新)，這兩種模式也印證了MOHR［23］的組織創(chuàng)新理論。政策創(chuàng)新在各州之間擴(kuò)散的時(shí)間差異，總體上與各州經(jīng)濟(jì)發(fā)展及管理水平有關(guān)［39-40］。具體而言，各類政策分別有不同的影響因素。電子政務(wù)在美國(guó)各州政府的應(yīng)用與地方富裕程度、教育水平有關(guān)［41］;政策學(xué)習(xí)和不斷制定并實(shí)施政策創(chuàng)新，是改善兒童教育政策的最有效方式［42］;穩(wěn)定的政策對(duì)高等教育有顯著促進(jìn)作用，并且受到相鄰地區(qū)政策的影響［43］;城市特定經(jīng)濟(jì)、政治、政策環(huán)境是城市氣候政策創(chuàng)新和實(shí)施的主要驅(qū)動(dòng)力［44-45］。住房政策創(chuàng)新主要受到各州住房信托基金、人口結(jié)構(gòu)、家庭結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等因素影響［46］。監(jiān)獄選址政策是經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、種族等多因素共同決定［47］。政治、法律和戰(zhàn)略是構(gòu)成州政策環(huán)境的3個(gè)重要方面，同時(shí)政策結(jié)構(gòu)會(huì)影響制度創(chuàng)新［48］;政黨關(guān)系和選舉政策對(duì)環(huán)保政策與同性婚姻平權(quán)政策中的創(chuàng)新有重要影響［49］。關(guān)于美國(guó)各州政策創(chuàng)新及其擴(kuò)散研究文獻(xiàn)較為豐富，研究的政策類型較多。

3.3.5 企業(yè)家參與政策創(chuàng)新 社群5包括21篇文獻(xiàn)，主要內(nèi)容是企業(yè)家參與政策創(chuàng)新。這類文獻(xiàn)主要采用事件史分析、概念地圖等方法，研究企業(yè)家在政策創(chuàng)新中的地位和作用，為政府政策創(chuàng)新提供新思路。這些研究案例地點(diǎn)集中在中國(guó)和美國(guó)，研究的政策類型包括住房政策、高等教育政策、氣候政策等。

企業(yè)家群體是政策創(chuàng)新的重要參與者和利益相關(guān)者。在政策創(chuàng)新過程中，企業(yè)家能起到聯(lián)系政府與群眾、企業(yè)、社會(huì)的作用，有助于政策有效實(shí)施，并且能增強(qiáng)政策創(chuàng)新的可行性。企業(yè)家參與政策創(chuàng)新明顯提高了教育立法和學(xué)校設(shè)置過程中政策創(chuàng)新可能性［24］。企業(yè)家作為政策創(chuàng)新者有助于促進(jìn)公民參與政策決策，對(duì)政策創(chuàng)新與地方政治發(fā)展都有積極意義，但同時(shí)這些企業(yè)家也受到現(xiàn)有制度約束和利用［50-51］;地方政府官員通常缺乏政策創(chuàng)新積極性，不愿在有政治風(fēng)險(xiǎn)及條件不成熟的情況下去嘗試制定新政，這時(shí)，地方企業(yè)家會(huì)在利益驅(qū)使下采取多種手段推動(dòng)地方政策創(chuàng)新［52］。

3.3.6 排放權(quán)交易政策創(chuàng)新及擴(kuò)散 社群6包括26篇文獻(xiàn)，主題是排放權(quán)交易政策創(chuàng)新及擴(kuò)散，主要研究歐洲和北美地區(qū)國(guó)家氣候與環(huán)境政策創(chuàng)新，試圖揭示此類政策創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制以及擴(kuò)散路徑。

全球氣候變化背景下，氣候政策創(chuàng)新得到了很多國(guó)家，尤其是歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的重視。嚴(yán)格的環(huán)境政策會(huì)促進(jìn)企業(yè)在環(huán)境保護(hù)方面的創(chuàng)新［53］，溫室氣體排放交易政策特別適用于解決溫室氣體排放問題［54］。此外，政策工具組合與改進(jìn)有助于擴(kuò)大歐盟溫室氣體排放政策的有效性和適用范圍。排放權(quán)交易政策在城市戰(zhàn)略需求和政策制定者好奇心推動(dòng)下得到擴(kuò)散［55］。隨著歐盟和越來越多其他國(guó)家進(jìn)行一系列氣候政策創(chuàng)新嘗試，溫室氣體排放權(quán)交易政策已擴(kuò)散至全球范圍。

3.3.7 多方協(xié)作與政策創(chuàng)新 社群7包括22篇文獻(xiàn)，研究主題是多方協(xié)作與政策創(chuàng)新。這些文獻(xiàn)主要通過調(diào)查問卷和深入訪談方法對(duì)政策創(chuàng)新各方利益相關(guān)者進(jìn)行調(diào)查，分析政策創(chuàng)新過程中動(dòng)力和障礙以及多方協(xié)作機(jī)制。研究案例地以丹麥、荷蘭、美國(guó)、加拿大等歐美國(guó)家為主，也包括歐盟、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織等國(guó)際組織。涉及政策包括氣候政策、選舉政策、福利政策、政策執(zhí)行等。

利益相關(guān)者合作能夠推動(dòng)創(chuàng)新實(shí)施。國(guó)際合作在政策創(chuàng)新中發(fā)揮重要作用［56］，政府各部門之間、國(guó)家之間的政策創(chuàng)新合作有助于政策學(xué)習(xí)和擴(kuò)散［57］。政府各部門之間的協(xié)作、政策學(xué)習(xí)和問責(zé)制度能夠促進(jìn)各級(jí)政府在公共管理問題上的政策創(chuàng)新，提高政策創(chuàng)新和政策靈活度［58-59］。在公共政策創(chuàng)新中，政策制定者的領(lǐng)導(dǎo)力以及與利益相關(guān)者的競(jìng)爭(zhēng)、合作是政策創(chuàng)新關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素［60］。加強(qiáng)政策創(chuàng)新與政策利益相關(guān)者協(xié)同有助于推動(dòng)創(chuàng)新實(shí)施［61］。

3.3.8 新能源與氣候環(huán)境政策創(chuàng)新 社群8包括26篇文獻(xiàn)，研究主題是新能源與氣候環(huán)境政策創(chuàng)新。這些文獻(xiàn)采用事件史分析、Logit模型、過程追蹤、空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法等，分析了各國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化采取新能源政策、氣候變化政策、溫室氣體排放政策等的創(chuàng)新及擴(kuò)散。

除了溫室氣體排放權(quán)交易政策，倡導(dǎo)新能源開發(fā)和利用是應(yīng)對(duì)氣候環(huán)境問題的另一重要政策途徑。在世界各國(guó)共同努力下，新能源政策在全球范圍內(nèi)得到采納和實(shí)施，《京都議定書》與《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》的簽訂更是體現(xiàn)了各國(guó)應(yīng)對(duì)氣候問題的決心和在氣候環(huán)境政策創(chuàng)新中的努力，經(jīng)濟(jì)、政治、國(guó)家關(guān)系因素在這些重要國(guó)際氣候環(huán)境條約簽訂中起決定性作用［62］。對(duì)國(guó)家內(nèi)部而言，國(guó)家政府對(duì)地方政府統(tǒng)一的氣候政策指引，有助于氣候政策創(chuàng)新［63］。氣候政策創(chuàng)新阻礙因素包括：政策成本過高、政策擴(kuò)散渠道受阻、缺乏配套政策等［28］。在新能源使用上，自下而上的政策創(chuàng)新和新政策工具擴(kuò)散促使國(guó)家能源政策呈現(xiàn)多樣化、分散化和去碳化趨勢(shì)［2］。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，可再生能源政策創(chuàng)新與人口規(guī)模、國(guó)家經(jīng)濟(jì)規(guī)模呈正相關(guān)，與水力發(fā)電量呈負(fù)相關(guān)。不同國(guó)家間的歷史文化聯(lián)系有助于新能源政策擴(kuò)散［29］。

3.3.9 國(guó)家權(quán)力結(jié)構(gòu)與政策創(chuàng)新 社群10包括8篇文獻(xiàn)，主題是國(guó)家權(quán)力下放和分散創(chuàng)新政策。這些文獻(xiàn)采用政策模擬、投入產(chǎn)出分析等方法對(duì)國(guó)家權(quán)力結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新能力關(guān)系進(jìn)行了分析。研究案例地集中在歐盟和美國(guó)，涉及政策包括能源政策、氣候政策、財(cái)政政策、學(xué)區(qū)分配政策、選舉政策等。

美國(guó)聯(lián)邦制國(guó)家權(quán)力結(jié)構(gòu)特點(diǎn)決定了其主要依靠地方政府進(jìn)行政策創(chuàng)新。國(guó)家權(quán)力分散、各地方政府之間競(jìng)爭(zhēng)和學(xué)習(xí)都促使美國(guó)政府保持活力，不斷進(jìn)行政策創(chuàng)新?？傮w來看，權(quán)力分散比中央集權(quán)情況下的政策創(chuàng)新更多［64］，同時(shí)，一個(gè)地區(qū)政策創(chuàng)新受到相鄰地區(qū)政策創(chuàng)新影響，地方政府間政策互動(dòng)有助于政策創(chuàng)新擴(kuò)散［65］。聯(lián)邦系統(tǒng)中分散化政策創(chuàng)新還能夠有效地防止政策創(chuàng)新帶來的風(fēng)險(xiǎn)，降低政策錯(cuò)誤概率［66］。所以，聯(lián)邦政府應(yīng)當(dāng)采用政策和經(jīng)濟(jì)手段鼓勵(lì)各州政策創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)［67］。

4 研究結(jié)論

1969年WALKER［1］開創(chuàng)性地對(duì)美國(guó)各州之間政策創(chuàng)新擴(kuò)散問題進(jìn)行研究，之后學(xué)者們對(duì)政策創(chuàng)新進(jìn)行了持續(xù)研究。近年來，政策創(chuàng)新研究越來越受到關(guān)注，在研究數(shù)量不斷增加的同時(shí)，呈現(xiàn)研究?jī)?nèi)容和方法多樣的特點(diǎn)。從文獻(xiàn)發(fā)表時(shí)間上看，搜集到的文獻(xiàn)中有近一半以上發(fā)表在最近5年內(nèi)，可以看出，近年來學(xué)者對(duì)政策創(chuàng)新研究話題關(guān)注度增加。從研究案例地點(diǎn)來看，由于歐美地區(qū)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，各項(xiàng)政策相對(duì)完善，有良好政策創(chuàng)新基礎(chǔ)，所以，歐美國(guó)家一直是學(xué)者們研究最多的地區(qū)。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，政策創(chuàng)新需求也在增加，對(duì)中國(guó)研究逐漸增多。政策創(chuàng)新研究中研究方法多樣，借鑒了社會(huì)學(xué)、政治學(xué)、國(guó)際關(guān)系學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、地理學(xué)等許多其他學(xué)科方法，如深度訪談、事件歷史分析、民族志研究以及GIS技術(shù)、認(rèn)知地圖、多元回歸模型、文本分析、復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論等定性和定量方法。研究的政策類型包括氣候變化政策、能源政策、環(huán)境保護(hù)政策、選舉政策、經(jīng)濟(jì)政策、教育政策、溫室氣體排放政策、移民政策、國(guó)際合作政策、住房政策、公眾參與政策、監(jiān)獄管理政策、煙草控制政策、技術(shù)創(chuàng)新政策等。

本文將政策創(chuàng)新研究按照主題分成了10類，可進(jìn)一步歸納為3大研究方向：①氣候環(huán)境相關(guān)政策創(chuàng)新研究;②中國(guó)與美國(guó)政策創(chuàng)新研究;③政策創(chuàng)新中競(jìng)合關(guān)系研究。氣候環(huán)境相關(guān)政策創(chuàng)新研究包括：氣候政策創(chuàng)新及評(píng)價(jià)、排放權(quán)交易與氣候環(huán)境政策創(chuàng)新及擴(kuò)散、新能源與氣候環(huán)境政策創(chuàng)新等主題。中國(guó)與美國(guó)政策創(chuàng)新研究包括：美國(guó)公共政策創(chuàng)新、政策創(chuàng)新在美國(guó)各州之間擴(kuò)散、中國(guó)政策創(chuàng)新等主題。政策創(chuàng)新中競(jìng)合關(guān)系研究包括：政黨與政策創(chuàng)新、企業(yè)家參與政策創(chuàng)新、多方協(xié)作與政策創(chuàng)新、國(guó)家權(quán)力結(jié)構(gòu)與政策創(chuàng)新等主題。從社群關(guān)系來看，這10個(gè)主題研究熱度有所不同，政策創(chuàng)新在美國(guó)各州之間擴(kuò)散是學(xué)者們最關(guān)注的話題，研究論文數(shù)量也最多，并且該群組處于整個(gè)研究網(wǎng)絡(luò)的核心位置，與其他所有群組都有聯(lián)系;氣候政策創(chuàng)新及評(píng)價(jià)、企業(yè)家參與政策創(chuàng)新、排放權(quán)交易與氣候環(huán)境政策創(chuàng)新及擴(kuò)散、多方協(xié)作與政策創(chuàng)新、新能源與氣候環(huán)境政策創(chuàng)新5個(gè)主題受關(guān)注度也較高，這6個(gè)高關(guān)注主題是政策創(chuàng)新研究重點(diǎn)領(lǐng)域，也是今后研究需要重點(diǎn)深化的領(lǐng)域。

總體來看，政策創(chuàng)新內(nèi)涵及其評(píng)價(jià)研究是政策創(chuàng)新研究關(guān)注的焦點(diǎn)。學(xué)者們將政策創(chuàng)新分為3類：①創(chuàng)造性創(chuàng)新，即創(chuàng)造新的政策類型或政策工具;②改進(jìn)式創(chuàng)新，即在原有政策的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)以適用于解決新問題;③遷移式創(chuàng)新，即從其他領(lǐng)域或其他區(qū)域借鑒政策解決本土問題。而當(dāng)前政策創(chuàng)新評(píng)價(jià)研究普遍從政策創(chuàng)新要素及其產(chǎn)生過程、政策創(chuàng)新擴(kuò)散過程、政策創(chuàng)新影響評(píng)價(jià)3個(gè)角度進(jìn)行。其中，政策創(chuàng)新產(chǎn)生過程研究又包括政策創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素研究和政策創(chuàng)新的類型研究。

國(guó)外政策創(chuàng)新研究呈現(xiàn)以下3個(gè)特點(diǎn)：①與政策創(chuàng)新類似，政策創(chuàng)新研究也必須基于現(xiàn)實(shí)案例展開;②政策創(chuàng)新研究主要基于政府統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和政策執(zhí)行情況開展研究，美國(guó)各州的政策創(chuàng)新數(shù)據(jù)非常全面且容易獲取，客觀上增加了美國(guó)各州層面的政策創(chuàng)新研究;③政策創(chuàng)新研究具有較強(qiáng)的客觀性，由于新政策本身并不總是帶來社會(huì)的進(jìn)步，所以需要避免對(duì)新事物、新政策的偏見。

5 研究展望

在現(xiàn)有六大主流研究領(lǐng)域中，氣候政策創(chuàng)新及評(píng)價(jià)應(yīng)加大原始創(chuàng)新的研究力度，作為其中薄弱環(huán)節(jié)的影響研究也應(yīng)得到加強(qiáng)，以期實(shí)現(xiàn)對(duì)全球氣候共同性實(shí)踐行動(dòng)價(jià)值比較與引導(dǎo)。政策創(chuàng)新擴(kuò)散方面，目前依然以美國(guó)案例為主，這顯然與美國(guó)近半個(gè)世紀(jì)在此方面研究領(lǐng)先有關(guān)。然而，隨著世界各國(guó)聯(lián)系加強(qiáng)，特別是一些跨地域性組織尤其是全球性組織，如上海合作組織(SCO)、世界親土種植聯(lián)盟(WSFFA)等，其政策創(chuàng)新具有擴(kuò)散快、影響面大等鮮明特征，促使政策創(chuàng)新擴(kuò)散研究將更多關(guān)注相關(guān)聯(lián)國(guó)家。政策創(chuàng)新擴(kuò)散的影響因素、驅(qū)動(dòng)力、時(shí)間規(guī)律等依然會(huì)保持明顯增長(zhǎng)，但是，對(duì)政策擴(kuò)散研究方法的創(chuàng)新以及政策創(chuàng)新空間規(guī)律的研究勢(shì)必增強(qiáng)，完善構(gòu)建現(xiàn)有政策創(chuàng)新擴(kuò)散研究的有機(jī)體系。

鑒于企業(yè)家參與有利于提高政策創(chuàng)新的針對(duì)性，對(duì)于產(chǎn)業(yè)類政策創(chuàng)新尤其如此，因此，企業(yè)家參與政策創(chuàng)新不僅將保持現(xiàn)有研究熱度，而且將在分類產(chǎn)業(yè)政策的創(chuàng)新研究以及企業(yè)家和政府官員協(xié)同創(chuàng)新政策，提升企業(yè)家參與政策創(chuàng)新的積極性和抑制官員政策創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)下惰性行為等研究方面，推進(jìn)企業(yè)家參與政策創(chuàng)新研究的深度和廣度。顯然，由于排放權(quán)交易、新能源與氣候環(huán)境政策關(guān)乎全球命運(yùn)，未來在此方向研究不再拘泥于政策創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制以及擴(kuò)散路徑，也將擴(kuò)展到績(jī)效測(cè)評(píng)、政策創(chuàng)新效度以及新能源全球性組織創(chuàng)新及其關(guān)系研究等領(lǐng)域，借此提高全球響應(yīng)協(xié)同性和整體研究水平。多方協(xié)作被認(rèn)為是政策外部創(chuàng)新的重要工具，在強(qiáng)化驅(qū)動(dòng)機(jī)制、協(xié)作的促進(jìn)因素等研究的同時(shí)，協(xié)作的障礙和阻力因素研究、案例地從發(fā)達(dá)歐美轉(zhuǎn)向快速發(fā)展國(guó)家如金磚國(guó)家(BRICS)乃至于其他發(fā)展中國(guó)家已為大勢(shì)所趨。

基于以上分析，對(duì)政策創(chuàng)新研究的趨勢(shì)研判如下：在研究區(qū)域上，由歐美發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)向更多發(fā)展中國(guó)家，特別是快速發(fā)展的新經(jīng)濟(jì)體;在研究領(lǐng)域上，致力于全球氣候、環(huán)境等共性問題的政策創(chuàng)新及其時(shí)空擴(kuò)散、影響因素和效度評(píng)價(jià)等研究必將空前增長(zhǎng)，體現(xiàn)出人類對(duì)未來命運(yùn)共同體的高度維系和關(guān)注;在研究方法上，基于田野調(diào)查的定性研究方法和大量定量研究將密切結(jié)合，有力地應(yīng)對(duì)政策創(chuàng)新研究的綜合復(fù)雜性，提高研究規(guī)范性和政策創(chuàng)新實(shí)踐性;在數(shù)據(jù)獲取上，獲取方式將越來越多樣化，除了傳統(tǒng)政府的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和政策文本依據(jù)之外，更加關(guān)注政策的背景、系列政策互動(dòng)以及政策的總體情況。