土地出讓市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與城市綠色全要素生產(chǎn)率
——基于湖北省的實(shí)證研究

姜 旭，盧新海，2，龔夢(mèng)琪

（1.華中科技大學(xué)公共管理學(xué)院，湖北 武漢 430074；2.華中師范大學(xué)公共管理學(xué)院，湖北 武漢 430079；3.華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430074）

1 引言

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模突飛猛進(jìn)，以高投資、高能耗和高排放為特征的發(fā)展模式對(duì)保持這種高速增長(zhǎng)勢(shì)頭貢獻(xiàn)巨大[1]，然而，資源的過(guò)量耗費(fèi)和環(huán)境污染問(wèn)題卻日益凸顯。在資源和環(huán)境約束趨緊的背景下，只有通過(guò)向低能耗、低排放的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變方可實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。綠色全要素生產(chǎn)率（Green Total Factor Productivity, GTFP）指充分考慮了能源消耗和環(huán)境污染的全要素生產(chǎn)率，是反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式是否健康可持續(xù)的關(guān)鍵指標(biāo)[2]，因此，提升GTFP對(duì)于實(shí)現(xiàn)中國(guó)節(jié)能減排和綠色可持續(xù)增長(zhǎng)至關(guān)重要。作為地方政府宏觀調(diào)控的手段之一，土地政策在發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟(jì)、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面逐漸發(fā)揮越來(lái)越重要的作用，其中土地出讓政策是直接通過(guò)土地出讓價(jià)格、規(guī)模等土地資源在相關(guān)產(chǎn)業(yè)之間的配置實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)，進(jìn)而對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行產(chǎn)生影響[3]。自2001年以來(lái)，中國(guó)城市土地出讓制度改革逐漸開(kāi)啟，商住用地和工業(yè)用地等類(lèi)型相繼進(jìn)入全面招拍掛階段。然而，在地方土地出讓實(shí)踐中，仍存在通過(guò)協(xié)議形式低價(jià)出讓土地以吸引外來(lái)投資的現(xiàn)象。為此，黨的十九大報(bào)告明確提出，將要素市場(chǎng)化配置作為經(jīng)濟(jì)體制改革的重點(diǎn)之一，加快要素價(jià)格市場(chǎng)化改革，那么，土地作為生產(chǎn)要素之一，土地出讓市場(chǎng)化自然成為要素市場(chǎng)化改革的應(yīng)有之義。在GTFP亟待提升的壓力下，研究土地出讓市場(chǎng)化改革通過(guò)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，如何推動(dòng)GTFP的發(fā)展具有較大的現(xiàn)實(shí)意義，對(duì)于完善宏觀調(diào)控政策、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的綠色可持續(xù)發(fā)展具有重要價(jià)值。

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)土地出讓市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與GTFP之間作用關(guān)系研究主要集中在以下三個(gè)方面。一是研究土地的市場(chǎng)化配置對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的影響。以工業(yè)用地為例，土地的市場(chǎng)化配置程度越高，工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化度也越高[4]，并且市場(chǎng)化水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)具有同向發(fā)展的趨勢(shì)[5]。二是研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)GTFP的影響。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)進(jìn)步是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要路徑[6]，同時(shí)也對(duì)環(huán)境污染治理具有重要作用[7]，從總體上促進(jìn)了GTFP的發(fā)展[8]。更進(jìn)一步的，有些學(xué)者將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化分為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化兩個(gè)維度[9-10]，并研究其對(duì)GTFP或者類(lèi)似指標(biāo)的影響。如韓永輝等[10]采用廣義動(dòng)態(tài)空間面板計(jì)量模型考察了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)生態(tài)效率的影響，得出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化均促進(jìn)了生態(tài)效率的提升。三是研究土地市場(chǎng)化對(duì)土地利用效率、生態(tài)環(huán)境等的影響[11-12]，但實(shí)際操作中對(duì)土地利用效率的測(cè)算與全要素生產(chǎn)率差別不大。具體地說(shuō)，關(guān)于GTFP的研究更加側(cè)重于生產(chǎn)效率的生態(tài)可持續(xù)性，是在權(quán)衡經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、資源節(jié)約和環(huán)境友好三方面關(guān)系的綠色協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，即在傳統(tǒng)的生產(chǎn)效率測(cè)算模型中加入環(huán)境約束下的非期望產(chǎn)出，以更加全面地考察經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量或者資源利用效率[13-14]。通過(guò)對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的梳理和分析發(fā)現(xiàn)：學(xué)者們對(duì)三者之間的兩兩關(guān)系已有較多研究，但對(duì)土地出讓市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與GTFP之間總體關(guān)系的研究尚有不足，沒(méi)有形成統(tǒng)一的研究框架，尤其是對(duì)土地市場(chǎng)化通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)GTFP的作用機(jī)制和路徑則更鮮有涉及。

另外，由于中國(guó)各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和土地市場(chǎng)發(fā)育程度存在較大差異，若以全國(guó)為樣本進(jìn)行研究，則難以準(zhǔn)確反映不同地區(qū)的具體情況，因此，亟需以局部區(qū)域?yàn)檠芯繕颖鹃_(kāi)展實(shí)證研究，為因城因地施策，實(shí)現(xiàn)地區(qū)的綠色發(fā)展提供研究依據(jù)。湖北省位于華中地區(qū)的腹地，是國(guó)家中部崛起戰(zhàn)略和長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)的重要支點(diǎn)，地理位置上承東啟西的特點(diǎn)使其在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和向外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移上具有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也更容易受到土地出讓政策波動(dòng)的影響，進(jìn)而對(duì)GTFP產(chǎn)生作用。鑒于此，本文以湖北省為研究區(qū)域，在構(gòu)建土地出讓市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與GTFP三者之間理論機(jī)制的基礎(chǔ)上，采用SBM-DEA模型測(cè)算GTFP發(fā)展水平，進(jìn)而以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化指標(biāo)作為作用機(jī)制實(shí)證考察了土地出讓市場(chǎng)化對(duì)城市GTFP的影響，以期為湖北省土地要素市場(chǎng)化改革和地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供一定的政策參考。

2 理論機(jī)制與研究假設(shè)

土地出讓市場(chǎng)化是指地方政府更多采用招標(biāo)、拍賣(mài)和掛牌等市場(chǎng)化程度更高的方式出讓土地[15]，限制或減少協(xié)議方式土地供應(yīng)數(shù)量。一般來(lái)說(shuō)，地方政府在為增長(zhǎng)而競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中，傾向于通過(guò)轄區(qū)內(nèi)低價(jià)土地作為條件引進(jìn)外來(lái)工業(yè)企業(yè)以拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，協(xié)議方式便成為地方政府出讓工業(yè)土地的理想選擇。但由于服務(wù)業(yè)主要面向本地市場(chǎng)，難以被其他地區(qū)相似項(xiàng)目取代，因此，地方政府對(duì)商服住宅用地的出讓往往更加傾向于市場(chǎng)化程度較高的招拍掛方式[16]，并且服務(wù)業(yè)對(duì)生態(tài)環(huán)境的壓力要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于工業(yè)等第二產(chǎn)業(yè)。由此可以推斷，土地出讓市場(chǎng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響主要是調(diào)節(jié)二三產(chǎn)業(yè)用地比例，通過(guò)適度降低第二產(chǎn)業(yè)用地比例和增加第三產(chǎn)業(yè)用地比例，調(diào)整地區(qū)二三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而對(duì)GTFP產(chǎn)生影響。相對(duì)而言，協(xié)議出讓方式由于本身缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性和信息公開(kāi)性，土地價(jià)格較低，而招標(biāo)、拍賣(mài)和掛牌出讓方式通過(guò)“價(jià)高者得”的競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)機(jī)制對(duì)土地購(gòu)買(mǎi)者進(jìn)行篩選，可以約束受讓人提高投入要素的邊際產(chǎn)出和生產(chǎn)效率[17]，并放大高附加值工業(yè)企業(yè)的帶動(dòng)效應(yīng)，抬高低附加值企業(yè)的進(jìn)入門(mén)檻，間接地，也在整體上實(shí)現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化[18]。這種促進(jìn)作用可歸結(jié)為以下兩方面：（1）門(mén)檻效應(yīng)，即地方政府通過(guò)市場(chǎng)化出讓方式提高當(dāng)?shù)赝恋貎r(jià)格，對(duì)外來(lái)投資企業(yè)形成價(jià)格阻隔[4]，一些集約化程度更高、盈利能力更好的企業(yè)得以進(jìn)入，而一些用地粗放、附加值較低的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)則會(huì)選擇其他地區(qū)；（2）擠出效應(yīng)，對(duì)于本地企業(yè)來(lái)說(shuō)，土地市場(chǎng)化出讓整體上提高了建設(shè)用地價(jià)格，其中，商住用地價(jià)格的上升無(wú)疑會(huì)提高勞動(dòng)密集型行業(yè)的內(nèi)部成本，而工業(yè)用地價(jià)格升高更是直接提高了工業(yè)企業(yè)的用地成本。在成本趨緊和利潤(rùn)增加的驅(qū)動(dòng)下，一些企業(yè)會(huì)調(diào)整要素投入比例，進(jìn)行要素替代，從而倒逼企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)轉(zhuǎn)型、技術(shù)改進(jìn)和組織形式創(chuàng)新，推動(dòng)行業(yè)升級(jí)，以適應(yīng)生產(chǎn)成本升高的現(xiàn)狀[19]，難以轉(zhuǎn)型的企業(yè)則選擇遷出本地區(qū)，前往其他地區(qū)進(jìn)行生產(chǎn)。

圖1 土地出讓市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與GTFP作用機(jī)制Fig.1 Mechanism of land leasing marketization, industrial structure optimization and GTFP

對(duì)產(chǎn)業(yè)整體而言，生產(chǎn)技術(shù)的改進(jìn)和產(chǎn)業(yè)布局的調(diào)整可從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化兩方面進(jìn)行概括：前者是指生產(chǎn)要素和資源在不同產(chǎn)業(yè)部門(mén)之間流動(dòng)和配置，達(dá)到協(xié)調(diào)發(fā)展、良性互動(dòng)的狀態(tài)[10]；后者是指生產(chǎn)資源向更高梯度產(chǎn)業(yè)的再配置和社會(huì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)[20]。由于GTFP強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與生態(tài)環(huán)境協(xié)同發(fā)展，它要求資源要素配置一方面由相對(duì)不合理向相對(duì)合理的方向調(diào)整推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，另一方面還需相應(yīng)往環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)調(diào)整和轉(zhuǎn)移，以減輕經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中的環(huán)境壓力。因此，關(guān)于土地出讓市場(chǎng)化對(duì)GTFP的分析應(yīng)從土地市場(chǎng)化出讓是否推動(dòng)生產(chǎn)要素向環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的角度展開(kāi)。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，土地出讓市場(chǎng)化客觀上會(huì)使地價(jià)升高，這將迫使傳統(tǒng)行業(yè)更加注重經(jīng)濟(jì)效益和盈利能力，較少關(guān)注環(huán)境效益，因此，生產(chǎn)要素將更多地向經(jīng)濟(jì)效益更高的部門(mén)集中，環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)則會(huì)面臨生產(chǎn)資源不足的困境。

由此，提出假說(shuō)1：土地出讓市場(chǎng)化會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的反向發(fā)展，從而抑制地區(qū)GTFP的提升。

除此之外，地價(jià)成本的約束將會(huì)倒逼一部分企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，向低能耗、低排放的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型，如能源和勞動(dòng)力密集型等行業(yè)逐漸向資本密集型行業(yè)的轉(zhuǎn)型。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的這一過(guò)程對(duì)于減少經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的能耗與污染排放往往具有促進(jìn)作用[21]，從而提升GTFP。

由此，提出假說(shuō)2：土地出讓市場(chǎng)化會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的正向發(fā)展，從而提升地區(qū)GTFP。

綜合來(lái)看，土地出讓市場(chǎng)化通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)GTFP的影響機(jī)制可分別從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化兩個(gè)維度進(jìn)行分析，且兩者對(duì)GTFP的作用方向在理論上表現(xiàn)出相反的態(tài)勢(shì)，但并不表明這兩種效應(yīng)無(wú)法調(diào)和。至于土地出讓市場(chǎng)化通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)GTFP的最終效應(yīng)則取決于通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的負(fù)向效應(yīng)與通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的正向效應(yīng)的疊加。

3 模型設(shè)定與數(shù)據(jù)說(shuō)明

3.1 模型設(shè)計(jì)

土地出讓政策作為政府宏觀調(diào)控的一種重要手段，會(huì)通過(guò)上述機(jī)制在一定程度上影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這種影響主要體現(xiàn)為加快轉(zhuǎn)移和淘汰落后產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)地區(qū)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過(guò)程，該過(guò)程不僅可以推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并且能夠減輕環(huán)境壓力促進(jìn)GTFP的提升?？紤]到這種影響機(jī)制，本文在構(gòu)建實(shí)證模型的過(guò)程中，一方面引入了土地出讓市場(chǎng)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的交互項(xiàng)，以觀測(cè)土地出讓市場(chǎng)化通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型影響綠色全要素生產(chǎn)率的作用機(jī)制，另一方面，控制了其他影響GTFP的因素，包括經(jīng)濟(jì)水平、基礎(chǔ)設(shè)施水平和對(duì)外開(kāi)放程度等，以反映主要解釋變量之外的因素對(duì)GTFP的影響。另外，考慮城市GTFP可能會(huì)存在時(shí)間累積效應(yīng)，本文將滯后一期的GTFP納入到模型方程中，具體模型如下：

式（1）—式（2）中：GTFPit表示城市i在第t年的綠色全要素生產(chǎn)率；LMit表示城市i在第t年的土地市場(chǎng)化出讓水平；Isratit表示城市i在第t年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平；Isupgit表示城市i在第t年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化水平；lnLMit×lnIsratit為土地市場(chǎng)化出讓與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的交互項(xiàng)，其系數(shù)α4可以反映土地出讓市場(chǎng)化通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化機(jī)制對(duì)GTFP的影響程度；lnLMit×lnIsupgit為土地出讓市場(chǎng)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的交互項(xiàng)，其系數(shù)β4可以反映土地出讓市場(chǎng)化通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化機(jī)制對(duì)GTFP的影響程度；Xit表示其他影響地區(qū)GTFP的控制變量，包括經(jīng)濟(jì)水平、基礎(chǔ)設(shè)施水平和對(duì)外開(kāi)放程度等；μi為城市i的個(gè)體效應(yīng)；γt為時(shí)間效應(yīng)；εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。另外，為了克服模型可能存在的內(nèi)生性問(wèn)題，本文主要采用系統(tǒng)GMM和差分GMM方法對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)。

3.2 變量選取與數(shù)據(jù)說(shuō)明

囿于數(shù)據(jù)的可得性和完整性，本文選取2003—2015年湖北省除恩施自治州和仙桃市、潛江市、天門(mén)市與神農(nóng)架林區(qū)等省直轄縣級(jí)市以外的12個(gè)地級(jí)市為研究樣本，城市數(shù)據(jù)均為全市范圍，對(duì)個(gè)別缺失數(shù)據(jù)采用均值差值法進(jìn)行補(bǔ)充。本文中涉及價(jià)格指數(shù)的數(shù)據(jù)均已按照各年匯率和2003年不變價(jià)格進(jìn)行平減，以增強(qiáng)各年份的可比性。變量與數(shù)據(jù)說(shuō)明如下。

（1）被解釋變量：綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）。GTFP是在傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率指標(biāo)的基礎(chǔ)上，將環(huán)境污染指標(biāo)納入到核算體系框架中作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)內(nèi)生變量，用以判斷該地區(qū)能否實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展的重要依據(jù)[22-23]。因此，為了測(cè)量非期望產(chǎn)出對(duì)觀測(cè)值的影響，根據(jù)TONE[24]對(duì)傳統(tǒng)徑向DEA方法的改進(jìn)，以非徑向、非角度基于松弛變量的SBM-DEA模型綜合考察投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的關(guān)系，其模型如下：

根據(jù)以上非期望產(chǎn)出DEA模型測(cè)算的效率值可計(jì)算得到第t期到t + 1期的GTFP的ML指數(shù)：

由于ML指數(shù)反映的是GTFP的增長(zhǎng)率，為了直接反映GTFP，本文借鑒邱斌等[25]的做法，假設(shè)2003年的GTFP為1，然后根據(jù)測(cè)算的ML指數(shù)逐年相乘，進(jìn)而得到2004—2015年各城市GTFP的發(fā)展水平。本文依據(jù)生產(chǎn)要素理論和相關(guān)文獻(xiàn)選取城市建成區(qū)面積、城市固定資產(chǎn)投資額、二三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)作為投入指標(biāo)，選取二三產(chǎn)業(yè)增加值作為期望產(chǎn)出指標(biāo)，選取工業(yè)廢水和廢氣排放量作為非期望產(chǎn)出指標(biāo)，基于MAXDEA Pro軟件進(jìn)行測(cè)算，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（2）解釋變量。①土地市場(chǎng)化出讓水平。關(guān)于土地出讓市場(chǎng)化指標(biāo)的測(cè)度有較多文獻(xiàn)涉及，錢(qián)忠好等[26]采用價(jià)格權(quán)重法將拍賣(mài)價(jià)格視為正常價(jià)格，其他交易形式價(jià)格與正常價(jià)格比值作為權(quán)重進(jìn)而確定土地市場(chǎng)化水平；王青等[27]將出讓宗地?cái)?shù)與二級(jí)市場(chǎng)交易宗地?cái)?shù)之和與總供地宗數(shù)的比值作為土地市場(chǎng)化指數(shù)；常修澤等[28]采用市場(chǎng)化交易面積占總交易面積之比測(cè)量土地市場(chǎng)化水平。借鑒上述做法，同時(shí)鑒于宗地?cái)?shù)的比值無(wú)法反映宗地面積大小，而效率值與地塊面積緊密相關(guān)；另外，市場(chǎng)化出讓價(jià)格與平均價(jià)格的比值會(huì)因?yàn)槌鞘虚g的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀差異而與實(shí)際情況有所偏差，故選擇招拍掛出讓與總出讓面積的比值作為土地出讓市場(chǎng)化指標(biāo)，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)國(guó)土資源統(tǒng)計(jì)年鑒》。②產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化指標(biāo)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化一般從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化兩個(gè)維度進(jìn)行衡量[9，29-30]。借鑒韓永輝等[9]的方法，這里將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化測(cè)算方法設(shè)定如下：式（5）中：Y表示產(chǎn)出；L表示勞動(dòng)投入；i表示第i產(chǎn)業(yè)部門(mén)；n為產(chǎn)業(yè)部門(mén)總數(shù)。若Israt越小，則產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理；反之，則越合理。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化主要體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)比例的改變和勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，學(xué)界較多采用產(chǎn)業(yè)比例關(guān)系來(lái)表征產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化[9，30]。近年來(lái)，信息化的發(fā)展推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的服務(wù)化趨勢(shì)，而且“經(jīng)濟(jì)服務(wù)化”過(guò)程的典型事實(shí)是第三產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)率要快于第二產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)率[31]，鑒于此，本文按此方法將第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化指標(biāo)，能夠更好地表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否升級(jí)并向“服務(wù)化”的方向發(fā)展。數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》和《湖北統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（3）控制變量。①經(jīng)濟(jì)水平。由于城市GTFP與經(jīng)濟(jì)水平緊密相關(guān)，一般認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，相應(yīng)的GTFP也越高[32]，這里選取人均GDP作為經(jīng)濟(jì)水平指標(biāo)。②基礎(chǔ)設(shè)施水平。基礎(chǔ)設(shè)施水平可以反映城市公共服務(wù)供應(yīng)總量，與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效息息相關(guān)，由于中國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)主要由政府投資并起決定性作用[33]，因此，政府財(cái)政支出狀況可以反映城市基礎(chǔ)設(shè)施水平，這里選取政府年財(cái)政支出總額作為衡量指標(biāo)。③對(duì)外開(kāi)放程度。城市與外來(lái)經(jīng)濟(jì)的互動(dòng)水平，能夠?yàn)楫?dāng)?shù)仄髽I(yè)帶來(lái)先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)并提升其生產(chǎn)效率[34]，這里選取外商直接投資（FDI）作為其衡量指標(biāo)。④人口規(guī)模。除以上幾個(gè)方面之外，GTFP還與人口規(guī)模狀況相關(guān)，這里選取城市人口密度作為其衡量指標(biāo)。

4 實(shí)證檢驗(yàn)與分析

4.1 土地出讓市場(chǎng)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化影響GTFP的作用機(jī)制檢驗(yàn)

在實(shí)證檢驗(yàn)土地出讓市場(chǎng)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)GTFP的影響之前，首先利用脈沖響應(yīng)函數(shù)對(duì)二者及其互動(dòng)關(guān)系影響GTFP發(fā)展的作用機(jī)制進(jìn)行初步檢驗(yàn)。通過(guò)ADF檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)土地出讓市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化以及GTFP在一階差分后均拒絕原假設(shè)，為平穩(wěn)序列。在LR、FPE、AIC、SC和HQ方法的基礎(chǔ)上，將1作為滯后階數(shù)，得到脈沖響應(yīng)函數(shù)的結(jié)果，如圖2所示?？梢园l(fā)現(xiàn)，當(dāng)土地出讓市場(chǎng)化受到一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的沖擊時(shí)，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化具有明顯的影響，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化受一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的沖擊時(shí)，也對(duì)GTFP具有明顯的影響，從而可以初步判定土地出讓市場(chǎng)化通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化影響GTFP的作用機(jī)制的存在。

4.2 土地出讓市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與GTFP

表1是對(duì)模型（1）的GMM估計(jì)結(jié)果，其中（1）和（2）列分別為沒(méi)有引入和引入控制變量后的系統(tǒng)GMM估計(jì)結(jié)果，（3）和（4）列分別為沒(méi)有引入和引入控制變量后的差分GMM估計(jì)結(jié)果。根據(jù)表1的實(shí)證結(jié)果，可以得出如下結(jié)論。

（1）城市GTFP提升是一個(gè)連續(xù)發(fā)展、長(zhǎng)期累積的過(guò)程?；貧w結(jié)果中，除（4）列以外，其他三列因變量的滯后項(xiàng)回歸系數(shù)均在5%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著為正，說(shuō)明城市GTFP受自身的發(fā)展水平影響較大，具有時(shí)序上的疊加效應(yīng)。

（2）土地出讓市場(chǎng)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化都對(duì)城市GTFP具有明顯的促進(jìn)作用。表1的回歸結(jié)果中，所有方程的土地出讓市場(chǎng)化變量（LM）系數(shù)均為正，且至少在10%的水平下通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，這說(shuō)明當(dāng)政府提高土地出讓市場(chǎng)化水平，增加招標(biāo)、拍賣(mài)和掛牌出讓比例時(shí)，該城市的GTFP也會(huì)相應(yīng)有所提升。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化變量（Israt）的系數(shù)也均顯著為正，這表明在不考慮土地市場(chǎng)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化交互關(guān)系的情況下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的提升也會(huì)促進(jìn)城市GTFP的發(fā)展。

（3）土地出讓市場(chǎng)化導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的反向發(fā)展，實(shí)際上抑制了城市GTFP的提升。表1的估計(jì)結(jié)果顯示，土地出讓市場(chǎng)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的交互項(xiàng)（LM×Israt）系數(shù)均為負(fù)，且至少在10%的水平下顯著，這表明土地出讓市場(chǎng)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化之間沒(méi)有形成良性互動(dòng)關(guān)系；相反，土地市場(chǎng)化出讓使得資源配置逐漸往非合理化的方向偏移，進(jìn)而抑制了GTFP的增長(zhǎng)。從作用機(jī)制上來(lái)說(shuō)，土地出讓市場(chǎng)化使得企業(yè)獲取土地成本要明顯高于非市場(chǎng)化出讓形式[5]，對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，由于面臨更高的地價(jià)約束，必然更加注重經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出水平以抵消地價(jià)上升造成的沖擊。因此，土地出讓市場(chǎng)化會(huì)促使企業(yè)更加注重經(jīng)濟(jì)效益和盈利能力，而較少關(guān)注企業(yè)的環(huán)境效益，此時(shí)生產(chǎn)要素也會(huì)更多地向經(jīng)濟(jì)效益較好的生產(chǎn)部門(mén)集聚，而環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)則會(huì)面臨資源要素不足的問(wèn)題，實(shí)證結(jié)果基本驗(yàn)證了假說(shuō)1。

圖2 土地出讓市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與GTFP的脈沖函數(shù)響應(yīng)圖Fig.2 Impulse function response diagram of land leasing marketization, industrial structure optimization and GTFP

表1 土地出讓市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與GTFP的實(shí)證結(jié)果Tab.1 Empirical results of land leasing marketization, industrial structure rationalization and GTFP

4.3 土地出讓市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化與GTFP

表2是對(duì)模型（2）的GMM估計(jì)結(jié)果，其中（1）和（2）列分別是沒(méi)有引入和引入控制變量后的系統(tǒng)GMM估計(jì)結(jié)果，（3）和（4）列分別為沒(méi)有引入和引入控制變量后的差分GMM估計(jì)結(jié)果，可以得出如下結(jié)果。

（1）在所有估計(jì)結(jié)果中，因變量一階滯后項(xiàng)的系數(shù)均顯著為正，且都在1%的顯著性水平下通過(guò)檢驗(yàn)，這表明在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中，各城市的GTFP明顯受到其前期發(fā)展?fàn)顩r的影響，前期的發(fā)展水平越高，對(duì)當(dāng)期的GTFP提升效應(yīng)越大。

（2）土地出讓市場(chǎng)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化都對(duì)GTFP的提升具有正向作用。估計(jì)結(jié)果顯示，土地出讓市場(chǎng)化系數(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化系數(shù)均顯著為正，且至少在10%的統(tǒng)計(jì)水平下通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，這表明在不考慮土地出讓市場(chǎng)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化二者之間的互動(dòng)關(guān)系時(shí)，土地出讓市場(chǎng)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的發(fā)展均會(huì)促進(jìn)城市GTFP的提升。以系統(tǒng)GMM估計(jì)結(jié)果為例，在加入控制變量的情況下，土地出讓市場(chǎng)化程度每提高1%，GTFP會(huì)相應(yīng)提升0.611%，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化指標(biāo)每提高1%，則GTFP會(huì)相應(yīng)提升0.487%。

（3）土地出讓市場(chǎng)化在推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的過(guò)程中，也促進(jìn)了城市GTFP的發(fā)展。（1）—（4）列方程的回歸結(jié)果顯示，土地出讓市場(chǎng)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的交互項(xiàng)系數(shù)（LM×Isupg）均顯著為正，并且明顯大于土地出讓市場(chǎng)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的交互項(xiàng)系數(shù)，表明土地出讓市場(chǎng)化通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化對(duì)GTFP的正向促進(jìn)作用要更加明顯。究其原因：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的過(guò)程不僅表現(xiàn)在對(duì)生產(chǎn)效率和產(chǎn)出能力的提升上，而且也會(huì)降低污染排放促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)與生態(tài)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。土地出讓市場(chǎng)化的推進(jìn)，通過(guò)市場(chǎng)化出讓形式提高了土地價(jià)格，迫使企業(yè)改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，提高生產(chǎn)效率。一些知識(shí)和資本密集型行業(yè)由于本身的高技術(shù)附加值特點(diǎn)，土地價(jià)格升高對(duì)其產(chǎn)生的沖擊較小，而一些傳統(tǒng)行業(yè)短時(shí)間難以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)技術(shù)改進(jìn)和置換，只能選擇退出本地市場(chǎng)。土地價(jià)格對(duì)部分傳統(tǒng)行業(yè)的擠出效應(yīng)，客觀上促進(jìn)了城市GTFP的提升。

表2 土地出讓市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化與GTFP的實(shí)證結(jié)果Tab.2 Empirical results of land leasing marketization, industrial structure advancement and GTFP

表3 引入雙重作用機(jī)制的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果Tab.3 Robustness test results by introducing a dual action mechanism

表4 替換核心解釋變量的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果Tab.4 Robustness test results by replacing core explanatory variables

4.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了驗(yàn)證結(jié)果的穩(wěn)健型，首先借鑒韓永輝等[19]的做法，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化同時(shí)納入到實(shí)證模型中，估計(jì)結(jié)果如表3所示。其次，進(jìn)一步采取替換核心解釋變量的方法再次進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，根據(jù)王青等[27]的研究，將市場(chǎng)化出讓占總出讓土地宗數(shù)的比例作為土地市場(chǎng)化替代指標(biāo)，回歸結(jié)果見(jiàn)表4?？梢园l(fā)現(xiàn)，主要變量的符號(hào)和穩(wěn)健型均未出現(xiàn)明顯變化，基本驗(yàn)證了本文實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性。

5 結(jié)論與政策建議

本文選取湖北省作為研究區(qū)域，在采用SBMDEA模型測(cè)算城市GTFP的基礎(chǔ)上，運(yùn)用動(dòng)態(tài)面板廣義矩（GMM）估計(jì)方法考察了土地出讓市場(chǎng)化對(duì)GTFP的影響程度及其作用機(jī)制，得出如下結(jié)論。

（1）土地出讓市場(chǎng)化從總體上促進(jìn)了城市GTFP的發(fā)展。計(jì)量結(jié)果顯示，無(wú)論是將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化變量還是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化變量作為作用機(jī)制進(jìn)行分析，土地出讓市場(chǎng)化變量的系數(shù)都顯著為正，表明在推進(jìn)城市土地市場(chǎng)化改革中，土地資源的優(yōu)化配置對(duì)于提升城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與生態(tài)環(huán)境保護(hù)都具有積極作用，有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。

（2）土地出讓市場(chǎng)化導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的反向發(fā)展，從而抑制了城市GTFP的提升。城市土地的市場(chǎng)化配置會(huì)引導(dǎo)相應(yīng)產(chǎn)業(yè)部門(mén)更加注重產(chǎn)出規(guī)模和經(jīng)濟(jì)績(jī)效，這一過(guò)程會(huì)造成諸如資源過(guò)度使用和環(huán)境惡化的問(wèn)題，進(jìn)而抑制GTFP的提升。

（3）土地出讓市場(chǎng)化會(huì)通過(guò)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的發(fā)展，進(jìn)而提升了城市GTFP。土地出讓市場(chǎng)化的推進(jìn)會(huì)引導(dǎo)相關(guān)產(chǎn)業(yè)更新生產(chǎn)技術(shù)并促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，從高能耗、高排放的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式往低能耗、低排放的新型現(xiàn)代化發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，從而對(duì)GTFP的提升有積極作用。

綜上，本文提出以下政策建議：（1）在城市土地制度改革過(guò)程中，地方政府應(yīng)繼續(xù)堅(jiān)持以市場(chǎng)化為導(dǎo)向的土地出讓制度，不斷擴(kuò)大城市土地市場(chǎng)化出讓范圍，規(guī)范招標(biāo)、拍賣(mài)和掛牌出讓行為，限制協(xié)議出讓規(guī)模和比例，增加土地一級(jí)市場(chǎng)運(yùn)行的透明度，減少供地過(guò)程中的尋租空間和貪腐行為，鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)投資項(xiàng)目通過(guò)市場(chǎng)化方式取得土地，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在土地要素配置中的決定性作用以實(shí)現(xiàn)城市經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)增長(zhǎng)和生態(tài)環(huán)境的可持續(xù)利用。（2）要充分合理發(fā)揮政府在宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的引導(dǎo)和調(diào)控作用，適時(shí)運(yùn)用政府“看得見(jiàn)的手”調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與升級(jí)中的短期行為，規(guī)避土地出讓市場(chǎng)化對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的不良后果。對(duì)于環(huán)保性產(chǎn)業(yè)，要加大政府的扶持力度和優(yōu)惠政策，減少行業(yè)的資本外流；對(duì)于傳統(tǒng)工業(yè)企業(yè)，地方政府要結(jié)合本地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)進(jìn)行合理布局和規(guī)劃，積極引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與升級(jí)，重視經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的生態(tài)環(huán)境保護(hù)問(wèn)題，從而更有效地發(fā)揮“看不見(jiàn)的手”的作用，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的雙贏。