區(qū)塊鏈推動(dòng)仲裁革新

顧華寧

區(qū)塊鏈?zhǔn)欠植际綌?shù)據(jù)存儲(chǔ)、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)傳播、共識(shí)機(jī)制及加密算法等計(jì)算機(jī)技術(shù)的新型應(yīng)用模式。典型代表就是比特幣，比特幣隨金融危機(jī)而誕生，不受任何金融機(jī)構(gòu)控制，是虛擬數(shù)字貨幣，通過計(jì)算機(jī)解決復(fù)雜數(shù)學(xué)問題而生成，具有極強(qiáng)的保密性，不受地域限制，甚至被用作洗錢工具，一度受到熱捧，和實(shí)體貨幣之間的兌換率直線攀升。但比特幣因涉及非法活動(dòng)和擾亂實(shí)體金融秩序而受到嚴(yán)格管控。最近加拿大最大的比特幣交易所創(chuàng)始人杰拉爾德·科頓去世導(dǎo)致該交易所冷藏的1.47億美元數(shù)字加密貨幣因無人可以解開密匙而徹底凍結(jié)，這引發(fā)了人們對(duì)虛擬貨幣安全的擔(dān)憂。盡管比特幣存在隱患，因其而誕生的區(qū)塊鏈的發(fā)展和運(yùn)用卻勢(shì)不可擋。

區(qū)塊鏈和國(guó)際投資仲裁透明化

仲裁長(zhǎng)期以其保密性著稱，相關(guān)的仲裁法律和仲裁規(guī)則都規(guī)定仲裁員及仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)該嚴(yán)格保守仲裁秘密，不得向外界透露任何有關(guān)案件實(shí)體和程序情況。但仲裁的這種封閉狀態(tài)隨著國(guó)際投資仲裁的透明化而逐漸被打破，在麥爾斯公司訴加拿大政府案中，仲裁庭認(rèn)定保密性并非是投資者—東道國(guó)仲裁的固有組成部分。在梅薩尼公司訴美國(guó)政府案中，仲裁庭接受了非仲裁當(dāng)事人的民間社會(huì)團(tuán)體聯(lián)合發(fā)表的法庭之友意見書。

聯(lián)合國(guó)貿(mào)易法委員會(huì)于2014年制訂《投資人與國(guó)家間基于條約仲裁透明度規(guī)則》，允許仲裁庭公開仲裁文件、接受第三方意見書，并允許公眾參加庭審，以推動(dòng)國(guó)家對(duì)其行為負(fù)責(zé)，保護(hù)處于相對(duì)弱勢(shì)的投資方。根據(jù)該規(guī)則第二條，聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)通過貿(mào)易法委員會(huì)秘書處管理的信息存儲(chǔ)處向公眾免費(fèi)提供投資人與國(guó)家間基于條約仲裁的相關(guān)信息，除了特定保密信息外，公眾可從信息存儲(chǔ)處獲得大部分仲裁文件。但現(xiàn)行存儲(chǔ)方式要求仲裁庭指定一名仲裁員向存儲(chǔ)處提供信息并接受反饋，遞交文件方式包括電子郵箱，上傳至網(wǎng)站或?qū)⑽募鎯?chǔ)在優(yōu)盤或碟片上通過快遞寄出。這種遞交方式可能導(dǎo)致仲裁程序延誤，如涉及大量文件，由此產(chǎn)生的費(fèi)用也不可小覷。

區(qū)塊鏈的分布式信息及去中心化特質(zhì)可以很好地解決上述問題，任何相關(guān)方均可以進(jìn)入系統(tǒng)查看信息，但不能進(jìn)行篡改。對(duì)于需要保密的信息，也可以通過加密技術(shù)予以保護(hù)。這種自動(dòng)快捷的信息存儲(chǔ)及分享可以推動(dòng)國(guó)際投資仲裁的透明度，同時(shí)提升仲裁效率，減低仲裁成本。

區(qū)塊鏈和《紐約公約》

1958年6月10日在紐約召開的聯(lián)合國(guó)國(guó)際商業(yè)仲裁會(huì)議上簽署的《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》（簡(jiǎn)稱《紐約公約》）。該合約目前有158個(gè)締約國(guó)，是仲裁裁決在全球范圍得到承認(rèn)和執(zhí)行的保障。根據(jù)公約，仲裁裁決得到承認(rèn)和執(zhí)行的前提是有經(jīng)爭(zhēng)議各方正式簽署的“書面”仲裁協(xié)議，并需在申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行時(shí)提供仲裁裁決和仲裁協(xié)議的正本或復(fù)印件。但隨著科技進(jìn)步，過于嚴(yán)苛地要求仲裁協(xié)議的“書面”形式已經(jīng)不符合現(xiàn)實(shí)需求。聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)第三十九屆會(huì)議2006年7月6日通過關(guān)于1958年6月10日在紐約制定的《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》第二條第2款和第七條第1款的解釋的建議，將“書面”范圍擴(kuò)大至電子通訊方式。

現(xiàn)行仲裁實(shí)踐中，仲裁文件仍多以紙質(zhì)生成，雖然上述建議將“書面”范圍擴(kuò)大至電子通訊方式，當(dāng)事人在申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行仲裁裁決時(shí)仍面臨重重障礙。當(dāng)事人需要證明存在符合紐約公約要求的仲裁協(xié)議，需要對(duì)仲裁協(xié)議和仲裁裁決進(jìn)行公證及/或認(rèn)證，導(dǎo)致整個(gè)過程冗長(zhǎng)且產(chǎn)生巨額費(fèi)用。如果當(dāng)事人在整個(gè)交易過程中均采用區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行文件傳送，仲裁機(jī)構(gòu)在整個(gè)仲裁過程中亦采用區(qū)塊鏈技術(shù)生成及分享仲裁文件，當(dāng)事人根據(jù)《紐約公約》申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行時(shí)，就可以輕松通過區(qū)塊鏈將仲裁協(xié)議和仲裁裁決提交給相關(guān)法院。隨著技術(shù)的日新月異和各國(guó)對(duì)網(wǎng)上司法程序的認(rèn)可和推廣，足不出戶即可實(shí)現(xiàn)仲裁裁決在全球范圍的承認(rèn)和執(zhí)行。

區(qū)塊鏈和證據(jù)保存

2018年9月4日，最高人民法院公布了《關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)法院審理案件若干問題的規(guī)定》?！兑?guī)定》第十一條指出：當(dāng)事人提交的電子數(shù)據(jù)，通過電子簽名、可信時(shí)間戳、哈希值校驗(yàn)、區(qū)塊鏈等證據(jù)收集、固定和防篡改的技術(shù)手段或者通過電子取證存證平臺(tái)認(rèn)證，能夠證明其真實(shí)性的，互聯(lián)網(wǎng)法院應(yīng)當(dāng)確認(rèn)。

這一新規(guī)定讓電子數(shù)據(jù)變成電子證據(jù)，規(guī)范數(shù)字經(jīng)濟(jì)中的產(chǎn)權(quán)認(rèn)定等問題，是區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用落地的重要里程碑。

區(qū)塊鏈和網(wǎng)上仲裁

網(wǎng)上仲裁，就是指仲裁程序的全部或主要環(huán)節(jié)均在網(wǎng)上進(jìn)行，利用現(xiàn)代信息技術(shù)將位于不同地點(diǎn)的當(dāng)事人和仲裁員聯(lián)系在一起，當(dāng)事人在網(wǎng)上提交意見和相關(guān)證據(jù)，仲裁庭在網(wǎng)上進(jìn)行審理和合議，最后在網(wǎng)上作出和發(fā)送仲裁裁決。網(wǎng)上仲裁的便利快捷不言而喻，但受限于技術(shù)和法律障礙，當(dāng)前這種純粹的網(wǎng)上仲裁并不多見，大多采用混合程序，即部分程序在網(wǎng)上進(jìn)行，部分程序仍用傳統(tǒng)方式進(jìn)行。

隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的采用，純粹的網(wǎng)上仲裁成為可能。網(wǎng)上仲裁利用區(qū)塊鏈分布式數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、加密算法等特點(diǎn)，通過區(qū)塊鏈去中心化信任機(jī)制，建立分布式數(shù)據(jù)庫(kù)，具有極強(qiáng)的防篡改功能。2018年2月廣州仲裁委推出全國(guó)首個(gè)“仲裁鏈”裁決書，該裁決書是基于區(qū)塊鏈技術(shù)的“區(qū)塊鏈+存款”，通過區(qū)塊鏈技術(shù)參與在線交易，一旦發(fā)生爭(zhēng)議即可進(jìn)行網(wǎng)上仲裁。中國(guó)海事仲裁委員會(huì)亦利用其網(wǎng)上仲裁平臺(tái)及區(qū)塊鏈電子存證技術(shù)，為標(biāo)準(zhǔn)化程度較高、交易證據(jù)以電子數(shù)據(jù)形式存儲(chǔ)的行業(yè)（例如物流、航空、電子商務(wù)等領(lǐng)域）提供快捷方便的網(wǎng)上仲裁。隨著技術(shù)的成熟和配套法律的完善，網(wǎng)上仲裁或?qū)⑻娲鷤鹘y(tǒng)仲裁，成為爭(zhēng)議解決的首選方式。