腐敗如何影響了中國(guó)的環(huán)境污染？
——基于非正規(guī)經(jīng)濟(jì)的視角

余長(zhǎng)林

(廈門大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院、宏觀經(jīng)濟(jì)研究中心，福建 廈門 361005)

1 引言

改革開放40年以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)取得了令世人矚目的成就，但與此同時(shí)，中國(guó)腐敗現(xiàn)象和環(huán)境污染問(wèn)題較為嚴(yán)重。根據(jù)透明國(guó)際(Transparency International)組織發(fā)布的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2014中國(guó)的腐敗感知指數(shù)(Corruption Perception Index,簡(jiǎn)稱CPI)得分為36分，僅位居175個(gè)國(guó)家的第100位。從CPI得分來(lái)看，目前中國(guó)已屬于腐敗比較嚴(yán)重的國(guó)家。同時(shí)，根據(jù)世界各國(guó)環(huán)境績(jī)效排名顯示，2016年中國(guó)的EPI(Environmental Performance Index)得分為65.1分，位居180個(gè)國(guó)家中的第109位。如此的EPI得分和排名反映了中國(guó)的環(huán)境狀況在不斷惡化。研究表明，一國(guó)的腐敗程度對(duì)環(huán)境質(zhì)量具有重要影響[1-3]。那么，中國(guó)當(dāng)前的腐敗程度是否加劇了環(huán)境污染？腐敗通過(guò)何種途徑影響了中國(guó)的環(huán)境污染？考察上述問(wèn)題不僅有利于我們分析腐敗程度對(duì)一國(guó)環(huán)境污染的影響效應(yīng)及其作用機(jī)制，而且對(duì)于如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展等問(wèn)題具有重要的實(shí)際意義。

近年來(lái)，腐敗對(duì)環(huán)境污染的影響已成為國(guó)內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注熱點(diǎn)。Lopez和Mitra[1]研究發(fā)現(xiàn)，腐敗雖然不會(huì)改變收入與環(huán)境污染之間的EKC (Environment Kuznets Curve)關(guān)系，但是腐敗會(huì)提高環(huán)境污染以及EKC拐點(diǎn)的收入水平。Cole[2]遵循Welsch[2]的研究思路，利用1987-2000年94個(gè)國(guó)家的跨國(guó)面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，腐敗對(duì)環(huán)境污染的直接效應(yīng)為正，但腐敗也通過(guò)降低收入水平間接減少了環(huán)境污染。Leitao[3]利用1981-2000年94個(gè)國(guó)家的跨國(guó)面板數(shù)據(jù)研究表明，腐敗不僅提高了環(huán)境污染，而且提升了EKC拐點(diǎn)的收入水平。此外，少數(shù)國(guó)內(nèi)學(xué)者也實(shí)證考察了腐敗對(duì)中國(guó)環(huán)境污染的影響。李子豪和劉輝煌[4]利用中國(guó)1993-2008年省級(jí)層面的面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，腐敗通過(guò)降低環(huán)境規(guī)制提高了中國(guó)的環(huán)境污染。

我們認(rèn)為，腐敗對(duì)環(huán)境污染的影響可能還依賴于非正規(guī)經(jīng)濟(jì)(the informal economy)。這是因?yàn)?，正?guī)經(jīng)濟(jì)和非正規(guī)經(jīng)濟(jì)部門均普遍存在政府官員的腐敗現(xiàn)象[5]。一方面，由于正規(guī)經(jīng)濟(jì)部門的企業(yè)在生產(chǎn)之前往往需要獲得營(yíng)業(yè)許可證，因此為了獲得營(yíng)業(yè)許可，企業(yè)可能存在不得不向政府官員賄賂的動(dòng)機(jī)。正規(guī)經(jīng)濟(jì)部門的官員腐敗行為相當(dāng)于政府向正規(guī)部門的企業(yè)征收了稅收[6]，進(jìn)而可能會(huì)誘使企業(yè)為了節(jié)約賄賂成本而選擇將正規(guī)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)轉(zhuǎn)移到非正規(guī)經(jīng)濟(jì)部門規(guī)避環(huán)境規(guī)制進(jìn)行生產(chǎn)，這樣就可以避免對(duì)政府官員進(jìn)行行賄，因而腐敗可能通過(guò)擴(kuò)大非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模而加劇了環(huán)境污染。另一方面，當(dāng)非正規(guī)經(jīng)濟(jì)部門的企業(yè)向政府官員實(shí)施行賄時(shí)，官員腐敗行為將促使企業(yè)為規(guī)避環(huán)境規(guī)制而繼續(xù)從事非正規(guī)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，這進(jìn)一步擴(kuò)大了非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模，因而非正規(guī)經(jīng)濟(jì)部門的腐敗也可能加劇環(huán)境污染。同時(shí)，由于非正規(guī)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有強(qiáng)烈的隱蔽性和規(guī)避政府規(guī)制兩個(gè)特征，因而腐敗會(huì)進(jìn)一步減弱環(huán)境規(guī)制的政策效果。Biawas等[7]研究表明，由于非正規(guī)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)允許企業(yè)規(guī)避政府實(shí)施的環(huán)境規(guī)制政策，因而非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大，環(huán)境污染水平就越高，同時(shí)，腐敗程度會(huì)擴(kuò)大非正規(guī)經(jīng)濟(jì)對(duì)環(huán)境質(zhì)量的負(fù)面影響，在不受管制的情況下，非正規(guī)經(jīng)濟(jì)將嚴(yán)重惡化環(huán)境質(zhì)量[8]。

現(xiàn)有研究主要關(guān)注腐敗對(duì)企業(yè)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響[9-10]，仍然沒(méi)有集中考察腐敗、非正規(guī)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境污染之間的關(guān)系。楊燦明和孫群力[11]認(rèn)為2000—2008年中國(guó)非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模(非正規(guī)經(jīng)濟(jì)占GDP比重)介于14.19%—20.78%之間，這說(shuō)明中國(guó)經(jīng)濟(jì)的非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模是非常巨大的，非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的存在將會(huì)影響到腐敗與環(huán)境污染之間的關(guān)系。為此，本文首先通過(guò)建立一個(gè)簡(jiǎn)化的理論模型考察了腐敗對(duì)環(huán)境污染的影響及其作用機(jī)制，在此基礎(chǔ)上，本文利用1998-2016年中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)考察了腐敗和非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)中國(guó)環(huán)境污染的影響。

與已有研究相比較，本文的貢獻(xiàn)在于：第一，在研究視角方面，由于非正規(guī)經(jīng)濟(jì)作為制度弱化的一個(gè)重要特征，將會(huì)減弱環(huán)境規(guī)制的政策效果，進(jìn)而會(huì)影響到腐敗與環(huán)境污染之間的關(guān)系，因此，為了考察腐敗對(duì)環(huán)境污染的影響，必須考慮到非正規(guī)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響。第二，在研究?jī)?nèi)容方面，本文不僅從理論上刻畫了腐敗對(duì)環(huán)境污染的作用機(jī)制，而且還實(shí)證考察了腐敗和非正規(guī)經(jīng)濟(jì)對(duì)中國(guó)環(huán)境污染的影響，豐富和發(fā)展了腐敗對(duì)中國(guó)環(huán)境污染影響的經(jīng)驗(yàn)研究。

2 腐敗與非正規(guī)經(jīng)濟(jì)對(duì)環(huán)境污染影響的理論分析

本節(jié)以Biawas等[7]、Choi和Thum[12]等研究為基礎(chǔ)，構(gòu)建一個(gè)基于生產(chǎn)部門污染(包括正規(guī)經(jīng)濟(jì)部門和非正規(guī)經(jīng)濟(jì)部門)的理論模型，從理論上研究腐敗和非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)環(huán)境污染的影響。正規(guī)經(jīng)濟(jì)部門遵守政府實(shí)施的環(huán)境規(guī)制，而非正規(guī)經(jīng)濟(jì)部門則會(huì)規(guī)避政府對(duì)污染實(shí)施的環(huán)境規(guī)制。假定企業(yè)能夠同時(shí)在兩個(gè)部門進(jìn)行生產(chǎn)產(chǎn)出y，即：y=yI+yF。其中，yI和yF分別表示非正規(guī)經(jīng)濟(jì)部門和正規(guī)經(jīng)濟(jì)部門的產(chǎn)出規(guī)模。

由于非正規(guī)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的難以監(jiān)測(cè)性導(dǎo)致從事非正規(guī)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的企業(yè)向政府官員賄賂并不是一個(gè)普遍現(xiàn)象[12]，因此，本文假設(shè)政府官員在監(jiān)督非正規(guī)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)活動(dòng)時(shí)不存在腐敗行為，僅考慮正規(guī)經(jīng)濟(jì)部門中的官員腐敗行為。假定正規(guī)經(jīng)濟(jì)部門的企業(yè)在生產(chǎn)之前需要獲得營(yíng)業(yè)許可證，為了獲得營(yíng)業(yè)許可，企業(yè)存在不得不向政府官員賄賂的動(dòng)機(jī)。本文假定正規(guī)經(jīng)濟(jì)部門中腐敗官員的份額為λ，如果正規(guī)經(jīng)濟(jì)部門的企業(yè)碰到腐敗官員，則必須向腐敗官員賄賂bF以獲得生產(chǎn)的營(yíng)業(yè)許可，bF的大小依賴于正規(guī)經(jīng)濟(jì)部門的產(chǎn)出規(guī)模。參照Choi和Thum[13]的做法，假定政府官員完全決定賄賂bF的大小，為簡(jiǎn)化起見，本文假定bF=yF。當(dāng)然，正規(guī)經(jīng)濟(jì)部門的腐敗可能會(huì)誘使企業(yè)為了節(jié)約賄賂成本而選擇將正規(guī)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動(dòng)轉(zhuǎn)移到非正規(guī)經(jīng)濟(jì)部門規(guī)避環(huán)境規(guī)制進(jìn)行生產(chǎn)，這樣就可以避免對(duì)政府官員進(jìn)行行賄。因此，正規(guī)部門的腐敗可能會(huì)通過(guò)擴(kuò)大非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模而進(jìn)一步減弱了環(huán)境規(guī)制的政策效果。

將企業(yè)產(chǎn)品價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)化為1，企業(yè)通過(guò)選擇yF和yI以使其經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)達(dá)到最大化。企業(yè)成本包含四類：一是正規(guī)經(jīng)濟(jì)部門為了獲得營(yíng)業(yè)許可向腐敗官員的賄賂成本；二是企業(yè)選擇在非正規(guī)經(jīng)濟(jì)部門進(jìn)行生產(chǎn)而被政府發(fā)現(xiàn)所面臨的懲罰成本；三是環(huán)境規(guī)制給企業(yè)所帶來(lái)的減排成本為a(r)*yF；四是企業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)成本為c=c(yF+yI)。則企業(yè)的利潤(rùn)為：

π=yF+yI-λyF-p(yI)*yI-a(r)*yF-c(yF+yI)

(1)

企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的一階條件為：

(2)

(3)

由(2)和(3)可得：

(4)

為了考察腐敗程度λ對(duì)y、yF和yI的影響，本文對(duì)(2)和(3)式進(jìn)行全微分，可得：

(5)

(6)

(5)式和(6)式表明：增加腐敗程度λ，會(huì)引起y和yF下降，yI上升。由此，我們可得命題1。

命題1：非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模隨著正規(guī)經(jīng)濟(jì)部門的腐敗程度的提高而提高，總產(chǎn)出規(guī)模和正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模隨著腐敗程度的提高而降低。

企業(yè)污染的總排放量為：

TE=(1-r)yF+yI=(1-r)y+ryI

(7)

通過(guò)在(7)式兩邊關(guān)于腐敗程度λ求微分，可以考察腐敗對(duì)環(huán)境污染的影響：

(8)

命題2：，腐敗程度通過(guò)提高非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模增加了環(huán)境污染，腐敗也通過(guò)降低正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模減少了環(huán)境污染。

3 計(jì)量模型和數(shù)據(jù)

3.1 計(jì)量模型

為了驗(yàn)證前文理論分析的命題2，同時(shí)考慮到環(huán)境污染具有一定的滯后效應(yīng)[14]，本文建立了如下的動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型：

epit=α0+γepit-1+α1corit+α2ieit+α3corit*ieit+ΘCit+μi+νt+εit

(9)

其中，epit、epit-1分別表示工業(yè)環(huán)境污染及其滯后項(xiàng)指標(biāo)；corit表示腐敗程度；ieit表示非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模；同時(shí)，我們還在估計(jì)模型中納入腐敗與非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的交互項(xiàng)corit*ieit形式以考察腐敗通過(guò)非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)環(huán)境污染產(chǎn)生的間接影響。需要說(shuō)明的是，本文的計(jì)量模型尚未能驗(yàn)證提高正規(guī)部門的腐敗通過(guò)減少正規(guī)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)規(guī)模對(duì)環(huán)境污染的直接效應(yīng)，但根據(jù)腐敗(cor)的估計(jì)系數(shù)符號(hào)，可以推斷出腐敗對(duì)環(huán)境污染的總體效應(yīng)以哪一種效應(yīng)占主導(dǎo)。Cit表示影響環(huán)境污染的其他控制變量，包括各省份的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重、貿(mào)易開放度、研發(fā)強(qiáng)度、人均實(shí)際GDP及其平方項(xiàng)；μi為地區(qū)固定效應(yīng)變量，νt為時(shí)間固定效應(yīng)變量，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

3.2 變量與數(shù)據(jù)

(1)環(huán)境污染(ep)。本文選取人均工業(yè)“三廢”排放量來(lái)度量中國(guó)各地區(qū)的環(huán)境污染，人均工業(yè)二氧化硫(SO2)、人均工業(yè)廢水(ww)和人均工業(yè)固體廢棄物(sw)三個(gè)變量均以對(duì)數(shù)形式進(jìn)入估計(jì)方程。環(huán)境污染數(shù)據(jù)來(lái)源于CEIC數(shù)據(jù)庫(kù)和《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(2)腐敗(cor)。目前關(guān)于腐敗程度的測(cè)度方法主要有兩類：一類是基于問(wèn)卷調(diào)查方法形成的主觀性腐敗評(píng)價(jià)指標(biāo)，如透明國(guó)際組織發(fā)布的腐敗感知指數(shù)(清廉指數(shù))CPI和世界國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)指南(International Country Risk Guide)中的腐敗指數(shù)是其中兩種比較有代表性的指標(biāo)[2-3]。另一類是利用當(dāng)?shù)厮痉C(jī)關(guān)或檢察機(jī)關(guān)的腐敗案件立案數(shù)量來(lái)衡量腐敗的程度[15]。鑒于腐敗的主觀評(píng)價(jià)指標(biāo)在問(wèn)卷設(shè)置和人員評(píng)價(jià)等方面存在主觀性，無(wú)法避免測(cè)評(píng)的偏差性，而且難以獲得地區(qū)層面的研究數(shù)據(jù)，因此，本文參考周黎安和陶婧[15]的做法，本文采用各地區(qū)檢察機(jī)關(guān)腐敗案件的立案數(shù)表示腐敗程度，具體采用每萬(wàn)人黨政機(jī)關(guān)工作人員的腐敗案件發(fā)案數(shù)(cor1)和每萬(wàn)人地區(qū)總?cè)丝诘母瘮“讣l(fā)案數(shù)(cor2) 來(lái)分別測(cè)度各地區(qū)的腐敗程度。數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)檢查年鑒》和各地區(qū)的統(tǒng)計(jì)年鑒。

(3)非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模(ie)。目前，多指標(biāo)多原因方法(Multiple Indicators and Multiple Causes，簡(jiǎn)稱MIMIC)廣泛應(yīng)用于測(cè)度非正規(guī)經(jīng)濟(jì)的規(guī)模。MIMIC方法的基本思想主要是通過(guò)對(duì)內(nèi)生變量(包含一定非正規(guī)經(jīng)濟(jì)信息的指標(biāo)變量，如本文采用了實(shí)際GDP增長(zhǎng)率和勞動(dòng)參與率增長(zhǎng)兩個(gè)指標(biāo))和外生變量(非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的原因變量，如本文采用了稅收負(fù)擔(dān)、政府規(guī)制、自我就業(yè)率、失業(yè)率、個(gè)人可支配收入五個(gè)指標(biāo))結(jié)構(gòu)關(guān)系的描述來(lái)估算非正規(guī)經(jīng)濟(jì)的相對(duì)規(guī)模。本文利用MIMIC方法所測(cè)算的中國(guó)30個(gè)省份的非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模結(jié)果表明，1998-2016年全國(guó)平均非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模介于11.21%～15.72%之間。我們預(yù)期非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的系數(shù)估計(jì)為正，即α2>0。數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)財(cái)政年鑒》、《中國(guó)人口統(tǒng)計(jì)年鑒》、CEIC數(shù)據(jù)庫(kù)、《中國(guó)人口和就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》等。

(4)控制變量。①環(huán)境管制強(qiáng)度(er)。由理論分析結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度也對(duì)環(huán)境污染產(chǎn)生重要影響，因此我們?cè)诳刂谱兞恐幸布{入了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度這一變量。目前該變量的相關(guān)數(shù)據(jù)難以獲得且數(shù)據(jù)質(zhì)量相對(duì)較弱[16-17]。本文運(yùn)用各省工業(yè)污染治理投資額與工業(yè)增加值的比值來(lái)測(cè)度各地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度[18]。一般而言，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越高，各地區(qū)工業(yè)污染治理的投資額也會(huì)越高，因此本文預(yù)期環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度er的系數(shù)估計(jì)結(jié)果為負(fù)。數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)環(huán)境年鑒》。②人均實(shí)際GDP(y)。我們?cè)谟?jì)量模型中引入人均實(shí)際GDP(y)及其平方項(xiàng)(y2)以考察EKC假說(shuō)。本文以1998年為基期并通過(guò)GDP平減指數(shù)進(jìn)行平減得到各地區(qū)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。③貿(mào)易開放度(open)。一方面，根據(jù)“污染天堂假說(shuō)”，貿(mào)易開放可能使得一國(guó)從環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較高的發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)引進(jìn)污染密集型工業(yè)，這提高了一國(guó)的環(huán)境污染[19]；另一方面，貿(mào)易開放可能有利于一國(guó)獲得環(huán)境清潔型的生產(chǎn)技術(shù)，這有利于降低一國(guó)的環(huán)境污染[3]。因此，貿(mào)易開放度的估計(jì)系數(shù)需要通過(guò)計(jì)量結(jié)果判斷。本文運(yùn)用各地區(qū)的進(jìn)出口總額占GDP的比值來(lái)表示貿(mào)易開放度，數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。④工業(yè)增加值占GDP的比重(manu)。本文采用該指標(biāo)來(lái)反映各省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)環(huán)境污染的影響。本文預(yù)期該指標(biāo)的估計(jì)系數(shù)為正。數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。⑤研發(fā)強(qiáng)度(rd)。一般而言，研發(fā)強(qiáng)度越高，工業(yè)污染排放量一般也越少。本文采用各地區(qū)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占GDP的比值來(lái)表示研發(fā)強(qiáng)度，本文預(yù)期研發(fā)強(qiáng)度的估計(jì)系數(shù)為負(fù)。數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。本文采用的樣本數(shù)據(jù)為中國(guó)30個(gè)省份(不包含西藏)的1998-2016年間的面板數(shù)據(jù)，表1報(bào)告了變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

4 實(shí)證結(jié)果與分析

4.1 動(dòng)態(tài)面板的系統(tǒng)GMM估計(jì)結(jié)果

由于解釋變量中包含有被解釋變量的一階滯后項(xiàng)，因而計(jì)量模型(9)屬于動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，采用系統(tǒng)GMM方法對(duì)動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行估計(jì)較為適宜。在進(jìn)行系統(tǒng)GMM估計(jì)時(shí)，本文采用Sargan檢驗(yàn)來(lái)判斷工具變量的有效性[20]。同時(shí)，本文將非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模、腐敗以及兩者的乘積項(xiàng)視為內(nèi)生變量進(jìn)行系統(tǒng)GMM估計(jì)。模型設(shè)定的檢驗(yàn)結(jié)果表明，Sargan檢驗(yàn)結(jié)果表明工具變量的選取整體上是有效的，因而本文采用系統(tǒng)GMM進(jìn)行估計(jì)是恰當(dāng)?shù)?。?顯示了動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型的系統(tǒng)GMM估計(jì)結(jié)果。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)作者統(tǒng)計(jì)測(cè)算。

如表2所示，估計(jì)(1)—(3)為僅將本文最為關(guān)注的非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模變量、腐敗變量及非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模與腐敗的乘積項(xiàng)作為核心解釋變量的估計(jì)結(jié)果，腐敗變量采用每萬(wàn)人黨政機(jī)關(guān)工作人員的腐敗案件發(fā)案數(shù)(cor1)來(lái)度量。結(jié)果顯示，滯后一期的環(huán)境污染變量的估計(jì)系數(shù)顯著為正，說(shuō)明了環(huán)境污染本身存在慣性特征，說(shuō)明動(dòng)態(tài)模型設(shè)定較為合理。腐敗變量(cor1)對(duì)環(huán)境污染在1%的顯著性水平下產(chǎn)生顯著的負(fù)面影響。上述回歸結(jié)果意味著賄賂通過(guò)正規(guī)經(jīng)濟(jì)部門與非正規(guī)經(jīng)濟(jì)部門對(duì)環(huán)境污染的總體效應(yīng)為負(fù)，因而本文的實(shí)證結(jié)果表明中國(guó)的腐敗程度總體上削弱了環(huán)境污染，進(jìn)而有利于改善中國(guó)的環(huán)境質(zhì)量。腐敗與非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的交互項(xiàng)(cor*ie)的估計(jì)系數(shù)值均為正，并且在1%的顯著性水平下對(duì)環(huán)境污染存在顯著影響。這一結(jié)果意味著腐敗通過(guò)提高非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模而增加了中國(guó)的環(huán)境污染，從而惡化了中國(guó)的環(huán)境質(zhì)量。因此，本文初步的計(jì)量結(jié)果驗(yàn)證了命題2的基本結(jié)論。實(shí)際上，一方面，提高正規(guī)經(jīng)濟(jì)部門的官員腐敗程度減少了正規(guī)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)規(guī)模而降低了環(huán)境污染，這是腐敗對(duì)環(huán)境污染的直接影響。另一方面，提高腐敗程度相當(dāng)于政府向官方部門的企業(yè)征收了稅收，這將會(huì)激勵(lì)企業(yè)將正規(guī)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)轉(zhuǎn)為非正規(guī)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，進(jìn)而會(huì)擴(kuò)大非正規(guī)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)規(guī)模，由于非正規(guī)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)允許企業(yè)規(guī)避政府實(shí)施的環(huán)境規(guī)制政策，因此提高腐敗程度通過(guò)擴(kuò)大非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模而提高了環(huán)境污染，這是腐敗對(duì)環(huán)境污染的間接影響。因而，本文的估計(jì)結(jié)果表明，腐敗對(duì)中國(guó)環(huán)境污染的影響以直接效應(yīng)為主。此外，非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模(ie)對(duì)環(huán)境污染的影響至少在5%的顯著性水平下為正，因而非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模惡化了中國(guó)的環(huán)境質(zhì)量。由于腐敗與非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的乘積項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)顯著為正，說(shuō)明腐敗加劇了非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)中國(guó)環(huán)境質(zhì)量的惡化效應(yīng)。

表2中的估計(jì)(4)—(6)是在計(jì)量模型中納入其他控制變量后的估計(jì)結(jié)果。結(jié)果表明，納入其他控制變量后，本文的核心解釋變量非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模、腐敗程度及其非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模與腐敗程度的乘積項(xiàng)的系數(shù)估計(jì)符號(hào)及其顯著性水平并未發(fā)生明顯變化，這說(shuō)明了本文估計(jì)結(jié)果具有一定的穩(wěn)健性。此外，非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的估計(jì)系數(shù)至少在10%的水平下顯著為正，說(shuō)明非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的增加提高了環(huán)境污染，并且腐敗程度越高，非正規(guī)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響也越大。正如命題1所指出，提高腐敗程度降低總產(chǎn)出和正規(guī)經(jīng)濟(jì)部門產(chǎn)出的同時(shí)，也提高了非正規(guī)經(jīng)濟(jì)部門的產(chǎn)出，因此加劇了非正規(guī)經(jīng)濟(jì)部門對(duì)環(huán)境質(zhì)量的負(fù)面影響。

控制變量的估計(jì)結(jié)果表明：環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)中國(guó)環(huán)境污染影響至少在5%的顯著性水平下為負(fù)，因此提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度有利于中國(guó)環(huán)境質(zhì)量的改善。人均GDP與三種環(huán)境污染指標(biāo)之間呈現(xiàn)顯著的倒“U”型關(guān)系，這驗(yàn)證了環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(EKC)假說(shuō)，即當(dāng)人均GDP較低時(shí)，環(huán)境質(zhì)量隨著人均GDP的提高而逐步惡化；隨著人均GDP提高到某一臨界點(diǎn)，環(huán)境質(zhì)量隨著人均GDP的提高而逐步改善[18]。貿(mào)易開放度(open)的估計(jì)系數(shù)至少在10%的水平下均顯著為正，因此貿(mào)易開放度對(duì)中國(guó)環(huán)境污染的正面效應(yīng)(污染天堂假說(shuō))大于負(fù)面效應(yīng)(環(huán)境友好型技術(shù))，國(guó)際貿(mào)易整體上不利于中國(guó)環(huán)境質(zhì)量的改善。工業(yè)化水平manu的估計(jì)系數(shù)在1%的顯著性水平下顯著為正，說(shuō)明工業(yè)化提高了三類環(huán)境污染物的排放量。研發(fā)強(qiáng)度(rd)的估計(jì)系數(shù)至少在10%的水平下顯著為負(fù)，說(shuō)明研發(fā)和創(chuàng)新有利于改善中國(guó)的環(huán)境質(zhì)量。

表2 動(dòng)態(tài)面板的系統(tǒng)GMM估計(jì)結(jié)果(腐敗變量：cor1)

注：*、**、***分別表示10%、5%、1%的顯著性水平；括號(hào)內(nèi)的數(shù)字為系數(shù)估計(jì)值的z統(tǒng)計(jì)量，誤差為穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤差。

4.2 穩(wěn)健性估計(jì)

為考察估計(jì)結(jié)果的可靠性，本文以每萬(wàn)人地區(qū)總?cè)丝诘母瘮“讣l(fā)案數(shù)(cor2)來(lái)度量腐敗程度對(duì)計(jì)量模型(9)進(jìn)行穩(wěn)健性估計(jì)。表3顯示了基于腐敗變量(cor2)的穩(wěn)健性估計(jì)結(jié)果。

表3中的估計(jì)(1)—(3)是將非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模變量、腐敗變量以及腐敗變量和非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的乘積項(xiàng)作為核心解釋變量的回歸結(jié)果，估計(jì)(4)-(6)是納入其他控制變量后進(jìn)行回歸所得結(jié)果。所有估計(jì)結(jié)果均表明，腐敗與非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的乘積項(xiàng)對(duì)環(huán)境污染的影響在1%的水平下顯著為正，腐敗對(duì)環(huán)境污染的影響至少在5%的水平下顯著為負(fù)，非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)環(huán)境污染的影響至少在10%的水平下顯著為正，說(shuō)明腐敗通過(guò)擴(kuò)大非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)環(huán)境污染的間接效應(yīng)為正，腐敗對(duì)中國(guó)環(huán)境污染的總體效應(yīng)為負(fù)，因而腐敗有利于中國(guó)環(huán)境質(zhì)量的改善。而且，腐敗程度越高，非正規(guī)經(jīng)濟(jì)對(duì)中國(guó)環(huán)境質(zhì)量的負(fù)面影響也越大，進(jìn)而說(shuō)明了前述估計(jì)結(jié)果是穩(wěn)健的。

表3 穩(wěn)健性估計(jì)結(jié)果(腐敗變量：cor2)

注：同表2。限于篇幅，表3只報(bào)告了核心解釋變量的估計(jì)結(jié)果，省略了其他控制變量的估計(jì)結(jié)果，備索。

5 結(jié)語(yǔ)

本文在納入非正規(guī)經(jīng)濟(jì)的情形下，從理論和實(shí)證上考察了腐敗和非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)環(huán)境污染的影響。本文主要的研究結(jié)論為：第一，理論研究顯示，一方面，腐敗通過(guò)減少正規(guī)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)規(guī)模降低了環(huán)境污染，這是腐敗對(duì)環(huán)境污染的直接效應(yīng)；另一方面，腐敗通過(guò)擴(kuò)大非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模提高了環(huán)境污染，這是腐敗對(duì)環(huán)境污染的間接效應(yīng)。腐敗對(duì)環(huán)境污染的影響依賴于上述兩種效應(yīng)以哪一種效應(yīng)為主導(dǎo)。第二，計(jì)量結(jié)果表明，腐敗通過(guò)擴(kuò)大非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)中國(guó)環(huán)境污染具有顯著正向作用，腐敗程度對(duì)中國(guó)環(huán)境污染具有顯著負(fù)向作用，因而腐敗對(duì)中國(guó)環(huán)境污染的直接效應(yīng)占主導(dǎo)。非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模增加了中國(guó)的環(huán)境污染，腐敗程度加劇了非正規(guī)經(jīng)濟(jì)對(duì)中國(guó)環(huán)境質(zhì)量的負(fù)面影響。第三，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高顯著降低了中國(guó)的環(huán)境污染，有利于改善中國(guó)的環(huán)境質(zhì)量；中國(guó)工業(yè)環(huán)境污染與人均GDP之間存在環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線關(guān)系；貿(mào)易開放度、工業(yè)化和研發(fā)強(qiáng)度等因素對(duì)中國(guó)的環(huán)境污染具有重要影響。

基于上述研究結(jié)論，本文得到兩點(diǎn)政策啟示：第一，由于腐敗程度越高，非正規(guī)經(jīng)濟(jì)對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響也越大，因此控制腐敗有利于降低非正規(guī)經(jīng)濟(jì)對(duì)中國(guó)環(huán)境的負(fù)面影響，進(jìn)而從總體上改善中國(guó)的環(huán)境質(zhì)量。因此，本文建議中國(guó)政府應(yīng)繼續(xù)加大反腐力度，這對(duì)于實(shí)現(xiàn)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境質(zhì)量改善的“雙贏”具有重要的理論和實(shí)際意義。第二，由于非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的增加將對(duì)中國(guó)環(huán)境造成不利影響，而且非正規(guī)經(jīng)濟(jì)行為的存在為企業(yè)規(guī)避環(huán)境規(guī)制提供了較大的可行空間[18]，非正規(guī)經(jīng)濟(jì)的存在惡化環(huán)境質(zhì)量的同時(shí)，一定程度上加劇了腐敗對(duì)中國(guó)環(huán)境污染的影響。所以，本文建議政府部門應(yīng)加大對(duì)非正規(guī)經(jīng)濟(jì)的監(jiān)督和管理，制定合理有效的稅收政策使非正規(guī)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)逐步“顯性化”[18]，嚴(yán)格控制非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模，這不僅有利于減少非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)中國(guó)環(huán)境質(zhì)量的負(fù)面影響，而且在一定程度上有利于降低腐敗對(duì)中國(guó)環(huán)境質(zhì)量的惡化效應(yīng)。