論WTO爭端解決機(jī)制上訴機(jī)構(gòu)的完善

摘 要：WTO爭端解決機(jī)制在經(jīng)濟(jì)全球化的潮流中扮演著重要角色，能夠公平公正的處理經(jīng)濟(jì)摩擦和貿(mào)易爭端，是成員國信任和推崇的準(zhǔn)司法機(jī)制。其中，上訴機(jī)構(gòu)是公平處理國家間貿(mào)易爭端的最后一道防線，也是所有國際爭端解決機(jī)制中最具特色和優(yōu)點(diǎn)的制度。然而近日，普遍認(rèn)為WTO爭端解決機(jī)制的上訴機(jī)構(gòu)面臨癱瘓，中國和相關(guān)國家聯(lián)合提出WTO爭端解決機(jī)制之改革建議，以保障機(jī)制之有效運(yùn)行，從而維護(hù)國家間經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易公平。

關(guān)鍵詞：WTO;爭端解決機(jī)制;上訴機(jī)構(gòu)

中圖分類號：D996.1文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：2095-4379-（2019）11-0058-02

作者簡介：王笑笑，黑龍江大學(xué)，國際法研究生。

一、WTO爭端解決機(jī)制之上訴審議要點(diǎn)概述

WTO爭端當(dāng)事方一方向解決機(jī)制正式通知將進(jìn)行上訴，則爭端解決機(jī)制啟動(dòng)上訴程序。上訴機(jī)構(gòu)的審議范圍限于案件涉及的法律問題及法律解釋。上訴機(jī)構(gòu)的秘書處由10名律師和4名其他成員組成[1]。上訴機(jī)構(gòu)專家組由七名大法官組成。上訴方需先提交上訴通知書，此10日后方可向秘書處提交上訴狀。被上訴方需在通知上訴后25日內(nèi)提交應(yīng)訴狀。上訴庭應(yīng)在上訴通知書送達(dá)后30-45日內(nèi)進(jìn)行口頭審理。上訴程序正常為自上訴通知到發(fā)布報(bào)告60天截止，遇有緊急情況，最長為90天。上訴機(jī)構(gòu)的報(bào)告的通過期限為30天，采用反向一致原則。

二、上訴機(jī)構(gòu)存在的主要問題

（一）上訴機(jī)構(gòu)審查范圍問題

WTO爭端解決機(jī)制上訴機(jī)構(gòu)只審查法律解釋和法律結(jié)論，這樣有利于減輕上訴機(jī)構(gòu)的負(fù)擔(dān)，也有利于實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的法律解釋。WTO爭端解決機(jī)制設(shè)立上訴審程序的直接目的是糾正案件適用的法律錯(cuò)誤，根本目的是給予當(dāng)事方法律方面的二次救濟(jì)機(jī)會(huì)，對于案件的事實(shí)問題則被當(dāng)成一種阻礙程序的障礙而被避開，本文認(rèn)為，作為準(zhǔn)司法性質(zhì)的救濟(jì)程序，上訴審存在的實(shí)質(zhì)應(yīng)該是保障事實(shí)和法律方面的公平公正，僅僅審查法律問題而忽略事實(shí)問題是錯(cuò)誤的。當(dāng)然，作為解決國家間貿(mào)易爭端的機(jī)構(gòu)，當(dāng)注重效率，但只注重效率而忽略公平是不會(huì)被各個(gè)國家推崇的。其次，在上訴審程序的多年實(shí)踐中不難看出，上訴機(jī)構(gòu)經(jīng)常將客觀事實(shí)認(rèn)為是事實(shí)問題，對客觀事實(shí)的主觀評估定性為法律問題，從而將其納入上訴審查范圍，例如歐共體荷爾蒙案[2]，和美國海蝦/海龜案[3]。為此本文建議在改革方面，可以考慮將部分事實(shí)問題納入到上訴程序的審查范圍，以保證案件結(jié)果的客觀公正。

（二）上訴機(jī)構(gòu)專家組成員人數(shù)不足

根據(jù)最新財(cái)經(jīng)消息，美國一直否決WTO上訴機(jī)構(gòu)法官的任命，比如否決毛里求斯籍斯旺森的連任，七位大法官中三位任期已滿，一名被否決連續(xù)任命，即只有三位法官在職，只能滿足上訴程序的最基本要求，由于缺少上訴機(jī)構(gòu)成員離任相關(guān)規(guī)定，目前上訴機(jī)構(gòu)成員人數(shù)不足，多數(shù)成員要求啟動(dòng)法官人選甄選程序，美方卻百般阻撓，從而導(dǎo)致WTO上訴機(jī)構(gòu)接近“癱瘓”。WTO上訴機(jī)構(gòu)是現(xiàn)存爭端解決機(jī)制中最具特色和優(yōu)點(diǎn)的制度，美國的阻撓必是蓄謀已久，為此中歐、中法等主動(dòng)出擊，共同提出WTO改革方案以挽救WTO爭端解決機(jī)制。

三、WTO上訴機(jī)構(gòu)改革意見

（一）適當(dāng)擴(kuò)大上訴機(jī)構(gòu)的審查權(quán)

首先要?jiǎng)澐质聦?shí)問題與法律問題的確定標(biāo)準(zhǔn)。如果上訴機(jī)構(gòu)既審查法律問題也審查事實(shí)問題，無疑會(huì)增加案件的負(fù)擔(dān)，從而降低訴訟效率，導(dǎo)致WTO爭端解決機(jī)制不受推崇。但是在實(shí)踐過程中，為了案件結(jié)果的公平公正，上訴機(jī)構(gòu)在對法律問題進(jìn)行界定和判定時(shí)，需要結(jié)合相關(guān)事實(shí)予以認(rèn)定，當(dāng)對事實(shí)作出解釋時(shí)，上訴機(jī)構(gòu)難免超過了上訴審查權(quán)，這就給相關(guān)國家落下了話柄。所以本文建議擴(kuò)大上訴機(jī)構(gòu)的審查權(quán)，但是不能審查案件涉及的全部事實(shí)，為避免加重上訴機(jī)構(gòu)的負(fù)擔(dān)，可以對上訴機(jī)構(gòu)事實(shí)審查權(quán)進(jìn)行一定限制，比如只審查一些必要的，和法律問題不能脫離的事實(shí)等。

（二）在上訴機(jī)構(gòu)法官人數(shù)不足方面的建議

目前，上訴機(jī)構(gòu)由以下成員組成：來自印度的巴提亞、來自美國的格拉漢姆和來自中國的趙宏?！睋?jù)悉，前兩位大法官的任期均將在2019年12月結(jié)束，而趙宏的任期將持續(xù)到2020年11月底。也就是說在2019年底，上訴機(jī)構(gòu)可能只剩下一位大法官，即上訴機(jī)構(gòu)面對停擺的危險(xiǎn)。對此，本文支持中歐提案以及中歐印黑提案中關(guān)于上訴機(jī)構(gòu)成員方面的改革提議，即在“離任上訴機(jī)構(gòu)成員的過渡規(guī)則”方面，“建議WTO成員通過修訂《關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》（DSU），為離任上訴機(jī)構(gòu)成員制定過渡規(guī)則。DSU將規(guī)定，離任上訴機(jī)構(gòu)成員應(yīng)當(dāng)完成在其任期內(nèi)已舉行聽證會(huì)的未決上訴案件的審理?！盵4]這樣，既可以防范日后大法官任期截止成員的不足問題，也可以合理的解釋離任上訴機(jī)構(gòu)成員繼續(xù)處理未完結(jié)的案件問題。其次，中印歐黑四方提案在上訴機(jī)構(gòu)成員的獨(dú)立性方面，“建議為上訴機(jī)構(gòu)成員規(guī)定單一、更長的任期（6-8年）”。這樣可以減少缺少上訴機(jī)構(gòu)成員帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

除此之外，上訴機(jī)構(gòu)還存在其他問題，比如，在上訴機(jī)構(gòu)90天限制期方面，本文認(rèn)為，在保證案件公平合理、保證高質(zhì)量的同時(shí)，90天的期限不切實(shí)際。試想國家間的貿(mào)易爭端本就繁瑣，在涉及國家政策、法律等制度的不同，且存在一定的交流障礙，且上訴機(jī)構(gòu)成員人數(shù)不足，案件堆砌之多，90天的期限能夠體現(xiàn)效率，但很難保證質(zhì)量。于是本文建議如遇到上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為90天內(nèi)無法結(jié)案的爭端，可以與爭端方進(jìn)行磋商，如磋商不成，可在一些環(huán)節(jié)上簡易處理以保證90天的期限。

最后，WTO爭端解決機(jī)制是所有國家最為推崇的機(jī)制，其中上訴機(jī)構(gòu)也是最具有特色的制度，可以說為WTO爭端解決機(jī)制之靈魂，而且就中國的多年實(shí)踐看，在WTO爭端解決機(jī)制中涉及的案子較多，中國對其也是充滿信任和期待的，所以目前出現(xiàn)的問題必然引起重視，本文建議對于WTO爭端解決機(jī)制的改革，我們的態(tài)度首先要主動(dòng)，不可被動(dòng)，不可等到其他國家已經(jīng)有了一定對策，我們再去附和，我們應(yīng)首先考慮自己的利益，然后促使各國達(dá)成一致的意見。其次，我們一定要堅(jiān)持，堅(jiān)持WTO爭端解決機(jī)制的優(yōu)點(diǎn)，對我們有利的方面，例如上訴機(jī)構(gòu)的存在。再次，我們要一步一步的計(jì)劃，不能夠心急，縱觀WTO爭端解決機(jī)制的完善，可以說是百年的成果，我們就自己的利益，瞄準(zhǔn)時(shí)機(jī)而進(jìn)軍。

[ 參 考 文 獻(xiàn) ]

[1]葛壯志.WTO爭端解決機(jī)制法律和實(shí)踐問題研究[M].法律出版社，2013，3：132.

[2]歐共體荷爾蒙案上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告[R].WT/DS26/AB/R，第42頁.

[3]美國海蝦/海龜案上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告[R].WT/DS58/AB/R，第45頁.

[4]百度資訊.