高影響力國(guó)際醫(yī)學(xué)期刊署名規(guī)范調(diào)研與啟示

■劉麗萍 劉春麗

中國(guó)醫(yī)科大學(xué)圖書(shū)館，遼寧省沈陽(yáng)市沈北新區(qū)蒲河路77號(hào) 110122

近年來(lái)，科學(xué)研究迅速發(fā)展，科研論文數(shù)量也不斷激增，學(xué)術(shù)研究進(jìn)步的同時(shí)也產(chǎn)生了一系列相關(guān)問(wèn)題，如人情署名、名譽(yù)署名、假冒署名等，由署名不規(guī)范和論文責(zé)任劃分不明確造成的版權(quán)糾紛、論文追責(zé)等問(wèn)題時(shí)有發(fā)生。2017年，《泰晤士高等教育》在網(wǎng)上進(jìn)行的一項(xiàng)投票調(diào)查揭示了著作權(quán)濫用行為的普遍性。通過(guò)對(duì)364名對(duì)象進(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)2/3的人曾在論文署名問(wèn)題上遭遇過(guò)導(dǎo)師或者上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的不公平對(duì)待，也有一部分人表示他們?cè)?jīng)在未作出任何貢獻(xiàn)的論文上署名[1-3]。因此，論文署名規(guī)范一直是期刊界不斷探討和研究的主題。

國(guó)外學(xué)者對(duì)于署名規(guī)范問(wèn)題的研究主要集中在以下幾個(gè)方面：(1)國(guó)際期刊署名規(guī)范的現(xiàn)狀。Resnik等[4]從JournalCitationReports數(shù)據(jù)庫(kù)中分析了600種期刊的隨機(jī)樣本的作者署名政策，發(fā)現(xiàn)62.5%的期刊制定了作者署名規(guī)范，且作者署名的規(guī)范程度與期刊影響因子呈正相關(guān)。該研究還發(fā)現(xiàn)與其他學(xué)科相比，生物醫(yī)學(xué)科學(xué)期刊更傾向于制定署名規(guī)范政策。Logan等[5]研究了生態(tài)學(xué)科的期刊署名規(guī)范和作者貢獻(xiàn)聲明政策，對(duì)996位合著者進(jìn)行調(diào)研，發(fā)現(xiàn)近一半論文的作者署名不符合美國(guó)生態(tài)學(xué)會(huì)(Ecological Society of America，ESA)制定的標(biāo)準(zhǔn)，78%的署名作者至少有一項(xiàng)不符合共同作者國(guó)際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會(huì)(International Committee of Medical Journal Editors, ICMJE)的要求，不合規(guī)的發(fā)生率因主要作者職業(yè)和作者職位而異。其中，作者不符合ESA指南的研究概率在教授主導(dǎo)的研究中最低，在研究生和博士后研究人員主導(dǎo)的研究中最高。在有兩位共同作者的研究中，所有主要作者都符合ESA指南，只有2%未達(dá)到ICMJE要求。(2)作者貢獻(xiàn)聲明。作者貢獻(xiàn)聲明的類(lèi)型主要包括理念提出、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)分析、論文撰寫(xiě)等方面[5]。Sauermann等[6]調(diào)研了6000名通信作者對(duì)論文作者貢獻(xiàn)聲明的態(tài)度，發(fā)現(xiàn)多數(shù)作者持贊同態(tài)度，也有學(xué)者提出區(qū)分作者貢獻(xiàn)是徒勞的，甚至可能不利于協(xié)作創(chuàng)作論文。McNutt等[7]認(rèn)為提供作者貢獻(xiàn)聲明的方法可提高作者身份透明度，建議采用貢獻(xiàn)者角色分類(lèi)法 (Contributor Roles Taxonomy, CRediT)和開(kāi)放研究者與貢獻(xiàn)者身份(Open Researcher and Contributor ID，ORCID)相結(jié)合的方式承認(rèn)作者的身份與貢獻(xiàn)。(3)ICMJE標(biāo)準(zhǔn)在不同期刊中的應(yīng)用。1978年，ICMJE率先提出《生物醫(yī)學(xué)期刊投稿統(tǒng)一要求》，每年修訂一次。ICMJE針對(duì)作者身份制定了4條標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)內(nèi)外很多期刊均參照此標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行[8]。Hwang等[9]調(diào)研了1998—2000年發(fā)表的至少三位作者的放射學(xué)領(lǐng)域論文署名規(guī)范的執(zhí)行情況。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，符合ICMJE作者身份標(biāo)準(zhǔn)的作者數(shù)占68%，從國(guó)籍分布來(lái)看，美國(guó)研究人員的數(shù)量高于其他國(guó)籍研究人員，作者貢獻(xiàn)描述中使用頻次較高的詞匯是手稿修訂或評(píng)論、臨床研究、數(shù)據(jù)采集等。Kornhaber等[10]調(diào)研發(fā)現(xiàn)“榮譽(yù)作者”和“影子作者”現(xiàn)象仍普遍存在于論文署名中，很多期刊雖然參照了ICMJE標(biāo)準(zhǔn)，但是執(zhí)行并不嚴(yán)格，因此,對(duì)署名進(jìn)行規(guī)范是防范學(xué)術(shù)不端行為的重要途徑。Nylenna等[11]通過(guò)調(diào)查問(wèn)卷形式調(diào)研了教師、研究人員和博士研究生關(guān)于作者身份資格的執(zhí)行情況和對(duì)ICMJE標(biāo)準(zhǔn)的滿意度，發(fā)現(xiàn)作者對(duì)署名資格規(guī)范持贊成態(tài)度，但是均表示ICMJE標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施起來(lái)仍存在一定的困難。

國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于論文署名規(guī)范的研究主要集中在3個(gè)方面：(1)論文署名不當(dāng)現(xiàn)象的揭示。高雪山等[12]對(duì)國(guó)內(nèi)外期刊署名不當(dāng)現(xiàn)象進(jìn)行了分析，引入了國(guó)外署名不當(dāng)規(guī)避措施；張維等[13]調(diào)查分析了作者與單位署名不一致、不相關(guān)、不標(biāo)注等現(xiàn)象，歸納出相關(guān)倫理規(guī)范；林佳瑜等[14-15]分析了由第一作者或共同通信作者等署名問(wèn)題不規(guī)范所產(chǎn)生的學(xué)術(shù)不端行為，呼吁期刊界應(yīng)加強(qiáng)論文署名規(guī)范。(2)作者貢獻(xiàn)聲明在署名規(guī)范中的作用。張閃閃等[16-18]研究了國(guó)外學(xué)術(shù)期刊作者貢獻(xiàn)聲明的政策內(nèi)容、要素以及作者貢獻(xiàn)權(quán)重的計(jì)算方法，為我國(guó)期刊作者貢獻(xiàn)聲明政策的制定提供了參考框架；朱大明[19]提出使用“合著論文署名作者貢獻(xiàn)及責(zé)任”的做法可有效避免署名濫用行為。(3)署名規(guī)范的實(shí)施與制定研究。高曉培等[20]研究了國(guó)外《生物醫(yī)學(xué)期刊投稿統(tǒng)一要求》在我國(guó)的應(yīng)用效果，發(fā)現(xiàn)應(yīng)用效果并不理想；朱大明[21]為合著者的作者貢獻(xiàn)聲明和署名規(guī)范設(shè)計(jì)了基本內(nèi)容框架，為我國(guó)期刊界制定署名規(guī)范提供指導(dǎo)；和鴻鵬[22]對(duì)署名規(guī)范問(wèn)題在理、工、農(nóng)、醫(yī)、人文社科領(lǐng)域的具體表現(xiàn)進(jìn)行了對(duì)比研究，發(fā)現(xiàn)人文社科對(duì)通信作者和署名規(guī)范的強(qiáng)調(diào)遠(yuǎn)不如理、工、農(nóng)、醫(yī)，進(jìn)而提出了哲學(xué)社會(huì)科學(xué)引入作者署名規(guī)范和通信作者的重要性。

從國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀來(lái)看，現(xiàn)有研究主要是對(duì)署名不規(guī)范現(xiàn)象的揭示以及對(duì)國(guó)內(nèi)外期刊的署名規(guī)范應(yīng)用現(xiàn)狀的分析，鮮有對(duì)某種特定學(xué)科期刊署名規(guī)范的實(shí)踐應(yīng)用進(jìn)行調(diào)查研究?；诖?，本研究擬從國(guó)際醫(yī)學(xué)期刊署名規(guī)范實(shí)踐出發(fā)，對(duì)具有較高影響力的7種國(guó)際醫(yī)學(xué)期刊進(jìn)行調(diào)研，分析各期刊署名規(guī)范涵蓋的內(nèi)容及實(shí)施細(xì)則，并進(jìn)行對(duì)比分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，希望為我國(guó)期刊論文署名規(guī)范的建設(shè)提供參考。

1 研究對(duì)象及研究方法

本研究選擇的研究對(duì)象是國(guó)際著名四大醫(yī)學(xué)期刊《英國(guó)醫(yī)學(xué)雜志》(BritishMedicalJournal，BMJ)、《美國(guó)醫(yī)學(xué)會(huì)雜志》(JournaloftheAmericanMedicalAssociation，JAMA)、《柳葉刀》(TheLancet)、《新英格蘭醫(yī)學(xué)期刊》(TheNewEnglandJournalofMedicine，NEJM)，以及著名綜合類(lèi)期刊Cell、Nature、Science。這7種期刊的共同特點(diǎn)是：(1)論文作者通常較多，很少出現(xiàn)獨(dú)著的現(xiàn)象，因此產(chǎn)生的關(guān)于署名規(guī)范問(wèn)題較多；(2)期刊具有較高的學(xué)術(shù)影響力，收錄論文的質(zhì)量高，期刊編輯部的署名規(guī)范政策較為成熟與全面，能夠?yàn)槲覈?guó)科技期刊署名規(guī)范的制定與執(zhí)行提供很好的借鑒；(3)7種期刊的署名規(guī)范都在不同程度上參照了ICMJE標(biāo)準(zhǔn)。因此，本研究也著重調(diào)查了ICMJE標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)7種期刊對(duì)該標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進(jìn)行對(duì)比。

筆者分別訪問(wèn)這7種期刊和ICMJE官方網(wǎng)站，調(diào)研論文署名規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行了歸納和分析。調(diào)查內(nèi)容主要包括署名規(guī)范參照標(biāo)準(zhǔn)、署名作者、非署名作者和團(tuán)體署名的資格條件、署名更改相關(guān)規(guī)定、作者貢獻(xiàn)聲明規(guī)定、通信作者職責(zé)和利益沖突相關(guān)規(guī)定6個(gè)方面。

2 結(jié)果與分析

圖1所示為論文署名規(guī)范現(xiàn)狀的調(diào)查結(jié)果。

2.1 署名規(guī)范參照標(biāo)準(zhǔn)

不同期刊采用的署名規(guī)范有所不同，表1列出幾種不同學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)或組織對(duì)論文署名規(guī)范的規(guī)定，其中，ICMJE制定的署名規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)為大多數(shù)期刊所借鑒。調(diào)查顯示，多數(shù)期刊發(fā)布了參考標(biāo)準(zhǔn)及一些特殊規(guī)定。BMJ、JAMA、TheLancet、NEJM、Science都在不同程度上參考了ICMJE的作者署名標(biāo)準(zhǔn)，也規(guī)定了一些自己特有的政策。BMJ只承認(rèn)自然人作為署名作者，目的是使作者能夠?qū)φ撐呢?fù)責(zé)，也能對(duì)作者的貢獻(xiàn)授予應(yīng)得的榮譽(yù)[23]。TheLancet不但參考了ICMJE的署名標(biāo)準(zhǔn)，還以國(guó)際出版?zhèn)惱砦瘑T會(huì)(Committee on Publishing Ethics，COPE)制定的政策為指導(dǎo)方針，對(duì)論文署名進(jìn)行規(guī)范[24-25]。NEJM倡導(dǎo)論文的參與者都應(yīng)該以不同的方式給予貢獻(xiàn)說(shuō)明，強(qiáng)調(diào)論文署名作者是對(duì)論文負(fù)責(zé)任的人，不僅是科研發(fā)起之人，更是真正為論文作出巨大貢獻(xiàn)的人，出版機(jī)構(gòu)會(huì)縝密考察署名作者的真實(shí)性，避免濫用署名的現(xiàn)象。同時(shí)，NEJM鼓勵(lì)作者參考ICMJE出版道德規(guī)范來(lái)指導(dǎo)論文的撰寫(xiě)，正確署名，這既是對(duì)讀者負(fù)責(zé)，也是對(duì)論文的真實(shí)性負(fù)責(zé)[26]。

2.2 署名作者、非署名作者和團(tuán)體署名的資格

本研究對(duì)于署名資格的調(diào)查結(jié)果如表2所示。

圖1 論文署名規(guī)范現(xiàn)狀的調(diào)查結(jié)果

標(biāo)準(zhǔn)(論文署名作者須滿足的條件)ICMJE標(biāo)準(zhǔn)COPE標(biāo)準(zhǔn)CSE標(biāo)準(zhǔn)美國(guó)物理學(xué)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)論文進(jìn)行構(gòu)思或設(shè)計(jì)√√√對(duì)論文中數(shù)據(jù)進(jìn)行采集、分析或解讀√√√撰寫(xiě)論文√√√對(duì)論文進(jìn)行修訂√√√最終論文的核準(zhǔn)工作√√√√提交作者貢獻(xiàn)聲明√所有做出重大貢獻(xiàn)的人都應(yīng)被列為作者√對(duì)誠(chéng)信問(wèn)題負(fù)責(zé)√√將通信信件抄送給所有作者√在致謝中列出不具有署名資格的人√√知曉論文所有作者的職責(zé)與貢獻(xiàn)√

2.2.1 署名作者與貢獻(xiàn)者

署名作者是參與論文形成過(guò)程，對(duì)論文作出過(guò)實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)，符合署名資格的人。貢獻(xiàn)者是指為論文作出過(guò)貢獻(xiàn)，但是達(dá)不到署名標(biāo)準(zhǔn)的人，例如僅僅做了一些數(shù)據(jù)收集工作，而沒(méi)有進(jìn)行數(shù)據(jù)分析或論文撰寫(xiě)；或者只給予技術(shù)支持，不足以成為署名作者的人。ICMJE規(guī)定了不應(yīng)列為署名作者，但是可以列為貢獻(xiàn)者的情形，包括臨床研究員、參與調(diào)研員等；同時(shí)也指出了一些既不能列為署名作者也不能列為貢獻(xiàn)者的情形，包括資金支持者、對(duì)研究組的一般監(jiān)督或一般行政工作、寫(xiě)作幫助、技術(shù)編輯、語(yǔ)言編輯和校對(duì)編輯[8]。調(diào)研的期刊中，BMJ鼓勵(lì)將所有對(duì)論文作出貢獻(xiàn)的人都予以承認(rèn)，包括實(shí)驗(yàn)患者和為論文作出貢獻(xiàn)的志愿者等；對(duì)于一些非實(shí)踐性的研究，如社論、臨床評(píng)論、患者教育等，在貢獻(xiàn)聲明處需注明由誰(shuí)提出的想法、誰(shuí)進(jìn)行了文獻(xiàn)檢索、誰(shuí)撰寫(xiě)的文章、誰(shuí)是論文的通信作者等；對(duì)于非研究性文章，包括案例報(bào)告、本周課程報(bào)告、藥物要點(diǎn)和交互式案例報(bào)告等，需注明主要提倡人和案例管理者的信息[23]。而其他樣本期刊并沒(méi)有明確指出哪些人不應(yīng)列為署名作者，只是參考了ICMJE的標(biāo)準(zhǔn)。

2.2.2 非署名作者的承認(rèn)方式

論文致謝部分通常是對(duì)論文作出貢獻(xiàn)但不符合論文署名標(biāo)準(zhǔn)的人的一種承認(rèn)方式，或是對(duì)論文其他方面的補(bǔ)充說(shuō)明。致謝是對(duì)他人工作或幫助的一種尊重，是認(rèn)真負(fù)責(zé)科研態(tài)度的體現(xiàn)[27]。本研究調(diào)查的7種期刊都提到了論文的致謝部分，但是都沒(méi)有明確規(guī)定論文必須包含致謝部分。ICMJE規(guī)定所有滿足4條署名標(biāo)準(zhǔn)的人都應(yīng)該被列為署名作者，不完全滿足這4條標(biāo)準(zhǔn)的人可以在致謝中補(bǔ)充說(shuō)明。JAMA倡導(dǎo)所有為論文作出過(guò)實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)但是不符合作者標(biāo)準(zhǔn)的人都應(yīng)該在致謝部分列出，致謝部分內(nèi)容包括作者貢獻(xiàn)聲明、數(shù)據(jù)獲取信息、利益沖突和資金支持方面信息、資助者信息、大型研究團(tuán)體或合著者姓名、免責(zé)聲明等[28]。Science也指出不符合作者署名標(biāo)準(zhǔn)的但對(duì)論文作出過(guò)貢獻(xiàn)的人應(yīng)該在致謝部分列出，并簡(jiǎn)明指出其貢獻(xiàn)[29]。

表2 作者的署名資格

2.2.3 團(tuán)體署名及作者數(shù)量限制規(guī)范

調(diào)查顯示，團(tuán)體署名規(guī)范可以是以團(tuán)隊(duì)名義署名或以全部作者姓名署名，有些期刊限制了作者數(shù)量，對(duì)于通信作者的數(shù)量也有不同規(guī)定。ICMJE規(guī)定，對(duì)于一些大型創(chuàng)作團(tuán)隊(duì)以團(tuán)隊(duì)名字署名時(shí)，應(yīng)明確標(biāo)明具體成員姓名，并指出主要負(fù)責(zé)人，在Medline中列出成員中的署名作者、貢獻(xiàn)者和非署名貢獻(xiàn)者名單。BMJ對(duì)于由大量作者構(gòu)成的團(tuán)體作者，同樣要求團(tuán)體成員必須都符合ICMJE的作者署名標(biāo)準(zhǔn)，如果每個(gè)人都符合標(biāo)準(zhǔn)，將把團(tuán)體作者的名字作為作者名標(biāo)示在文章署名處，而有些作者可能擔(dān)心如果以團(tuán)隊(duì)名義署名，個(gè)人的貢獻(xiàn)就會(huì)被埋沒(méi)，所以BMJ同樣也在Medline中把署名作者名單列出。JAMA要求所有團(tuán)體成員都滿足ICMJE的4條標(biāo)準(zhǔn)，否則就不能將團(tuán)體作者全部標(biāo)注成作者，但須指定一個(gè)或多個(gè)人作為署名作者，并對(duì)論文負(fù)主要責(zé)任，其他團(tuán)體人員可以在致謝中列出。

JAMA規(guī)定作者人數(shù)大于50的論文，不適合將全部作者標(biāo)示在正文中作者標(biāo)注的位置，這種情況下，JAMA提出一套作者副本規(guī)定，在文章末尾處列出每個(gè)作者的姓名[30]。NEJM曾對(duì)作者數(shù)量進(jìn)行了限制，但目前已解除了對(duì)文章標(biāo)題下方作者數(shù)量的限制。在一些跨學(xué)科研究中，可能多個(gè)作者共同承擔(dān)通信作者的責(zé)任，對(duì)于此情形，Cell規(guī)定可以將幾個(gè)人作為共同通信作者，同時(shí)說(shuō)明理由，保證所有通信作者都了解其職責(zé)，在作者貢獻(xiàn)部分說(shuō)明所有通信作者的特殊貢獻(xiàn)[31]。

2.3 署名更改規(guī)定

調(diào)查顯示，ICMJE、JAMA、BMJ、Nature、Science在論文提交后對(duì)著者添加、刪除或修改的規(guī)定大致相同。(1)署名修改必須告知所有作者，并獲得所有作者的同意，ICMJE、JAMA、Science特別規(guī)定需要作者簽署聲明，獲得所有作者的書(shū)面許可。(2)署名修改的緣由應(yīng)向期刊編輯作出合理解釋?zhuān)庉嬘袡?quán)聯(lián)系任何作者和貢獻(xiàn)者來(lái)確定他們是否同意變更署名信息。在作者機(jī)構(gòu)更改方面，Nature規(guī)定每位作者的所屬機(jī)構(gòu)應(yīng)該是他們完成論文所在的機(jī)構(gòu)，如果作者離開(kāi)了原來(lái)機(jī)構(gòu)，那么現(xiàn)任機(jī)構(gòu)的地址也應(yīng)該標(biāo)示出來(lái)。

2.4 作者貢獻(xiàn)聲明

本研究所調(diào)查的7種期刊均要求在提交論文時(shí)提交作者貢獻(xiàn)聲明，個(gè)別期刊對(duì)作者貢獻(xiàn)聲明做了詳細(xì)規(guī)定(表3)。ICMJE、JAMA規(guī)定在提交論文時(shí)必須提交作者貢獻(xiàn)聲明和責(zé)任劃分表。BMJ將署名作者和非署名作者都稱(chēng)為論文貢獻(xiàn)者，并用兩種方式列出：(1)論文的主要貢獻(xiàn)者，即署名作者，在論文的開(kāi)頭列出；(2)論文的其他貢獻(xiàn)者，在論文結(jié)尾處詳細(xì)說(shuō)明每位貢獻(xiàn)者的工作細(xì)則和任務(wù)名稱(chēng)[23]。Nature強(qiáng)制要求作者提交貢獻(xiàn)聲明，允許指定一組最多6位合著者作為平等貢獻(xiàn)者。

Cell、Science、TheLancet都規(guī)定了作者貢獻(xiàn)聲明的要素。Cell規(guī)定所有論文都應(yīng)該包含作者貢獻(xiàn)聲明部分，使用首字母表示作者身份，并采用CRediT進(jìn)行作者貢獻(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)化描述[31]。Science的作者貢獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)類(lèi)型也按照CRediT分類(lèi)法執(zhí)行，且貢獻(xiàn)聲明將隨論文一同發(fā)布。TheLancet要求所有作者和貢獻(xiàn)者明確各自的貢獻(xiàn)說(shuō)明，貢獻(xiàn)要素包括文獻(xiàn)檢索、研究設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)解釋和論文撰寫(xiě)等，如果有均等貢獻(xiàn)，需另說(shuō)明，在作者貢獻(xiàn)聲明表格中填寫(xiě)的信息必須與稿件中的陳述一致[32]。與其他期刊不同，NEJM不要求對(duì)所有作者的貢獻(xiàn)進(jìn)行聲明，但是需要明確作者責(zé)任，對(duì)于同等貢獻(xiàn)者，在提交論文時(shí)，作者可以在原稿標(biāo)題頁(yè)上用星號(hào)特殊標(biāo)識(shí)[26]。

表3 作者貢獻(xiàn)聲明的規(guī)定

2.5 通信作者的職責(zé)

除TheLancet和BMJ在通信作者方面未做詳細(xì)規(guī)定外，其余樣本期刊都對(duì)通信作者的職責(zé)做了不同程度的規(guī)定。大多數(shù)期刊都規(guī)定通信作者是論文的主要聯(lián)系人，根據(jù)本研究的調(diào)查結(jié)果，通信作者的職責(zé)主要體現(xiàn)在3個(gè)方面：論文通信方面、論文內(nèi)容方面和作者管理方面。ICMJE和各樣本期刊的對(duì)通信作者職責(zé)的規(guī)定如表4所示。

表4 通信作者的職責(zé)

在論文通信方面，通信作者負(fù)責(zé)在論文投稿前后與編輯、同行評(píng)審人進(jìn)行溝通，對(duì)于有仲裁決策或爭(zhēng)議的論文，通信作者負(fù)責(zé)解釋。Cell要求每篇論文必須包含一名通信作者和一名主要聯(lián)系人。如果一篇文章有多個(gè)通信作者，則需要指派一名通信作者作為論文主要聯(lián)系人；如果一篇文章只有一個(gè)通信作者，那么他也是主要聯(lián)系人[31]。NEJM對(duì)通信作者職責(zé)的規(guī)定主要體現(xiàn)在論文通信方面，允許每篇論文只有一個(gè)通信作者，全權(quán)負(fù)責(zé)與期刊的所有通信，包括接收表格及文件、解決署名相關(guān)問(wèn)題等，但是，在論文發(fā)表后，可以指派多名作者負(fù)責(zé)解釋讀者的疑惑[26]。JAMA通信作者將代表所有作者作為編輯部的主要通信者，能夠保證所提交的利益沖突披露表的準(zhǔn)確性和真實(shí)性，在數(shù)量上，JAMA規(guī)定通信作者不得超過(guò)2名[30]。

在論文內(nèi)容方面，Nature和Science都制定了詳細(xì)職責(zé)，綜合來(lái)看，主要包括對(duì)論文的內(nèi)容的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。除論文最終稿外，Nature要求對(duì)論文中提及的任何未發(fā)表的材料負(fù)責(zé)，例如他人的資料、新聞稿、個(gè)人通信等。通信作者還必須明確指出稿件的其他作者先前已經(jīng)發(fā)表過(guò)的任何材料，并提供來(lái)自這些作者或出版者的書(shū)面許可。Science要求通信作者能夠確保論文原始數(shù)據(jù)的可獲取性和真實(shí)性，并可以重新分析使用[29]。

作者管理方面，通信作者負(fù)責(zé)對(duì)所有作者分配相應(yīng)的貢獻(xiàn)，在論文提交之前必須保證所有作者都知情并同意發(fā)表，披露作者間的利益沖突。通信作者需將與編輯往來(lái)信件抄送給所有作者，對(duì)于更改作者順序、添加或刪除署名者的情形需得到所有作者的同意。

2.6 利益沖突相關(guān)規(guī)定

ICMJE發(fā)布了統(tǒng)一格式的利益沖突信息披露表，Cell、TheLancet、JAMA、NEJM等期刊都支持這種模式，要求作者提交利益沖突披露表。總體來(lái)看，利益沖突披露表的內(nèi)容主要包括財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)兩個(gè)方面。財(cái)務(wù)方面需要披露的內(nèi)容主要包括論文的財(cái)務(wù)支持、作者間或機(jī)構(gòu)間的財(cái)務(wù)關(guān)系；非財(cái)務(wù)方面需要披露的內(nèi)容主要包括人脈、職業(yè)、單位等關(guān)系[31](表5)。

表5 利益沖突披露表內(nèi)容

Cell要求作者陳述論文或作者相關(guān)的利益沖突，包括財(cái)務(wù)利益、競(jìng)爭(zhēng)利益、關(guān)系利益等。Cell不對(duì)作者間的糾紛進(jìn)行裁定，論文或作者間產(chǎn)生的爭(zhēng)議應(yīng)由作者或相關(guān)機(jī)構(gòu)解決。如果存在爭(zhēng)議，Cell將暫停該論文的審議，直到爭(zhēng)端解決。JAMA要求告知論文或作者之間的隸屬關(guān)系、財(cái)務(wù)關(guān)系、資金方面的利益沖突及關(guān)聯(lián)[30]。TheLancet要求作者都要填寫(xiě)ICMJE利益沖突說(shuō)明表，明確財(cái)務(wù)利益關(guān)系、個(gè)人關(guān)系、競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系等潛在或現(xiàn)實(shí)的利益關(guān)系[33]，研究論文涉及的資金來(lái)源也要在致謝中陳述清楚。

有些期刊不但要求作者提交利益沖突披露表，還要求同行評(píng)審專(zhuān)家和編輯填寫(xiě)利益沖突披露表。NEJM要求作者提交所有關(guān)于作者或論文方面的隸屬關(guān)系、財(cái)政方面的利益沖突說(shuō)明，幫助NEJM在選擇同行評(píng)審專(zhuān)家時(shí)避免這些利益沖突的發(fā)生，同時(shí)也要求同行評(píng)審專(zhuān)家表明是否與論文有利益沖突，如果有，必須取消審閱資格，所有作者提交的利益沖突表都可在線查閱[26]。Science也要求作者填寫(xiě)利益沖突表，還規(guī)定評(píng)審者、專(zhuān)業(yè)編輯、學(xué)術(shù)編輯、顧問(wèn)和審查編輯都需要填寫(xiě)利益沖突披露表[29]。

3 我國(guó)科技期刊署名規(guī)范的啟示

3.1 建立作者署名規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)

科技期刊署名規(guī)范的制定是避免版權(quán)糾紛、學(xué)術(shù)不端行為的有效方式。我國(guó)科技期刊出版機(jī)構(gòu)的作者署名規(guī)范政策匱乏，有些期刊僅要求標(biāo)注作者貢獻(xiàn)聲明、通信作者等。我國(guó)科技期刊出版機(jī)構(gòu)應(yīng)建立自己的署名規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)對(duì)國(guó)外期刊署名規(guī)范的實(shí)踐調(diào)研以及結(jié)合國(guó)內(nèi)學(xué)者朱大明[21]的學(xué)術(shù)研究成果，筆者認(rèn)為作者署名規(guī)范的制定應(yīng)包括3個(gè)方面的內(nèi)容：(1)署名規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，包括論文作者署名資格、規(guī)定不應(yīng)作為署名作者的情形、團(tuán)體署名規(guī)定、論文提交后作者署名更改及順序規(guī)定；(2)貢獻(xiàn)聲明，包括貢獻(xiàn)聲明格式及位置、貢獻(xiàn)聲明的學(xué)術(shù)作用、貢獻(xiàn)要素的規(guī)范用語(yǔ)及權(quán)重；(3)其他說(shuō)明，包括通信作者的職責(zé)、致謝部分包含的內(nèi)容、利益沖突說(shuō)明規(guī)范等。

3.2 制定作者貢獻(xiàn)聲明政策

目前，我國(guó)期刊出版機(jī)構(gòu)尚未制定統(tǒng)一的作者貢獻(xiàn)聲明政策，對(duì)論文作者貢獻(xiàn)的判定主要根據(jù)作者的署名順序來(lái)定，然而這種判定方法并不科學(xué)，尤其是對(duì)于作者數(shù)量較多的論文。我國(guó)期刊出版機(jī)構(gòu)可參照ICMJE標(biāo)準(zhǔn)和7種國(guó)際著名期刊的實(shí)踐，制定適合本機(jī)構(gòu)的作者貢獻(xiàn)聲明政策。作者貢獻(xiàn)聲明應(yīng)包括以下幾點(diǎn)：(1)確定貢獻(xiàn)要素。期刊出版機(jī)構(gòu)應(yīng)建立作者貢獻(xiàn)要素表，確定貢獻(xiàn)者角色類(lèi)型。Cell和Science的貢獻(xiàn)要素都參照CRediT[34](表6)。我國(guó)期刊出版機(jī)構(gòu)也可以參照CRediT并結(jié)合自身特點(diǎn)制定符合本機(jī)構(gòu)的貢獻(xiàn)要素類(lèi)型，建議包括論文選題、框架設(shè)計(jì)、指標(biāo)構(gòu)建、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)處理、實(shí)驗(yàn)分析、論文撰寫(xiě)、論文修改等。(2)確定格式。作者貢獻(xiàn)聲明的格式多數(shù)是作者身份+貢獻(xiàn)要素，如Cell的作者貢獻(xiàn)聲明格式：S.I., L.F., and M.G. conceived the study. L.F. and M.G. designed and performed most of the experiments。Cell和Science都是以作者首字母表示作者身份，但是由于我國(guó)作者的姓名很少使用簡(jiǎn)寫(xiě)，筆者建議我國(guó)期刊作者貢獻(xiàn)聲明的格式是作者全名+貢獻(xiàn)要素形式。(3)貢獻(xiàn)聲明隨文章一同發(fā)表。筆者建議在文末將作者貢獻(xiàn)聲明隨文章一同發(fā)表，調(diào)研的幾種期刊也都采用了這種做法。

表6 貢獻(xiàn)者角色分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)

3.3 公布作者利益沖突

作者間或機(jī)構(gòu)間的利益關(guān)系也是影響論文署名的因素之一，因此公布利益沖突，讓關(guān)系透明化，可以為編輯審稿或處理問(wèn)題提供參考，能更好地制約和保證論文署名的真實(shí)性。我國(guó)期刊出版機(jī)構(gòu)在制定利益沖突披露表時(shí)可以參考表5，主要包括以下4個(gè)方面的內(nèi)容：(1)與論文創(chuàng)作直接或間接相關(guān)的財(cái)務(wù)關(guān)系；(2)論文研究?jī)?nèi)容與相關(guān)醫(yī)學(xué)生物領(lǐng)域?qū)嶓w機(jī)構(gòu)間的關(guān)系；(3)所有與論文形成相關(guān)的人際關(guān)系；(4)其他與論文相關(guān)的非財(cái)務(wù)關(guān)系，如物品支持和技術(shù)支持等[35-36]。中華醫(yī)學(xué)會(huì)系列雜志已開(kāi)啟提交利益沖突聲明表的實(shí)踐[37]，其內(nèi)容可作為參考：(1)作者與單位因此項(xiàng)研究工作所產(chǎn)生的第三方資助或服務(wù)關(guān)系，包括收取咨詢費(fèi)、酬金、行政支持費(fèi)、專(zhuān)項(xiàng)研究資金等；(2)此項(xiàng)研究工作以外的相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，作者與企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，關(guān)系類(lèi)型包括理事會(huì)成員、咨詢、雇傭、專(zhuān)家鑒定、教育講座費(fèi)等。

3.4 確立通信作者及職責(zé)

調(diào)查顯示，國(guó)外期刊都規(guī)定作者在提交論文時(shí)必須指派1名作者為通信作者，通信作者對(duì)論文負(fù)主要責(zé)任，包括學(xué)術(shù)責(zé)任和法律責(zé)任。我國(guó)目前有少數(shù)期刊要求標(biāo)明論文通信作者，但大多數(shù)期刊尚未規(guī)定通信作者政策，這種情況下通常默認(rèn)第一作者承擔(dān)了通信作者的職責(zé)。筆者建議我國(guó)科技期刊出版機(jī)構(gòu)應(yīng)制定通信作者政策，尤其是涉及多位合著者的論文。我國(guó)科技期刊出版機(jī)構(gòu)可參照國(guó)外期刊通信作者的職責(zé)制定本機(jī)構(gòu)通信作者職責(zé)，主要包括負(fù)責(zé)與編輯進(jìn)行通信、解決論文產(chǎn)生的爭(zhēng)議、對(duì)論文內(nèi)容的真實(shí)性和可靠性負(fù)責(zé)、與其他作者的溝通等，“通信作者”字樣應(yīng)在論文腳注處揭示。

4 結(jié)語(yǔ)

學(xué)術(shù)界每一個(gè)新理念、新技術(shù)的形成和發(fā)展都離不開(kāi)多人的智慧，學(xué)科交叉融合現(xiàn)象極其普遍，多人合著的學(xué)術(shù)論文也在不斷增長(zhǎng)，作者順序已成為衡量學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的一種方式。在有些高?；蚩蒲性核巴ㄐ抛髡摺薄肮餐髡摺薄暗谝蛔髡摺钡纫渤蔀閰^(qū)分作者貢獻(xiàn)的一種方式。目前，我國(guó)尚沒(méi)有一種通用的作者署名規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，建立作者署名規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)有助于讓學(xué)者的貢獻(xiàn)更清晰，主要貢獻(xiàn)和次要貢獻(xiàn)的學(xué)者都能得到認(rèn)可，出版機(jī)構(gòu)也能避免事后版權(quán)糾紛追責(zé)問(wèn)題。本研究通過(guò)調(diào)研國(guó)外ICMJE和7種知名期刊網(wǎng)站，參考他們的署名規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，從署名資格條件、署名更改相關(guān)規(guī)定、作者貢獻(xiàn)聲明規(guī)定、通信作者職責(zé)和利益沖突相關(guān)規(guī)定等方面逐一進(jìn)行分析和討論，提出對(duì)我國(guó)科技期刊署名規(guī)范的啟示。本研究仍存在一定的不足：本文調(diào)研的期刊范圍僅選擇了醫(yī)學(xué)學(xué)科高影響力期刊，缺乏對(duì)其他學(xué)科的調(diào)研。今后將進(jìn)一步調(diào)查國(guó)際人文社會(huì)科學(xué)期刊的署名規(guī)范情況，進(jìn)行多學(xué)科對(duì)比分析；本文采用文獻(xiàn)和網(wǎng)站調(diào)研相結(jié)合的方式，缺乏線上咨詢、郵件咨詢和電話咨詢等調(diào)研方式，在今后研究中，仍需結(jié)合多種調(diào)研方式更詳細(xì)地調(diào)查國(guó)外署名規(guī)范的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和不足，取其精華，為我國(guó)期刊署名規(guī)范提供借鑒。