APA格式參考文獻著錄不規(guī)范問題分析
——以CSSCI心理學期刊為例

■侯集體 劉艷莉

魯東大學校報編輯部，山東省煙臺市芝罘區(qū)紅旗中路186號 264025

參考文獻是學術(shù)論文創(chuàng)新性、科學性的學術(shù)論證，既關(guān)系到學術(shù)規(guī)范，又關(guān)系到期刊質(zhì)量，且與期刊影響因子、影響力密切相關(guān)[1]，是期刊評價的重要指標之一，因此，參考文獻引用、著錄是否規(guī)范直接影響學術(shù)論文和期刊的質(zhì)量。GB/T 7714—2015《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》(以下簡稱《規(guī)則》)發(fā)布后，業(yè)內(nèi)學者就參考文獻規(guī)范著錄開展了廣泛研究[2-9]，國內(nèi)大多數(shù)期刊都是根據(jù)《規(guī)則》著錄參考文獻。然而，隨著期刊國際化進程的深入，為更好地開展國際學術(shù)交流，提升期刊國際化水平，國內(nèi)一些社科類期刊采用國際上通用的APA格式著錄參考文獻。

APA格式是指美國心理學會(American Psychological Association) 出版的《美國心理協(xié)會出版發(fā)表手冊》，起源于1929年，現(xiàn)已出版第6版，它規(guī)范了論文寫作格式、學術(shù)文獻的引用、參考文獻的撰寫方法以及圖表、注腳和附錄的編排方式等，由于其具有嚴謹性和科學性，已逐漸成為一種廣為接受的研究論文撰寫格式，主要適用心理學、教育學、社會科學、醫(yī)療護理、工商管理等學科領(lǐng)域[10]。APA格式對文內(nèi)的文獻引用和文后參考文獻的著錄有詳細的要求，規(guī)定參考文獻著錄格式采用作者-年制，文內(nèi)的文獻引用格式為：作者-年代(作者姓氏，出版年)；文后參考文獻的著錄格式為(以期刊為例)：作者姓氏，名的首字母大寫．(出版年)．論文題目．刊名，卷(期)，頁碼．。它具有便于作者操作、利于讀者快速掌握文獻來源、減少編校差錯等特點，在國內(nèi)心理學、社會科學等學術(shù)期刊中得到應(yīng)用。

目前，國內(nèi)關(guān)于APA格式參考文獻著錄方面的研究很少，從中國知網(wǎng)(China National Knowledge Infrastructure, CNKI)數(shù)據(jù)庫中檢索到的國內(nèi)關(guān)于APA格式研究的論文僅有9篇。席仲恩[11]詳細介紹了社會科學文獻英譯中的引文規(guī)范；劉興兵等[12]對APA格式(第5版)有關(guān)英語論文的正文引用、參考書目等格式的規(guī)定進行較為詳細的評介；羌麗等[13]比較分析了哈佛體系、英國標準體系、APA格式等英文學術(shù)文獻的引文著錄格式；徐昉[14]對我國學者的英語學術(shù)寫作APA格式規(guī)范的認知現(xiàn)狀進行了調(diào)查分析；王碩等[15]對隨機抽取的17種外文社會科學期刊的參考文獻進行統(tǒng)計分析。已發(fā)表的論文多側(cè)重于英文論文的引文規(guī)范研究，鮮有關(guān)于中文期刊參考文獻著錄采用APA格式的分析研究，其規(guī)范程度如何，也不得而知。為此，本研究選取中文社會科學引文索引(Chinese Social Sciences Citation Index，CSSCI)收錄的采用APA格式著錄參考文獻的心理學期刊進行統(tǒng)計分析，歸納此類期刊論文在文內(nèi)引用、文后參考文獻中存在的不規(guī)范問題，并參照APA格式以及國際上同類英文期刊的通常做法，提出切實可行的辦法，以此規(guī)范參考文獻的著錄，為期刊編輯和論文作者提供參考，提升期刊規(guī)范化、國際化水平。

1 研究方法

以CSSCI(2017—2018年)來源期刊為依據(jù)，分析553種來源期刊參考文獻著錄標引方法，發(fā)現(xiàn)7種心理學期刊中除《中國臨床心理學雜志》采用順序編碼制著錄參考文獻外，《心理學報》《心理科學進展》《心理發(fā)展與教育》《心理科學》《心理學探新》和《心理與行為研究》6種期刊全部采用APA格式著錄參考文獻，具有一定的代表性和普遍性。以6種期刊網(wǎng)絡(luò)平臺、CNKI數(shù)據(jù)庫為數(shù)據(jù)統(tǒng)計源，運用文獻分析法，檢索分析6種期刊學術(shù)論文的參考文獻。采取抽樣統(tǒng)計方法，對6種期刊2017年最后一期刊載的學術(shù)論文參考文獻進行統(tǒng)計分析，共檢索到學術(shù)論文117篇、參考文獻4946條，篇均引文數(shù)為42.27條。通過期刊官方網(wǎng)站、CNKI數(shù)據(jù)庫下載論文的PDF全文，逐一對比分析每篇論文的文后參考文獻著錄、正文引用情況，依據(jù)APA格式和各刊“稿約”或“投稿指南”中的相關(guān)規(guī)定，判斷并記錄參考文獻著錄不規(guī)范問題。

2 結(jié)果與分析

2.1 6種期刊關(guān)于參考文獻著錄格式要求

利用CNKI數(shù)據(jù)庫追溯6種期刊所刊發(fā)的學術(shù)論文，分析論文參考文獻著錄方法，《心理學報》和《心理科學進展》自2009年開始采用APA格式著錄參考文獻，其余4種期刊緊隨其后，到2012年，6種樣本期刊的參考文獻著錄全部采用APA格式。在此之前，6種期刊都采用順序編碼制著錄參考文獻，隨著期刊國際化進程的推進，國內(nèi)心理學期刊開始刊發(fā)英文論文，而英文作者多使用國際上通用的APA格式著錄參考文獻，在檢索中發(fā)現(xiàn)，同一期的中、英文論文分別使用順序編碼制、APA格式著錄參考文獻，出現(xiàn)兩種著錄格式并存的現(xiàn)象。由于APA格式是美國心理學協(xié)會發(fā)行期刊使用的寫作格式，為統(tǒng)一、規(guī)范期刊參考文獻著錄方法，推動國際學術(shù)交流，國內(nèi)心理學期刊紛紛改用國際上心理學論文廣泛使用的APA格式著錄參考文獻。

《心理學報》《心理科學進展》和《心理科學》在各自的網(wǎng)站上發(fā)布了參考文獻著錄要求，詳細規(guī)定了采用APA格式的版本、文內(nèi)文獻引用、文后參考文獻著錄要求以及各種文獻載體的著錄示例?！缎睦韺W探新》官方網(wǎng)站上關(guān)于參考文獻的著錄要求比較混亂，沒有詳細、具體說明，該刊網(wǎng)站的“投稿指南”中參考文獻要求的是順序編碼制，在“作者園地”的“投稿作者必讀”中要求從2012年第1期起參考文獻格式請參照《心理科學進展》2010年第10期《職業(yè)生涯背景行動理論及其方法的述評》論文的著錄格式，網(wǎng)站對之前的參考文獻著錄要求沒有及時更正。6種期刊關(guān)于參考文獻著錄格式要求見表1。

表1 6種期刊參考文獻著錄格式要求

2.2 6種期刊的參考文獻著錄問題分析

從檢索到的4946篇參考文獻來看，外文期刊論文的占比很高。參考文獻類型主要是期刊論文及論文集中的文章、圖書及圖書中的章節(jié)，分別占統(tǒng)計總數(shù)的90.56%、4.41%；外文參考文獻占79.86%，中文參考文獻占20.14%。從參考文獻著錄規(guī)范來看，6種期刊文后參考文獻著錄格式比較規(guī)范，基本遵循APA格式與各刊的著錄要求；不規(guī)范問題主要表現(xiàn)在文內(nèi)引用的文獻與文后的參考文獻不一致、文內(nèi)引用多作者時標注錯誤、文內(nèi)和文后參考文獻作者與年代不一致、文后參考文獻排序錯誤、行末英文單詞分割等。6種期刊參考文獻著錄不規(guī)范問題見表2。

表2 6種期刊參考文獻著錄不規(guī)范統(tǒng)計

2.2.1 文內(nèi)、文后參考文獻不一致

表2顯示，6種期刊文內(nèi)、文后參考文獻不一致問題比較嚴重，多達118條，其中，38條正文引用文獻在文后參考文獻列表中找不到，80條文后參考文獻沒有在正文中引用，此類問題主要集中在《心理發(fā)展與教育》《心理科學》和《心理學探新》。

APA格式參考文獻著錄要求，文內(nèi)引用的文獻與文后參考文獻要完全一致。正文所援引的文獻必須包括在文后的參考文獻列表中，參考文獻列表中的每一條文獻必須在正文中引用[10]。參考文獻是學術(shù)論文的重要組成部分，它是作者學術(shù)觀點的論據(jù)，也是編輯、審稿專家和讀者鑒別論文價值水平的依據(jù)。文內(nèi)引用文獻與文后參考文獻不一致，既違背學術(shù)規(guī)范，妨礙學術(shù)交流，同時也是對他人勞動成果的不尊重。

2.2.2 文內(nèi)引文多作者標注問題

APA格式關(guān)于正文中援引文獻規(guī)則規(guī)定：如果是兩個作者，每次援引時兩個作者的姓都要用；如果是3～5個作者，第一次援引時要用每個作者的姓，在之后的引用中，只用第一個作者的姓，再加et al．(用正體，且al之后帶句點)，如果是首次在一段中引用，還需要加上年份[10]。

表2顯示，引用多作者文獻標注不規(guī)范問題非常突出，多達209處。主要問題是：(1)第一次引用時只寫第一個作者，再加 et al．，這種情況有137處；(2)第二次及以后引用3個以上作者的文獻時，把所有的作者都標識出來；(3)兩個作者的文獻引用時只寫了一個作者。

如果引文標注不準確，讀者在閱讀原文時，對文內(nèi)引用的是哪篇參考文獻無法作出準確判斷。如文獻[16]中“這一結(jié)果與白學軍等(2013，2016)的研究一致，他們的研究發(fā)現(xiàn)情緒標注對皮電、皮溫差異不顯著”，從文中引用看，此處似乎是引用了2條作者相同、年代不同的文獻。但查閱原文、文后參考文獻列表后發(fā)現(xiàn)，這2條文獻僅第一作者相同，其他作者不同。根據(jù)參考文獻作者不完全相同要分別著錄的規(guī)定，文中引用的正確寫法為：“這一結(jié)果與白學軍、岳鵬飛(2013)和白學軍、馬諧、陶云(2016)的研究一致……”。

2.2.3 文內(nèi)、文后作者與年代不一致

APA格式要求，要確保文內(nèi)和文后參考文獻的作者姓名拼寫和年份完全一致[10]。統(tǒng)計顯示，文內(nèi)、文后作者與年代不一致和標注錯誤有37處，其中作者不一致有20處，年代不一致有17處。文內(nèi)和文后參考文獻作者著錄不一致多是由于沒有弄清楚引用文獻作者的姓與名，出現(xiàn)姓與名混淆、顛倒或者遺漏，個別參考文獻只寫作者姓氏的首字母。

另外，還存在作者、年代完全相同的不同參考文獻沒有加標識區(qū)別的問題。如文獻[17]：

倪士光，李虹．(2014) ．流動兒童認同整合與歧視知覺的關(guān)系：社會支持與應(yīng)對方式的作用．心理發(fā)展與教育，30(1)，31-38．

倪士光，李虹．(2014)．流動兒童認同整合與心理健康的關(guān)系：自我效能的調(diào)節(jié)作用．中國特殊教育，1，31-38．

APA格式參考文獻著錄規(guī)定：作者、年代完全相同的不同參考文獻必須在年代后加小寫英文字母a、b、c等標識，以示區(qū)別。如果不做區(qū)別標識，讀者無法判斷正文引用的究竟是哪一篇文獻。

2.2.4 參考文獻排序錯誤

統(tǒng)計中發(fā)現(xiàn)，6種期刊文后參考文獻排列分3種情況：(1)先把中文參考文獻翻譯成英文，然后與英文文獻一起排序；(2)先排列英文文獻，后排列中文文獻；(3)先排列中文文獻，后排列英文文獻。根據(jù)APA格式要求，無論哪種排列方式，文后參考文獻都是按作者姓氏字母(或漢語拼音)順序排列；姓相同，按名的字母順序排列；第一作者相同的多件作品，單作者按文獻出版年份的先后排序，單作者排在多作者文獻之前[10]。

表2顯示，6種期刊的文后參考文獻列表都存在排序錯誤，其著錄錯誤的文獻共120條。文獻排序錯誤主要有以下幾種情況：(1)漢語拼讀錯誤；(2)同一作者不同出版年代的文獻沒有按照年代排列；(3)沒有嚴格按照姓名英文、漢字拼音字母順序逐個排列，這個問題在排序錯誤中的占比最高。

2.2.5 行末英文單詞分割問題

統(tǒng)計顯示，6種心理學期刊學術(shù)論文引用了大量外文文獻，篇均引用量為33.8條，行末英文單詞分割問題嚴重，表現(xiàn)為文內(nèi)標注英文作者、參考文獻列表中行的末端英文單詞分割?！缎睦戆l(fā)展與教育》和《心理學探新》的行末英文單詞分割、加連字符問題非常突出，多達845處。把行末單詞斷開，在行末加上“-”連字符，既不規(guī)范也不美觀。

APA格式中規(guī)定：在每一行的末端不要分割單詞；不要使用連字符號的功能來分割每一行末端的單詞。要讓行變得短缺，而不是在每行的末端拆字[18]。雖然APA格式在參考文獻著錄中沒有特別強調(diào)這個問題，文內(nèi)引用文獻與文后參考文獻列表作為論文的組成部分，應(yīng)該遵守其相關(guān)規(guī)定，在排版時避免出現(xiàn)在行的末端分割單詞、加連字符的現(xiàn)象。

另外，統(tǒng)計中發(fā)現(xiàn)，《心理科學》參考文獻列表中刊名、卷號、期號全是斜體。APA格式與該刊參考文獻著錄要求中明確規(guī)定：刊名與卷號的字體需用斜體，期號字體為正體。只要在論文排版時加以注意，就可以避免此類明顯錯誤的出現(xiàn)。

3 討論

6種心理學核心期刊參考文獻著錄存在的不規(guī)范問題，其原因主要包括：(1)國內(nèi)解讀研究APA格式的學術(shù)論文、書籍比較少，從“讀秀”檢索到的關(guān)于介紹APA格式的圖書僅8種，相關(guān)研究論文9篇，在這種情況下，無論是編輯、審稿專家，還是論文作者，對APA格式參考文獻著錄等相關(guān)規(guī)定了解不深，很難準確地把握其著錄規(guī)則；(2)期刊編輯部關(guān)于參考文獻著錄要求描述的詳細度決定著著錄規(guī)范程度，對文內(nèi)引用的各種情況、載體的參考文獻著錄格式以及示例的不清楚、不具體的表述，致使參考文獻著錄、引文標注問題較多；(3)中文期刊采用國外的參考文獻著錄方法，有些學術(shù)期刊往往根據(jù)自己的學科特點和編輯習慣做一些規(guī)定，這在一定程度上提高了論文作者掌握該刊參考文獻著錄方法的難度。

為了避免參考文獻著錄中的不規(guī)范問題，提高論文、期刊的整體質(zhì)量，需要多方共同關(guān)注與合作。業(yè)內(nèi)學者要加強對APA格式的研究，全面系統(tǒng)介紹APA格式，詳細解讀其中關(guān)于文內(nèi)引用和文后參考文獻著錄的格式、規(guī)則；期刊編輯部要規(guī)范“投稿指南”中參考文獻的著錄格式，對正文引用、文后參考文獻著錄中可能出現(xiàn)的各種情況做出明確要求，列舉參考文獻各種載體及其示例，為論文作者提供規(guī)范的參考文獻著錄規(guī)則；同一學科的期刊可以通過協(xié)會、學會組織加強溝通協(xié)作，統(tǒng)一APA格式，為作者投稿提供方便；作者要熟悉APA格式中關(guān)于參考文獻著錄的相關(guān)規(guī)則，關(guān)注期刊參考文獻的著錄要求，規(guī)范著錄參考文獻。

4 結(jié)語

國內(nèi)學術(shù)期刊要走出去，與世界接軌，在學術(shù)論文撰寫格式方面，既要借鑒和引入國際通行的學術(shù)論文撰寫標準，但更重要的是要規(guī)范使用。如果不規(guī)范使用，勢必影響到學術(shù)論文與期刊的質(zhì)量，給學術(shù)交流帶來不便。本研究對國內(nèi)6種心理學期刊參考文獻著錄情況進行統(tǒng)計，對照APA格式參考文獻著錄要求，分析存在的不規(guī)范問題，希望引起期刊編輯出版部門的關(guān)注，更加完善參考文獻著錄要求，嚴格規(guī)范參考文獻的著錄；加強APA格式學術(shù)研究，對容易產(chǎn)生疑惑、混淆的問題進行深入探討；相關(guān)學科期刊加強聯(lián)合協(xié)作，形成統(tǒng)一的參考文獻著錄標準。國內(nèi)學術(shù)期刊規(guī)范化、國際化進程任重道遠，APA格式參考文獻撰寫的規(guī)范化還有待進一步探討與實踐。