基于哈肯模型的中國(guó)錫產(chǎn)業(yè)演化機(jī)制實(shí)證分析

徐 爽,劉春學(xué),彭 凡b,蔣 睿c,李 敏

(云南財(cái)經(jīng)大學(xué) a.城市與環(huán)境學(xué)院;b.統(tǒng)計(jì)與數(shù)學(xué)學(xué)院;c.經(jīng)濟(jì)學(xué)院,云南 昆明650221)

錫是用途廣泛且綠色環(huán)保的金屬,在眾多領(lǐng)域具有重要作用。近年來(lái)隨著宏觀經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)勁發(fā)展,錫消費(fèi)需求持續(xù)上升,導(dǎo)致我國(guó)由錫最大生產(chǎn)國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)樽畲笙M(fèi)國(guó)。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)入新時(shí)期,我國(guó)錫產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨著諸如資源保障年限下降、環(huán)保約束加大、市場(chǎng)需求亮點(diǎn)不足、企業(yè)效益下降等嚴(yán)重挑戰(zhàn),急需研究錫產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動(dòng)態(tài)過(guò)程,探索錫產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的不斷優(yōu)化途徑,為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供穩(wěn)定的原料保障。

1 文獻(xiàn)綜述

近年來(lái),產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究主要集中在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)演化等領(lǐng)域,其中產(chǎn)業(yè)演化研究包括了演化動(dòng)因、演化模型、演化過(guò)程等研究。在產(chǎn)業(yè)演化動(dòng)因研究方面,一般認(rèn)為技術(shù)和制度是產(chǎn)業(yè)演化的外生動(dòng)力因素,創(chuàng)新和學(xué)習(xí)是產(chǎn)業(yè)演化的內(nèi)生動(dòng)力源泉,微觀層面的企業(yè)異質(zhì)性和中觀層面的結(jié)構(gòu)演化能驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)演化過(guò)程[1],而技術(shù)進(jìn)步、制度等外生動(dòng)力因素需要通過(guò)內(nèi)生動(dòng)力因素發(fā)揮作用[2,3]。隨著對(duì)產(chǎn)業(yè)演化研究的深入,產(chǎn)業(yè)被看成是一個(gè)開(kāi)放的復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng),競(jìng)爭(zhēng)與協(xié)同的自組織機(jī)制和他組織機(jī)制的共同作用是產(chǎn)業(yè)演化的基礎(chǔ)[4],差異、選擇、維持是產(chǎn)業(yè)演化的驅(qū)動(dòng)機(jī)制[5]。在產(chǎn)業(yè)演化模型研究方面,基于不同的側(cè)重點(diǎn)構(gòu)建了多種產(chǎn)業(yè)演化模型,如強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)用戶動(dòng)態(tài)回報(bào)的動(dòng)態(tài)隨機(jī)系統(tǒng)模型[6],分析產(chǎn)業(yè)演化過(guò)程中企業(yè)投資決策、策略、技術(shù)創(chuàng)新等相互作用的“新熊彼特”式模型[7],劃分產(chǎn)業(yè)演化動(dòng)力因素貢獻(xiàn)度的圈層布陣模型[8],闡述微觀多樣性和個(gè)體異質(zhì)性的數(shù)理模型。也有學(xué)者以企業(yè)為要素進(jìn)行計(jì)算機(jī)仿真模擬,測(cè)度企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)演化過(guò)程中的作用[9]。在產(chǎn)業(yè)演化過(guò)程研究方面,一般認(rèn)為產(chǎn)業(yè)演化過(guò)程遵循Logistic曲線[10,11],可用Logistic曲線判別產(chǎn)業(yè)演化的階段和速度[12]。此外,產(chǎn)業(yè)演化過(guò)程也可用岡伯茨曲線、限制性指數(shù)曲線、對(duì)數(shù)拋物線等進(jìn)行刻畫(huà)[13]。具體到錫產(chǎn)業(yè)演化的研究則很少,僅見(jiàn)有關(guān)錫產(chǎn)業(yè)的研究主要集中在可持續(xù)發(fā)展[14]、產(chǎn)業(yè)鏈條的延伸和產(chǎn)業(yè)信息系統(tǒng)的建立[15]?？傮w看,錫產(chǎn)業(yè)的研究主要側(cè)重于發(fā)展戰(zhàn)略方面,缺乏對(duì)錫產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動(dòng)態(tài)研究,尤其是缺乏從產(chǎn)業(yè)演化角度開(kāi)展的動(dòng)態(tài)的、系統(tǒng)的錫產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究。

本文首先從產(chǎn)業(yè)演化角度出發(fā),對(duì)錫產(chǎn)業(yè)演化的構(gòu)成要素和機(jī)制進(jìn)行了理論分析,然后對(duì)我國(guó)錫產(chǎn)業(yè)的演化機(jī)制進(jìn)行了實(shí)證分析,并運(yùn)用哈肯模型解析錫產(chǎn)業(yè)演化的序參量,探討了錫產(chǎn)業(yè)演化的構(gòu)成要素以及要素所對(duì)應(yīng)的狀態(tài)變量之間的驅(qū)動(dòng)機(jī)制,分析了錫產(chǎn)業(yè)的演化規(guī)律,并提出了相應(yīng)的對(duì)策建議,以期為我國(guó)錫產(chǎn)業(yè)優(yōu)化過(guò)程中的政策設(shè)計(jì)提供參考。

2 錫產(chǎn)業(yè)演化機(jī)制分析

錫產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的企業(yè)演化是產(chǎn)業(yè)演化的決定因素,在演化的過(guò)程中表現(xiàn)出明顯的自組織特點(diǎn),如開(kāi)放性、非平衡性、非線性、漲落等[16],可參考自組織理論分析產(chǎn)業(yè)構(gòu)成要素及其對(duì)應(yīng)狀態(tài)變量之間的相互作用,揭示錫產(chǎn)業(yè)的演化機(jī)制。

2.1 錫產(chǎn)業(yè)構(gòu)成要素

通過(guò)對(duì)錫產(chǎn)業(yè)發(fā)展的文獻(xiàn)系統(tǒng)分析和實(shí)地調(diào)研,將錫產(chǎn)業(yè)的構(gòu)成要素確定為資源、能力、技術(shù)、知識(shí)、管理、資產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)、制度、環(huán)境九個(gè)方面,歸結(jié)為基礎(chǔ)要素、行為要素和約束要素三類,三類要素之間的相互作用決定了錫產(chǎn)業(yè)的演化路徑。即:①基礎(chǔ)要素。錫資源是不可再生資源,制約著錫產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,錫資源水平變化會(huì)影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)主導(dǎo)企業(yè)的生產(chǎn)方式。錫產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的速度由產(chǎn)業(yè)內(nèi)主導(dǎo)企業(yè)的能力決定,主導(dǎo)企業(yè)為追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)和超額利潤(rùn)的動(dòng)態(tài)擴(kuò)張過(guò)程實(shí)質(zhì)上就是錫產(chǎn)業(yè)的演化過(guò)程。②行為要素。錫產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步包括科學(xué)理論創(chuàng)新、技術(shù)和裝備水平提高、生產(chǎn)工藝改進(jìn)等。錫產(chǎn)業(yè)集體知識(shí)和社會(huì)知識(shí)決定了對(duì)產(chǎn)業(yè)資源的利用和配置,影響產(chǎn)業(yè)演化路徑和速度。錫產(chǎn)業(yè)管理是產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的執(zhí)行環(huán)節(jié),維持著產(chǎn)業(yè)的生存與發(fā)展。錫產(chǎn)業(yè)的資本實(shí)力是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要保障,在產(chǎn)業(yè)演化的過(guò)程中起到重要的驅(qū)動(dòng)作用。錫產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程實(shí)質(zhì)上就是產(chǎn)業(yè)的演化過(guò)程,是創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值的經(jīng)濟(jì)行為。③約束要素。錫產(chǎn)業(yè)的相關(guān)制度約束著產(chǎn)業(yè)演化的路徑,制度通過(guò)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中產(chǎn)業(yè)演化的參與主體的行為而形成、維持,主體行為又受到制度的控制。錫產(chǎn)業(yè)的生態(tài)環(huán)境通過(guò)稀缺和競(jìng)爭(zhēng)來(lái)選擇產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑和速度,對(duì)錫產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有決定性作用。

2.2 錫產(chǎn)業(yè)演化機(jī)制分析

錫產(chǎn)業(yè)演化變遷具有路徑依賴特性,即通過(guò)慣例、搜尋和創(chuàng)新應(yīng)對(duì)制度和環(huán)境變化,并把與產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)有關(guān)的資源和能力積累于組織中,形成一定的慣例。為探討錫產(chǎn)業(yè)構(gòu)成要素對(duì)錫產(chǎn)業(yè)演化過(guò)程的作用機(jī)制,可將演化作用過(guò)程劃分為四個(gè)階段。首先是約束要素中的制度和環(huán)境變化對(duì)錫產(chǎn)業(yè)的影響。與之相伴生的是整個(gè)產(chǎn)業(yè)范式和規(guī)則的改變,導(dǎo)致基礎(chǔ)要素不能適應(yīng)新的環(huán)境,發(fā)生產(chǎn)業(yè)演化。其次是錫產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部整合。主要表現(xiàn)在錫產(chǎn)業(yè)的行為模式變化上,可能產(chǎn)生三種行為:維持產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀、實(shí)施產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張、實(shí)施產(chǎn)業(yè)整合或業(yè)務(wù)外包,以此應(yīng)對(duì)新的環(huán)境。第三是環(huán)境選擇階段。錫產(chǎn)業(yè)整合行為的變化是否能提升產(chǎn)業(yè)實(shí)力和可持續(xù)發(fā)展能力,取決于環(huán)境選擇,適者生存,不適者衰亡。第四是保留遺傳階段。有效的產(chǎn)業(yè)整合行為將被保留下來(lái),通過(guò)傳衍的方式,成為產(chǎn)業(yè)的新慣例,而錫產(chǎn)業(yè)的變化又會(huì)導(dǎo)致新的環(huán)境變化,周而復(fù)始。錫產(chǎn)業(yè)的演化過(guò)程,實(shí)質(zhì)上是錫產(chǎn)業(yè)不斷采取新對(duì)策來(lái)主動(dòng)適應(yīng)環(huán)境變化的一個(gè)產(chǎn)業(yè)與環(huán)境間的動(dòng)態(tài)博弈過(guò)程。

3 錫產(chǎn)業(yè)演化序參量識(shí)別

錫產(chǎn)業(yè)的演化對(duì)應(yīng)著產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)從無(wú)序走向有序,產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)臨界過(guò)程中的不同參數(shù)衰減快慢不同,按照衰減程度劃分,可將參數(shù)區(qū)別為快變量和慢變量?jī)深?。根?jù)對(duì)錫產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)構(gòu)成要素的分析,可將錫產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)劃分成九個(gè)子系統(tǒng)(要素),每個(gè)子系統(tǒng)中對(duì)應(yīng)著一個(gè)或多個(gè)狀態(tài)變量。

表1 狀態(tài)參量指標(biāo)體系

3.1 指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來(lái)源

本文根據(jù)錫產(chǎn)業(yè)演化的驅(qū)動(dòng)因素,共選取了九個(gè)方面15個(gè)狀態(tài)變量作為序參量的備選集,從時(shí)間維度、空間維度、領(lǐng)域維度綜合考慮,甄別出狀態(tài)參量體系，見(jiàn)表1。

本文搜集了1996—2017年《中國(guó)礦業(yè)年鑒》、《中國(guó)有色金屬工業(yè)年鑒》的錫產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù),以及《云南錫業(yè)股份有限公司年報(bào)》、《云錫年鑒》的數(shù)據(jù)。云錫公司作為我國(guó)錫產(chǎn)業(yè)的代表,具有勘探、開(kāi)采、加工、銷售等一套完整的產(chǎn)業(yè)鏈,分析得到的結(jié)論對(duì)我國(guó)錫產(chǎn)業(yè)的演化具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。由于所選指標(biāo)量綱不同,為避免因指標(biāo)量綱不同影響研究結(jié)果,本文利用SPSS 20.0對(duì)所選15個(gè)狀態(tài)變量進(jìn)行了無(wú)量綱化處理。

3.2 序參量識(shí)別

根據(jù)處理后的數(shù)據(jù),一般可采用哈肯模型分析錫產(chǎn)業(yè)演化的主導(dǎo)序參量,確定變量之間的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖譜,分析錫產(chǎn)業(yè)的演化規(guī)律。哈肯模型描述是在一定外部條件下由系統(tǒng)內(nèi)部不同變量相互作用而使系統(tǒng)發(fā)生的協(xié)同演化過(guò)程,考慮到系統(tǒng)中的變量分為快變量和慢變量?jī)深?需要通過(guò)計(jì)算得出系統(tǒng)慢變量,找到系統(tǒng)演化臨界點(diǎn),得到系統(tǒng)的序參量和演化方程組[17,18]。

(1)

(2)

式中，q1、q2為狀態(tài)變量;a、b、λ1、λ2為控制變量,λ1、λ2為阻尼系數(shù)；a、b反映q1與q2的相互作用強(qiáng)度。

哈肯模型的計(jì)算步驟為:①提出模型假設(shè);②構(gòu)造運(yùn)動(dòng)方程并判斷方程是否成立;③求解參數(shù)并判斷所求參數(shù)值是否滿足假設(shè)條件，判斷假設(shè)條件是否成立,進(jìn)而得到系統(tǒng)序參量。針對(duì)所選取的15個(gè)變量,利用Matlab軟件對(duì)變量?jī)蓛蛇M(jìn)行分析,共有210組計(jì)算結(jié)果。限于篇幅,將求解的具體步驟和回歸結(jié)果的篩選過(guò)程從略,僅列出滿足模型假設(shè)成立、運(yùn)動(dòng)方程成立、滿足絕熱近似假設(shè)成立的14種結(jié)果(表2)。而不滿足條件的狀態(tài)變量,即不能與其他狀態(tài)變量建立支配或被支配關(guān)系的狀態(tài)變量不做分析。從表2可見(jiàn),資源保障、資金實(shí)力、議價(jià)能力、行業(yè)政策為主導(dǎo)序參量,錫產(chǎn)業(yè)演化以這4個(gè)序參量為先導(dǎo),通過(guò)序參量與狀態(tài)變量之間的支配作用層層傳遞,最終作用于整個(gè)錫產(chǎn)業(yè)系統(tǒng),主宰產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)整體的演化過(guò)程。

表2 滿足條件的變量分析結(jié)果

3.3 勢(shì)函數(shù)求解

哈肯模型可有效研究復(fù)雜系統(tǒng)的自組織協(xié)同演化,同時(shí)可根據(jù)勢(shì)函數(shù)判斷整個(gè)系統(tǒng)是否處在穩(wěn)定狀態(tài),分析系統(tǒng)的演化趨勢(shì)[19]。勢(shì)函數(shù)v的數(shù)學(xué)表達(dá)式為:

(3)

勢(shì)函數(shù)能映射錫產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的演化狀態(tài),狀態(tài)變量(q1,q2)的改變會(huì)使系統(tǒng)的穩(wěn)定狀態(tài)發(fā)生變化。利用Matlab軟件來(lái)生成勢(shì)函數(shù)圖像,從勢(shì)函數(shù)圖像(圖1)中可見(jiàn),在適當(dāng)?shù)目刂茀⒘肯?序參量組合和技術(shù)進(jìn)步這兩個(gè)變量會(huì)發(fā)生非零作用,形成新的穩(wěn)定態(tài)解q1=±0.2038。即在穩(wěn)定態(tài)解處系統(tǒng)產(chǎn)生了新的有序結(jié)構(gòu),其中三角號(hào)代表不同年度(1996—2017年)的狀態(tài)點(diǎn)(序參量組合)取值,2016年的狀態(tài)點(diǎn)取值在穩(wěn)定點(diǎn)右側(cè),2017年又回落到穩(wěn)定點(diǎn)左側(cè),可見(jiàn)目前錫產(chǎn)業(yè)的演化正是狀態(tài)點(diǎn)不斷向穩(wěn)定點(diǎn)靠近的過(guò)程,狀態(tài)點(diǎn)與系統(tǒng)穩(wěn)定點(diǎn)的距離代表系統(tǒng)的協(xié)同程度,距離越大,表明系統(tǒng)越不協(xié)同;反之,距離越小,系統(tǒng)協(xié)同度越高,說(shuō)明錫產(chǎn)業(yè)的演化實(shí)質(zhì)上是產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)協(xié)同度的上升過(guò)程[20]。此外,在錫產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)中,序參量組合的值均大于0,因此勢(shì)函數(shù)圖像僅考慮q>0的部分。

圖1 錫產(chǎn)業(yè)演化的勢(shì)函數(shù)曲線

控制參量a=-0.7025,說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步對(duì)序參量的組合起到了推動(dòng)作用;控制參量b=-9.5030,其值為負(fù),表明序參量組合在某種程度上會(huì)抑制錫產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步?？梢?jiàn),技術(shù)進(jìn)步與錫產(chǎn)業(yè)演化的序參量組合之間并沒(méi)有形成協(xié)同?？刂茀⒘喀?-0.1254,表明錫產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部已經(jīng)建立起了序參量組合的正反饋機(jī)制,但此時(shí)λ1的絕對(duì)值并不大,說(shuō)明錫產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的有序度并不是很高;控制參量λ2=0.2285,說(shuō)明錫產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部已建立起技術(shù)進(jìn)步子系統(tǒng)的負(fù)反饋機(jī)制,表明技術(shù)進(jìn)步在錫產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)演化中的作用和地位下降。

4 錫產(chǎn)業(yè)演化規(guī)律分析

4.1 錫產(chǎn)業(yè)演化狀態(tài)變量支配關(guān)系分析

根據(jù)哈肯模型結(jié)果可得到錫產(chǎn)業(yè)演化的狀態(tài)變量關(guān)系圖(圖2)。圖2中箭頭指向代表一個(gè)狀態(tài)變量對(duì)另一個(gè)狀態(tài)變量的支配作用,其中支配變量即為兩個(gè)狀態(tài)變量中的主導(dǎo)序參量,“+”號(hào)表示一個(gè)狀態(tài)變量與另一個(gè)狀態(tài)變量之間存在正協(xié)同關(guān)系,“-”號(hào)表示負(fù)協(xié)同,沒(méi)有“+、-”符號(hào)的則表示協(xié)同關(guān)系不明顯。

從圖2可見(jiàn),錫產(chǎn)業(yè)演化的狀態(tài)變量呈四級(jí)階梯關(guān)系。行業(yè)政策、資金實(shí)力、資源保障、議價(jià)能力處于支配作用的第一階梯,是錫產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)演化的序參量,決定錫產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)發(fā)展演進(jìn)的主導(dǎo)力量來(lái)自行業(yè)政策、資產(chǎn)、資源保障、議價(jià)能力。究其原因,一方面是錫資源的不可再生性制約了錫產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,而錫資源的所有權(quán)屬性使錫資源在勘探、開(kāi)采、加工過(guò)程中受產(chǎn)業(yè)政策的影響較大;另一方面是錫產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)速度、方式和界限是由產(chǎn)業(yè)內(nèi)的主導(dǎo)企業(yè)決定,即產(chǎn)業(yè)內(nèi)主導(dǎo)企業(yè)資金實(shí)力、議價(jià)能力在錫產(chǎn)業(yè)演化過(guò)程中起到了引領(lǐng)作用。

圖2 錫產(chǎn)業(yè)演化的狀態(tài)變量作用關(guān)系

從業(yè)人員的受教育程度、營(yíng)運(yùn)能力處于支配作用的第二階梯。其中,從業(yè)人員的受教育程度受資源保障、資金實(shí)力、行業(yè)政策和營(yíng)運(yùn)能力的支配,營(yíng)運(yùn)能力與資源保障和議價(jià)能力均存在正協(xié)同關(guān)系,說(shuō)明錫產(chǎn)業(yè)保持良好的資源保障和市場(chǎng)占有率會(huì)帶來(lái)產(chǎn)業(yè)營(yíng)運(yùn)能力的提升,而營(yíng)運(yùn)能力本身又受資源保障和議價(jià)能力的支配。錫產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)演化的序參量第二階段作用點(diǎn)均為從業(yè)人員的受教育程度,說(shuō)明在錫產(chǎn)業(yè)的演化過(guò)程中,從業(yè)人員的受教育程度這一狀態(tài)變量起到了一定的過(guò)渡作用,原因是錫產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)演化的序參量發(fā)生變化,必定會(huì)帶來(lái)知識(shí)變化,知識(shí)推動(dòng)錫產(chǎn)業(yè)的演化,影響產(chǎn)業(yè)演化的路徑和速度。

主要產(chǎn)品收入處于支配作用的第三階梯。主要產(chǎn)品收入受到資源保障、議價(jià)能力、從業(yè)人員受教育程度、營(yíng)運(yùn)能力的支配,主要產(chǎn)品收入與從業(yè)人員受教育程度和議價(jià)能力分別存在正、負(fù)協(xié)同關(guān)系,說(shuō)明從業(yè)人員受教育程度與主要產(chǎn)品收入存在正向聯(lián)動(dòng)關(guān)系,而議價(jià)能力與主要產(chǎn)品收入之間則未形成良好的互動(dòng)機(jī)制,這是錫產(chǎn)業(yè)演化過(guò)程中面臨的問(wèn)題之一。錫產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)演化的序參量第三階段作用點(diǎn)均為主要產(chǎn)品收入,說(shuō)明錫產(chǎn)業(yè)演化在經(jīng)過(guò)序參量的引領(lǐng)、中間狀態(tài)變量的傳遞之后到達(dá)主要產(chǎn)品收入這一狀態(tài)變量,主要產(chǎn)品收入是產(chǎn)業(yè)內(nèi)主導(dǎo)企業(yè)能力的體現(xiàn)。即錫產(chǎn)業(yè)的演化在經(jīng)歷過(guò)狀態(tài)變量間的層層傳遞之后,其作用點(diǎn)就落到了產(chǎn)業(yè)內(nèi)的主導(dǎo)企業(yè)。主導(dǎo)企業(yè)成長(zhǎng)是在產(chǎn)業(yè)演化的背景下開(kāi)展的,產(chǎn)業(yè)演化進(jìn)程隨著主導(dǎo)企業(yè)的成長(zhǎng)而動(dòng)態(tài)變化,兩者或互為促進(jìn)關(guān)系,或互為制約關(guān)系。

技術(shù)進(jìn)步處于支配作用的第四階梯。技術(shù)進(jìn)步受資源保障、議價(jià)能力、從業(yè)人員受教育程度、主要產(chǎn)品收入的支配。技術(shù)進(jìn)步與資源保障、主要產(chǎn)品收入、議價(jià)能力之間存在正協(xié)同關(guān)系,與從業(yè)人員受教育程度存在負(fù)協(xié)同關(guān)系,說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步是錫產(chǎn)業(yè)演化過(guò)程中的關(guān)鍵狀態(tài)變量,是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)走向合理化和高級(jí)化的關(guān)鍵,受到來(lái)自支配作用第一階梯、第三階梯的正協(xié)同影響,但也受到來(lái)自支配作用第二階梯的負(fù)協(xié)同影響。產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)演化第四階段的作用點(diǎn)為技術(shù)進(jìn)步,說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步在產(chǎn)業(yè)演化過(guò)程中的重要作用,但是技術(shù)進(jìn)步在產(chǎn)業(yè)演化的過(guò)程中并沒(méi)有起到主導(dǎo)作用,這與其他產(chǎn)業(yè)的演化規(guī)律相悖,原因是錫產(chǎn)業(yè)自身產(chǎn)業(yè)性質(zhì)的特殊性,在演化過(guò)程中受資源和制度層面的掣肘過(guò)多,這些制約因素的存在關(guān)系到產(chǎn)業(yè)內(nèi)的主導(dǎo)企業(yè)是否能夠取得高額利潤(rùn),而技術(shù)進(jìn)步需要產(chǎn)業(yè)內(nèi)的主導(dǎo)企業(yè)在研發(fā)上投入大量資金,主導(dǎo)企業(yè)的性質(zhì)又是國(guó)有,因此從主導(dǎo)企業(yè)的角度看,只有在自身獲得高額利潤(rùn)的情況下,才有可能增加研發(fā)投入,即錫產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步受影響產(chǎn)業(yè)演化的其他狀態(tài)變量支配。

4.2 錫產(chǎn)業(yè)構(gòu)成要素作用關(guān)系分析

錫產(chǎn)業(yè)的演化是系統(tǒng)構(gòu)成要素之間交互作用的結(jié)果,根據(jù)錫產(chǎn)業(yè)演化的狀態(tài)變量關(guān)系,可以推導(dǎo)出錫產(chǎn)業(yè)演化的構(gòu)成要素關(guān)系(圖3)。

圖3 錫產(chǎn)業(yè)演化的構(gòu)成要素作用關(guān)系

從圖3可知,制度、資本、資源三個(gè)要素處于支配作用的最頂端,是錫產(chǎn)業(yè)演化的主導(dǎo)力量;知識(shí)和能力兩個(gè)要素處于支配作用的第二階梯,且這兩個(gè)要素本身存在著交互作用,同時(shí)也起到了過(guò)渡作用;經(jīng)濟(jì)要素處于支配作用的第三階梯,是要素之間作用關(guān)系傳遞的紐帶;技術(shù)要素處于支配作用的最末端,是要素間交互作用的結(jié)果,也是要素間傳導(dǎo)作用的落腳點(diǎn)。

資源、能力、知識(shí)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)這五個(gè)產(chǎn)業(yè)構(gòu)成要素之間存在著正協(xié)同關(guān)系,且資源處于支配作用的第一階梯,這說(shuō)明資源是錫產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心力量,是產(chǎn)業(yè)演化的基礎(chǔ),主導(dǎo)著產(chǎn)業(yè)演化的路徑,不僅能對(duì)其他構(gòu)成要素起到支配作用,還可充分發(fā)揮自身的正協(xié)同效應(yīng),帶動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)構(gòu)成要素的優(yōu)化升級(jí);能力與經(jīng)濟(jì)這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)構(gòu)成要素之間有著負(fù)協(xié)同關(guān)系,即產(chǎn)業(yè)內(nèi)主導(dǎo)企業(yè)能力的提升并沒(méi)有帶來(lái)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng),甚至在一定程度上起到了抑制作用,這說(shuō)明隨著產(chǎn)業(yè)內(nèi)主導(dǎo)企業(yè)能力的不斷提升,產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)改變(由寡頭走向壟斷),產(chǎn)業(yè)內(nèi)部格局變化帶來(lái)的消極作用會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提升起到制約,甚至?xí)斐僧a(chǎn)業(yè)整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力的下降;知識(shí)與技術(shù)這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)構(gòu)成要素之間同樣也存在著明顯的負(fù)協(xié)同關(guān)系,即產(chǎn)業(yè)內(nèi)部從業(yè)人員知識(shí)水平的上升并沒(méi)有帶來(lái)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步,甚至發(fā)揮了負(fù)向作用,這說(shuō)明錫產(chǎn)業(yè)內(nèi)部缺乏技術(shù)進(jìn)步的激勵(lì)機(jī)制,未能實(shí)現(xiàn)知識(shí)水平和技術(shù)進(jìn)步之間的良性轉(zhuǎn)化。

5 結(jié)論與建議

5.1 結(jié)論

通過(guò)對(duì)錫產(chǎn)業(yè)自組織系統(tǒng)特征和演化驅(qū)動(dòng)機(jī)制的分析,在此基礎(chǔ)上利用哈肯模型求解出錫產(chǎn)業(yè)演化的序參量,并對(duì)產(chǎn)業(yè)演化規(guī)律進(jìn)行分析,得到以下結(jié)論:①序參量的變化不受錫產(chǎn)業(yè)本身的影響和控制。根據(jù)哈肯模型計(jì)算結(jié)果,資金實(shí)力、資源保障、行業(yè)政策、議價(jià)能力為錫產(chǎn)業(yè)演化的序參量,是錫產(chǎn)業(yè)演化的主控因素。在錫產(chǎn)業(yè)演化過(guò)程中起支配作用,通過(guò)與其他狀態(tài)變量的交互作用,共同役使錫產(chǎn)業(yè)從低級(jí)到高級(jí)、從無(wú)序到有序演化,從業(yè)人員受教育程度、技術(shù)進(jìn)步、管理水平這三個(gè)狀態(tài)變量受產(chǎn)業(yè)本身的影響和控制,卻并沒(méi)有在錫產(chǎn)業(yè)演化過(guò)程中發(fā)揮主控作用,而是處于被動(dòng)局面,對(duì)錫產(chǎn)業(yè)的演化不利。產(chǎn)業(yè)要實(shí)現(xiàn)向更高階段的演化,就需要產(chǎn)業(yè)內(nèi)主導(dǎo)企業(yè)作為引領(lǐng)者帶動(dòng)整個(gè)錫產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,而資源保障、行業(yè)政策這兩個(gè)序參量并不受產(chǎn)業(yè)本身的影響和控制。②技術(shù)進(jìn)步是錫產(chǎn)業(yè)演化的最終作用點(diǎn)。根據(jù)錫產(chǎn)業(yè)演化的構(gòu)成要素作用關(guān)系分析發(fā)現(xiàn),產(chǎn)業(yè)構(gòu)成要素之間呈四級(jí)階梯關(guān)系,錫產(chǎn)業(yè)演化受到資源和制度兩個(gè)要素的制約、資本要素的支配,知識(shí)和能力、經(jīng)濟(jì)這三個(gè)要素之間存在互動(dòng)關(guān)系與傳導(dǎo)關(guān)系,產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步依托于制度、資源、資本、知識(shí)、能力、經(jīng)濟(jì)這六個(gè)要素的交互作用,是要素作用的最末端,即錫產(chǎn)業(yè)任何構(gòu)成要素的改變歸結(jié)到最后都是產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。③產(chǎn)業(yè)構(gòu)成要素之間的協(xié)同關(guān)系有待加強(qiáng)。根據(jù)錫產(chǎn)業(yè)構(gòu)成要素之間的支配關(guān)系,可發(fā)現(xiàn)在12組支配關(guān)系中,僅存在7組協(xié)同關(guān)系,且有兩組負(fù)協(xié)同關(guān)系存在,這說(shuō)明錫產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的協(xié)同度不高,產(chǎn)業(yè)構(gòu)成要素之間的聯(lián)動(dòng)性不強(qiáng),各個(gè)要素之間沒(méi)有形成具有正向聯(lián)動(dòng)作用的協(xié)同機(jī)制。④產(chǎn)業(yè)演化實(shí)質(zhì)是產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)協(xié)同度的上升過(guò)程。根據(jù)錫產(chǎn)業(yè)演化的勢(shì)函數(shù)圖像,錫產(chǎn)業(yè)演化的狀態(tài)點(diǎn)從最初離穩(wěn)定點(diǎn)的距離較遠(yuǎn)到超過(guò)穩(wěn)定點(diǎn)并逐漸回落到穩(wěn)定點(diǎn)附近,可見(jiàn)目前錫產(chǎn)業(yè)的演化正是狀態(tài)點(diǎn)不斷向穩(wěn)定點(diǎn)靠近的過(guò)程,說(shuō)明錫產(chǎn)業(yè)從最初的不穩(wěn)定態(tài)逐步走向穩(wěn)定態(tài),狀態(tài)點(diǎn)與系統(tǒng)穩(wěn)定點(diǎn)的距離代表系統(tǒng)的協(xié)同程度,即錫產(chǎn)業(yè)的演化實(shí)質(zhì)上是產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)協(xié)同度的上升過(guò)程。目前,錫產(chǎn)業(yè)的演化已逐漸趨于產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)穩(wěn)定點(diǎn),產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)協(xié)同度上升,系統(tǒng)內(nèi)各要素的作用關(guān)系不斷增強(qiáng),錫產(chǎn)業(yè)在達(dá)到產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)穩(wěn)定點(diǎn)之后,若有重大技術(shù)進(jìn)步,則錫產(chǎn)業(yè)進(jìn)入新的周期,若不斷有技術(shù)進(jìn)步,則產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展。

5.2 政策建議

本文在分析我國(guó)錫產(chǎn)業(yè)演化狀態(tài)和趨勢(shì)的基礎(chǔ)上,為了使錫產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進(jìn)入新的周期,根據(jù)錫產(chǎn)業(yè)的演化規(guī)律,提出以下建議:①提高技術(shù)在產(chǎn)業(yè)演化中的作用層級(jí)。本著“科技先行”的原則,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的主導(dǎo)企業(yè)重視研發(fā)投入,提高技術(shù)在產(chǎn)業(yè)演化中的作用層級(jí),讓技術(shù)成為產(chǎn)業(yè)演化的主導(dǎo)序參量,改造傳統(tǒng)的資源利用方式,提高產(chǎn)業(yè)內(nèi)主導(dǎo)企業(yè)的生產(chǎn)效率,加快推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí),并利用技術(shù)進(jìn)步來(lái)推動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的升級(jí),通過(guò)技術(shù)進(jìn)步使產(chǎn)品的附加值得到提升,實(shí)現(xiàn)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的價(jià)值增值,從而為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出更多的貢獻(xiàn)。②發(fā)揮政府政策的先導(dǎo)性作用。錫產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)大多集聚在經(jīng)濟(jì)不成熟的欠發(fā)達(dá)地區(qū),市場(chǎng)機(jī)制作用有限,客觀上要求政府及相關(guān)部門發(fā)揮職能,運(yùn)用政策手段來(lái)改變各類要素的配比情況,使資源配置效率向帕累托最優(yōu)靠近,強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)動(dòng)效應(yīng),帶動(dòng)錫產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。這就需要政府部門充分發(fā)揮政策的先導(dǎo)性作用,利用稅收、補(bǔ)貼等政策手段,鼓勵(lì)錫產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新,加快錫產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變,實(shí)現(xiàn)錫產(chǎn)業(yè)向更高層次的演化升級(jí)。③加強(qiáng)主導(dǎo)企業(yè)的關(guān)聯(lián)帶動(dòng)效應(yīng)。錫產(chǎn)業(yè)是由開(kāi)發(fā)利用錫資源的企業(yè)組成,在眾多的企業(yè)中,主導(dǎo)企業(yè)是核心,主導(dǎo)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為變化必然導(dǎo)致整個(gè)錫產(chǎn)業(yè)的演化。要發(fā)揮主導(dǎo)企業(yè)在錫產(chǎn)業(yè)演化過(guò)程中的重要作用就需要主導(dǎo)企業(yè)及時(shí)調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略,提升自身應(yīng)變與可持續(xù)發(fā)展能力,利用合作交流的方式,在引入外資的同時(shí)學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù),增強(qiáng)軟實(shí)力,使錫產(chǎn)業(yè)在全球資源型產(chǎn)業(yè)中占據(jù)應(yīng)有的位置,日益向高端發(fā)展。④降低資源稟賦對(duì)產(chǎn)業(yè)演化的制約。受制于知識(shí)層面和技術(shù)手段,錫資源不合理開(kāi)發(fā)和利用情況嚴(yán)重,導(dǎo)致資源浪費(fèi)和環(huán)境污染,使錫產(chǎn)業(yè)在發(fā)展的過(guò)程飽受資源稟賦的制約。這就需要錫產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過(guò)程中要注重資源的節(jié)約與保護(hù),使錫產(chǎn)業(yè)為經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展作出更大貢獻(xiàn),帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。此外,由于錫產(chǎn)業(yè)的自身性質(zhì),與其他的上游企業(yè)一樣受制于下游產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況的制約,因此錫產(chǎn)業(yè)還要與相關(guān)產(chǎn)業(yè)加強(qiáng)合作,建立錫產(chǎn)業(yè)與外界的互動(dòng),不能局限于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)部再生產(chǎn),要加強(qiáng)與其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的聯(lián)動(dòng)效應(yīng),實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)間的協(xié)同發(fā)展。